Правовой статус арбитражного управляющего на разных стадиях

Содержание

Введение………………………………………………………………...………...2

Глава 1. История развития понятия «арбитражный управляющий» в России……………………………………………………………………………...3

Глава 2. Сущность правового статуса арбитражного управляющего……………………………………………………………………5

Глава 3. Требования, предъявляемые к кандидатуре арбитражного управляющего…………………………………………………………………..7

Глава 4. Общие права и обязанности арбитражного управляющего…...11

Глава 5. Правовой статус арбитражного управляющего на разных стадиях……………………………………………………………….…………..13

5.1 Правовое положение  временного управляющего…………………….13

5.2 Правовое положение  административного управляющего………….14

5.3 Правовое положение  внешнего управляющего………………………14

5.4 Правовое положение  конкурсного управляющего…………………….16

Заключение……………………………………………………………...………18

Список использованной литературы………………………………….……19

Введение

В настоящее время в условиях посткризисного периода в мире и в России на первый план выходят проблемы неплатежей между субъектами экономических отношений, которые, возникая у отдельных предприятий, постепенно охватывают всю экономическую систему, образуя коллапс. Именно поэтому важнейшее значение приобретают правильно сформированные государственными законодательными органами механизмы преодоления волны неплатежей и возвращение экономики в нормальное состояние. Такими механизмом является применение законодательства о несостоятельности организаций в случаях предусмотренных законом. Ключевой фигурой федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 г. является арбитражный управляющий. Именно правильно подобранный арбитражный управляющий является гарантом максимально эффективного устранения неплатежеспособного должника (ликвидации или финансового оздоровления). Поэтому определение статуса арбитражного управляющего, выраженного в совокупности прав и обязанностей, и требований предъявляемых к нему, является актуальной проблемой на сегодняшний день. Несмотря на актуальность проблемы, данный вопрос плохо изучен российскими специалистами.

Целью данной работы является определение правового статуса  арбитражного управляющего. Достижение данной цели связано с реализацией  рада задач:

- выявление отличительных  особенностей статуса арбитражного  управляющего от статуса индивидуального  предпринимателя;

- определение требований, предъявляемых к кандидатуре  арбитражного управляющего;

- определение общих прав  и обязанностей арбитражного  управляющего;

- установление специальных  прав и обязанностей арбитражного  управляющего, возникающих на разных  стадиях банкротства.

Глава 1. История развития понятия «арбитражный управляющий» в России

Институт банкротства относительно нов для российской системы правового регулирования. Вместе с тем в дореволюционной России институт банкротства был достаточно развит. В дореволюционной терминологии в отношении современных арбитражных управляющих употреблялся сугубо российский термин - «попечитель». Попечитель избирался из числа присяжных поверенных - адвокатов. Основной целью попечителя-опекуна являлось обеспечение законности всех действий несостоятельного предприятия.  

Многие до сих пор не представляют себе, в чем заключается  суть названной профессии. В глазах одних - это госслужащий, участвующий  в процедурах банкротства. В глазах других - человек, который пришел на предприятие с целью «растащить последнее» и тем самым окончательно погубить его. В целом оба эти утверждения неверны, но в них есть и доля правды. Кроме того, в самом законодательстве имеется путаница в использовании терминологии, касающейся арбитражного управляющего. Регулирующие банкротство законы, в том числе банкротство кредитных организаций, субъектов естественных монополий, используют термин «арбитражный управляющий». Кроме того, в действующем законодательстве нет определения арбитражного управления. Всегда говорится о правах и обязанностях арбитражного управляющего, его ответственности и т.д. А между тем никто не может четко сказать, чем же он все-таки занимается. Что такое арбитражное управление? Чем отличается арбитражное управление от доверительного, от антикризисного, от менеджмента в юридическом лице? Это разные процессы, или это одно и тоже? Кратко обозначим определяющие отличия между этими видами деятельности:

  1. Арбитражное управление - это специфический вид деятельности, который заключается в управлении должником при реализации судебных процедур банкротства. Особенности арбитражного управления определяются законодательством о банкротстве.

2. Антикризисное управление, в свою очередь, подразумевает  управление юридическим лицом  в неблагоприятных условиях. При  этом речь не обязательно идет  о банкротстве, кризисная ситуация  может возникнуть и за его  пределами. Банкротство - это всегда  кризис, а кризис - это не всегда  банкротство.

3. Управление юридическим  лицом осуществляется только  в его интересах и в соответствии  с целями определенными в учредительных  документах. В то время как  арбитражное управление преследует  цели, определенные в законе о  банкротстве, и в интересах  всех участников банкротства.

4. Доверительное управление - это разновидность управления  чужим имуществом в пользу  третьего лица. Именно имуществом, а не юридически лицом, как  в предыдущих случаях.

Таким образом, арбитражный  управляющий - это специалист, осуществляющий процесс управления должником при  реализации судебных процедур банкротства. Впервые ввел в российскую экономику  этого нового участника процесса банкротства закон «О банкротстве  предприятий» 1992 года. Но ключевой фигурой процедуры банкротства арбитражного управляющего определил введенный в действие закон «О несостоятельности (банкротстве)» в 1998 году. Именно в это время Россия переживала сильнейший экономический кризис, многие остались без работы. Поэтому востребованная на рынке профессия арбитражного управляющего стала очень привлекательной и для многих являлась попыткой попробовать себя на новом поприще и начать новую жизнь. Таким образом, в эту сферу пришли экономисты, банковские работники и участники рынка ценных бумаг, для которых в то время настали не лучшие времена. Также арбитражными управляющими зачастую являются бывшие инженеры и военные. Но на момент принятия данного закона профессии арбитражного управляющего практически не существовало, и требования, которые предъявлялись к данным специалистам, как показывает сегодняшний день, были далеко не совершенны, поэтому на рынке банкротства было достаточно много неквалифицированных специалистов. Арбитражным управляющим мог стать практически любой желающий, прошедший короткий курс обучения и сдавший несложный экзамен. Некоторые арбитражные управляющие даже не имели высшего образования. Более того, арбитражный управляющий не нес никакой ответственности и за свои действия. Но сегодня ситуация изменилась, и в новом федеральном законе «О несостоятельности (банкротстве)» 2002 года прописан более существенный объем профессиональных требований к арбитражным управляющим, а также четко определен его правовой статус.

Таким образом, понятие «арбитражный управляющий» имеет достаточно долгую историю своей эволюции. Это дает нам основание утверждать, что  на сегодняшний момент у законодателя уже имеется достаточно знаний и  практических навыков, чтобы точно  определить назначение и статус арбитражного управляющего во вновь создаваемых  законах.

Глава 2. Сущность правового статуса арбитражного управляющего

По определению правовой статус - это сумма прав и обязанностей, принадлежащих субъекту права. Таким образом, под правовым статусом арбитражного управляющего следует понимать весь набор прав и обязанностей, возникающих у него с момента его назначения управляющим в деле о банкротстве организации, а также требования, предъявляемые к кандидатуре арбитражного управляющего. Описание правового статуса арбитражного управляющего дано в Федеральном законе «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 г.

Арбитражный управляющий  действует на всех судебных стадиях  процесса в качестве временного, административного, внешнего или конкурсного управляющего. Каждый последующий арбитражный управляющий является процессуальным правопреемником предыдущего.

Нормы федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)»  определяют, что арбитражный суд  может назначить арбитражным  управляющим физическое лицо, зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя, обладающее специальными знаниями и  не являющееся заинтересованным лицом  в отношении должника и кредиторов. Очень интересен и неоднозначен тот факт, что арбитражным управляющим  может быть только лицо, зарегистрированное в качестве индивидуального предпринимателя. В соответствии со ст. 2 ГК РФ предпринимательской  является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли  от пользования имуществом, продажи  товаров, выполнения работ или оказания услуг лицам.

С одной стороны, деятельность арбитражного управляющего содержит в  себе признаки предпринимательской  деятельности. Но правовое положение  арбитражного управляющего как индивидуального  предпринимателя имеет свои особенности. Оно обусловлено спецификой процедур банкротства и находит свое выражение  в необходимости особого распределения  предпринимательских рисков и осуществления  арбитражным управляющим деятельности как от своего имени, так и от имени должника, как в интересах должника, так и в интересах кредиторов.

Управляющий может участвовать  в процессе банкротства от своего имени и осуществлять полномочия, предусмотренные федеральным законом  для различных процедур банкротства. В этом случае можно говорить о  деятельности арбитражного управляющего, осуществляемой своей властью в  интересах кредиторов или должника. В то же время на арбитражного управляющего на различных стадиях банкротства  возлагаются функции руководителя должника, в таком случае арбитражный  управляющий становится исполнительным органом должника. Это обстоятельство свидетельствует о том, что деятельность арбитражного управляющего имеет существенные особенности, не свойственные другим индивидуальным предпринимателям. Даже получение вознаграждения, которое с экономической точки зрения является прибылью, регулируется способами, не применимыми к прибыли.

Деятельность арбитражного управляющего, безусловно, является оплачиваемой. Арбитражный управляющий получает вознаграждение за счет имущества должника. Если его имущества недостаточно, вознаграждение может выплачиваться  кредиторами. В любом случае размер вознаграждения утверждается арбитражным  судом и не зависит от успеха деятельности арбитражного управляющего. Вознаграждение арбитражного управляющего и прибыль  индивидуального предпринимателя  имеют совершенно разную правовую природу. Но порядок налогообложения доходов  арбитражного управляющего не отличается от порядка, установленного для других индивидуальных предпринимателей.

В отличие от обычного предпринимателя, правовой статус арбитражного управляющего не дает ему и полной самостоятельности, которая является признаком предпринимательства. Арбитражный управляющий не имеет  права действовать только в своих  интересах. Независимо от процедуры  банкротства на первом месте всегда должны стоять интересы кредиторов и  должника. Также действия арбитражного управляющего строго лимитированы законом  и решениями собрания и комитета кредиторов. Парадокс заключается еще  и в том, что для арбитражного управляющего, как предпринимателя, государственная регистрация обязательна, но начальный момент осуществления  его деятельности определяется не государственной  регистрацией, а определением или  решением арбитражного суда.

Таким образом, правовой статус арбитражного управляющего не находит  аналогии среди статуса других субъектов  хозяйственной деятельности. Его  нельзя назвать ни предпринимателем, ни государственным служащим. Поэтому  статус арбитражного управляющего следует  определять как особую категорию, созданную  законодательством о банкротстве.

Глава 3. Требования, предъявляемые к кандидатуре арбитражного управляющего

Арбитражным управляющим, как  следует из п.1 статьи 20 Федерального закона, может быть только физическое лицо, являющееся гражданином Российской Федерации. Закон ограничивает правоспособность иностранных граждан и лиц без гражданства. Для назначения управляющим кандидат должен отвечать определенным требованиям. Их можно назвать позитивными (качества, которые должны присутствовать) и негативными (качества, которые должны отсутствовать). Кандидат должен соответствовать и позитивным, и негативным требованиям в совокупности.

К позитивным требованиям  относятся:

1. Регистрация в качестве  индивидуального предпринимателя. 

2. Высшее образование.

3. Стаж руководящей работы  в совокупности не менее 2 лет.  Пункт 6 статьи 20 Закона устанавливает,  что руководящей считается: 

- работа в качестве руководителя юридического лица либо заместителя руководителя;

- работа в качестве арбитражного управляющего при условии исполнения обязанностей руководителя должника (т.е. на стадии наблюдения, если руководитель отстранялся от исполнения обязанностей; на стадии внешнего управления либо конкурсного производства) за исключением проведения процедур банкротства отсутствующего должника.

4. Сдача теоретического  экзамена по программе подготовки  арбитражных управляющих. Пункт  1 статьи устанавливает, что организация  и проведение этого экзамена  осуществляется комиссией, формируемой  на условиях равного представительства  федеральным органом исполнительной  власти, уполномоченным Правительством  РФ, и образовательным учреждением.  Представляется, что разработка  программы для сдачи такого  экзамена будет осуществлена  Правительством РФ либо компетентной  организацией по его поручению.

5. Стажировка в качестве  помощника арбитражного управляющего  сроком не менее 6 месяцев - организацию и проведение этой  стажировки Закон относит к  компетенции саморегулируемых организаций  управляющих.

6. Наличие договора страхования  ответственности на случай причинения  вреда лицам, участвующим в  деле о банкротстве. Пунктом  8 ст.20 установлено, что указанный  договор страхования является  формой финансового обеспечения  ответственности арбитражного управляющего. Он должен быть заключен сроком  не менее чем на год с  условием последующего возобновления  на тот же срок; страховая сумма  (минимальная сумма финансового  обеспечения) не может быть  менее 3 миллионов рублей в  год. В настоящее время не  предъявляется требований о наличии  лицензии: в в ст. 17 Закона № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», предусматривающей исчерпывающий перечень видов деятельности, подлежащих лицензированию, арбитражное управление не указано. Важно отметить, что в соответствии с п. 4 ст. 231 Закона в течение года после вступления его в силу управляющими могут утверждаться лица, не сдававшие теоретический экзамен, не проходившие стажировку, не являющиеся членами саморегулируемых организаций, если они имели лицензию управляющего, которая не была отозвана или аннулирована.

Соответствие кандидата  в управляющие всем позитивным требованиям  Закона подтверждается документом, выдаваемым саморегулируемой организацией, членом которой управляющий является. Если он не является членом такой организации, что возможно в течение первого  года действия нового Закона в соответствии с п. 4 ст. 231, необходимые документы  должен будет предоставить сам управляющий.

К числу негативных требований к кандидатуре управляющего относятся:

1. Судимость. Препятствием для назначения субъекта управляющим является судимость:

- за любые преступления в сфере экономики (то есть препятствием для назначения управляющим является судимость по ст. 158-204 УК РФ);

- за любые преступления средней тяжести, тяжкие, особо тяжкие. При этом Закон не дает точного ответа на вопрос, является ли препятствием судимость снятая или погашенная. 

2. Заинтересованность по  отношению к должнику или любому  из кредиторов (заинтересованность  определяется по правилам ст. 19 Закона).

3. Осуществление процедур  банкротства в отношении управляющего - индивидуального предпринимателя.

4. Наличие неудовлетворенных  требований к кандидату о возмещении  убытков, причиненных должнику, кредиторам, третьим лицам при исполнении  в прошлом обязанностей арбитражного  управляющего.

5. Дисквалификация либо  лишение (в порядке, установленном  законодательством) права занимать  руководящие должности, осуществлять  предпринимательскую деятельность  по управлению юридическими лицами, входить в Совет директоров, управлять  делами или имуществом других  лиц (соответствующее решение  предусматривает срок дисквалификации  или лишения названных прав).

Пункт 1 статьи Закона устанавливает: если на арбитражного управляющего возлагаются  полномочия руководителя должника то при осуществлении управляющим  функций и полномочий руководителя на него распространяются все требования и по отношению к нему применяются  все меры ответственности, установленные  федеральными законами и иными нормативными и правовыми актами РФ для руководителя должника.

Из этого следует, что  требования и ограничения, а также  ответственность, установленные для  руководителя учредительными документами  должника (которые не являются нормативными актами), к управляющему, исполняющему функции руководителя, не применяются.

При осуществлении своих  полномочий управляющий может столкнуться  с необходимостью изучения документов, составляющих государственную тайну.

Для этого управляющий, как указано в п. 1 статьи, должен иметь допуск к государственной тайне либо получить такой допуск. Без получения допуска управляющий не сможет работать с секретными документами и материалами.

Нарушения со стороны управляющих, допускаемые ими при исполнении обязанностей, - явление достаточно распространенное. Как правило, такие  нарушения приводят к возникновению  убытков у должника, кредиторов либо третьих лиц. Однако практически  неизвестны случаи, когда эти убытки возмещались. Можно выделить две  причины подобного поведения  арбитражного управляющего:

- сложность доказывания причинной связи между убытками и действиями управляющего;

- сложность реального применения ответственности, так как управляющий (физическое лицо) может не обладать и тысячной долей средств, необходимых для возмещения причиненных им убытков.

В федеральном законе «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 г. предпринята попытка решить вторую проблему. Во-первых, как уже отмечалось, в п.2 статьи введено новое требование к кандидатуре управляющего - наличие договора страхования ответственности. Во-вторых, в п.2 статьи установлено дополнительное требование страхования ответственности: в течение 10 дней с даты утверждения судом кандидатуры арбитражного управляющего он обязан заключить еще один договор страхования ответственности на случай причинения вреда лицам, участвующим в деле о банкротстве. Размер страховой суммы зависит от балансовой стоимости активов должника на последнюю отчетную дату, предшествующую дате введения соответствующей процедуры. Зависимость установлена следующая:

- если стоимость активов должника составляет от 100 до 300 млн. рублей, страховая сумма определяется в размере 3% стоимости активов, превышающей 100 млн. рублей;

- если стоимость активов должника находится в пределах от 300 млн. до 1 млрд. рублей, страховая сумма должна быть равна 6 млн. и 2% балансовой стоимости, превышающей 300 млн. рублей;

- если стоимость активов превышает 1 млрд. рублей, страховая сумма должна быть равна 20 млн. рублей и 1% от балансовой стоимости, превышающей 1 млрд. рублей.

Очевидно, что расходы, связанные  с заключением управляющим договоров страхования (в частности, суммы страховых премий), не подлежат возмещению управляющему - он имеет право только на установленное вознаграждение.

Итак, набор требований, предъявляемые  Законом к арбитражному управляющему, является достаточно широким и не каждый индивидуальный предприниматель  способен выполнить все требования. Это связано, прежде всего, с большой  ответственностью, возложенной на арбитражного управляющего, что заставляет законодателя применять строжайший отбор кандидатур на данную должность.

Глава 4. Общие права и обязанности арбитражного управляющего

Арбитражный управляющий - субъект  конкурсного права, имеющий особый статус, определяемый необходимостью осуществлять мероприятия конкурса. Исходя из этого арбитражный управляющий может действовать и самостоятельно, и наряду с руководителем, как от собственного имени, так и от имени должника. Кроме того, управляющий действует в интересах как должника, так и кредиторов, и третьих лиц. Этим определяется комплекс прав и обязанностей арбитражного управляющего, указанных в федеральном законе «О несостоятельности (банкротстве)».

Арбитражный управляющий  в конкурсных отношениях имеет следующие  права. 

1. Созывать собрание и  комитет кредиторов и, соответственно, выносить на их обсуждение  решение тех вопросов, которые  считает необходимыми.

2. Обращаться в арбитражный  суд с заявлениями и ходатайствами  (так, ст. 60 Закона предусматривает,  что арбитражный управляющий  может подавать заявления и  ходатайства о разногласиях с  кредиторами, должником, представителем  работников - не более чем через  месяц после подачи указанные  заявления и жалобы должны  быть рассмотрены).

3. Получать вознаграждение, размер и порядок выплаты которого  установлены Законом.

4. В любое время досрочно  прекратить свои обязанности  путем подачи в суд соответствующего  заявления.

5. Привлекать на договорной  основе для осуществления своих  полномочий специалистов с оплатой  их услуг за счет средств  должника, если иное не установлено  Законом, собранием кредиторов, соглашением  кредиторов.

Управляющий заключает договоры от собственного имени, однако обязанности  по этим договорам возникают и  у должника, т.е. оплачивать оказанные  услуги будет руководитель должника. В практике применения Закона 1998 года на стадии наблюдения возникали ситуации, когда управляющий заключал договоры, предусматривающие необоснованно  высокую оплату, руководитель платить  отказывался, а специалист на оплате настаивал. Высший Арбитражный Суд  РФ в п.12 Информационного письма N 43 от 6 августа 1999 года пришел к выводу, что в таких ситуациях вопрос о размере оплаты должен решаться судом.

  Кроме указанных выше прав, арбитражный управляющий имеет целый ряд серьезных обязанностей:

1. Соблюдать законодательство  РФ.

2. Действовать добросовестно  и разумно в интересах кредиторов, должника, общества.

3. Соблюдать правила профессиональной  деятельности арбитражного управляющего, утвержденные саморегулируемой  организацией, членом которой он  является.

4. Быть членом только  одной саморегулируемой организации  арбитражных управляющих 

5. Принимать меры по  защите имущества должника (это  могут быть как юридические,  так и фактические меры).

6. Анализировать финансовое  состояние должника (цель такого  анализа - ответ на вопрос о  возможности восстановления платежеспособности).

7. Анализировать финансовую, хозяйственную, инвестиционную деятельность  должника, его положение на товарных  и иных рынках (это необходимо  для ответа на вопрос о применении  определенной процедуры и конкретных  мероприятий в рамках этой  процедуры).

8. Вести реестр требований  кредиторов - в тех случаях, когда  кредиторы в соответствии со  ст.163 Закона не приняли решение  о привлечении реестродержателя.

9. Возмещать убытки, причиненные  должнику, кредиторам, третьим лицам  в процессе исполнения обязанностей  управляющего.

10. Выявлять признаки преднамеренного  и фиктивного банкротства, а  также обстоятельств, названных  в пп.3, 4 ст.10 Закона.

11. Сохранять конфиденциальность  информации (в частности, служебной  и коммерческой тайны), которая  стала известна арбитражному  управляющему в связи с исполнением  его обязанностей.

Арбитражный управляющий  может иметь и другие обязанности. Пункт 7 комментируемой статьи устанавливает  важное правило, отсутствие которого в  Законе 1998 года порождало много проблем (хотя наличие его в комментируемом Законе их также не исключает). Это - обязанность управляющего действовать  лично, т.е. он не может передать свои права и обязанности третьим  лицам. Соответственно, арбитражный  управляющий не имеет права выдавать доверенности на осуществление своих  полномочий.

Таким образом, перечень общих  прав и обязанностей арбитражного управляющего является достаточно длинным, что дает нам основу говорить о сложности  профессии арбитражного управления. Необходимо отметить, что обязанностей у арбитражного управляющего гораздо  больше чем прав. Именно поэтому  на кандидатуру управляющего возлагается  большая ответственность по соблюдению своих обязанностей, направленных на реализацию конкурсного процесса.

Глава 5. Правовой статус арбитражного управляющего на разных стадиях процедуры банкротства

5.1 Правовое положение  временного управляющего

Основной задачей первой стадии банкротства предприятия  является обеспечение сохранности  имущества должника с целью максимально  полного удовлетворения требований конкурсного кредитора. Основную роль в процедуре наблюдения занимает специально назначаемое арбитражным  судом лицо - временный управляющий. При осуществлении процедуры  наблюдения временный управляющий  обладает целым комплексом прав и  обязанностей (ст. 66, 67 Закона), позволяющих  ему достаточно эффективно достигать  вышеуказанных целей данной процедуры  банкротства. Выделяют следующие, характерные  именно для этой стадии банкротства  предприятия права арбитражного управляющего:

- предъявлять от своего имени требования о признании недействительными оспоримых сделок и решений;