Правовые основы проведения процедур банкротства

Южно-Уральский  государственный университет

Международный факультет

Кафедра «Антикризисное управление»

Курсовая работа по дисциплине

«Правовые основы проведения процедур банкротства»

                                                    Челябинск

                                                         2013

Содержание:

Введение

1. Полномочия арбитражных судов при рассмотрении дел несостоятельности

2. Возбуждение производства по делам о банкротстве

Заключение

Список использованной литературы

Введение

Нормы права, которые  конструируют модели поведения в  общественных отношениях, возникающих  в связи с неспособностью субъекта удовлетворить требования своих  кредиторов, и которые образуют институт несостоятельности, уже перестали восприниматься как нечто совершенно новое, исключительное в российской правовой системе.

Институт несостоятельности (банкротства) относительно новый для  отечественной системы правового  регулирования и практики предпринимательских  отношений. Тема правовой несостоятельности (банкротства) является очень актуальной в современных условиях, так как ввиду неустойчивости экономики, финансовых кризисов, завышения налогов и других негативных обстоятельств, предприятиям и организациям становится все труднее не только развиваться, но и даже «удержаться на плаву».

Рыночная экономика  и предпринимательская деятельность не могут эффективно функционировать  в том случае, если предприятие  не способно удовлетворить требования своих кредиторов, обеспечить своевременные обязательные платежи. Возникает необходимость официального признания такого предприятия несостоятельным (банкротом).

В соответствии со ст.ст. 8, 34 Конституции Российской Федерации, в России гарантируется  свободное ведение «предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической деятельности».

Федеральный закон  «О несостоятельности (банкротстве)»  в соответствии с Гражданским  кодексом Российской Федерации устанавливает  основания для признания должника несостоятельным (банкротом), регулирует порядок и условия осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства), порядок и условия проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве, и иные отношения, возникающие при неспособности должника удовлетворить в полном объеме требования кредиторов.

Целью курсовой работы является изучение теоретических  проблем правового регулирования  отношений, возникающих в связи  с несостоятельностью (банкротством); анализ об уголовной ответственности  за нарушения законодательства о  несостоятельности (банкротстве).

Достижение  поставленной цели возможно при условии  успешного решения следующих  задач:

) провести анализ  научной и учебной литературы, нормативно-правовых актов по  представленной теме;

) рассмотреть  понятие несостоятельности (банкротстве)  через призму российского законодательства;

) проанализировать  процессуальный порядок несостоятельности  (банкротства);

) рассмотреть  уголовную ответственность за  преступления, связанные с несостоятельностью (банкротством).

Объектом исследования выступает институт несостоятельности (банкротстве). Предметом исследования является комплекс проблем теоретического порядка, связанных с правовым регулированием несостоятельности (банкротства).

1. Полномочия арбитражных судов  при рассмотрении дел несостоятельности

Несостоятельность (банкротство) — это признанная арбитражным судом или объявленная должником неспособность должника в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей.

В соответствии со ст. 65 ГК РФ банкротом может быть признано юридическое лицо, коммерческая организация, за исключением казенного предприятия, а также юридическое лицо, действующее  в форме потребительского кооператива  либо благотворительного или иного  фонда.

Закон о несостоятельности (банкротстве) предусматривает возможность  предупреждения банкротства. Так, в  соответствии с положениями закона, меры по финансовому оздоровлению должника обязаны применить учредители (участники) должника, собственники имущества унитарного предприятия-должника, а также органы федеральной исполнительной власти, исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления по отношению к неплатежеспособным организациям.

Меры по предупреждению банкротства должны быть приняты до момента подачи в арбитражный суд заявления о признании должника банкротом. Инициатива по оздоровлению должника может исходить от кредиторов, либо от иного лица по соглашению с должником. Однако финансовая и другая помощь может иметь место лишь с согласия должника.

Правом на обращение  в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом  обладают должник, конкурсный кредитор, уполномоченные органы.

Закон о несостоятельности (банкротстве) предусматривает, что  споры по делам о несостоятельности рассматриваются арбитражными судами. Для подачи заявления в арбитражный суд о признании должника банкротом необходимо наличие двух основных признаков:

1) не способность удовлетворить  требования кредиторов по денежным  обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей;

2) указанные обязательства  не погашены должником в течение  трех месяцев с даты, когда  они должны были быть исполнены. 

Отсутствие хотя бы одного из этих признаков будет являться основанием для отказа в принятии заявления о признании должника банкротом.

Подсудность дел о  несостоятельности (банкротстве) определяется по месту нахождения должника —  юридического лица или месту жительства гражданина. Местонахождение юридического лица определено в ГК РФ. Им является место его государственной регистрации, если в соответствии с законом в учредительных документах юридического лица не установлено иное.

Особенностью рассмотрения судами дел о банкротстве является то, что это не исковое производство, не спор. В деле нет истцов и ответчиков, не участвуют третьи лица, однако есть заявитель.

Для заявления, подаваемого  самим должником, законом установлены  следующие требования. Заявление  должно быть подано в арбитражный  суд в письменной форме. Заявление  подписывается руководителем должника — юридического лица или лицом, его заменяющим. Другие лица не в праве его подписывать. Необходимо также указывать:

наименование арбитражного суда, в который подается заявление;

сумму требований кредиторов в размере, который не оспаривается должником;

сумму задолженности  по возмещению вреда, причиненного жизни  и здоровью, задолженности по оплате труда и выходных пособий работникам и других задолженностей, в том  числе по обязательным платежам;

обоснование невозможности  удовлетворить требования кредиторов в полном объеме;

сведения о принятых к производству судами общей юрисдикции, арбитражными судами, третейскими судами исковых заявлений к должнику, а также об исполнительных и иных документах, предъявляемых к бесспорному (безакцептному) списанию;

сведения об имеющемся  у должника имуществе, в том числе  о денежных средствах и дебиторской  задолженности;

номера счетов должника в банках и иных кредитных организациях, почтовые адреса банков и иных кредитных  организаций;

сведения о наличии у должника имущества, достаточного для покрытия судебных расходов по делу о банкротстве;

перечень прилагаемых  документов.

Приведенный перечень не является исчерпывающим, в заявлении  могут быть указаны и иные сведения, необходимые для правильного  разрешения дела.

Указанное заявление  подписывается руководителем должника - юридического лица или лицом, уполномоченным в соответствии с учредительными документами должника на подачу заявления  о признании должника банкротом, либо должником-гражданином. Заявление должника может быть подписано представителем должника в случае, если такое полномочие прямо предусмотрено в доверенности представителя.

Должник обязан направить  копии заявления кредиторам и  иным лицам, участвующим в деле.

Перечень документов, которые должны быть приложены, содержится в ст. 38 Закона о несостоятельности (банкротстве). Следует отметить, что этот перечень не является исчерпывающим. Законом и иными нормативными актами могут быть предусмотрены и иные необходимые документы. При направлении заявления в арбитражный суд заявителю необходимо уплатить государственную пошлину в размере, предусмотренном действующим законодательством (глава 25.3 Налогового кодекса РФ).

В случае, если все необходимые  требования соблюдены, судья единолично, не позднее пяти дней, выносит определении о принятии заявления.

Далее в дело о несостоятельности (банкротстве) вводится фигуру временного управляющего. Временный управляющий  утверждается арбитражным судом  с целью наблюдения и осуществления  мер по обеспечению сохранности имущества должника и иных полномочий, установленных Законом.

В определении о принятии заявления о признании должника банкротом указываются саморегулируемая организация, из числа членов которой  арбитражный суд утверждает временного управляющего, и дата рассмотрения обоснованности требований заявителя к должнику

Арбитражный суд принимает  меры по обеспечению требований кредиторов, предусмотренные ст. 91 АПК РФ: наложение  ареста на имущество или денежные средства; запрещение совершать определенные действия; запрещение другим лицам совершать определенные действия; приостановление взыскания по исполнительному документу; приостановление реализации имущества.

Законом о несостоятельности расширен перечень мер по обеспечению требований кредиторов, и включены дополнительные меры.

Так, арбитражный суд  может запретить совершать без  согласия арбитражного управляющего определенные сделки. П.2 ст. 64 Закона указывает перечень сделок, которые органы управления вправе совершать только с согласия временного управляющего. При этом суд должен указать характер сделок или сумму сделок, для совершения которых требуется согласие временного управляющего.

При подготовке дела к  судебному разбирательству судья  производит действия, предусмотренные  ст. 135 АПК РФ, которые могут иметь место в деле о банкротстве (извещает заинтересованных лиц, вызывает свидетелей и т.д.) Если сравнивать дела о несостоятельности юридических лиц с другими экономическими спорами, то в первых участвует более широкий круг лиц. В качестве лиц, участвующих в деле, в законе названы: должник, арбитражный управляющий, конкурсные кредиторы, налоговые и иные уполномоченные органы по требованиям по обязательным платежам, прокурор (в случае рассмотрения дела по его заявлению), государственный орган по делам о банкротстве и финансовому оздоровлению и иные лица.

Так же могут привлекаться: органы местного самоуправления; органы исполнительной власти субъектов Федерации; федеральные органы исполнительной власти; ликвидационная комиссия; собственник  унитарного предприятия или учредители (участники) должника; государственный орган, уполномоченный действовать в защиту государственных и общественных интересов; государственный орган Российской Федерации по надзору за страховой деятельностью; государственный орган Российской Федерации по регулированию рынка ценных бумаг.

В арбитражном процессе по делу о банкротстве участвует  представитель работников должника. Лица, участвующие в деле, могут  знакомиться с материалами дела, делать выписки, заявлять отводы, представлять доказательства, задавать вопросы, делать заявления суду и совершать иные действия, предусмотренные АПК.

Дело о банкротстве  должно быть рассмотрено арбитражным  судом в течение семи месяцев. По результатам рассмотрения дела о  банкротстве арбитражный суд  принимает один из следующих судебных актов:

решение о признании  должника банкротом и об открытии конкурсного производства;

решение об отказе в признании  должника банкротом;

определение о введении финансового оздоровления;

определение о введении внешнего управления;

определение о прекращении  производства по делу о банкротстве;

определение об оставлении заявления о признании должника банкротом без рассмотрения;

определение об утверждении  мирового соглашения.

Решение арбитражного суда о признании должника банкротом  и об открытии конкурсного производства принимается при отсутствии оснований для введения внешнего управления.

В решении должно быть указано:

о признании должника банкротом;

об открытии конкурсного  производства.

В решениях, принятых в  отношении индивидуальных предпринимателей, делается указание на признание утраты силы его регистрации в качестве индивидуального предпринимателя.

Сообщение о признании  должника банкротом публикуется  арбитражным судом, принявшим такое  решение, в «Вестнике Высшего  Арбитражного суда» и официальном издании государственного органа по делам о банкротстве и финансовому оздоровлению за счет имущества должника, а при его отсутствии — за счет средств кредиторов.

Арбитражный суд отказывает в признании должника банкротом, если в результате рассмотрения дела будет установлено: отсутствие у должника признаков банкротства, или удовлетворение должником требований кредиторов, или фиктивное банкротство, а также в некоторых других случаях. Отказ суда в признании должника банкротом является основанием для прекращения наблюдения и других последствий принятия заявления судом.

При рассмотрении дел о банкротстве арбитражные суды в целом ориентируются на сохранение юридического лица, попавшего в затруднительное материальное положение в силу объективных обстоятельств, устранение которых позволит сохранить предпринимательскую деятельность должника.

Так, в случае, если должник  намерен погасить имеющиеся у  него задолженности, арбитражный суд  может отложить рассмотрение дела на предусмотренный законодательством срок.

2. Возбуждение производства  по делам о банкротстве

В соответствии со ст. 28 Закона «О несостоятельности (банкротстве)»  дела о банкротстве юридических  лиц и граждан, в том числе  зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными данным Федеральным законом.

Дела о банкротстве  юридических лиц и граждан, в  том числе индивидуальных предпринимателей, рассматривает арбитражный суд по месту нахождения должника - юридического лица и по месту жительства гражданина.

Заявление о признании  должника банкротом принимается  арбитражным судом, если требования к должнику - юридическому лицу в  совокупности составляют не менее пятисот, а к должнику - гражданину - не менее ста минимальных размеров оплаты труда и указанные требования не погашены в течение трех месяцев.

При этом дело о банкротстве  не может быть передано на рассмотрение третейского суда.

Лицами, участвующими в деле о банкротстве, являются: должник; арбитражный управляющий; конкурсные кредиторы; налоговые и иные уполномоченные органы по требованиям по обязательным платежам; прокурор в случае рассмотрения дела о банкротстве по его заявлению; государственный орган по делам о банкротстве и финансовому оздоровлению в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом; иные лица.

Производство по делу о банкротстве возбуждается арбитражным  судом на основании заявления  о признании должника банкротом, поданного лицом, имеющим право на обращение в арбитражный суд в соответствии со статьей 6 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

При этом заявление о  признании должника банкротом в  связи с неисполнением им обязанности  по уплате обязательных платежей может быть подано в арбитражный суд налоговым и иным уполномоченным органом, в том числе Пенсионным фондом Российской Федерации, Федеральным фондом обязательного медицинского страхования, Фондом социального страхования Российской Федерации, Государственным фондом занятости населения Российской Федерации.

Заявление должника подается в арбитражный суд в письменной форме.

Указанное заявление  подписывается соответственно руководителем  должника - юридического лица или лицом, его заменяющим, либо должником - гражданином.

В заявлении должника должны быть указаны: наименование арбитражного суда, в который подается указанное  заявление; сумма требований кредиторов по денежным обязательствам в размере, который не оспаривается должником; сумма задолженности по возмещению вреда, причиненного жизни и здоровью, оплате труда и выплате выходных пособий работникам должника, сумма вознаграждения, причитающегося к выплате по авторским договорам; размер задолженности по обязательным платежам; обоснование невозможности удовлетворить требования кредиторов в полном объеме; сведения о принятых к производству судами общей юрисдикции, арбитражными судами, третейскими судами исковых заявлениях к должнику, а также об исполнительных и иных документах, предъявленных к бесспорному списанию; сведения об имеющемся у должника имуществе, в том числе о денежных средствах и дебиторской задолженности; номера счетов должника в банках и иных кредитных организациях, почтовые адреса банков и иных кредитных организаций; сведения о наличии у должника имущества, достаточного для покрытия судебных расходов по делу о банкротстве; перечень прилагаемых документов.

В заявлении должника указываются  и иные сведения, необходимые дня  правильного разрешения дела о банкротстве, а также могут содержаться имеющиеся у должника ходатайства.

Помимо документов, предусмотренных  Арбитражным процессуальным кодексом

Российской Федерации, к заявлению  должника прилагаются документы: подтверждающие наличие задолженности, а также  неспособность должника удовлетворить  требования кредиторов в полном объеме; подтверждающие иные обстоятельства, на которых основывается заявление должника. список кредиторов и должников заявителя с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженностей и указанием почтовых адресов кредиторов и должников заявителя; бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату или заменяющие его документы, документы о составе и стоимости имущества должника - гражданина; решение собственника имущества должника - унитарного предприятия или учредителей (участников) должника - юридического лица об обращении должника в арбитражный суд с заявлением должника, за исключением случаев, когда в соответствии с настоящим Федеральным законом указанное обращение является обязательным; протокол собрания работников должника, на котором избран представитель работников должника для участия в арбитражном процессе по делу о банкротстве, если указанное собрание проведено до подачи заявления должника.

Заявление кредитора подается в  арбитражный суд в письменной форме.

Заявление кредитора - юридического лица подписывается его руководителем  или представителем, а заявление  кредитора - гражданина - этим гражданином  или его представителем.

В заявлении кредитора  должны быть указаны: наименование арбитражного суда, в который подается заявление кредитора; наименование (фамилия, имя, отчество) должника и его почтовый адрес; наименование (фамилия, имя, отчество) кредитора и его почтовый адрес; размер требований кредитора к должнику с указанием размера подлежащих уплате процентов и неустоек (штрафов, пени); обязательство должника перед кредитором, из которого возникло требование, а также срок его исполнения; доказательства обоснованности требований кредитора, в том числе вступившее в законную силу решение суда, доказательства, подтверждающие признание указанных требований должником, исполнительная надпись нотариуса; доказательства, подтверждающие основания заявления кредитора; перечень прилагаемых к заявлению кредитора документов.

Кроме того, в случаях, когда кредитором по денежным обязательствам являются Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, заявление кредитора может быть подано в арбитражный суд уполномоченным на то органом государственной власти или органом местного самоуправления (ст. 38). К заявлению кредитора прилагаются документы о наделении органа, обращающегося в арбитражный суд, соответствующими полномочиями в установленном законом порядке.

В соответствии со ст. 40 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»  прокурор вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением прокурора о признании должника банкротом: когда им обнаружены признаки преднамеренного банкротства; когда у должника имеется задолженность по обязательным платежам; в интересах кредитора по денежным обязательствам - Российской

Федерации, субъекта Российской Федерации, муниципального образования; в иных случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами.

Судья арбитражного суда обязан принять заявление о признании  должника банкротом, поданное с соблюдением требований, предусмотренных АПК и ФЗ «О несостоятельности …», о чем выносится определение не позднее трех дней со дня поступления указанного заявления в арбитражный суд.

Подготовка дела о  банкротстве к судебному разбирательству  производится судьей арбитражного суда в порядке, предусмотренном Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации. При этом при наличии возражений должника по требованиям кредиторов, налоговых и иных уполномоченных органов арбитражный суд проверяет обоснованность возражений должника.

Дело о банкротстве  должно быть рассмотрено в заседании  арбитражного суда в срок, не превышающий  трех месяцев со дня поступления  заявления о признании должника банкротом в арбитражный суд.

Исковое заявление подается в арбитражный суд в письменной форме. Оно подписывается истцом или его представителем.

В исковом заявлении  должны быть указаны:

1) наименование арбитражного  суда, в который подается заявление;

2) наименование лиц,  участвующих в деле, и их почтовые  адреса;

3) цена иска, если иск подлежит оценке;

4) обстоятельства, на  которых основаны исковые требования;

5) доказательства, подтверждающие  основания исковых требований;

6) расчет взыскиваемой  или оспариваемой суммы;

7) требования истца  со ссылкой на законы и иные  нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам требования к каждому из них;

8) сведения о соблюдении  досудебного (претензионного) порядка  урегулирования спора с ответчиком, когда это предусмотрено федеральным  законом для данной категории  споров или договором;

9) перечень прилагаемых  документов.

В исковом заявлении  указываются и иные сведения, если они необходимы для правильного  разрешения спора, а также имеющиеся  у истца ходатайства.

Истец при предъявлении иска обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и приложенных к нему документов, которые у них отсутствуют.

К исковому заявлению  прилагаются документы, подтверждающие:

1) уплату государственной  пошлины в установленных порядке  и размере;

2) направление копий  искового заявления и приложенных к нему документов;

3) соблюдение досудебного  (претензионного) порядка урегулирования  спора с ответчиком, когда это  предусмотрено федеральным законом  для данной категории споров  или договором;

4) обстоятельства, на  которых основываются исковые требования.

Если исковое заявление  подписано представителем истца, прилагается  доверенность, подтверждающая его полномочия на предъявление иска.

К заявлению о понуждении заключить договор прилагается  проект договора.

Вопрос о принятии искового заявления судья решает единолично. Судья обязан принять к производству арбитражного суда исковое заявление, поданное с соблюдением требований, предусмотренных АПК.

О принятии искового заявления  судья выносит определение. Содержание этого определения может быть изложено в определении о подготовке дела к разбирательству в заседании.

При этом в соответствии со ст. 110 АПК судья отказывает в  принятии искового заявления:

1) если спор не подлежит  рассмотрению в арбитражном суде;

2) если имеется вступившее  в законную силу принятое по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям решение или определение о прекращении производства по делу либо об утверждении мирового соглашения суда общей юрисдикции, арбитражного суда;

3) если в производстве  суда общей юрисдикции, арбитражного суда, третейского суда имеется дело по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям;

4) если имеется вступившее  в законную силу принятое по  спору между теми же лицами, о том же предмете и по  тем же основаниям решение третейского суда, за исключением случаев, когда арбитражный суд отказал в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда, возвратил дело на новое рассмотрение в третейский суд, принявший решение, но рассмотрение дела в том же третейском суде оказалось невозможным.

Об отказе в принятии искового заявления судья выносит  определение, которое направляется лицам, участвующим в деле, не позднее  пяти дней со дня его поступления.

Помимо этого судья  обязан возвратить исковое заявление и приложенные к нему материалы:

1) если не соблюдены  форма и содержание искового  заявления, установленные в статье 102 АПК;

2) если исковое заявление  не подписано или подписано  лицом, не имеющим права подписывать  его, либо лицом, должностное положение которого не указано;

3) если дело неподсудно  данному арбитражному суду;

4) если не представлены  доказательства направления другим  лицам, участвующим в деле, копий  искового заявления;

5) если не представлены  документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере, а в случаях, когда федеральным законом предусмотрена возможность отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины или уменьшения ее размера, отсутствует ходатайство об этом либо ходатайство отклонено;

6) если истец не  представил документы, подтверждающие  соблюдение досудебного (претензионного) порядка урегулирования спора  с ответчиком, когда это предусмотрено  федеральным законом для данной  категории споров или договором;