Предмет, задачи и объекты технико-криминалистической экспертизы документов
МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РФ
Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение
высшего профессионального образования
«Пермский государственный национальный исследовательский университет»
Кафедра уголовного
процесса и криминалистики
Теоретические основы технико-криминалистической экспертизы
документов.
Курсовая работа студента:
4 курса дневного отделения
юридического факультета
специальности «СДЭ-1»
Синицын Д.Е.
Научный руководитель:
преподаватель кафедры
уголовного процесса и
криминалистики
Энглези Д.Н.
Пермь 2016
СОДЕРЖАНИЕ
Введение…………………………………………………………
Глава 1. История технико-криминалистической экспертизы документов……4
Глава 2. Предмет, задачи и объекты технико-криминалистической
экспертизы документов……………………………………………………
1.1 Предмет технико-криминалистической экспертизы документов………7
1.2 Задачи технико-криминалистической экспертизы документов………7
1.3 Объекты технико-
Глава 3. Вопросы, разрешаемые технико-криминалистической
экспертизой документов……………………………………………………
Глава 4. Выявление признаков полной
и частичной подделки документов……………………………………………………
Глава 5. Методы исследований технико-криминалистической
экспертизы документов……………………………………………………
Заключение……………………………………………………
Список литературы …………………………………………………………….24
Введение.
Документы являются одними из наиболее часто встречающихся объектов экспертного исследования.
Однако анализ практики производства технико-криминалистических экспертиз в органах внутренних дел показывает, что в настоящее время имеется еще ряд недостатков при их производстве. Многие вопросы остаются нерешенными, выводы – недостаточно обоснованными (например, вопросы, связанные с исследованием машинописных текстов, пересекающихся штрихов, оттисков печатей и штампов, документов, подвергшихся воздействию высоких температур).
Предлагаемый в настоящей работе материал охватывает круг основных задач, стоящих перед экспертами, специализирующимися в области технико-криминалистической экспертизы документов.
В работе предпринята попытка систематизировать методы исследования наиболее распространенных объектов ТКЭД.
При этом следует иметь в виду, что приведенный в работе перечень вопросов, решаемых ТКЭД, и методы исследования объектов данной экспертизы не являются исчерпывающими, поскольку ограниченный объем пособия не позволяет охватить весь круг задач, решаемых экспертами, специализирующимися в этой области экспертиз.
Также не рассматриваются и многочисленные методики исследования материалов документов (бумаги, красящих веществ, клеев), которые проводятся экспертами-химиками.
Глава 1. История возникновения и развития исследования документов.
Обращение правосудия к помощи науки
отмечается в истории судебной экспертизы
достаточно давно. По литературным данным,
еще во времена византийского императора
Юстиниана (5-6 веках) в законодательстве
находило отражение исследование почерка
в судебных целях. В России уже в 15 веке
сравнение рукописей использовалось при
установлении подлинности документов.
При необходимости исследования рукописных
документов следовало обращаться к дьякам
и подьячим. Позднее, в своде законов Российской
империи 1857 г., указывалось, что рассмотрение
и сличение почерков производится по назначению
суда сведущими в том языке, на котором
написаны и подписаны сличаемые документы.
Такое исследование поручалось секретарям
присутственных мест, учителям чистописания
или другим преподавателям.1
Исследование документов, регулирующих, прежде всего, имущественные отношения - завещаний, векселей и т.д. - также требовало привлечения специалистов для выявления как самого факта подделки и его способа, так и фальсификации документа. Подобные исследования в 16-18 веках поручали аптекарям и фармацевтам.
В начале 19 века в России были созданы
врачебные управы (в частности, в Москве
- Медицинская контора, а в Санкт-Петербурге
- Физикат), которым было вменено заниматься
производством такого рода исследований,
а также выполнять контрольные функции
по отношению к аптекарям и фармацевтам.
Однако,
как показала практика, эффективность
этих экспертиз была очень низка (аптекари
и фармацевты имели самое поверхностное
представление об аналитической химии,
а в управах не было ни соответствующих
специалистов, ни даже
Первым в истории России учреждением, в котором начала формироваться судебная экспертиза, стала Санкт-Петербургская Академия наук. Академиков привлекали к производству исследований в интересах правосудия.
Первоначально судебно-экспертная деятельность Академии наук ограничивалась вопросами медицины, но вскоре потребности в анализе документов и веществ привели к необходимости выполнения судебно-химических исследований. Большое их число провел лично М.В. Ломоносов.
В 19 веке объем судебно-экспертной деятельности Академии наук расширился, появились новые объекты исследования, в том числе взрывчатые вещества и предметы со следами взрыва. Наиболее активно развивалось химическое исследование документов.
Исследования, проводившиеся академиками-химиками Ю.Ф. Фрицше и Н.Н. Зининым, по праву должны считаться основой для дальнейшего развития действительно научных методов криминалистической экспертизы документов.
Академия наук не только сама проводила
судебно-экспертные исследования, но и
способствовала учреждениям, которым
это вменялось в обязанности. Прежде всего
это касается помощи Медицинскому Совету
МВД, являвшемуся высшей судебно-
Оказывалась помощь Мануфактурному Совету Министерства финансов, который давал заключения по просьбам следственных и судебных органов, где проводились исследования по делам о поддельных денежных знаках, монетах и ценных бумагах.
На процесс судопроизводства в России и развитие судебных экспертиз существенное влияние оказала Судебная реформа 1864 года. Она регламентировала процесс предварительного расследования, получения и фиксации доказательств, обусловила необходимость более широкого использования научных познаний при рассмотрении уголовных и гражданских дел.
Устав Уголовного судопроизводства следующим образом определял положение экспертизы. Эксперты должны приглашаться в тех случаях, когда для точного уразумения встречающегося в деле обстоятельства необходимы специальные сведения или опытность в науке, искусстве, ремесле, промысле или каком-либо занятии. Указывалось, что в качестве экспертов могли приглашаться врачи, фармацевты, профессоры, учителя, техники, художники, ремесленники, казначеи и лица, продолжительными занятиями по какой-либо службе или части приобретшие особую опытность.2
Уже тогда были сформулированы основные
требования к экспертам - не заинтересованность
в исходе дела, объективность мнений и
суждений, возможность проявления инициативы
при проведении исследования в целях "вскрытия
признаков, могущих привести к открытию
истины". Заключения экспертов должны были
Особо следует отметить вклад Академии наук в становление нового направления судебной экспертизы - экспертизы документов с использованием возможностей фотографии. Эту работу заслуженно связывают с именем Е.Ф. Буринского, который считается основоположником применения фотографических методов при исследовании документов. В 1903 году им была опубликована монография "Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею", в которой он изложил результаты своих многолетних исследований.
Медицинский Совет под воздействием запросов практики был вынужден расширить сферу проводимых в нем экспертных исследований. В результате был внесен существенный вклад в развитие криминалистического исследования документов.
Существенный вклад в разработку теории судебно-экспертного исследования документов внес А.А. Поповицкий, усовершенствовавший судебно-фотографические методы и средства и впервые предложивший классификацию элементов, составляющих особенности почерка.
Глава 2. Предмет, задачи и объекты технико-криминалистической экспертизы документов.
§1.1 Предмет технико-криминалистической экспертизы документов.
Теоретические разработки отечественной криминалистики, сложившейся на базе комплексного использования правовых и технических наук, являются основой технико-криминалистической экспертизы документов. Немалую роль в становлении данного вида экспертизы сыграли такие известные криминалисты как Е.Ф. Буринский, В.И. Громов, Б.Р. Киричинский, Д.Я. Мирский, Н.И. Терзиев, А.А. Эйсман и многие другие. А само название "техническая экспертиза документов" впервые было предложено в 1949 году Н.В. Терзиевым в работе "Введение в криминалистическое исследование документов".
Содержание предмета криминалистической экспертизы имеет важное значение как в практическом, так и в процессуальном аспектах. Оно может быть определено характером вопросов, вытекающих из задач исследования по уголовным делам, а также специальными познаниями эксперта в области науки и техники, на основе которых устанавливаются фактические обстоятельства по уголовному делу.
Предмет технико-криминалистической экспертизы документов составляют имеющие значение для уголовного дела фактические данные (факты, обстоятельства), связанные с исполнением документов и устанавливаемые на основе специальных познаний в области технико-криминалистического исследования документов и в предусмотренном законом порядке.
§1.2 Задачи технико-криминалистической экспертизы документов.
Составляющие предмет экспертизы задачи принято условно подразделять на две группы: диагностические и идентификационные. К задачам диагностического исследования можно отнести следующие:
— установление способа изготовления документа и его частей;
— установление факта и способа внесения изменений в документ либо его части;
— определение рода, вида документа;
— установления первоначального содержания документа (выявление невидимых и слабовидимых текстов, выцветших, залитых, зачеркнутых, замазанных, вытравленных, подчищенных записей, текстов на сгоревших документах, текстов по вдавленным штрихам);
— определение возраста документа и последовательности выполнения его реквизитов.
Задачами идентификационного исследования являются следующие:
— установление, к одному ли роду, виду, группе принадлежат сравниваемые объекты (документы, их материалы);
— к одному или разным источникам происхождения относятся сравниваемые объекты;
— одни и те же или разные материалы или технические средства использованы для изготовления документа или сравниваемых документов (в т.ч. одной или разными печатными формами нанесены оттиски на документ, на одной или разных пишущих машинках напечатаны тексты документа в целом или его части);
— составление целого документа по его частям.3
§1.3 Объекты технико-криминалистической экспертизы документов.
В теории судебной экспертизы к объектам экспертного исследования относят вещественные доказательства, а также некоторые собранные по делу сведения.
Основным признаком, который объединяет объекты криминалистического исследования, считается наличие в любом из них скрытых качеств и свойств, которые могут быть выявлены и изучены лишь с помощью специальных знаний экспертов.
Объектами ТКЭД являются письменные документы, исследованию в которых подлежат в первую очередь их реквизиты (записи, оттиски печатей и штампов, машинописные тексты, пометки); материалы, из которых они выполнены (бумага, краски, клеи); следы, оставленные орудиями письма и иными приспособлениями (печатями, штампами, полиграфическими машинами и т.п.); остатки травящих веществ, использованных для удаления текста.4
К таким документам относятся следующие:
— личные (удостоверительные – паспорта, водительские документы, дипломы и пр.); характеризующие трудовую деятельность – трудовые книжки, больничные листки, характеристики, личные дела);
— справочно-удостоверительные (справки об учебе, наличии детей, зарплате, месте работы);
— денежные, которые отражают операции по приходу и выплате наличных денег (чековые книжки, приходные и расходные ордера, кассовые книги, платежные ведомости);
— отражающие движение материальных ценностей (накладные, учетные журналы, путевые листки);
— иные (лотерейные билеты, денежные билеты, железнодорожные и авиационные билеты, рецепты, кассовые чеки).
Объектами технико-криминалистической экспертизы документов являются и технические средства, которые используются при выполнении документов – пишущие машинки, удостоверительные печатные формы, а также материалы документов – бумага, красящие вещества, клеи и другие.
Глава 3. Вопросы, разрешаемые технико-криминалистической экспертизой документов.
При технико-криминалистическом исследовании документов могут быть решены следующие вопросы:
1. Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (дописке, дорисовке, допечатке, подчистке, травлению, смыванию).
2. Каково первоначальное содержание измененного документа.
3. Каково содержание угасшего текста.
4. К какому роду (виду) документов относятся сожженные документы.
5. Каково содержание сожженных документов.
6. Результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются поврежденные воздействием высокой температуры объекты.
7. Имеются ли на поверхности документа рельефные штрихи.
8. Каково содержание записей, которые образуют рельефные штрихи.
9. Не заменялись ли части документа.
10. Не проводилась ли в документе замена фотоснимка либо его части.
11. Каково содержание разорванного документа.
12. Не использованы ли для выполнения подписи в документе специальные технические приемы и средства.
13. Какие технические приемы и средства использовались для выполнения подписи.
14. Какова последовательность выполнения реквизитов документа (текста, подписи, оттиска печати, штампа).
15. Каким способом изготовлен бланк документа – полиграфическим (высокая, глубокая, плоская, трафаретная печать) или репрографическим (фотография, электрография, термография).
16. Не с данной ли печатной формы производилась печать бланка.
17. Изготовлен ли бланк документа предприятием Гознака.
18. Изготовлен ли денежный билет предприятием Гознака.
19. Изготовлена ли данная ценная бумага по технологии предприятия, осуществляющего производство государственных денежных знаков или бумаг.
20. Не с одной ли печатной формы производилась печать бланка документов.
21. Каким способом изготовлена печатная форма, оттиск которой имеется на документе.
22. Имеет ли место имитация оттиска печати (штампа); каким способом она произведена.
23. Не нанесен ли оттиск печати (штампа) данной печатью (штампом).
24. Одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах.
25.К какому классу, виду, типу, марке, модели относится пишущая машина, на которой отпечатан текст документа.
26. Не напечатан ли текст на данной пишущей машине.
27. На одной и той же или на разных пишущих машинах напечатаны тексты в документах.
28. Не допечатана ли часть текста на той же пишущей машине, что и основной текст, или на другой.
29. Не напечатан ли машинописный текст в документах конкретным лицом.
30. Не напечатан ли текст на данном телетайпном аппарате.
31. Не отпечатан ли текст на печатающем
устройстве для ЭВМ (принтере), если да,
на устройстве какого типа (матрично-игольчатом,
лазерном, капельно-струйном).5
Глава 4. Выявление признаков полной и частичной подделки
документов.
Подделка документов – в уголовном праве родовое понятие, обозначающее изготовление подложных документов путем полной фальсификации документа (изготовления или подбора всех составных частей документа: носителя информации, бланка, текста, подписей, печатей, штампов) или фальсификации отдельных его элементов (противоправного изменения отдельных частей подлинного документа). Иногда подделку документов обозначают термином «подлог».
Криминалисты различают три
вида подделок документов: полную, частичную и
Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы.) с ориентиром на подлинные.
Полной подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, получаемые типографским способом. В настоящее время применяются различные виды защиты документов от подделки: технологическая, полиграфическая, химическая и другие. Поэтому полную подделку сложных документов осуществить в кустарных условиях практически невозможно. В процессе изготовления поддельных документов они приобретают некоторые признаки, отличающие их от подлинных.
Под частичной подделкой имеют
в виду внесение в подлинный документ
каких-либо изменений путем подчистки,
химического травления текста, дописки,
допечатки или исправлений (поправок)
отдельных букв, слов; замены частей документа
(фотокарточки, листов в многостраничных
документах); подделки подписей, оттисков
печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет свои
Подчистка – механическое устранение графических реквизитов документов. Ее характеризует взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги; уменьшение ее толщины в месте подчистки; нарушение фоновой сетки; расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки; остатки красителя штрихов устраненного текста. Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживается каким-либо твердым предметом, линии фоновой сетки подрисовываются.6
Обнаружение подчистки производится путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете (на просвет), в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, с использованием микроскопа и луп различной кратности. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в невидимых зонах спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также применением диффузно-копировального метода.
Травление – воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом происходит обесцвечивание либо смывание красителя. Химический реактив оказывает воздействие не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.
Основные признаки травления: изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления цветных пятен и каймы; шероховатость бумаги; исчезновение глянца; расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги; ее хрупкость и ломкость, появление трещин и разрывов; изменение цвета фоновой сетки; частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества; характерная люминесценция участков с вытравленном текстом при облучении документа ультрафиолетовыми лучами и другими.
Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также фотографирования в отраженных ультрафиолетовых лучах.
Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабовидимые штрихи первоначального текста и наблюдается его общее окрашивание. Восстановить вытравленный текст помогает фотографирование в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.
Дописка – добавление к графическим
реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части
Допечатка – добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата в оформлении документа, фамилия его владельца и т.д.7
Обычно о дописках в документе свидетельствуют различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста; нарушение симметричности; наличие необоснованных остановок в дописанных буквах; возможны расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в ультрафиолетовых лучах.
Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты; разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машинке; разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в ультрафиолетовых лучах. При выполнении допечатки на той же машинке, на которой был напечатан основной текст, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текста, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.
Исправления текста – частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.
Дописка, допечатка, исправления текста выявляются при помощи оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и другими.
Замена частей документа осуществляется главным образом в документах, удостоверяющих личность. В результате замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках и других документах появляется нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, нарушение порядка нумерации страниц; разная люминесценция бумаги и красителя.
Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, пропусках и др., чтобы ими могло пользоваться другое лицо. Технически она осуществляется разными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.
Переклейка фотографии приводит к отслоению поверхностного слоя бумаги у ее краев; наличию под фотокарточкой двух разных клеев; несовпадению по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; неточному размещению фотокарточки в предназначенном для нее месте; нестандартному размеру, масштабу и деталям изображения.
В некоторые документы (в основном это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров.
Такая подделка выявляется под
микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых
лучах по несовпадениям линий фоновой
сетки; неравномерности толщины и разволокненности
бумаги; следам клея по краям вклейки;
цвету и оттенку бумаги.8
Глава 5. Методы технико-криминалистической экспертизы
документов.
При технико-криминалистическом исследовании документов применяется достаточно широкий комплекс методов. Однако в данной работе будут рассмотрены лишь те из них, которые в настоящее время могут быть в полном объеме реализованы в криминалистических подразделениях внутренних дел.
1. Визуальное исследование при особых условиях освещения: — исследование в косопадающем свете (при освещении объекта направленным пучком света с углом падения лучей менее 90 градусов) применяется для выявления рельефных следов давления от пишущих приборов, нарушений поверхностного слоя бумаги, наклеенных участков и других.
При фотографировании документов таким образом угол освещения подбирают экспериментально (он может составлять 30–45 градусов). Для исключения воздействия посторонних источников света съемку проводят в затемненном помещении, без светофильтров. Освещение документа может быть односторонним, двухсторонним или четырехсторонним. Источники света – ОИ-9, ОИ-19, ОИ-24. В качестве фотоматериалов применяют форматные пленки или фотопленки КН-1, Микрат-300;
— исследование в проходящем свете применяется для обнаружения признаков, свидетельствующих о подчистке, замене частей документа, выявления водяных знаков, текстов на копировальных бумагах, выявления залитых и замазанных текстов. При исследовании используют рассеянный дневной свет, а также источники искусственного освещения репродукционных установок. Фотосъемку можно проводить контактным способом или съемкой фотокамерой;
— исследование при вертикальном освещении (наблюдение объекта в свете, падающем перпендикулярно к его плоскости) позволяет фиксировать неодинаковую способность бумаги и штрихов текста документа отражать свет, падающий по нормали, – рассеивать или отражать зеркально. Применяется для дифференциации материалов письма в штрихах, при выявлении текстов на документах, поврежденных высокой температурой. Для создания вертикального освещения используют специальные приспособления типа "опак-иллюминаторов". Фотосъемка проводится на репродукционных установках.9
