Правовой статус арбитражного управляющего. 5

    Содержание

    Введение...............................................................................................................3

    1. Сущность института арбитражного  управляющего.....................................4

    1.1 Понятие арбитражного управляющего. Требования к кандидатуре арбитражного управляющего.....................................................................................4

    1.2 Порядок утверждения арбитражного управляющего.................................6

    2. Общие права и обязанности  арбитражного управляющего.........................9

    2.1 Содержание полномочий арбитражного управляющего...........................9

    2.2 Правовой статус арбитражного управляющего на разных стадиях процедуры банкротства.............................................................................................11

    3. Особенности правового статуса  арбитражного управляющего при  банкротстве должников отдельных  категорий.......................................................18

    Заключение.........................................................................................................29

    Список  использованной литературы...............................................................30 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

    Введение

    Сегодня в условиях сильнейшего кризиса  в истории России на первый план выходят проблемы неплатежей между  субъектами экономических отношений, которые, возникая у отдельных предприятий, постепенно охватывают всю экономическую  систему, образуя коллапс. Именно поэтому  сильнейшее значение сегодня приобретают правильно сформированные государственными законодательными органами механизмы преодоления волны неплатежей и возвращение экономики в нормальное состояние. Такими механизмом является применение законодательства о несостоятельности организаций в случаях предусмотренных законом.

    Ключевой  фигурой федерального закона от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)» является арбитражный управляющий. Именно правильно подобранный арбитражный управляющий является гарантом максимально эффективного устранения неплатежеспособного должника (ликвидации или финансового оздоровления). Поэтому определение статуса арбитражного управляющего, выраженного в совокупности прав и обязанностей и требований, предъявляемых к нему, является актуальной проблемой на сегодняшний день. Несмотря на актуальность проблемы, данный вопрос плохо изучен российскими специалистами.

    Целью данной работы является определение  правового статуса арбитражного управляющего. Для достижения заданной цели были решены следующие задачи:

    - определение требований, предъявляемых  к кандидатуре арбитражного управляющего;

    - определение общих прав и обязанностей  арбитражного управляющего;

    - установление специальных прав  и обязанностей арбитражного  управляющего, возникающих на разных стадиях банкротства;

    - рассмотрение вопросов, связанных  с правовым статусом арбитражного  управляющего в делах о банкротстве  должников различных категорий. 

    1. Сущность института  арбитражного управляющего

    1.1 Требования к кандидатуре  арбитражного управляющего

    При осуществлении всех процедур банкротства  одним из главных действующих  лиц является временный, внешний, административный и конкурсный управляющий, которые  объединяются одним понятием арбитражного управляющего.

    Данное  лицо должно беспристрастно влиять на процесс банкротства в интересах как должника, так и кредитора. Такое положение обеспечивается путем закрепления на законодательном уровне ряда требований, предъявляемых к кандидатуре арбитражного управляющего Законом о банкротстве.

    Арбитражным управляющим признается гражданин  РФ, утверждаемый арбитражным судом для осуществления установленных законом полномочий в целях реализации различных процедур банкротства и являющийся членом одной из саморегулируемых организаций (ст.2 Закона).

    По  общему правилу, арбитражный управляющий  должен быть зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя, иметь высшее образование, не иметь  судимости за преступления в сфере  экономики, а также за преступления средней тяжести, тяжкие и особо  тяжкие преступления (п.1 ст.20 Закона). Кроме  этого, арбитражный управляющий  должен иметь стаж руководящей работы не менее чем два года в совокупности, пройти стажировку сроком не менее  шести месяцев в качестве помощника  арбитражного управляющего, а также  сдать экзамен по программе подготовки арбитражных управляющих.

    Следует иметь в виду, что в качестве арбитражного управляющего может быть утверждено только физическое лицо, зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя. Это означает, что деятельность гражданина в качестве арбитражного управляющего признается индивидуальной предпринимательской  деятельностью. Более того, при осуществлении  своих функций арбитражный управляющий  не вступает в трудовые отношения ни с должником, ни с арбитражным судом, хотя последний и утверждает его в качестве арбитражного управляющего.

    Арбитражный управляющий в ходе всего процесса о банкротстве должен занимать нейтральную  позицию в отношениях должника и  кредиторов, иными словами, он не должен иметь заинтересованности в разрешении дела в пользу той или иной стороны. Следовательно, арбитражными управляющими не могут быть назначены лица, которые являются заинтересованными по отношению к должнику и кредиторам; в отношении которых введена процедура банкротства; которые не возместили убытки, причиненные должнику, кредиторам, третьим лицам при исполнении обязанностей арбитражного управляющего; которые дисквалифицированы или лишены права занимать руководящие должности и (или) осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическими лицами, а также которые не имеют договоров страхования ответственности на случай причинения убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве (п.6 ст.20 Закона).¹

    Следует заметить, что кредитор или уполномоченный орган (собрание кредиторов) вправе дополнительно  предусмотреть следующие требования к кандидатуре арбитражного управляющего:

    наличие у кандидата высшего юридического, экономического образования или  образования по специальности, соответствующей  сфере деятельности должника;

    наличие у кандидата определенного стажа  работы на должностях руководителей  организаций в соответствующей  отрасли экономики;

    установление  количества процедур банкротства, проведенных  кандидатом в качестве арбитражного управляющего (ст.23 Закона).

    Закон о банкротстве не предусматривает  лицензирование деятельности арбитражных  управляющих. Вместе с тем он содержит положения, повышающие профессиональные требования, предъявляемые к арбитражным  управляющим, в том числе требования по наличию высшего образования  и двухлетнего стажа руководящей деятельности, сдаче теоретического экзамена, прохождению стажировки в саморегулируемой организации (п.1 ст.20).

    Кроме того, Закон устанавливает, что обязательной формой финансового обеспечения  деятельности арбитражного управляющего признается договор страхования  ответственности, который должен быть заключен на срок не менее чем год  с его обязательным последующим  возобновлением на тот же срок. При  этом минимальная сумма финансового  обеспечения не может быть менее  чем три миллиона рублей в год. Предусматривается также дополнительное страхование ответственности арбитражного управляющего в случае причинения убытков  лицам, участвующим в деле о банкротстве, в размере, зависящем от балансовой стоимости активов должника (п.8 ст.20).

    Основными принципами деятельности арбитражного управляющего являются независимость, объективность и беспристрастность.

    Своеобразным  гарантом профессиональной этики являются ассоциации (профессиональные) арбитражных  управляющих, которые в Законе о  банкротстве именуются саморегулируемыми  организациями арбитражных управляющих (ст.21). Как показывает международная  практика, в некоторых зарубежных странах большинство арбитражных  управляющих объединены в партнерства, насчитывающие от 2 до 50 партнеров, делящих  между собой доходы, расходы и  людские ресурсы. В некоторых  случаях такие партнерства входят в более крупные партнерства, к примеру, в ведущие аудиторские  и консалтинговые фирмы.² 

    1.2 Порядок утверждения  арбитражного управляющего

    Утверждение временного управляющего. В заявлении о признании должника банкротом, независимо от того, кто обращается с таким заявлением: должник, конкурсный кредитор или уполномоченный орган, – указывается Саморегулируемая организация арбитражных управляющих.

    Согласно  п. 3 ст. 42 Закона о банкротстве в определении о принятии заявления о признании должника банкротом арбитражный суд указывает СРО, определенную лицом, подавшим заявление, из числа членов которой будет утвержден временный управляющий.

    Определение о принятии заявления о признании  должника банкротом направляется в  СРО. Это определение для СРО  будет являться запросом о представлении  кандидатур арбитражного управляющего. Арбитражный суд также может  составить запрос как отдельный  документ, содержащий в себе просьбу  о представлении кандидатур временного управляющего, соответствующего требованиям  Закона о банкротстве, предъявляемым  к арбитражным управляющим, и  дополнительным требованиям, указанным  в заявлении о признании должника банкротом. Такой запрос арбитражный  суд направляет в СРО с приложением  определения, так как обязанность  арбитражного суда направить определение  о принятии заявления о признании  должника банкротом в заявленную СРО установлена п. 4 ст. 42 Закона о банкротстве.³

    После получения запроса о представлении кандидатур временного управляющего СРО составляет список своих членов, изъявивших согласие быть утвержденными арбитражным судом в качестве временного управляющего для проведения процедуры наблюдения в отношении конкретного должника. В списке должны быть указаны три кандидатуры, расположенные в порядке снижения уровня их профессиональных качеств.

    Уровень профессиональных качеств кандидатур арбитражного управляющего СРО определяют самостоятельно.

    Не  позднее чем через пять дней с  момента поступления запроса  СРО направляет список кандидатур в арбитражный суд, заявителю и должнику.

    Вопрос  о назначении арбитражного управляющего решается арбитражным судом в  заседании по рассмотрению обоснованности требований заявителя к должнику, дата которого назначается арбитражным судом в определении о принятии заявления о признании должника банкротом. Если заявление подано самим должником, то арбитражный суд в определении о принятии заявления и введении наблюдения указывает дату проведения судебного заседания по рассмотрению вопроса об утверждении временного управляющего.

    В соответствующем судебном заседании  должник и заявитель вправе отвести  по одной кандидатуре арбитражных  управляющих, указанных в списке кандидатур. Обосновывать решение об отводе, указывать и пояснять причины  заявленного отвода лица, обладающие правом отвода, не обязаны. Оставшаяся после отводов кандидатура утверждается арбитражным судом.

    В случае если лица, имеющие право  отвода, не воспользовались этим правом, арбитражный суд назначает кандидатуру, занимающую более высокую позицию  в списке кандидатур.

    Непредставление СРО арбитражному суду списка кандидатур в течение пяти дней с даты получения  запроса о представлении кандидатур влечет за собой обращение арбитражного суда в регулирующий орган, который  направляет запрос в другую СРО.

    Утверждение административного, внешнего, конкурсного  управляющего производится арбитражным  судом по тем же правилам, что  и назначение временного управляющего, то есть в соответствии с требованиями ст. 45 Закона о банкротстве. Единственным отличием от порядка назначения временного управляющего является то, что СРО выбирается собранием кредиторов, а не определяется заявителем по делу о банкротстве. Кроме того, правом отвода будут обладать не должник и заявитель, а должник и представитель собрания кредиторов. ⁴ 
 
 

    2. Общие права и  обязанности арбитражного  управляющего

    2.1 Содержание полномочий арбитражного управляющего

    Арбитражный управляющий – субъект конкурсного права, имеющий особый статус, определяемый необходимостью осуществлять мероприятия конкурса. Исходя из этого, арбитражный управляющий может действовать и самостоятельно, и наряду с руководителем, как от собственного имени, так и от имени должника. Кроме того, управляющий действует в интересах как должника, так и кредиторов, и третьих лиц. Этим определяется комплекс прав и обязанностей арбитражного управляющего, указанных в статье 20 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» в редакции 30 декабря 2008 года. Данная статья называет только наиболее общие права и обязанности управляющих; применительно к каждой процедуре статус, права и обязанности управляющих определяют соответствующие статьи Закона. ⁵

    Арбитражный управляющий в конкурсных отношениях имеет следующие права.

1. Созывать собрание и комитет кредиторов и, соответственно, выносить на их обсуждение решение тех вопросов, которые считает необходимыми.
2. Обращаться в арбитражный суд с заявлениями и ходатайствами (так, ст. 60 Закона предусматривает, что арбитражный управляющий может подавать заявления и ходатайства о разногласиях с кредиторами, должником, представителем работников - не более чем через месяц после подачи указанные заявления и жалобы должны быть рассмотрены).
3. Получать вознаграждение, размер и порядок выплаты которого установлены Законом.
4. В любое время досрочно прекратить свои обязанности путем подачи в суд соответствующего заявления.
5. Привлекать на договорной основе для осуществления своих полномочий специалистов с оплатой их услуг за счет средств должника, если иное не установлено Законом, собранием кредиторов, соглашением кредиторов.

    Управляющий заключает договоры от собственного имени, однако обязанности по этим договорам  возникают и у должника, т.е. оплачивать оказанные услуги будет руководитель должника. В практике применения Закона 1998 года на стадии наблюдения возникали  ситуации, когда управляющий заключал договоры, предусматривающие необоснованно  высокую оплату, руководитель платить  отказывался, а специалист на оплате настаивал. Высший Арбитражный Суд  РФ в п.12 Информационного письма N 43 от 6 августа 1999 года пришел к выводу, что в таких ситуациях вопрос о размере оплаты должен решаться судом.⁶

    Кроме указанных выше прав, арбитражный  управляющий имеет целый ряд  серьезных обязанностей:

1. Соблюдать законодательство РФ.
2. Действовать добросовестно и разумно в интересах кредиторов, должника, общества.
3. Соблюдать правила профессиональной деятельности арбитражного управляющего, утвержденные саморегулируемой организацией, членом которой он является.
4. Быть членом только одной саморегулируемой организации арбитражных управляющих
5. Принимать меры по защите имущества должника (это могут быть как юридические, так и фактические меры).
6. Анализировать финансовое состояние должника (цель такого анализа - ответ на вопрос о возможности восстановления платежеспособности).
7. Анализировать финансовую, хозяйственную, инвестиционную деятельность должника, его положение на товарных и иных рынках (это необходимо для ответа на вопрос о применении определенной процедуры и конкретных мероприятий в рамках этой процедуры).
8. Вести реестр требований кредиторов в тех случаях, когда кредиторы в соответствии со ст.163 Закона не приняли решение о привлечении реестродержателя.
9. Возмещать убытки, причиненные должнику, кредиторам, третьим лицам в процессе исполнения обязанностей управляющего.
10. Выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства, а также обстоятельств, названных в пп.3, 4 ст.10 Закона.
11. Сохранять конфиденциальность информации (в частности, служебной и коммерческой тайны), которая стала известна арбитражному управляющему в связи с исполнением его обязанностей.

    В пп. 7 статьи 20.3 указано, что полномочия, возложенные в соответствии с законом на арбитражного управляющего, не могут быть переданы иным лицам. То есть арбитражный управляющий должен действовать лично.

    Таким образом, перечень общих прав и обязанностей арбитражного управляющего является достаточно длинным, что дает нам основу говорить о сложности профессии арбитражного управления. Необходимо отметить, что  обязанностей у арбитражного управляющего гораздо больше, чем прав. Именно поэтому на кандидатуру управляющего возлагается большая ответственность по соблюдению своих обязанностей, направленных на реализацию конкурсного процесса. 

    2.2 Правовой статус  арбитражного управляющего  на разных стадиях  процедуры банкротства

    Правовое  положение временного управляющего. Основной задачей первой стадии банкротства предприятия является обеспечение сохранности имущества должника с целью максимально полного удовлетворения требований конкурсного кредитора. Основную роль в процедуре наблюдения занимает специально назначаемое арбитражным судом лицо - временный управляющий. При осуществлении процедуры наблюдения временный управляющий обладает целым комплексом прав и обязанностей (ст. 66, 67 Закона), позволяющих ему достаточно эффективно достигать вышеуказанных целей данной процедуры банкротства. Выделяют следующие, характерные именно для этой стадии банкротства предприятия права арбитражного управляющего:

    - предъявлять от своего имени требования о признании недействительными оспоримых сделок и решений;

    - заявлять возражения относительно требований кредиторов в случаях, предусмотренных Законом о банкротстве;

    - принимать участие в судебных заседаниях арбитражного суда по проверке обоснованности представленных возражений должника, касающихся требований кредиторов;

    - обращаться в арбитражный суд с ходатайством о принятии дополнительных мер по обеспечению сохранности имущества должника, в том числе о запрете совершать без согласия временного управляющего сделки, не предусмотренные п.2 ст.64 Закона, - речь может идти об ограничениях по размеру (сумме) либо по категории сделок;

    - обращаться в арбитражный суд с ходатайством об отстранении руководителя от должности.

    Среди обязанностей, возникаемых у временного управляющего, можно выделить следующие:

    - принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника - это могут быть меры как юридические, так и фактические;

    - проводить анализ финансового состояния должника;

    - выявлять кредиторов должника;

    - вести реестр требований кредиторов;

    - уведомить кредиторов о введении наблюдения;

    - созвать и провести первое собрание;

    - представить отчет о результатах наблюдения.

    При этом статья 67 Закона не упоминает о  возможности установления иных обязанностей временного управляющего; тем не менее представляется очевидным, что Закон может содержать указания и на другие обязанности, в частности в рамках процедур, применяемых к отдельным категориям должников.

    Правовое  положение административного  управляющего. Следующей последовательной стадией банкротства после процедуры наблюдения является финансовое оздоровление. Эта процедура возникает только при наличии у предприятия возможностей для восстановления своей платежеспособности, если этого условия нет, то данная процедура не применяется. Функция восстановления платежеспособности должника путем проведения ряда антикризисных мероприятий возложена на административного управляющего.

    Его обязанности определены в п.3 статьи 83 Закона. Назову наиболее интересные из них. Важной является обязанность  по осуществлению контроля за своевременным исполнением должником требований кредиторов. Для осуществления этой функции разрабатывается график погашения задолженности и план финансового оздоровления должника. Одна из обязанностей административного управляющего - предъявление лицам, предоставившим обеспечение исполнения должником обязательств, требований, вытекающих из предоставленного обеспечения, если должник не исполняет график погашения задолженности.

    Права административного управляющего перечислены  в п.4 статьи 83. Очень важны его  права по обращению в арбитражный суд с ходатайством о принятии дополнительных мер по обеспечению сохранности имущества должника, а также по отмене таких мер. Закон не дает даже примерного их перечня, следовательно, управляющий при наличии соответствующей аргументации может настаивать практически на любых ограничениях для руководителя должника. В частности, речь может идти о расширении числа сделок, на которые требуется согласие управляющего, собрания либо комитета кредиторов. Кроме того, обращает на себя внимание право управляющего в соответствии с ч.7 п.4 предъявлять в арбитражный суд от своего имени требования о признании недействительными сделок и решений, а также о применении последствий недействительности ничтожных сделок, заключенных должником с нарушением требований Закона.

    Правовое  положение внешнего управляющего. Одним из возможных итогов процедуры финансового оздоровления, в соответствии с ныне действующим законодательством о банкротстве юридических лиц, является введение арбитражным судом процедуры внешнего управления. Введение внешнего управления является весьма значимым событием для организации-должника, так как закон связывает с этим фактом существенные юридические последствия (статья 94 Закона). Среди всех этих последствий наиболее интересными является радикальное изменение порядка управления должником - руководитель должника отстраняется от должности, управление делами должника возлагается на внешнего управляющего.

    В отличие от временного и административного  управляющих внешний управляющий  наделен значительно более широким  кругом полномочий по управлению неплатежеспособным должником. Фактически после отстранения  руководителя должника от должности  внешний управляющий до окончания  периода внешнего управления приобретает  полномочия, которые даже несколько  шире, чем те, которыми обладало прежнее  руководство должника. Так, например, собственник имущества должника или органы управления должником  не вправе принимать решения либо иным образом ограничивать полномочия внешнего управляющего по распоряжению имуществом организации-должника. Это, однако, не означает, что действия внешнего управляющего ничем не ограничены: п.1 статьи 101 Закона обусловливают возможность  заключения крупных сделок и сделок, в которых имеется заинтересованность, получением предварительного согласия собрания кредиторов или комитета кредиторов.

    Конкретное  содержание правомочий внешнего управляющего определяется в статье 99 Закона, содержащей перечень основных прав и обязанностей внешнего управляющего:

    1. Права:

    - распоряжение имуществом должника в соответствии с планом внешнего управления;

    - заключение от имени должника мирового соглашения;

    - отказ от исполнения договоров должника в соответствии со ст.102 Закона;

    - заявление в суд требований, связанных с недействительностью сделок и решений должника.

    2. Обязанности:

    - принятие имущества и осуществление инвентаризации;

    - осуществление управления имуществом должника;

    - разработка и представление собранию кредиторов плана внешнего управления;

    - ведение бухгалтерского, финансового, статистического учета и контроля;

    - принятие мер по взысканию задолженности перед должником (дебиторской задолженности) - указанные меры могут быть любыми и направлены на взыскание как денежных средств, так и иного имущества;

    - исполнение плана внешнего управления - осуществление мероприятий, в нем названных, с соблюдением требований Закона о банкротстве;

    - информирование комитета и собрания кредиторов о ходе проведения внешнего управления;

    - представление отчета об итогах реализации плана внешнего управления, т.е. об итогах проведения наблюдения.

    Правовое  положение конкурсного  управляющего. Существенными отличиями от правового положения временного управляющего и внешнего управляющего обладает статус конкурсного управляющего, участвующего при осуществлении завершающей стадии процесса банкротства - конкурсного производства. При этом само конкурсное производство можно представить в качестве системы мероприятий, проводимых под контролем арбитражного суда, целью которых является, во-первых, проведение ликвидации должника - юридического лица; во-вторых, соразмерное удовлетворение требований кредиторов должника. В связи с этим статья 129 Закона регламентирует следующие полномочия конкурсного управляющего:

    1. Права:

    - распоряжаться имуществом должника в порядке, установленном;

    - увольнять работников должника;

    - заявлять отказ от исполнения договоров и иных сделок в порядке, установленном статьей 102 Закона;

    - передать на хранение документы должника, подлежащие обязательному хранению в соответствии с федеральными законами.

    - предъявлять иски о признании недействительными сделок, совершенных должником.

    2. Обязанности:

    - принять в ведение имущество должника, провести его инвентаризацию;

    - привлечь независимого оценщика для оценки имущества должника;

    - уведомить работников должника о предстоящем увольнении не позднее месяца с даты введения конкурсного производства;