Правовое регулирование оперативно-розыскной деятельности

Оглавление:

Введение……………………………………………………………………………...3

Глава 1 Базисные положения  правового регулирования оперативно – розыскной деятельности…………………………………………………………………...….…6

1.1 Общая характеристика правовых источников регулирования общественных отношений в оперативно-розыскной деятельности……………………….………6

1.2. Понятие правового  регулирования оперативно-розыскной  деятельности, его пределы и уровни……………………………………………………………………9

Глава 2. Правовая основа и  формирование в России оперативно-розыскной деятельности………………………………………………………………………..15

2.1. Правовые основы оперативно  розыскной деятельности……………………15

2.2.Формирование в России  оперативно-розыскного законодательства……….18

Глава 3 Оперативно-розыскной  закон…………………………………………….20

3.1. Понятие оперативно-розыскного  закона. Общая характеристика и  структура действующего оперативно-розыскного  закона………………………20

3.2. Действие оперативно-розыскного  закона во времени и в пространстве, а так же по кругу лиц……………………………………………………………………..24

3.2.1. Действие оперативно-розыскного  закона во времени…………………….24

3.2.2. Действие оперативно-розыскного  закона в пространстве……...…………25

3.2.3. Действие оперативно-розыскного  закона по кругу лиц……………….….28

3.3. Толкование норм оперативно-розыскного  закона и его виды………….…..31

Заключение………………………………………………………………………….35

Список использованных источников………………………………………….…..38

Введение.

Актуальность  темы исследования. Любое общество предпринимает усилия к самосохранению, то есть стремится не допустить покушения на свою целостность и суверенность как извне, так и изнутри. Это первичные, изначальные функции любой власти, оформленной в государственную или еще нет. А для успешного выполнения функций власть должна озаботиться получением информации о попытках покушений на нее, как в целом, так и на отдельные ее прерогативы, с какой бы стороны такие попытки ни последовали. Пренебрежение этим правилом неизбежно влекло за собой самые серьезные последствия, вплоть до захвата власти извне или узурпации изнутри, развала механизма власти и ее краха. Подобными примерами богата история, в том числе и отечественная.

Не менее важна была во все времена борьба с общеуголовной  преступностью, поскольку она, покушаясь  на права собственников, убивает  веру народа в способность власти поддерживать стабильность правопорядка – и тем самым подтачивает основы легитимности власти.

Степень изученности.

Степень научной разработанности  темы исследования свидетельствует  о крайней необходимости рассмотрения истории оперативно-розыскной деятельности и ее правового регулирования  с научных позиций, объективно, не впадая в крайности, поскольку во многих сочинениях как до 1917 г., так и в первые советские годы, и особенно в последние два десятилетия, явственно присутствует ангажированность, желание не столько объективно исследовать имеющиеся факты, сколько дать им моральную оценку. Особенно это касается политического розыска и применявшегося в его рамках метода политической провокации.

Однако если история спецслужб, в том числе их оперативно-розыскных  органов, в литературе представлена весьма полно, то история правового  регулирования их деятельности до сих  пор не привлекла внимания исследователей.

Объект и предмет  исследования.

Объектом исследования являются общественные отношения, складывавшиеся в процессе выполнения уполномоченными  на то Российской государственной властью  лицами и органами гласных и негласных  мероприятий по добыванию и проверке (а в некоторых случаях и  реализации) информации о противоправных и опасных для государства  деяниях и лицах, совершавших  эти деяния. Предмет исследования включает в себя нормативно-правовые акты, другие документальные материалы, характеризующие организацию, формы  и методы деятельности розыскных  органов.

Цель и задачи исследования.

Цель исследования состоит  в комплексном историко-юридическом  анализе общих закономерностей, национальных, временных, отраслевых и  прочих особенностей правового регулирования  становления и развития розыскных  органов дореволюционной России и осуществляемой этими органами оперативно-розыскной деятельности на протяжении десяти веков существования  Российской монархии, от ранних ее форм до высшего этапа развития и крушения.

Методологическую  основу исследования.

Методологическую основу исследования составил метод познания, который позволяет рассматривать государственно-правовые институты, составившие предмет настоящего исследования, не изолированно друг от друга, а во взаимосвязи с другими общественными явлениями в русле общих закономерностей развития государства и общества. Одним из базовых для настоящего диссертационного исследования является принцип историзма, предполагающий рассмотрение того или иного государственного и правового института с учетом менталитета его современников. С позиции этого принципа в диссертации прослеживается процесс формирования и развития розыскных органов и применения ими оперативно-розыскных методов в его непрерывности и последовательности.

Структура работы.

Работа состоит из введения, трех глав, две из которых состоят из двух подпунктов, а третья из трех, заключения и списка литературы.

Глава 1 Базисные положения правового регулирования  оперативно – розыскной деятельности.

1.1. Общая характеристика  правовых источников регулирования  общественных отношений в оперативно-розыскной  деятельности.

Понятие правового источника  ОРД, система источников. Всеобщим материальным источником права являются развивающиеся общественные отношения. Отсюда следует, что для правового регулирования человеческой деятельности, включая оперативно-розыскную, допустим не один (например, закон), а несколько видов источников. Причем они вполне традиционны1. Все их классифицируют путем деления на два достаточно объемных блока - национальные и международно-правовые источники.

Среди национальных правовых источников ОРД выделяют нормативный  акт, контракт (нормативный договор), административный прецедент, акт судебной власти (судебный прецедент) и правовой обычай. Блок международно-правовых источников ОРД включает соглашения (договоры) различного уровня и юридической силы. Национальные правовые источники ОРД. Первым среди них укажем на нормативные акты. Эта группа правовых источников достаточно обширна. Все они образуют нормативно-правовой массив, на основе которого в России осуществляется нормативно-правовое регулирование ОРД.

Нормативные правовые-акты этой группы правовых источников ОРД  систематизируют на:

• образующие правовую основу ОРД; 
• включенные в оперативно-розыскное законодательство; 
• составляющие оперативно-розыскное законодательство; 
• представляющие нормативные акты Генеральной прокуратуры РФ. 

Контракт {нормативный договор). Контракт в ОРД — это договор (как правило, документально оформленный) между ОРО (в лице оперативника) и  агентом со взаимными обязательствами, влекущий определенные юридические  последствия для обеих сторон.

Отнесение контракта к  договору достаточно определенно позволяет  считать его разновидностью сделки, в результате которой между сторонами возникают специфические оперативно-розыскные правоотношения.

Рассмотрим роль прецедента (от лат. praecedens, род. п., ргаесеdentis — предшествующий) в истории становления правового регулирования ОРД. В ней до настоящего времени широко распространена такая его разновидность, как административный прецедент.

Этот вид правовых источников, как правило, оформляется в виде обзоров по конкретным ДОУ и служит образцом, примером для подражания в аналогичных ситуациях, возникающих в практической сыскной деятельности.

Как известно, судебным прецедентом  признается вынесенное судом по конкретному  делу решение, обоснование которого становится правилом, обязательным для всех судов той же или низшей инстанции, при решении аналогичного дела. Несколько таких решений в области ОРД приняты высшей судебной инстанцией.

14 июля 1998 г. Конституционный Суд РФ вынес определение по делу о проверке конституционности отдельных положений ФЗ об ОРД по жалобе гражданки И.Г. Черновой1. В частности, Суд определил «прекратить производство по делу в части, касающейся проверки конституционности оспариваемых И.Г. Черновой положений, содержащихся в частях второй, третьей и четвертой статьи 5, пункте 6 части первой статьи 6, подпункте 1 пункта 2 части первой статьи 7, частях первой, второй, третьей и четвертой статьи 10, частях первой третьей и четвертой статьи 12 Федерального закона от 12 августа 1995 г. «Об оперативно-розыскной деятельности», поскольку непосредственно указанные положения, примененные в деле заявительницы (курсив наш. — авт.), не нарушают ее конституционные права и свободы и, следовательно, ее жалоба в этой части не является допустимой в соответствии с требованиями Федерального конституционного закона «О Конституционном Суде Российской Федерации». Наряду с этим определением имеются и иные акты судебной власти. Так, Пленум Верховного Суда РФ принял два акта, которые содержат толкование ряда важнейших аспектов правового регулирования ОРД. Это постановления от 24 декабря 1993 г. № 13 «О некоторых вопросах, связанных с применением статей 23 и 25 Конституции Российской Федерации» и от 31 октября 1995 г. № 8 «О некоторых вопросах применения судами Конституции Российской Федерации при осуществлении правосудия».

Международно-правовые источники  ОРД. Прежде всего это соглашения, заключенные или признанные Россией. В их число входят договоры универсального характера (в частности, Международный пакт о гражданских и политических правах, Венская Конвенция ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических и психотропных средств 1988 г., Палермская Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности 2000 т.); регионального значения (Европейская Конвенция о защите прав человека и основных свобод и др.); двусторонние (например, Соглашение между Правительством РФ и Правительством Республики Узбекистан от 27 июля 1995 г. «О сотрудничестве в борьбе с преступностью»).

Соглашения, заключенные  Правительством РФ. Например, Соглашение о сотрудничестве в борьбе с преступлениями в сфере экономики, подписанное в Москве главами правительств государств — членов СНГ 12 апреля 1996 г.

Соглашения, заключенные  российскими правоохранительными  органами или спецслужбами с аналогичными зарубежными субъектами. Например, Соглашение между МВД РФ и МВД Туркменистана о сотрудничестве в борьбе с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ от 18 мая 1995 г.).

Международно-правовые акты рекомендательного характера. К  ним, в частности, относятся Кодекс поведения должностных лиц по поддержанию правопорядка и Модельный  закон «Об оперативно-розыскной  деятельности», который был принят на 10-м пленарном заседании Межпарламентской Ассамблеи государств — участников СНГ (постановление № 10—12 от 6 декабря 1997 г.).

1.2. Понятие правового регулирования оперативно-розыскной деятельности, его пределы и уровни.

Определение правового регулирования  ОРД. В теории права под правовым регулированием понимается специфическая  деятельность

государства, его органов  и должностных лиц по упорядочению общественных отношений путем установления правовых норм и принятия в необходимых  случаях индивидуально регламентирующих решений (в соответствии с этими  нормами) по юридически значимым вопросам, которые возникают в рамках таких  отношений. Следовательно, назначение правового регулирования вообще-функциональное, управленческое. Правовое регулирование ОРД также носит функциональный характер. Причем в этой работе посредством правовых норм регулируются отношения между государством (его представителями) и гражданином (прежде всего, лицом, посягающим на охраняемые уголовным законом объекты) в связи с необходимостью защиты жизненно важных интересов личности, общества и государства.

Таким образом, правовое регулирование  ОРД — это нормативно-властное воздействие Российского государства на возникающие, длящиеся и прекращающиеся в данной деятельности и в связи с ней общественные отношения с целью их упорядочивания. Такое воздействие происходит путем установления правовых норм по юридически значимым вопросам, возникающим в рамках оперативно-розыскных отношений.

Пределы правового регулирования  ОРД. Важное значение для правильного  понимания предназначения и содержания ОРД имеет уяснение вопроса о пределах ее правового регулирования. От его решения во многом зависит действенность сыскной работы и, следовательно, реальность мер по предупреждению и пресечению преступлений, совершаемых отдельными лицами, а также гарантированность защиты прав и свобод гражданина, попавшего в поле зрения российских правоохранительных органов и спецслужб. Однако следует помнить, что изучение пределов правового регулирования ОРД затрудняет то обстоятельство, что в теории российского права еще не сложился единый подход к пониманию пределов общего правового регулирования (мы, определяя пределы правового регулирования ОРД, будем понимать под пределами общего правового регулирования обусловленные определенными факторами границы властного государственного вмешательства в общественные отношения при помощи норм права).

Таким образом, пределы правового  регулирования общественных отношений  в ОРД — это обусловленные  объективными и субъективными факторами границы государственно-властного вмешательства в общественные отношения, возникающие в связи с наличием достаточной степени вероятности совершения преступления или с его совершением и его гласным либо конспиративным предупреждением, выявлением и пресечением посредством применения специальных сил, средств и методов, а также совершения ОРМ и оперативно-тактических действий по правилам норм оперативно-розыскного и некоторых иных отраслей российского права.

При изучении пределов правового  регулирования ОРД следует опираться  на общие закономерности, выработанные теорией права. Так, осмысление пределов общего правового регулирования предполагает анализ, по крайней мере, двоякого рода взаимосвязанных обстоятельств: во-первых, тех факторов, от которых так или иначе зависят границы данной деятельности, во-вторых, меры возможности права изменять, совершенствовать или даже формировать те или иные общественные отношения.

Факторы, обусловливающие  пределы правового регулирования  ОРД. Первый фактор, от которого зависят пределы правового регулирования этой деятельности, заложен в самом предмете данной деятельности, т.е. в общественных отношениях, подлежащих регулированию и упорядочению. В теории права определено, что возможно урегулировать все виды общественных отношений в онтологическом срезе и что потенциально пределы регулирования возрастают по мере изменения в различных сферах жизни соотношения объективного и волевого в пользу последнего. Следовательно, вся ОРД может быть подвергнута правовому регулированию. Причем выбор того или иного варианта регулирования во многом зависит от воли законодателя. Этот вывод чрезвычайно важен для практики ОРД спецслужб и правоохранительных органов России. Ведь он закрепляет установку на то, что в ОРД правоприменителю необходимо руководствоваться прежде всего нормами права а не принципом политической целесообразности и т.п.

Суть второго фактора  заключается в том, что при  наличии определенной воли законодателя общественные отношения в сфере ОРД могут подвергаться правовому регулированию только при наличии в них объективной возможности выбора того или иного правила поведения. При отсутствии такой возможности не определена, не урегулирована и норма поведения. То есть сфера регулирующего воздействия права ограничивается нормативно-обозначенными вариантами поведения человека в каждой данной типовой ситуации.

Третьим фактором, определяющим пределы общего правового регулирования, является заинтересованность государства и целесообразность его воздействия на те или иные общественные отношения при помощи права, обусловливаемые не только объективными тенденциями развития самого предмета регулирования, но и потребностями общества в целом.

Тенденции общественного  развития в России в начале XXI в. свидетельствуют  о заинтересованности как общества в целом, так и его индивидов в гораздо более объемном и «жестком» правовом регулировании негласной деятельности правоохранительных органов и специальных служб, чем это делалось ранее.

Наконец, четвертым и пятым  факторами, влияющими на пределы  правового регулирования ОРД, являются соответственно индивидуальные возможности  как оперативников, так и других участников ОРД, их способность к  сознательному восприятию правовых предписаний, а также общие потенциальные  возможности права, его формальная определенность, системность и обеспеченность мерами государственного принуждения  или поощрения.

Все перечисленные объективные  и субъективные факторы взаимосвязаны .и взаимообусловлены, и только их совокупность позволяет уяснить пределы правового регулирования ОРД.

Границы правового регулирования  общественных отношений ОРД. Их условно  можно определить как «дальние» и «ближние». При этом точкой отсчета изберем, с одной стороны, предусмотренную государством возможность вмешательства в общественные отношения, не подлежащие урегулированию с помощью норм «традиционных» отраслей процессуального права (уголовно-процессуального, административно-процессуального и др.), но требующие его вмешательства в целях превенции для обеспечения безопасности человека, общества и государства (дальние пределы правового регулирования сыска); с другой — момент их «слияния» с пределами правового регулирования отраслей права, от которых «отпочковывается» оперативно-розыскное право (ближние пределы).

«Дальние» границы правового  регулирования ОРД проходят там, где возникает необходимость: проверки информации (присущими только для ОРД методами и средствами) в связи с совершением, вероятным совершением преступления или розыском лиц; осуществления превентивных мер, не допускающих нанесение ущерба жизненно важным интересам РФ (в рамках проведения «широкой» ОРД); ограничения конституционных прав человека и гражданина (по основаниям, указанным в ФЗ об ОРД). «Ближние» пределы правового регулирования ОРД, по существу, смыкаются с началом: уголовного судопроизводства (в частности, при взаимодействии оперативно-розыскного процесса с дознанием и предварительным следствием); производства уголовно-исполнительных процедур (в процессе наблюдения за лицами, отбывающими уголовное наказание). 

Динамика пределов правового  регулирования общественных отношений  в ОРД в современный период. Пределы правового регулирования этой деятельности не статичны. Их изменения обусловлены рядом объективных и субъективных факторов и происходят постоянно (с той или иной ритмичностью). Поэтому важно знать о динамике пределов правового регулирования. 

Пределы правового регулирования  ОРД в РФ имеют тенденцию к  расширению. Показательно, что относительно недавно в стране наряду с оперативно-розыскной была легитимирована частная сыскная деятельность (1992 г.), до этого не подвергавшаяся специальному правовому регулированию. Анализ имеющегося нормативно-правового материала о частном сыске позволяет сделать вывод о том, что он хотя и «живет» по своему закону, тем не менее содержит различные элементы ОРД, характерной для государственных органов. Кроме того, сфера ОРД была также не так давно расширена за счет включения отношений, возникающих в деятельности оперативных подразделений Минюста России, Госнаркоконтроля России.

Уровни правового регулирования  общественных отношений в ОРД. Различают  уровни правового регулирования (чего-либо) в зависимости от плоскости (среза, аспекта) рассматриваемой проблемы. В частности, выделяют юридическую силу нормативного акта и пространственные пределы распространения его действия. Важно рассмотреть уровни правового регулирования ОРД в плоскости, отражающей юридическую силу акта. В этой плоскости различают три уровня правового регулирования: базовый, средний (или развивающий) и детализирующий.

Базовый (конституционный) уровень. Правовое регулирование здесь осуществляется на уровне Конституции и федеральных конституционных законов. Следует отметить, что общественные отношения, характерные для ОРД, на данном уровне регулируются в настоящее время не только непосредственно Конституцией (ст. 23, 25, ч. 3 ст. 55 и др.), но и рядом законодательных актов.

Средний (развивающий) уровень. На этом уровне правовое регулирование  затрагивает общественные отношения, подлежащие моделированию только в законах (вариантом служит отсылка к дополнительным нормативным правовым актам). Как правило, на среднем уровне разрабатываются законы и кодексы. В настоящее время общественные отношения в области ОРД регулируют более 20 законодательных актов, и прежде всего ФЗ об ОРД.

Два названных уровня правового  регулирования общественных отношений  в ОРД образуют единую систему ее законодательного регулирования. Законодательное регулирование ОРД в РФ — это государственно-властное нормативно-организующее воздействие на оперативно-розыскные отношения в специфическом виде социально полезной юридической деятельности, осуществляемое на базовом (конституционном) и среднем (развивающем) уровнях правового регулирования.

Детализирующий уровень. Для него характерно принятие подзаконных  нормативных правовых актов. Среди них различают: нормативные акты законодательной и исполнительной власти (указы Президента РФ и постановления Правительства РФ, акты палат Федерального Собрания РФ); межведомственного характера; сугубо ведомственного характера.

Глава 2. Правовая основа и формирование в России оперативно-розыскной деятельности.

2.1. Правовые основы  оперативно розыскной деятельности.

Определение правовой основы ОРД и ее содержание. Основа деятельности есть базовая, фундаментальная часть правового регулирования всех возникающих в ней общественных отношений. Причем правовая основа — это не единая часть всех источников правового регулирования оперативно-розыскных отношений, а только важнейший фрагмент одного из них — нормативного акта.

Согласно воле законодателя, изложенной в ст. 4 ФЗ об ОРД, правовую основу составляют Конституция, ФЗ об ОРД, другие федеральные законы и  принятые в соответствии с ними иные нормативные правовые акты федеральных  органов государственной власти (ч. 1). Кроме того, органы, осуществляющие ОРД, издают в пределах своих полномочий в соответствии с российским законодательством  нормативные акты, регламентирующие организацию и тактику проведения ОРМ (ч. 2).

Следовательно, правовая основа ОРД двухуровневая: часть составляющих ее актов относится к законам, а другая — к подзаконным актам.

Система нормативных правовых источников, составляющих правовую основу ОРД. Совокупность нормативных правовых актов в области ОРД (их насчитывается несколько сотен) можно систематизировать на пять групп (в зависимости от юридической силы и роли, которую они играют в регулировании сыскной работы).

К первой группе относятся  Конституция и федеральные конституционные  законы.

Конституция имеет высшую юридическую силу, прямое действие и применяется на всей территории РФ. Законы и иные правовые акты, принимаемые в России, не должны противоречить Конституции (см. ч. 1 ст. 15). Конституционное положение о прямом действии ее норм имеет непосредственное отношение к осуществлению ОРД. Так, в гл. 2 Конституции определяются основные права и свободы человека и гражданина (см. ст. 17—64), составляющие основу правового статуса личности в РФ. В частности, согласно ч. 2 ст. 23 каждый имеет право на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений. Ограничение этого права допускается только на основании судебного решения. В ст. 25 изложено предписание о том, что жилище неприкосновенно. Никто не вправе проникать в жилище против воли проживающих в нем лиц иначе как в случаях, установленных ФЗ или на основании судебного решения (именно о таких случаях возможных ограничений прав граждан говорится применительно к ОРД). Причем права и свободы человека и гражданина могут быть ограничены ФЗ только в той мере, в какой это необходимо в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства (см. ч. 3 ст. 55). Вместе с тем Конституцией каждому гарантируется судебная защита его прав и свобод (см. ч. 1 ст. 46).

Из числа федеральных  конституционных законов, принятых в РФ, выделим Федеральный конституционный закон от 23 июня 1999 г. № 1-ФКЗ «О военных судах Российской Федерации». В нем установлено, что военные суды в пределах своих полномочий и порядке, установленном ФЗ, рассматривают дела и материалы, связанные с ограничением конституционных свобод и прав на тайну переписки, телефонных и иных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, на неприкосновенность жилища (см. ч. 7 ст. 7).

Вторую группу, или «ядро» правовой основы, составляют нормы самого ФЗ об ОРД.

В третью группу нормативных  актов входят другие ФЗ. Во-первых, к  ним относят только те законы, которые  регулируют группы общественных отношений, возникающих в ОРД. В частности, в их число включены УК, УПК, Закон  о государственной тайне, ФЗ о  прокуратуре и о государственной  защите. Во-вторых, их перечень в ФЗ об ОРД носит открытый характер (ст. 4) и может пополняться новыми законодательными актами.

К четвертой группе актов  правовой основы относятся иные, кроме  законов, нормативные правовые акты федеральных органов государственной власти: Президента РФ (например, Указ от 12 июля 1995 № 673 «Об упорядочении организации и проведения ОРМ с использованием технических средств»); представительного и законодательного органа России (палат парламента); Правительства РФ (например, постановление от 14 октября 1996 г. № 1190 «Об утверждении Положения о Национальном центральном бюро Интерпола»).

Пятую группу составляют нормативные  акты органов, осуществляющих ОРД. К  этим актам применяются общие  требования. Так, ФЗ об ОРД требует, чтобы эти акты издавались (см. ч. 2 ст. 4): строго в соответствии с законодательством  РФ; в пределах полномочий конкретного  ОРО; только по вопросам регламентации  организации и тактики проведения ОРМ. Кроме того, те нормативные акты данной группы правовой основы ОРД, которые  затрагивают права и законные интересы граждан или носят межведомственный характер, подлежат обязательной государственной  регистрации в Минюсте России.

Все эти акты должны иметь  соответствующую форму. Они издаются федеральными органами исполнительной власти в виде постановлений, приказов, распоряжений, правил, инструкций и положений. Издание нормативных актов в виде писем и телеграмм не допускается. Структурные подразделения и территориальные органы федеральных органов исполнительной власти не вправе издавать нормативные правовые акты.

В зависимости от субъекта, издавшего тот или иной нормативный  акт, в этой группе выделяют акты, принимаемые: конкретным министерством или ведомством; совместно министерствами и ведомствами по тем или иным сторонам обеспечения ОРД.