Правовые основы сертификации продукции

Министерство  образования и науки Российской Федерации

Государственное образовательное учреждение высшего  
профессионального образования

«Уральский государственный экономический  университет»

кафедра права

ПРАВОВЫЕ  ОСНОВЫ СЕРТИФИКАЦИИ ПРОДУКЦИИ

Курсовая  работа по предпринимательскому праву

Исполнитель: Елизавета Сергеевна Кулешова

Студент Центра дистанционного образования

гр. ЭПБп-08 Арм

_______________________________

              (подпись)

Научный руководитель Троценко О.С. к.ю.н., доцент

_______________________________

(подпись)

Предварительная оценка________

Дата  защиты__________________

Оценка_______________________

Екатеринбург, 2012

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность  выбранной темы исследования обусловливается  рядом обстоятельств:

во-первых, сертификация   продукции   и   услуг   стала    обязательной.    Она рассматривается  как  официальное  подтверждение  качества   и   во   многом определяет   конкурентоспособность   продукции,   а   значит   и    развитие производства, его рентабельность и эффективность;

во-вторых, с помощью сертификации осуществляется контроль безопасности продукции для окружающей среды, жизни, здоровья и имущества;

в-третьих, сертификация создает условия для деятельности предприятий, учреждений, организаций и предпринимателей на едином товарном рынке России, а также для участия в международном экономическом, научно-техническом сотрудничестве и международной торговле.

Целью курсовой работы является рассмотрение правовых основ сертификации продукции в целом.

Исходя  из поставленной цели, можно сформулировать следующие задачи курсовой работы:

1) раскрыть понятие и охарактеризовать сертификацию продукции в РФ;

2) проанализировать  создание правовых основ сертификации продукции;

3) охарактеризовать нормативно-методическое обеспечение сертификации в РФ;

Объект исследования – сертификация продукции в РФ.

Предмет – общая характеристика, создание правовых основ и нормативно-методическое обеспечение сертификации продукции.

Информационная база курсовой работы включает: нормативно-правовые акты, статистические материалы, труды ведущих отечественных  и зарубежных авторов, посвященные сертификации, статьи, опубликованные в периодических изданиях, а также Интернет-ресурсы.

Курсовая  работа состоит из введения, трех глав основного текста, заключения, списка использованных источников. Содержание работы изложено на 39 страницах машинописного текста, и включает 1 рисунок, 2 таблицы. Список литературы состоит из 22 источников.

1. ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА СЕРТИФИКАЦИИ ПРОДУКЦИИ

1. ПОНЯТИЕ СЕРТИФИКАЦИИ ПРОДУКЦИИ

Дословный перевод термина «сертификация» - «Я подтверждаю». Любая сертификация - это подтверждение соответствия объекта сертификации предъявленным к нему требованиям. В процессе сертификации можно выделить следующие элементы (см. таблицу 1)

Таблица 1. Элементы процесса сертификации

Термин  «сертификация» впервые был сформулирован  и определен Комитетом по вопросам сертификации (СЕРТИКО) международной  организации по стандартизации (ИСО) и включен в Руководство № 2 ИСО (ИСО/МЭК2) версии 1982 г. Согласно этому документу, сертификация определялась как действие, удостоверяющее посредством сертификата соответствия или знака соответствия, что изделие ли услуга соответствует определенным стандартам или другим нормативным документам. Данное определение положено в основу понятия сертификации соответствия, принятого сегодня в системе сертификации ГОСТ в Российской Федерации. В настоящее время под сертификацией соответствия понимается действие третьей стороны, доказывающее, что обеспечивается необходимая уверенность в том, что должным образом идентифицированная продукция, процесс или услуга соответствует конкретному стандарту или другому нормативному документу.

Ведущие экономические державы начали развивать  процессы сертификации в 20-30-е годы нашего столетия. Сертификация продукции  в Российской Федерации, а до этого  в ССР, начала развиваться в 1979 г., после постановления ЦК КПСС и  Совета Министров СССР «Об улучшении  планирования и усиления воздействия  хозяйственного механизма на повышение  эффективности производства и качества работы».

Сертификация  продукции (далее — сертификация) — процедура подтверждения соответствия, посредством которой независимая от изготовителя (продавца, исполнителя) и потребителя (покупателя) организация удостоверяет в письменной форме, что продукция соответствует установленным требованиям (Закон РФ от 10.06.93 № 5151-1 «О сертификации продукции и услуг» (в ред. от 31.07.98))

Система сертификации — совокупность участников сертификации, осуществляющих сертификацию по правилам, установленным в этой системе (Правила по проведению сертификации в Российской Федерации).

Системы сертификации формируются на национальном (федеральном), региональном и международном  уровнях.

В нашей  стране системы сертификации создаются  специально уполномоченными на это  федеральными органами исполнительной власти — Федеральным агентством по техническому регулированию и  метрологии, Министерством здравоохранения  РФ, Государственным комитетом РФ по связи и информатизации (Госкомсвязи) и пр. В дальнейшем изложение темы будет основано преимущественно  на примере системы сертификации, возглавляемой Федеральным агентством по техническому регулированию и  метрологии «Системы сертификации ГОСТ Р», которая охватывает товары народного потребления и услуги (работы) населению.

Сертификат  соответствия (далее — сертификат) — документ, выданный по правилам системы сертификации для подтверждения соответствия сертифицированной продукции установленным требованиям (Закон РФ «О сертификации продукции и услуг»).

Декларация  о соответствии — документ, в котором изготовитель (продавец, исполнитель) удостоверяет, что поставляемая (продаваемая) им продукция соответствует установленным требованиям (Закон РФ «О сертификации продукции и услуг»).

Таким образом, подтверждение соответствия проводится посредством не только сертификата, но и декларации о соответствии. Перечни продукции, соответствие которой может быть подтверждено декларацией о соответствии, утверждаются постановлением Правительства Российской Федерации. Декларация о соответствии имеет юридическую силу наравне с сертификатом.

Знак  соответствия — зарегистрированный в установленном порядке знак, которым по правилам данной системы сертификации подтверждается соответствие маркированной им продукции установленным требованиям (Закон РФ «О сертификации продукции и услуг»).

Сертификация  направлена на достижение следующих  целей:

- содействие  потребителям в компетентном выборе продукции (услуги);

- защита  потребителя от недобросовестности  изготовителя (продавца, исполнителя);

- контроль  безопасности продукции (услуги, работы) для окружающей среды, жизни, здоровья и имущества;

- подтверждение  показателей качества продукции  (услуги, работы), заявленных изготовителем  (исполнителем);

- создание  условий для деятельности организаций  и предпринимателей на едином  товарном рынке России, а также  для участия в международном  экономическом, научно-техническом  сотрудничестве и международной  торговле.

При проведении сертификации необходимо руководствоваться  следующими принципами.

1. Законодательная основа сертификации. (Деятельность по сертификации в РФ основана на Законах РФ «О сертификации продукции и услуг», «О защите прав потребителей» и других нормативных актах.)

2. Открытость системы сертификации. (В работах по сертификации участвуют предприятия, учреждения, организации независимо от форм собственности (в том числе других стран), признающие и выполняющие ее правила.)

3. Гармонизация правил и рекомендаций по сертификации с международными нормами и правилами. (Гармонизация является условием признания сертификатов и знаков соответствия за рубежом, тесного взаимодействия с международными, региональными и национальными системами сертификации других стран.)

4. Открытость и закрытость информации. (При сертификации должно осуществляться информирование всех ее участников — изготовителей, потребителей, органов по сертификации, а также всех других заинтересованных сторон — общественных организаций, предприятий, отдельных лиц — о правилах и результатах сертификации. С другой стороны, при сертификации должна соблюдаться конфиденциальность информации, составляющей коммерческую тайну.)

Существенной функцией сертификации считается защита национального рынка от иностранных недобросовестных конкурентов. Вместе с тем сертификация оказывает существенное влияние на расширение международного финансового сотрудничества. Образовавшиеся в течение десятилетий отличия в национальных стандартах и процедурах проведения сертификации преобразились в так называемые технические препятствия для международной торговли, снятие которых считается одним из обязательных критериев приема России в ВТО.     

Эффект от проведения сертификации товаров и услуг носит социально-экономический  характер. В общественной сфере сертификация гарантирует защиту здоровья и жизни  населения, является существенным элементом  системы охраны окружающей среды. В  Соединённых Штатах и Западной Европе обеспечение безопасности покупателя стало важной задачей социальной политики, нацеленной на повышение  качества жизни населения страны. В «Белой книге» Комиссии ЕС (1985), посвященной  программным вопросам стратегии  создания общего европейского рынка, подчеркивалось, что гармонизация законодательства государств Европейского экономического сообщества обязана быть нацелена на установление требований в отношении  охраны здоровья и безопасности, охраны интересов покупателей и окружающей среды. В 1985 г. Генеральная Ассамблея  ООН приняла документ «Руководящие принципы защиты интересов потребителей». Все это стало в значительной мере итогом борьбы потребительских сообществ за безопасность потребителя, оказало влияние на создание, например в рамках ЕС, гибкой системы подтверждения соответствия.     

Финансовым результатом сертификации, регулирования сохранности и  качества товаров и услуг считаются  более полное удовлетворение потребностей рядового потребителя, снижение издержек потребления или затрат на производство продукции, увеличение сбыта и как  следствие увеличение прибыли производителя  или же издержек расходов покупателя. На уровне общества в итоге осуществление  сертификации проявляет себя в виде значительного роста поступлений  в государственный бюджет за счет повышения налоговой базы и поступлений  таможенных сборов, также сокращения затрат госбюджета в связи с уменьшением  средств, выделяемых на здравоохранение, выплату пособий по нетрудоспособности, расходов на содержание медучреждений  и др.     

Поскольку услуги органов по сертификации и испытаниям продукции оплачиваются, как правило, в основном заявителем, то поступающие в государственный  бюджет в определенной мере средства идут на содержание и становление  самой сертификации, а также стандартизации и метрологии, призванных решать совместную задачу — обеспечение качества товаров  и услуг.

Сертификация - деятельность по подтверждению соответствия продукции установленным требованиям.  Система сертификации - совокупность участков сертификации, осуществляющих сертификацию по правилам, установленным в этой системе. 

Сертификат - документ, удостоверяющий, что на предприятии  выпускается продукция, соответствующая  всем требованиям стандарта.  
Кроме обязательной сертификации может быть и добровольная, но в этом случае предприятие получает на свою продукцию или услуги не Сертификат соответствия, как при обязательной, а Знак соответствия. 

Также сертификация направлена на достижение следующих целей: 

- создание  условий для деятельности предприятий,  учреждений, организаций и предпринимателей  на едином товарном рынке России, а также для участия в международном  экономическом, научно-техническом  сотрудничестве и международной торговле; 

- содействие  потребителям в компетентном выборе продукции; 

- содействие экспорту и повышение конкурентоспособности продукции; 

- защиту  потребителя от недобросовестности  изготовителя (продавца, исполнителя); 

- контроль  безопасности продукции для окружающей  среды, жизни, здоровья и имущества; 

- подтверждение  показателей качества продукции,  заявленных изготовителями. 

Основная  задача сертификации - добиваться, чтобы  сертификаты, выданные в стране, признавались нашими зарубежными партнерами, чтобы  эти сертификаты открывали отечественной  продукции путь на внешний рынок. 

Вся ответственность  за сертификацию в стране возложена  на Государственный комитет РФ по стандартизации и его органы, наделенные этими полномочиями. К началу 2011 г. в системе сертификации ГОСТ было аккредитовано более 400 органов по сертификации и около 1500 испытательных лабораторий и центров, как отечественных, так и зарубежных. 

Предприятие, планирующее сертифицировать свою продукцию, должно направить заявку в Госстандарт или в орган, который уполномочен им на проведение этой работы. Госстандарт после получения  такой заявки сообщает предприятию, какой организацией будет осуществлена. Проверка производства и в какой лаборатории будут проведены испытания продукции. Форма заявки на получение сертификата соответствия или декларации о соответствия приведена в приложении 1.

2. ВИДЫ СЕРТИФИКАЦИИ ПРОДУКЦИИ

В зависимости  от специфики объекта стандартизации и содержания устанавливаемых к нему требований разрабатывают стандарты следующих видов: 

- стандарты основополагающие; 

- стандарты на продукцию, услуги; 

- стандарты  на процессы; 

- стандарты  на методы контроля (испытаний, измерений, анализа). 

В зависимости  от масштабности распространения стандартов они подразделяются на: 

- национальные; 

- региональные; 

- межгосударственные; 

- международные. 

Национальный  стандарт (ГОСТ Ρ) - стандарт, принятый национальным органом по стандартизации одной страны. Региональный стандарт - стандарт, принятый региональной международной организацией по стандартизации.  
Межгосударственный стандарт (ГОСТ) - стандарт, принятый государствами, присоединившимися к соглашению о проведении согласованной политики в области стандартизации, метрологии и сертификации, и применяемый ими непосредственно. 

Международный стандарт - стандарт, принятый Международной  организацией по стандартизации (ИСО).  Для новой российской системы по стандартизации характерны, во-первых, максимальное сближение требований отечественных и международных стандартов, во-вторых, сохранение обязательности требований государственных стандартов лишь к той части показателей, которые во всем мире подлежат законодательному регулированию, т.е. прежде всего показателей безопасности для человека и окружающей среды, технической и функциональной совместимости и взаимозаменяемости. Кроме того, характерно смещение приоритетов в сторону стандартов, регламентирующих методы испытаний и оценки объектов, что во всем мире признается необходимым для обеспечения доверия и взаимопонимания в сфере техники и технологии.  
Вместе с тем фонд стандартов СССР сохранен. Эти стандарты и сейчас применяются как в России, так и в странах СНГ, Обретя статус межгосударственных. Для решения проблемы повышения качества продукции очень важно, чтобы отечественные стандарты систематически пересматривались и добавлялись новыми с учетом развития науки и техники, все время приближаясь к международным стандартам или опережая их.  
Международная организация по стандартизации организовала в 1979 г. технический комитет «Управление качеством и обеспечение качества». В 1986 г. комитет, опираясь на британские стандарты и опыт Международной электротехнической комиссии (МЭК), подготовил основополагающие стандарты ИСО серии 9000, которые были изданы в 1987 г. и в настоящее время получили всемирное признание. Сейчас они действуют в 73 странах мира, а также в ЕС, причем в 68 странах они введены непосредственно. Благодаря этому стандарты ИСО 9000 стали нормативной базой для сертификации (регистрации) продукции и систем качества предприятия. Такие системы уже существуют в 51 стране мира. Идеология ИСО 9000 лежит в основе работы Европейской организации по испытаниям и сертификации (ЕОИС). Поэтому использование отечественными предприятиями этой системы стандартизации имеет для них большое значение. 

Стандарты ИСО серии 9000 определяют новое положение  предприятия на рынке. Тот, кто первый внедряет их и представляет потребителю  документы о том, что он работает в соответствии с этими стандартами, получает преимущественное положение на рынке. Цена на его продукцию, как правило, в 2-4 раза выше цены той продукции, чей производитель не обладает соответствующим сертификатом. 

Продукция, на которую в государственных  стандартах установлены требования по обеспечению безопасности жизни, здоровья или имущества граждан  и охраны окружающей среды, подлежит обязательной сертификации. Это вытекает из Закона РФ «О защите прав потребителей». Сертификация в России введена с 1 января 1992 г. 

В соответствии с законодательством сертификация может иметь обязательный и добровольный характер.

Рис. 1 Формы  подтверждения соответствия

Обязательная  сертификация — подтверждение уполномоченным на то органом соответствия продукции обязательным требованиям, установленным законодательством. Обязательная сертификация является формой государственного контроля за безопасностью продукции. Ее осуществление связано с определенными обязанностями, налагаемыми на предприятия, в том числе материального характера. Поэтому она может осуществляться лишь в случаях, предусмотренных законодательными актами РФ, т.е. законами и нормативными актами Правительства РФ. Отсюда второе наименование обязательной сертификации — «сертификация в законодательно регулируемой сфере».

В соответствии со ст. 7 Закона РФ «О защите прав потребителей»  перечни товаров (работ, услуг), подлежащих обязательной сертификации, утверждаются Правительством РФ. На основании этих перечней разрабатывается и вводится в действие постановлением Федерального агентства по техническому регулированию  и метрологии «Номенклатура продукции и услуг (работ), в отношении которых законодательными актами Российской Федерации предусмотрена их обязательная сертификация». По существу, «Номенклатура...» — это детализированный «Перечень...». Если «Перечень...» представлен классами соответствующего Общероссийского классификатора (по продукции ОК 005—93 — ОКП, по услугам ОК 002—93 — ОКУН) с двухразрядным кодом, то «Номенклатура...» — видами продукции (услуг) с шестиразрядным кодом. Если «Перечни...» включают объекты, как подвергаемые в настоящее время, так и намечаемые в перспективе для обязательной сертификации, то «Номенклатура...» включает только объекты, подвергаемые в настоящее время обязательной сертификации.

При обязательной сертификации подтверждаются только те обязательные требования, которые установлены  законом, вводящим обязательную сертификацию. Так, согласно ст. 7 Закона РФ «О защите прав потребителей» при обязательной сертификации товаров (работ, услуг) должна подтверждаться их безопасность. Согласно ст. 6 Закона РФ «Об энергосбережении» энергопотребляющая продукция (в том числе электротовары, радиотовары и пр.) подлежит обязательной сертификации также по показателям энергоэффективности.

При обязательной сертификации действие сертификата  соответствия и знака соответствия распространяется на всей территории РФ.

Организация и проведение работ по обязательной сертификации возлагаются на специально уполномоченный федеральный орган  исполнительной власти в области  сертификации - Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии, а в случаях, предусмотренных законодательными актами РФ в отношении отдельных видов продукции, и на другие федеральные органы исполнительной власти. Поэтому в России в 1999 г. действовало 16 систем обязательной сертификации. Самая представительная и известная — Система обязательной сертификации ГОСТ Р, образованная и возглавляемая Федеральным агентством по техническому регулированию и метрологии. В рамках этой системы действуют системы сертификации однородной продукции (пищевой продукции и продовольственного сырья, игрушек, посуды, товаров легкой промышленности и др.) и однородных услуг (услуг общественного питания, туристских услуг и услуг гостиниц и др.).

Добровольная  сертификация проводится в соответствии с Законом РФ «О сертификации продукции и услуг» по инициативе заявителей (изготовителей, продавцов, исполнителей) в целях подтверждения соответствия продукции (услуг) требованиям стандартов, технических условий, рецептур и других документов, определяемых заявителем.

Добровольная  сертификация проводится на условиях договора между заявителем и органом  по сертификации. Добровольная сертификация продукции, подлежащей обязательной сертификации, не может заменить обязательную сертификацию такой продукции.

Тем не менее, по продукции, прошедшей обязательную сертификацию, могут проверяться  в рамках добровольной сертификации требования, дополняющие обязательные. Допустим, при анализе зубных паст может быть проверена эффективность  их действия, при проверке телевизоров  некоторых зарубежных моделей —  наличие благоприятного биологического воздействия, которые они якобы (согласно рекламным проспектам) оказывают  на человека.

В России в настоящее время преобладает  обязательная сертификация, за рубежом  — добровольная. В условиях развитой рыночной экономики проведение добровольной сертификации становится условием преодоления  торговых барьеров, так как, повышая  конкурентоспособность, она фактически обеспечивает производителю место  на рынке. Например, во Франции добровольная сертификация проводится на соответствие стандартам Франции «NF». По ее результатам  продукция маркируется знаком NF. Продукция, не маркированная этим знаком, не пользуется спросом. Именно поэтому  около 75% продукции французских фирм проходит через добровольную сертификацию.

В России кровно заинтересованы в добровольной сертификации продукции лишь российские экспортеры. По мере ужесточения конкуренции  на рынке будет возрастать потребность  в добровольной сертификации.

Участниками сертификации являются изготовители продукции  и исполнители услуг (первая сторона), заказчики — продавцы (первая либо вторая сторона), а также организации, представляющие третью сторону, — органы по сертификации, испытательные лаборатории (центры), специально уполномоченные федеральные  органы исполнительной власти.

Основные  участники — заявители, органы по сертификации (далее — ОС) и испытательные  лаборатории (ИЛ). Именно они участвуют  в процедуре сертификации каждого  конкретного объекта на всех этапах этой процедуры.

Организационную структуру государственной системы  сертификации образуют:

- национальный  орган России по сертификации;

- органы  по сертификации конкретной продукции;

- аккредитованные  испытательные лаборатории (центры);

- изготовители  и поставщики продукции.

Изготовители (продавцы, исполнители) при проведении сертификации обязаны:

- реализовывать  продукцию, исполнять услугу только  при наличии сертификата, выданного  или признанного уполномоченным  на то органом или декларации  о соответствии (принятой в установленном  порядке);

- обеспечивать  соответствие реализуемой продукции  (услуги) требованиям НД, на соответствие  которым она была сертифицирована,  и маркирование ее знаком соответствия;

- указывать  в сопроводительной технической  документации сведения о сертификате  или декларации о соответствии  и НД, которым она должна соответствовать,  и обеспечивать доведение этой информации до потребителя (покупателя, заказчика);

- обеспечивать  беспрепятственное выполнение своих  полномочий должностными лицами  ОС и должностными лицами, осуществляющими  контроль за сертифицированной продукцией (услугой);

- приостанавливать  или прекращать реализацию продукции  (предоставление услуг): если она  не отвечает требованиям НД;

- после  истечения срока действия сертификата;  в случае приостановки его  действия или отмены решением  ОС; по истечении срока действия  декларации о соответствии; по  истечении срока годности или  срока службы продукции;

- извещать  ОС о тех изменениях, которые  влияют на характеристики, проверяемые  при сертификации.