Ирина Эланс

Автор который поможет с любыми образовательными и учебными заданиями

Правовое регулирование конфискации

Содержание

Введение……………………………………………..…………………….....3

Глава I. Сущность, понятие, виды, применение конфискации имущества……………………………………………………………...….…………5

1.1 Понятие сущности конфискации…………………………………..…8

1.2 Признаки и виды конфискации………………………………………9

1.3 Применение конфискации……………………………………………11

Глава II. Конфискация в Российской Федерации и других странах: история, проблемы, перспективы………………………….……………17

2.1 История………………………………………………………………….17

2.2 Проблемы……………………………………………………………….21

2.3 Перспективы……………………………………………………………25

Глава III. Правовое регулирование конфискации…………………..26

3.1 Содержание конфискации…………………………………………...26

3.2 Проблемы применения конфискации имущества в уголовном праве…………………………………………………………………………29

3.3 Судебное применение конфискации………………………………32

Заключение…………………………………………………………….……37

Список нормативно-правовых актов, судебной практики и специальной литературы……………………………..………………………….39

Введение

Наша работа связана с актуальной на сегодняшний день темой – конфискация имущества. Конфискация как вид наказания уголовного права известна давно. Если вспомнить законодательство XIX – XX веков, то согласно ему, конфискация относилась к так называемым имущественным наказаниям и представляла собой изъятие у виновного лица его имущества или только некоторых предметов, назначалась в качестве дополнительного наказания.

Сначала законом допускалось полная или частичная конфискация. Но позже полная конфискация была исключена из Уложения о наказаниях уголовных и исправительных.

В уголовном законодательстве Советской России, конфискация существовала все время. В 1996 году в Уголовный Кодекс РФ она была тоже включена, но согласно Федеральному Закону от 8.12.2003г. конфискацию исключили из числа уголовных наказаний.

Но 27.07.2006г. Федеральный Закон №153-ФЗ конфискацию ввели вновь в Уголовный Кодекс РФ, но теперь уже в качестве иной меры уголовно-правового характера. Но сущность конфискации фактически не изменилась. Она по-прежнему выражается в принудительном безвозмездном обращении по решению суда в собственность государства соответствующего имущества.

В нашей курсовой работе мы выделили следующие задачи:

– история развития законодательства о конфискации;

– понятие общей характеристики конфискации имущества, т.е. понятие, виды, правовое регулирование;

– соотношение конфискации имущества в уголовном праве с другими отраслями права.

Конечно, существуют и проблемы в конфискации имущества. Эти проблемы рассматривали в своих трудах и работах, научных статьях юристы, историки, политические деятели дореволюционного, советского и постсоветского периодов.

Опираясь на эти работы, труды, на факты мы постараемся разобрать тему конфискации имущества поподробнее.

Глава I. Сущность, понятие, виды, применение конфискации имущества.

Развитие конфискации в истории законодательства прошло в несколько этапов. Основой анализа этих этапов являются источники законодательства, которые действовали в тот период. Благодаря этим источникам, мы можем глубже понять происходящие в обществе явления и события того периода.

Первые этапы развития конфискации можно увидеть в дореволюционных источниках русского права. В рамках редакции Русской Правды (Краткой и Пространной) содержались нормы, которые упоминали о конфискации. Такое наказание применялось в первую очередь за поджог, также за разбой, казнокрадство и некоторые другие опасные преступления.

Вторым этапом развития можно назвать содержание Артикула Воинского от 26 апреля 1715 года. Конечно, Артикул Воинский предназначался прежде всего для военнослужащих и военных судов. Но многие его нормы предусматривали ответственность также за общие уголовные преступления. Согласно Артикулу, применялись различные виды наказаний, в том числе и имущественные.¹ Эти наказания чаще всего применялись к офицерам. К ним относились штраф, вычет из жалования и, конечно, конфискация имущества.

Следующее развитие институт конфискации получил 8 апреля 1782 года. В этот день приняли «Устав благочиния, или полицейский». Устав был принят в связи с обострением социальных противоречий. Это привело к реорганизации местного административного и судебного аппарата. Согласно Уставу, виновные в приеме посторонних лиц для проживания, не сообщении о вновь прибывших явных свидетельств или добрых порук подлежит суровому наказанию, вплоть до ссылки на галеры или конфискации, а также битья кнутом и ссылки на каторгу.

Еще одним важным этапом развития российского уголовного законодательства стало принятие «Уложения о наказаниях уголовных исправительных» в 1845 году. Приведем для примера статью 61 Уложения: «к наказаниям, как уголовным, так и исправительным присоединяется, в некоторых определенных законами случаях, церковное покаяние, по распоряжению духовного начальства осужденных. Определяется также в случаях, именно законом означенных, и конфискация всех или части принадлежащих осужденному вещей или других имуществ» Также в ст. 277 Уложения конфискация предусматривалась за участие в бунте или заговоре против власти верховной и в государственной измене. Надо отметить, что здесь предусматривалась конфискация всего родного и благоприобретенного виновным имущества.

Важным и долгим этапом развития законодательства о конфискации называют период с Октябрьской Революции в 1917 году и до принятия Уголовного Кодекса РФ в 1996 году. До Октябрьской революции законодательство в России было довольно сдержанным по отношению конфискации сточки зрения финальной функции. В Советский же период она уже стала одной из острых форм репрессии в отношении представителей «эксплуататорских» классов. 28 ноября 1917 года под №513 вышло постановление Всероссийского Революционного комитета.² В нем говорилось следующее: лица, занимающиеся тайной выделкой или продажей алкоголя, его суррогатов или вообще алкогольных напитков, предаются военно-революционному суду и подвергаются штрафу вплоть до конфискации имущества. В этом постановлении, как мы видим, предусмотрен запрет на индивидуальную трудовую деятельность, если нет на то разрешения и, в качестве наказания, наряду со штрафом применялась конфискация.

В этот период конфискация как наказание использовалась еще и в борьбе со взяточничеством и спекуляцией. В мае 1918 года был принят Декрет СНК РСФСР «О взяточничестве». В нем устанавливалось правовое воздействие на виновного и если лицо, виновное в долге или принятии взятки, принадлежит к имущему классу и пользуется взяткой для сохранения или приобретения привилегий, связанных с правом собственности, то оно приговаривалось к наиболее тяжелым, неприятным работам, и все его имущество подлежало конфискации.

Во времена гражданской войны (1918-1920 годы) была создана правовая база для того, чтобы укрепить уже существующий режим. И здесь конфискация предусматривалась в Положении о революционных трибуналах. Это Положение было утверждено Декретом ВЦИК от 20 ноября 1919 года и Декретом СИК РСФСР от 16 апреля 1920 года «О реквизициях и конфискациях». Правом конфисковать имущество обладали Президиум ВЧК, революционные трибуналы, народные суды.

В 1924 году 17 октября издается Декрет СНК «О порядке реквизиции и конфискации частных лиц и обществ. И уже есть такое определение – конфискацией считается безвозмездное принудительное отчуждение государством имущества, применяемое как наказание по приговорам народных судов, революционных трибуналов и чрезвычайных комиссий по делам, по которым последним предоставляется право вынесения приговора, а равно по распоряжению административных властей и в случае конфискации, применяемой в виде наказания. Органы власти, которые произвели конфискацию, обязаны были оставить владельцу конфискованного имущества и членам его семьи предметы домашнего обихода, орудия мелкого или кустарного производства, конечно если служат средством к существованию, а не предметами эксплуатации труда, также продукты питания, столько, чтобы хватило виновному и его семье на шесть месяцев.

Вот примерно так происходило становление такого правового воздействия, как конфискация.

1.1 Понятие сущности конфискации.

Само слово конфискация происходит от латинского слова «confiscation» и означает отобрание чего-либо в казну, то есть в пользу государства.

Сейчас значение конфискации звучит так: это принудительное безвозмездное изъятие имущества в доход государства.

Хочется отметить, что это не так. Изъятие имущества – это временная мера, оно может быть добровольное и принудительное. Приведем пример: изъятие автомобиля для перемещения его на штрафстоянку или изъятие вещей и документов при задержании. Что автомобиль, что вещь или документ потом вернут обратно владельцу. При конфискации имущество отходит государству, и оно переходит в его собственность.

Надо отметить еще и то, что конфискация включена в Уголовный Кодекс РФ Федеральным Законом от 8 декабря года за №162-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Уголовный Кодекс РФ». До этого конфискация применялась всего лишь как мера дополнительного наказания к уже назначенному наказанию. Этот вид дополнительного наказания применялся по приговору суда к виновному лицу за совершение тяжких и особо тяжких преступлений, которые были совершены из корыстных побуждений, в случаях, прямо предусмотренных уголовным законодательством.³

Законодательное определение конфискации вытекает из содержания статьи № 104,1 Уголовного Кодекса РФ. Согласно этой статьи, конфискацией является принудительным безвозмездным обращением по решению суда в собственность государства, указанного в пунктах «а – г» этой статьи имущества. Пожалуй, одним из главных признаков, которые присущи конфискации, является то, что это, прежде всего, принудительная мера, то есть обязательное, безвозмездная обращение по решению суда денег, ценностей и иного имущества, полученных в результате преступления, в доход государства.

Итак, сформируем написанное выше: Конфискация – это мера государственного принуждения, предусмотренная уголовным законодательством, назначаемая по обвинительному приговору, определению или постановлению суда лицу, признанному виновным в совершении преступления, которая заключается в безвозмездном и окончательном отобрании (изъятии) находящегося в незаконном (или законом) владении у осужденного или другого лица с последующим обращением в собственность государства имущества, полученного в результате совершения преступления, и доходов от него либо имущества, используемого или предназначенного для финансирования терроризма и организованной преступной деятельности, либо орудий, оборудования, иных средств совершения преступлений и предметов преступления.⁴

1.2 Признаки и виды конфискации.

У конфискации существует ряд признаков, определяющих её:

а) Конфискация имущества – принудительная мера. Конфискованное имущество изымается в пользу государства в принудительном порядке независимо от воли владельцев имущества.

б) Изъятие имущества при конфискации может быть полным или частичным. Конфисковать имеют право вещи, деньги, ценные бумаги и т.д.

в) Имущество взыскивается только в доход государства, а не частных лиц.

В зависимости от оснований и целей применения можно выделить несколько видов конфискации:

Полная конфискация – здесь изымается не только имущество, принадлежащее осужденному на праве личной собственности, но только также и его доли в общей собственности. При такой конфискации предполагается изъятие всего движимого и недвижимого имущества осужденного, находящегося в его собственности. Но отметим, что жилые и надворные постройки в сельской местности, необходимые для проживания семьи осужденного конфискации не подлежат. Еще не подлежат конфискации орудия труда, незапрещенного законом, предметы домашнего обихода, питания и т.д.
Частичная конфискация. Это изъятие определенной в приговоре части имущества. Если суд назначает дополнительное наказание в виде конфискации имущества, то он должен во избежание неясности или сомнений при исполнении приговора четко оговаривать размер конфискации. То есть если конфискуется часть имущества, то в приговоре должно быть точно указано, какая именно часть имущества или конкретно перечислены конфискуемые предметы.
Специальная конфискация отличается от полной и частичной конфискации тем, что она не является наказанием. Она заключается в изъятии у осужденного конкретного предметов, является орудиями и средствами совершения преступления, некоторых других предметов, денег и иных ценностей, нажитых преступным путем. В статьи 81 УПК РФ есть указания на необходимость решения вопроса о вещевых доказательствах. Это означает обязательную конфискацию орудий совершения преступления и денег и иных ценностей, которые были нажиты преступным путем по каждому уголовному делу. Орудиями совершения преступлений являются предметы, запрещенные или ограниченные в гражданском обороте и находящиеся у их фактического владельца незаконно – предметы, находящиеся в законном владении осужденного.

1.3 Применение конфискации.

Конфискация применяется как санкция за совершение правонарушений. Отметим несколько видов:

Гражданско-правовая конфискация. В статье 169 Гражданского Кодекса РФ предусматривается взыскание в доход государства всего полученного сторонами по сделке, совершенной с целью, противной основам правопорядка и нравственности.⁵ А в статье 237 того же Гражданского Кодекса РФ «Обращение взыскания на имущества по обязательствам собственника» определяется следующее:

– изъятие имущества путем обращения взыскания на него по обязательствам собственника производится на основании решения суда, если иной порядок обращения взыскания непредусмотренным законом или договором;

– право собственности на имущество путем обращения на него взыскание осуществляется судом в порядке, установленном главой 39 Гражданско-процессуального Кодекса РФ и статьи 207 Административно-процессуального Кодекса. Законом РФ от 2 октября 2007 года № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» определяет условия и порядок принудительного исполнения судебных актов.

Административная конфискация. В статье 3.7 Кодекса об административных правонарушениях РФ предусматривается как административное взыскание конфискация предмета, являющегося орудием совершения или непосредственным объектом административного правонарушения.⁶ Здесь конфискация определяется как принудительное безвозмездное обращение в федеральную собственность или собственность субъектов РФ вещей, не изъятых из свободного гражданского оборота. Конфискация назначается судьей. В этой статье в части 3 указывается, что не является конфискации изъятие имущества, которое запрещено в свободном гражданском обороте (оружие, наркотики) К этим предметам применяется уже специальная конфискация по статье 86 УПК РФ.
Административная конфискация в таможенной деятельности. В таможенной деятельности за совершение административных правонарушений применяется несколько видов наказаний и среди них выделяется:

– возмездное изъятие орудия совершения или предмета административного правонарушения;

– конфискация орудия совершения или предмета административное правонарушения.

Налоговая конфискация. Это применение конфискации является частным случаем гражданско-правовой конфискации. Здесь речь идет о санкциях при признании сделки недействительной, если она совершена «с целью, противной основам правопорядка и нравственности». Если суд увидел умысел в заключении сделки, то всё имущество, полученное сторонами по сделке, должно быть взыскано в доход государства.
Уголовно-правовая конфискация. Самым изменчивым из видов наказаний можно назвать общую конфискацию имущества. Её законодатель установил в качестве дополнительного вида конфискации. Такой вид наказаний известен ещё с Древней Руси. В то время формулировка его звучала так: «животи все и поместья и вотчины имать Государя» и упоминается в Уложении 1649 года и в последних уголовных законах. Но к началу 20-го столетия общей конфискация, как вид уголовного наказания упраздняется. В Уложении 1904 года указана уже только специальная конфискация, под ней тогда понималась изъятие средств преступлений или его результатов.

В первом Уголовном Кодексе РСФСР общая конфискация заняла прочное положение в виде основного наказания. Такой вид наказания установился в санкциях 55 статей УК РФ. К началу 60-х годов количество таких статей сократилось до 27 статей. В 1996 году в УК опять увеличилось число статей, содержащих конфискацию до 45 статей. А общая конфискация содержалась в санкциях 24 статей. Кроме этого, законодательная власть периодически вводили в определение данного вида наказания все новые и новые изменения. Например, в 2003 году из статьи 44 УК «Виды наказаний» законодатели исключили пункт «ж». В нем говорилось о конфискации как одном из видов наказаний наряду со штрафом, исправительными работами, ограничением свободы, арестом и т.д. Но по прошествии нескольких лет оказалось, что исключение этого пункта из статьи очень выгодно только преступникам, а не государству.⁷

Но следует отметить, что исключение конфискации как вида уголовного наказания противоречит:

– Конвекции ООН против коррупции – Россия подписала её в декабре 2003 года;

– Конвекциям Совета Европы о конфискации и отмывании преступных доходов (1990 год), об уголовной ответственности за коррупцию (1999 год), которую РФ подписала;

– Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности (2000 год), которая уже ратифицирована. Также конфискация предусмотрена международными соглашениями, которые Россия ратифицировала, например, конвенция ООН о борьбе с финансированием терроризма и организованной преступности.

Видимо под влиянием таких важных документов в РФ был принят ФЗ под №153-ФЗ от 27 июля 2006 года «О внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ в связи с принятие Федерального Закона «О ратификации Конвекции Совета Европы о предупреждении терроризма» Федерального Закона «О противоречии терроризму» статья 4 и внесены в Уголовного Кодекса РФ ряд существенных добавлений. Был введен раздел VI «Иные меры уголовно-правового характера». Он включил главу 15.1 «Конфискация имущества». Эта глава содержит несколько норм.

Статья 104.1 Конфискация имущества:

1. Конфискация есть принудительная безвозмездная обращения по решению суда в собственность государства следующего имущества:

а) денег, ценностей и иного имущества, полученных в результате совершения преступлений, предусмотренных частью 2 статьи 105, частью 2 статьи 111, частью 2 статьи 126, статьями 127.1, 127.1, 146, 147, 164, частью 3 и частью 4 статьи 184, статьями 186, 187, 188, 189, частью 3 и частью 4 статьи 204, статьями 205.1, 205.2, 206, 208, 209, 210, 212, 222, 227, 228.1, 229, 231, 232, 234, 240, 241, 242, 242.1, 275-279, 281, 282.1, 285, 290, 355, частью 3 статьи 359 настоящего кодекса и любых доходов от этого имущества, за исключением имущества и доходов от него, подлежащих возвращению законному владельцу;

б) денег, ценностей и иного имущества, в которые имущество, полученное в результате совершения преступления, и доходы от этого имущества были частично или полностью превращены или преобразованы;

в) денег, ценностей и иного имущества, используемых или предназначенных для финансирования терроризма, организованных преступных группировок, незаконные вооруженные формирования, преступные сообщества (преступные организации);

г) орудий, оборудования или иных средств совершения преступления, принадлежащих обвиняемому.

2 Если имущество, полученное в результате совершения преступления, и (или) доходы от этого имущества были приобщены к имуществу, приобретенному законному путем, конфискации подлежит та часть этого имущества, которая соответствует стоимости приобщенных имущества и доходов от него.

3 Имущество, указанное в части 1 и части 2 данной статьи, переданное осужденным другому лицу (организациям), подлежит конфискации, если лицо, принявшие имущество, знали или должны были знать, что оно получено в результате преступных действий.

Статья 104.2 Конфискация денежной суммы взамен имущества. Если конфискация определенного предмета, входящего в имущество, указанное в статье 104.1 настоящего Кодекса, на момент принятия судом решения о конфискации данного предмета невозможна вследствие его использования, продажи или по иной причине, суд выносит решение о конфискации денежной суммы, которая соответствует стоимости данного предмета.

Статья 104.3 Возмещение причиненного ущерба.

При решении вопроса о конфискации в соответствии со статьей 104.4 и 104.2 настоящего Кодекса в первую очередь должен быть решен вопрос о возмещении ущерба, причиненного законному владельцу.
При отсутствии у виновного иного имуществ, на которое может быть обращено взыскание, кроме указанного в части 1 и части 2 статьи 104.1 настоящего Кодекса, из его стоимости возмещается ущерб, причиненный законному владельцу, а оставшаяся часть обращается в доход государства

Проанализировав данный Закон, мы убедились, что конфискация здесь формально не является наказанием, а является всего лишь мерой реституции. Перечень преступлений, при которых применяется конфискация довольно объемен. В основном сюда входят преступления имеющие отношения к терроризму. Но, помимо этих преступлений, в этот перечень попали убийство двух и более лиц, умышленное причинение тяжкого вреда здоровью из хулиганских побуждений, нарушение авторских, изобретательских, патентных прав, совершенные организованной группой кража, мошенничество или растрата, изготовление или сбыт поддельных денежных знаков.

На наш взгляд, законодателям следует вернуть статус дополнительного уголовного наказания или даже обязательного дополнительного наказания конфискации имущества. Ведь по своей сути, конфискация является именно наказанием. Она применяется в рамках уголовной ответственности за совершение преступных деяний в целях, определенных частью 2 статьи 43 Уголовного Кодекса РФ, и на основании общих и специальных правил назначения наказания.

Глава II. Конфискация в Российской Федерации и других странах: исторические проблемы, перспективы.

2.1 История

В нашей стране на протяжении нескольких веков конфискация имущество занимало такую идею, при которой частной собственности придается особое, основное значение. В России так исторически сложилось, что превыше всего была государственная форма собственности. Сам термин «собственность» стали использовать лишь во второй половине XVIII века, при императрице Екатерине II, а до этого времени царь являлся лицом государства, мог произвольно изъять любое имущество у любого своего подданного.⁸

В иностранных государствах в последнее десятилетие является не видом наказания, а уголовно-процессуальной мерой. Например, в Уголовном Кодексе РФ устанавливалось, что «если совершено правонарушение и исполнитель или участник приобрел что-либо от этого деяния или посредством его, то суд назначает конфискацию этого приобретения». При том «назначение конфискации» происходит на извлечение выгоды. Конфискация имущества может быть распространена на предметы, которые исполнитель или участник приобрели путем отчуждение приобретенного предмета или в качестве компенсации за его разрушение, повреждение, или изъятие на основе приобретенного права».⁹ Если посмотреть УК Швеции, то мы узнаем, что в не, полученные в результате преступления… подлежат конфискации, если только это не представляется очевидно неразумным. То же должно применяться ко всему, полученному лицом в качестве оплаты издержек, понесенных в связи с преступлением… Стоимость полученного предмета может быть изъята вместо самого предмета». Согласно этому Кодексу конфискацию могут назначить и в отношении тех объектов, которые «вследствие их особой природы и других обстоятельств вызывают опасения, что они могут использоваться преступным образом»; «предназначены для использования в качестве оружия в преступлении против человеческой жизни или здоровья, и которые были обнаружены при обстоятельствах, вызывающих опасения, что они будут использованы таким образом»; «предназначены для использования как вспомогательное средство в преступлении, причинившем ущерб собственности, и которые обнаружены при обстоятельствах, которые четко вызывают опасения, что они будут использованы таким образом». Проанализировав западное уголовное законодательство мы приходим к выводу о том, что конфискации подлежит лишь те доходы и имущество, которые непосредственно связаны с преступлением, то есть приобретены в результате преступления, использовался в качестве орудия совершения преступления и т.д. В России на протяжении долгого времени конфискация применялась как вид наказания, Изымалось имущество, которое не было связано с совершенным преступлением. Хотим остановиться на этом поподробнее.

Если смотреть Русскую Правду, то в ней предусматривался такой вид наказания, как «поток» и «разграбление». В современном понятии это является аналогом конфискации. Сама конфискация как вид наказания предусматривалась в правовой системе СССР. Например, конфискация упоминается в статье 21 Уголовного Кодекса РСФСР, который был введен в действие с 1 января 1961 года, но в статье 22 этого Закона определялось, что «конфискация имущества и лишение воинского или специального звания могут применяться только в качестве дополнительных наказаний».

Существовал Перечень, являвшийся приложением к Уголовному Кодексу, в котором были указаны предметы, не подлежащие конфискации. Эти указанные предметы, по мнению законодателя, были необходимы для осужденного и лиц которые находятся на его иждивении. Если к виновному применялась конфискация, то ему по закону оставалось часть имущество, которая могла лишь минимально удовлетворить потребности. К таким предметам относятся некоторые предметы одежды, постельные принадлежности, кухонная и столовая утварь, не имеющие художественной ценности, одна кровать или стул на каждое лицо, один стол, один шкаф и один сундук на семью. В советское время было очень большое количество многодетных семей и такой перечень, в некоторых случаях отрицательно сказывался на благополучии тех граждан, кто был в родстве с преступником. Также конфискация имущество согласно уголовному законодательству РСФСР зависела и от занятий осужденного лица. Например, у людей занимающихся сельским хозяйством не могли конфисковать семена, которые были необходимы для очередного посева.

Постепенно с развитием общественных отношений, законодательная власть отказалась от широкого применения конфискации. В УК РФ 1996 года уже снизилось применение этого вида наказания по сравнению с советским периодом. Такое положение было достигнуто «в результате декриминализации ряда деяний, исключении её (конфискации) из санкций статей за не корыстные преступления, а также замена в ряде санкций конфискации имущества штрафом». В январе 1997 года в УПК РФ под №1-ФЗ установлен новый перечень имущества, не подлежащего конфискации по приговору суда. Этот перечень оказался более лояльным к осужденному и членам его семьи. Хотя, конечно, он обеспечивал лишь малое удовлетворение потребностей. Например, по сравнению с советским законодательством, в этом перечне мебель, которая минимально необходима для осужденного и его семьи, не подлежит конфискации. В 2003 году из Уголовного Кодекса РФ законодательная власть исключила конфискацию того имущества, которое было нажито законным путем. Но с того времени постоянно ведутся дискуссии по поводу обратного возвращения конфискации как вида наказания.