Содержание 

Введение

      Несмотря  на то, что с момента вступления в силу III части Гражданского кодекса  РФ (далее – ГК РФ) прошло уже более девяти лет, изучение положений наследственного права является актуальным, поскольку практическая их реализация сталкивается с определенными трудностями. Не являются исключением и нормы о завещании, особая значимость которых в рамках наследственных отношений не вызывает сомнений. При этом, анализ оснований наследования, в том числе по завещанию, является актуальной тематикой научных исследований, что объясняется наличием не только практических, но и теоретических проблем в наследственных правоотношениях.

     Вопросами теории, а также проблемами правового регулирования наследования по завещанию занимались многие исследователи-цивилисты прошлого и современности. В числе авторов дореволюционного времени, прежде всего, следует назвать К. Победоносцева, Г.Ф. Шершеневича, А.М. Гуляева, Д.И. Мейера, А.К. Рихтера, А. Гаугера, Н.Г. Вавина. Существенный вклад в развитие отечественного наследственного права внес советский юрист В.И. Серебровский. Труды этого автора не утратили своей актуальности по настоящее время. Помимо этого в советское время институт наследования по завещанию описывали П.Е. Орловский, В.А. Рясенцев, М.В. Гордон, А.А. Рубанов, Э.П. Эйдинова, К.Б. Ярошенко, Т.Д. Чепига, А.М. Немков, В.Т. Смирнов, П.С. Никитюк, Р.О. Халфина, М.Ю. Барщевский и другие. Принятие части третьей ГК РФ вызвало новый всплеск интереса к наследственной проблематике, что подтверждается появлением многочисленных комментариев наследственного законодательства, новых учебных пособий по наследственному праву, публикаций в периодических изданиях. Среди авторов этого периода — Ю.К. Толстой, М.В. Телюкина, А.Н. Гуев, С.П. Гришаев, Т.И. Зайцева и П.В. Крашенинников, И.Л. Корнеева, Н.В. Ростовцева, А. Грось, З.Н. Крылова, Л.Ю. Грудцына, А.Ю. Ершова, Д.А. Звягинцев и др.

     Объект  исследования - общественные отношения, складывающиеся в области правового регулирования завещания как основания наследования.

     Предмет исследования – завещание как основание наследования.

     Целью данной работы является изучение и  анализ норм российского права о наследовании по завещанию.

     К задачам данного исследования относятся:

     - исследовать понятие и содержание завещания;

     - рассмотреть особенности правового  регулирования формы завещания;

     - определить круг лиц, призываемых к наследованию;

     - выявить особенности отмены и изменения завещания;

     - раскрыть основания и правовые последствия недействительности завещания.

     Методологическая  основа исследования. Достижение указанной  цели и решение поставленных задач основывается на общенаучном диалектическом методе познания, предполагающем объективность и всесторонность познания исследуемых явлений, а также на следующих специальных методах познания: комплексном, системном, сравнительно-правовом, нормативном, формально-логическом. Исследуемые конструкции анализируются в соотношении с близкими правовыми категориями, с учетом как внешних, так и внутренних связей.

     Структура исследования обусловлена кругом рассматриваемых  вопросов и включает в себя введение, три главы, заключение и список использованных источников.

Глава 1. Общие положения наследства по завещанию

§1. Понятие и содержание завещания

     Завещание – это личное распоряжение гражданина принадлежащим ему имуществом на случай смерти. Назначение завещания  состоит в том, чтобы определить порядок перехода всего наследственного имущества или его части определенным лицам, а также к государству или отдельным юридическим лицам и иным организациям. В этом заключается отличие наследования по завещанию от наследования по закону: назначение наследников и порядок распределения имущества между ними зависят исключительно от воли завещателя.¹

     Каким бы ни был уровень материального  обеспечения гражданина (один владеет  акциями и другими ценными  бумагами, земельными участками, крупной недвижимостью, дорогостоящими транспортными средствами, другой - приватизированной квартирой и садовым домиком, третий имеет денежный вклад в банке, четвертый - просто предметы домашней обстановки и обихода), каждый может задуматься о судьбе приобретенного им имущества после своей смерти².

     Поэтому, регулируя наследственные отношения, закон в первую очередь предоставляет гражданам право по своему усмотрению распорядиться принадлежащим им имуществом на случай смерти. При этом такое распоряжение может быть выражено только одним способом - путем совершения завещания (п. 1 ст. 1118 ГК РФ). Если обратиться к истории развития российского законодательства, то можно отметить, что ранее понятие завещания формулировалось в самом законе. Но, начиная с 50-х годов прошлого века, законодатель отказался от включения понятия завещания в кодификационные акты, ограничившись лишь указаниями на его основные признаки³.

     В юридической литературе, посвященной  вопросам наследственного права, сформулированы многочисленные определения завещания, от лаконичных до пространных⁴. Вот некоторые из них.

     «Завещанием признается распоряжение гражданина на случай смерти о своем имуществе, сделанное в установленной законом форме»⁵.

     Завещание - это «личное распоряжение гражданина на случай его смерти о переходе его передаваемых по наследству имущественных и личных неимущественных прав к назначенным им наследникам, сделанное в пределах, допускаемых законом, и облеченное в установленную законом форму»⁶.

     Завещание - это «односторонне распорядительная, лично формальная сделка, совершенная на случай смерти в целях установления наследственного правопреемства»⁷.

     «Завещание есть юридический акт, не имеющий юридического значения при жизни составителя и заключающий в себе одностороннее распоряжение физического лица, сделанное в установленной законом форме, о том, что должно быть исполнено после его смерти и, главным образом, в отношении предоставления его имущества в пользу известных лиц»⁸.

     А вот одно из самых последних по времени определений: «Завещание можно определить как акт физического лица (гражданина, иностранца, лица без гражданства) по распоряжению принадлежащими ему материальными и нематериальными благами на случай смерти»⁹.

     Как видно из приведенных определений, хотя они относятся к разному  времени (периодам действия гражданских  кодексов 1922 г., 1964 г. и 2002 г.), фактически они одинаково отражают основную суть завещания и отличаются только набором его признаков, выделенных авторами. Единственное сущностное различие касается предмета завещательного распоряжения, в них по-разному решен вопрос о возможности включения в завещание распоряжений по поводу личных неимущественных прав (благ)¹⁰.

     Содержание  завещания составляют завещательные  распоряжения. В соответствии с п. 1 ст. 1119 ГК РФ завещатель вправе по своему усмотрению завещать имущество любым лицам, любым образом определить доли наследников в наследстве, лишить наследства одного, нескольких или всех наследников по закону, не указывая причин такого лишения. В случаях, предусмотренных ГК РФ, в завещание могут включаться иные распоряжения, например завещательный отказ (ст. 1137 ГК РФ), завещательное возложение (ст. 1139 ГК РФ), подназначение наследников и отказополучателей (ст. 1121 ГК РФ), завещательное распоряжение правами на денежные средства в банке (ст. 1128 ГК РФ), назначение исполнителя завещания (ст. 1134 ГК РФ), назначение лица, на которое будет возложена охрана авторства, имени автора (исполнителя) и неприкосновенности произведения (исполнения) (ст. 1267, 1316 ГК РФ). Таким образом, свобода завещания ограничена не только правилами об обязательной доле в наследстве (ст. 1149 ГК РФ), но и указанием в законе на случаи, когда возможны распоряжения по поводу имущества на случай смерти. Наличие в завещании распоряжений, не предусмотренных Гражданским кодексом, не влияет на действительность завещания. Эти распоряжения в соответствии со смыслом п. 1 ст. 1119 ГК РФ не являются завещательными. Поэтому их неисполнение не повлияет на возможность принятия наследства наследниками. Так, неисполнение распоряжения о морально-нравственных ориентирах для последующей жизни наследника не является основанием для признания наследника недостойным в соответствии со ст. 1117 ГК РФ.

§2. Форма завещания и его свобода

     Существуют  следующие формы завещания: нотариально  удостоверенное; завещание, приравненное к нотариально удостоверенному; закрытое завещание; в простой письменной форме.

     Нотариально удостоверенное завещание должно быть составлено в письменной форме завещателем или записано с его слов (допускается использование технических средств) и удостоверено нотариусом. Подписывается завещание собственноручно наследодателем. В случае болезни, физических недостатков или неграмотности завещателя за него завещание может подписать другой гражданин в присутствии нотариуса, о чем делается оговорка в завещании¹¹. По желанию завещателя при составлении завещания могут присутствовать свидетели, что также указывается в завещании; нотариус разъясняет завещателю положения об обязательной доле в наследстве.

     Приравненными к нотариально удостоверенным признаются завещания:

     - граждан, находящихся на излечении в лечебных учреждениях или проживающих в домах для престарелых и инвалидов, удостоверенные директорами и главными врачами этих учреждений;

     - граждан, находящихся во время плавания на судах, плавающих под Государственным флагом Российской Федерации, удостоверенные капитанами этих судов;

     - граждан, находящихся в разведочных, арктических или других подобных экспедициях, удостоверенные начальниками этих экспедиций;

     - военнослужащих, гражданских лиц, членов их семей в пунктах дислокации воинских частей, где нет нотариусов, удостоверенные командирами воинских частей;

     - граждан, находящихся в местах лишения свободы, удостоверенные начальниками мест лишения свободы¹².

     Такое завещание составляется и подписывается  в присутствии лица, удостоверяющего завещание, и свидетеля, при первой возможности должно быть передано через органы юстиции нотариусу по месту жительства завещателя.

     Закрытое  завещание. Завещатель вправе составить  закрытое завещание, содержание которого будет неизвестно другим лицам, в  том числе и нотариусу. Оно  должно быть написано и подписано  завещателем лично и передано нотариусу в закрытом конверте. Нотариус разъясняет наследодателю правила об обязательной доле в наследстве и запечатывает полученный конверт, подписанный двумя свидетелями, в другой и оставляет его у себя на хранение. По представлении свидетельства о смерти завещателя нотариус вскрывает конверт не позднее 15 дней в присутствии свидетелей и наследников, о чем составляется протокол. Подлинник завещания хранится у нотариуса, наследникам выдается нотариально удостоверенная копия протокола¹³.

     Завещание, составленное в простой письменной форме. Допускается составление такого завещания при чрезвычайных обстоятельствах и в положении явно угрожающем жизни гражданина. Оно должно быть написано и подписано собственноручно завещателем в присутствии двух свидетелей. Однако оно утрачивает силу, если в течение 1 месяца после прекращения чрезвычайных обстоятельств завещатель не совершит завещание в иной предусмотренной законом форме.

     Важнейшее значение для реализации прав наследодателя  по распоряжению своим имуществом на случай смерти имеет принцип свободы завещания, выраженный в новом законодательстве, причем пределы этой свободы расширены.¹⁴

     Руководствуясь  принципом свободы завещания, граждане вправе:

     1) завещать свое имущество любым  лицам: гражданам, в том числе  иностранцам и лицам без гражданства, юридическим лицам, как государственным, так и основанным на частной форме собственности, в том числе религиозным организациям, фондам и др., Российской Федерации, субъектам РФ и муниципальным образованиям, иностранным государствам, международным организациям (ст. 1116 ГК РФ);

     2) указать в завещании не только  одного или нескольких наследников,  но и подназначить наследника. В новом Кодексе право подназначения  наследников расширено.

     3) завещать любое имущество. В  новом ГК РФ специально подчеркнуто,  что имеется в виду не только имущество, которое принадлежит завещателю на праве собственности в момент совершения завещания, но и то, которое он приобретет в будущем. Состав наследственного имущества определяется на момент открытия наследства (ст. 1120 ГК РФ);

     4) распорядиться всем своим имуществом, какой-либо его частью, указав конкретно, о каких вещах либо правах идет речь. Он может составить одно или несколько завещаний (ст.1200 ГК РФ).

§3. Круг лиц, призываемый к наследованию

     Ст. 1116 ГК РФ посвящена наследникам - лицам, которые могут призываться к наследованию. В отличие от наследодателя, которым может быть только гражданин, наследники - любые лица: а) физические (гл. 3 ГК РФ); б) юридические (гл. 4 ГК РФ); в) Российская Федерация, ее субъекты и муниципальные образования (гл. 5 ГК РФ); г) иные субъекты (иностранные государства и международные организации - п. 2 ст. 1116 РФ). Наследников определяет наследодатель в завещании. Основные и наиболее многочисленные наследники - граждане, они могут наследовать по завещанию и (или) по закону независимо от их дееспособности, включая несовершеннолетних, ограниченно дееспособных и недееспособных. Дееспособность (т.е. сделко- и деликтоспособность) гражданина не влияет на возможность быть наследником (правопреемником умершего), но имеет значение при решении вопросов, связанных с наследованием (см. абз. 3 п. 1 ст. 1153, п. 4 ст. 1157, п. 3 ст. 1159, ст. 1167 ГК РФ). К наследованию могут призываться две категории граждан в зависимости от их наличия (физического существования) на момент открытия наследства:

       а) лица, находящиеся в живых  в день открытия наследства («существующие наследники»),

     б) лица, зачатые при жизни наследодателя  и родившиеся живыми после открытия наследства («будущие наследники»).

     Таким образом, из содержания ст.1116 ГК РФ следует  сделать вывод о том, что круг наследников по завещанию неограничен, ими могут быть любые правоспособные на момент открытия наследства субъекты гражданского права.

Глава 2. Отмена и изменение завещания

§1. Изменение завещания

     Как и по ранее действовавшему законодательству, завещатель в соответствии с принципом свободы завещания вправе отменить или изменить (в том числе дополнить) составленное им завещание в любое время после его совершения и не обязан указывать причины его отмены или изменения. При этом завещатель не обязан получать чье-либо уведомление или согласие на отмену или изменение завещания, в том числе и согласие лиц, назначенных им наследниками в отменяемом или изменяемом завещании.

     Что касается изменения завещаний, то они  могут быть изменены путем отмены, изменения или дополнения отдельных  содержащихся в нем завещательных распоряжений, отменяя это прежнее завещание полностью или в части, в которой оно противоречит последующему завещанию. Завещатель может делать дополнительные завещания, не отменяя предыдущего (например, завещатель после составления первого завещания приобрел автомобиль и сделал относительно него соответствующее распоряжение). При составления нового завещания необходимо указывать, какие именно изменения вносятся в ранее составленное завещание. Если этого не сделано, то действует правило, согласно которому завещание, составленное позднее, отменяет ранее составленное в части, в которой оно противоречит завещанию, составленному позднее.

     Завещанием, совершенным в чрезвычайных обстоятельствах (ст. 1129 ГК РФ), может быть отменено или изменено только такое же завещание.

§2. Основания и способы отмены завещания

     Завещание можно отменить двумя способами: во-первых, удостоверением нового завещания (таким образом, более позднее завещание всегда отменяет или изменяет ранее составленное), в котором содержащиеся в первом завещании отдельные распоряжения отменены или изменены; во-вторых, подачей нотариусу либо должностному лицу, совершающему нотариальные действия, заявления об отмене завещания. Такое заявление делается в форме распоряжения о его отмене (п. 4 ст. 1130 ГК РФ). При этом распоряжение об отмене завещания должно быть совершено в форме, установленной для совершения завещания. В случае недействительности последующего распоряжения будет действовать прежнее распоряжение. Завещанием, совершенным в чрезвычайных обстоятельствах, может быть отменено или изменено только такое же завещание. Таким образом, более позднее завещание всегда отменяет или изменяет ранее составленное¹⁵.

     Например, по первому завещанию гражданин  завещал принадлежащие ему квартиру и дачу - жене, а мотоцикл - брату. В составленном позднее втором завещании  было указано, что дача завещана брату. В результате будут действовать два завещания: по первому жена получит только квартиру, а брат - мотоцикл, а по второму дача перейдет к брату.

     Оговорка  об аннулировании прежнего завещания  может содержаться также в  его новом завещании. Например: «Все мое имущество, где бы оно ни находилось и в чем бы оно ни заключалось, я завещаю своему сыну Петрову Ивану Васильевичу. Отменяю мое завещание на все имущество в пользу гражданки Сидоровой Валентины Васильевны, удостоверенное нотариусом Семеновой 1 октября 1999 г.»

     При этом заявление об отмене завещания  должно быть совершено в форме, установленной для совершения завещаний (т.е. удостоверено нотариально). Отмена завещания через представителя не допускается.

     Последующее завещание, не содержащее прямых указаний об отмене прежнего завещания или отдельных содержащихся в нем завещательных распоряжений, отменяет это прежнее завещание полностью или в части, в которой оно противоречит последующему завещанию (п. 2 ст. 1130 ГК РФ).

     Ранее удостоверенное завещание сохраняет силу, если позднее составленное завещание признано судом недействительным. Так, в практике был случай, когда первоначально было удостоверено завещание в пользу племянника. Через три года завещатель составил новое завещание, по которому все имущество, в том числе и дом, завещал другому лицу, однако это завещание было впоследствии признано недействительным. Соответственно племянник унаследовал все имущество наследодателя. Если же и предыдущее завещание было признано судом недействительным, то наследование осуществляется по закону.

     В связи с тем что завещание  всегда составляется в двух экземплярах, один из которых остается в нотариальной конторе (у частного нотариуса), где  оно было удостоверено, или в нотариальной конторе (у частного нотариуса) по постоянному месту жительства завещателя, куда направляется один экземпляр завещания, приравненного к нотариальному, оно не может быть отменено путем физического уничтожения.

     Завещание, отмененное полностью или частично последующим завещанием, не восстанавливается, если последующее завещание, в свою очередь, отменено завещателем полностью или в соответствующей части. Из этого следует, что если завещание отменено последующим завещанием, которое, в свою очередь, отменено соответствующим уведомлением, направленным нотариусу, то должно происходить наследование по закону, поскольку ни одного завещания нет.

     Текст распоряжения об отмене закрытого завещания  должен содержать дату и реестровый номер принятия нотариусом закрытого  завещания. Отметка об отмене совершается  на конверте хранения. По убеждению нотариусов, отмененное закрытое завещание не вскрывается и завещателю не возвращается¹⁶.

     На  практике уже имели место случаи, когда завещатель просил нотариуса  вернуть хранящийся у него конверт  с отмененным закрытым завещанием¹⁷. Нотариусы считают такой возврат невозможным. Во-первых, документ является частью дел нотариуса, во-вторых, даже отмененное завещание может быть после открытия наследства использовано судом для установления того или иного факта, в-третьих, в случае недействительности последующего завещания или распоряжения наследование будет осуществляться на основании данного завещания (п. 3 ст. 1130 ГК РФ). Однако в отсутствие четкого указания в законе такой отказ нотариуса вернуть конверт может быть обжалован в суд, и суд будет вынужден разрешать данный пробел законодательства, отвечая гражданину на вопросы - кому принадлежит завещание, и является ли завещание вещью¹⁸.

Глава 3. Основания и правовые последствия недействительности                 завещания

     Завещание, которое составлено с нарушением норм ГК, признается недействительным. Недействительные завещания разделяют на ничтожные и оспоримые.

     Ничтожным завещанием называется абсолютно недействительный документ, и для признания его таковым достаточно установления самого факта его совершения. Ничтожными могут быть признаны завещания, составленные с нарушением формы.

     Ничтожным также считается завещание, подписанное  лицом, являвшимся недееспособным на момент его составления.

     Кроме того, сделка, совершенная гражданином, впоследствии признанным недееспособным, может быть признана судом недействительной по иску его опекуна, если доказано, что в момент ее совершения гражданин не был способен понимать значения своих действий или руководить ими.

     Заинтересованные  лица, чьи права или законные интересы нарушаются завещанием, имеют право оспорить его в судебном порядке. Такие завещания называются оспоримыми¹⁹.

     Заинтересованными лицами при оспаривании завещания  чаще всего выступают другие наследники по закону или по завещанию, ими также могут быть отказополучатели, исполнители, а также их законные представители.

     Оспаривание завещания  до открытия наследства не допускается (пункт 2 статьи 1131 ГК РФ).

     Данное  требование норм материального права  согласуется с положениями пункта 5 статьи 1118 и пункта 1 статьи 1130 ГК РФ, которыми установлено, что завещание является односторонней сделкой, создающей права и обязанности после открытия наследства и завещатель вправе отменить или изменить составленное им завещание в любое время после его совершения, не указывая при этом причины его отмены или изменения.

     Однако  Заводской районный суд г. Кемерово решением от 1 сентября 2005 года удовлетворил исковые требования завещателя - Пьянковой  Р.С. - и признал недействительным завещание, которым Пьянкова Р.С. завещала Пьянковой О.О. 3/4 доли квартиры № 18 по ул. С. Тюленина, 1 в г. Кемерово.

     Поскольку суд не применил закон, подлежащий применению при рассмотрении настоящего спора, решение суда в этой части отменено определением судебной коллегии от 9 ноября 2005 года²⁰.

     Недействительным  может быть признано завещание как  в целом, так и в части, а  также отдельные завещательные  распоряжения. Все споры по вопросу  действительности завещания в целом  или в части рассматриваются  в суде, который определяет, соответствует ли завещание закону и имеются ли у сторон права наследования.

     Не  могут служить основанием признания  завещания недействительным описки и другие незначительные нарушения  порядка его составления, подписания или удостоверения. Завещание будет действительным, если доказано, что такие недостатки никак не влияют на понимание волеизъявления завещателя.

     В судебной практике часто встречаются  иски, когда признаются недействительными завещания, составленные наследодателем в таком состоянии, когда он не мог понимать значения своих действий или руководить ими. В соответствии со ст. 177 ГК сделка, совершенная гражданином, хотя и дееспособным, но находившимся в момент ее совершения в таком состоянии, когда он не был способен понимать значение своих действий или руководить ими, может быть признана судом недействительной по иску этого гражданина либо иных лиц, чьи права или охраняемые законом интересы нарушены в результате ее совершения. Как правило, это имеет место, когда завещание составлено лицом, достигшим преклонного возраста, страдавшим недугом, препятствовавшим ему адекватно воспринимать события²¹.

     Для установления психического состояния лица, составившего завещание, суд обязан назначить посмертную судебно-психиатрическую экспертизу наследодателя. При этом эксперту, помимо медицинской карты, предоставляются материалы гражданского дела, так как перед назначением экспертизы суд опрашивает стороны по делу, свидетелей, истребует у сторон все имеющиеся доказательства по поводу состояния здоровья наследодателя. Проведение экспертизы поручается, как правило, специализированному или профильному медицинскому учреждению, имеющему лицензию на проведение подобных экспертных исследований. На разрешение эксперта обязательно должны быть поставлены вопросы о том, мог ли наследодатель в момент подписания завещания понимать значение своих действий и ими руководить²².

     Еще один способ оспаривания  завещания в судебном порядке - это признание его недействительным в соответствии со ст. 178 ГК. Эта норма устанавливает, что сделка, совершенная под влиянием заблуждения, имеющего существенное значение, может быть признана судом недействительной. Заинтересованные лица должны будут доказывать в суде, что наследодатель при составлении завещания действовал под влиянием заблуждения относительно объекта завещания или личности назначенных наследников²³.

     Завещание может быть признано недействительным, если выраженная в нем воля наследодателя  неправильно изложена вследствие заблуждения.

     Также в судебном порядке в соответствии со ст. 179 ГК может быть признано судом недействительным завещание, совершенное под влиянием обмана, насилия или угрозы. В данном случае также будет иметь место искажение воли наследодателя, что влечет недействительность его завещания. Обман - это умышленное введение наследодателя в заблуждение с целью получить завещание в пользу определенного лица.

     Так, например, Ж. собирался составить  завещание на все имущество в  пользу своих детей. Об этом знала  Ф., которая сама надеялась получить после смерти Ж. все его имущество. Умышленно сообщив Ж. ложные сведения о том, что дети плохо относятся к нему, совершают неблаговидные поступки и хотят причинить ему вред, Ф. добилась того, что он в своем завещании лишил права наследования всех своих наследников по закону и завещал ей все свое имущество²⁴.

     При этом возможны ситуации, когда обманом будет не только умышленное введение в заблуждение, но и сокрытие важной информации (например, сокрытие факта наличия других наследников).

     Насилием  признается причинение наследодателю  или его близким физических или душевных страданий с целью принудить его к составлению завещания в пользу определенных лиц.

     Так, например, престарелый П. имел племянника Р., с которым проживал в одной квартире. Племянник регулярно избивал П. с той целью, чтобы последний составил завещание на свою долю квартиры в пользу Р., а не в пользу родных детей, проживающих в другом городе²⁵.

     Угроза, в отличие от насилия, - нереализованное  в действительности действие, представляющее собой психическое воздействие на волю лица посредством заявлений о возможности причинении ему или его близким физического или морального вреда, например если лицо не подпишет завещание в пользу некоего «нужного» человека.