Предварительное расследование. Понятие и формы

Тема:

“Предварительное  расследование. Понятие и формы”

ПЛАН

Введение 3

Основная  часть 4

1. Понятие  предварительного расследования 4

1.1. Формы  предварительного расследования  8

Заключение 20

Список  используемой литературы: 21

Сноски 22

Введение

Предварительное расследование - это одна из центральных тем курса “Уголовно-процессуальное право”.

Предварительное расследование - самая большая по срокам и количеству составляемых документов часть уголовно-процессуальной деятельности. Именно на этой стадии до суда решаются задачи уголовного процесса.

Основанная на законе, принципах и общих условиях производства предварительного расследования деятельность следователей (органов дознания) способствует эффективной борьбе с преступностью, укреплению правопорядка, воспитанию граждан в духе неуклонного соблюдения законов.

Необоснованное  производство предварительного расследования  отрицательно сказывается на борьбе с преступностью в целом. Оно  приводит к напрасной трате сил, средств и времени органов  предварительного расследования, к  отвлечению их от раскрытия действительно  совершенных тяжких преступлений. К  тому же граждане в этих случаях  без наличия к тому необходимости  вызываются в милицию, налоговую  полицию, иные правоохранительные органы, отрываются от общественно полезного  труда.

Цель данного  реферата:

определить понятие  предварительного расследования;

рассмотреть формы  предварительного расследования.

Основная  часть

1. Понятие предварительного расследования

Предварительное расследование - это урегулированная законом  деятельность органов дознания, предварительного следствия и прокуратуры по раскрытию  преступлений, изобличению виновных, обоснованному привлечению их в  качестве обвиняемых, по установлению всех обстоятельств уголовного дела и решения других задач уголовного процесса¹.

Деятельность этих органов направлена также на выяснение  характера и размера ущерба, причиненного преступлением, обеспечение гражданского иска или возможной конфискации  имущества, выявление причин и условий, способствующих совершению преступлений, и принятие мер к их устранению.

При производстве предварительного расследования решаются важные задачи общие для суда, прокурора, органов  предварительного следствия и дознания. Формулируя задачи уголовного судопроизводства, закон конкретизирует их решение  применительно к стадиям уголовного процесса, устанавливает пределы  полномочий органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда, определяя  тем самым непосредственные задачи отдельных стадий процесса и органов, ведущих производство по уголовному делу.

С учетом сказанного можно сформулировать следующие  задачи предварительного расследования:

быстрое и полное раскрытие преступления.

Под раскрытием преступления понимается установление в определенном законом порядка обстоятельств  преступления и совершившего его  лица. В практической деятельности органов дознания и предварительного следствия преступление признается раскрытым, когда собраны, достаточные  доказательства, изобличающие в совершении преступления конкретное лицо, и это  лицо привлечено в качестве обвиняемого. Закон требует быстрого раскрытия  преступления. Это необходимо для  того, чтобы обеспечить полное раскрытие  преступления и неотвратимость наказания  за его совершение.

Преступление считается  раскрытым полно, когда установлены  все обстоятельства, подлежащие доказыванию  по делу (ст.73 УПК РФ):

событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);

виновность обвиняемого  в совершении преступления и мотивы преступления;

обстоятельства, характеризующие  личность обвиняемого;

характер и размер вреда, причиненного преступлением;

обстоятельства, исключающие  преступность и наказуемость деяния;

обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;

обстоятельства, которые  могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и  наказания.

Большинство преступлений совершаются в условиях неочевидности, в связи, с чем их раскрытие  требует значительных усилий органов  дознания и предварительного следствия. Без целенаправленной деятельности этих органов раскрытие многих преступлений практически невозможно. Быстрое  и полное раскрытие преступлений органами предварительного расследования  обеспечивает необходимые условия  для отправления правосудия по уголовным  делам. При этом рамки уголовной  ответственности лица, совершившего преступление, определяются органами предварительного расследования в  постановлении о привлечении  в качестве обвиняемого, составляемом по результатам их процессуальной деятельности.

Изобличение виновных как задача предварительного расследования  заключается в том, что органы дознания и предварительного следствия  должны собрать достаточно доказательств, на основе которых можно сделать  однозначный вывод о наличии  события преступления и состава  преступления в деянии лица, привлекаемого  к уголовной ответственности ².

Недостаточность или  сомнительность доказательств, изобличающих обвиняемого, затрудняет или делает невозможным решение в суде вопроса  о признании подсудимого виновным в совершении преступления. Органы предварительного расследования обязаны  не только изобличить лиц, виновных в  совершении преступления, но и обеспечить неуклонение обвиняемого от следствия  и суда, его участие в судебном разбирательстве, иными словами - предоставить обвиняемого в распоряжение суда, который будет решать вопрос о  его виновности или невиновности. С этой целью органы предварительного расследования в установленном  законом порядке применяют к  обвиняемому, а в исключительных случаях и к лицу, подозреваемому в совершении преступления, меру пресечения: подписку о невыезде, заключение под  стражу и т.д.

Решая возложенные  на них задачи, органы дознания и  предварительного следствия обязаны  выявлять причины и условия, способствовавшие совершению преступления, и принимать  меры к их устранению. Они вносят в соответствующие государственные  органы, общественные организации или  должностным лицам представления  о принятии мер к устранению этих причин и условий. Не позднее чем  в месячный срок по представлению  должны быть приняты меры и о результатах  сообщено лицу, направившему представление.

Обеспечение правильного  применения закона означает точное и  неуклонное исполнение органами дознания и предварительного следствия требований закона и соответствие ему всех действий и принимаемых решений. Правильное применение закона является гарантией  установления истины по делу и соблюдения прав и законных интересов граждан, участвующих в процессе. Оно обеспечивает правильное разрешение дела и назначение справедливого наказания лицу, признанному  судом виновным в совершении преступления. В то же время точное исполнение закона гарантирует от необоснованного  привлечения к уголовной ответственности  и осуждения невиновных.

Существенное нарушение  уголовно-процессуального закона органами дознания и предварительного следствия  является основанием возвращения судом  дела для дополнительного расследования. Это может послужить также  основанием к отмене или изменению  приговора при рассмотрении дела вышестоящим судом в кассационном порядке или в порядке надзора. Обеспечение правильного применения закона в ходе предварительного расследования  означает не только строгое соблюдение закона должностными лицами и органами, которые расследуют уголовное дело. Чтобы это требование реально  проводилось в жизнь, необходим  достаточно сложный процессуальный, ведомственный (организационный), уголовно-правовой механизм обеспечения законности.

Он включает в  себя прокурорский надзор, а также  ведомственный контроль, в частности, контроль за предварительным расследованием руководителей следственных подразделений  контроль со стороны начальника органа дознания за действиями дознавателя  и др. Обеспечить законность на предварительном  расследовании обязаны также  следователь и лицо, производящее дознание, по отношению ко всем лицам, вовлеченным в сферу расследования (свидетелям, экспертам, другим лицам, участвующим в следственных действиях).

В случае причинения преступлением материального ущерба органы дознания и предварительного следствия обязаны принять, меры по обеспечению его возмещения.

В числе таких  мер могут быть:

розыск и изъятие  похищенного имущества;

наложение ареста на имущество и вклады;

проведение обыска, в целях обнаружения и изъятия  имущества, денег и ценностей, нажитых  преступным путем, и т.д.

всей своей деятельностью  органы дознания и предварительного следствия должны способствовать укреплению законности и правопорядка³.

Эта задача решается путем:

строгого соблюденная  законов в деятельности самих  этих органов;

разъяснения и обеспечения  прав всех участвующих в деле лиц;

изобличения виновных и защиты невиновных;

выявления причин и  условий, способствующих совершению преступлений, внесения представлений в целях  устранения нарушений закона;

предания гласности  обстоятельств совершения преступления (если это не противоречит интересам  расследования) в воспитательных целях  и в целях формирования соответствующего общественного мнения в связи  с совершением преступления;

привлечения общественности к расследованию преступлений и  т.п.

Следует отметить, что  уже само уголовное расследование  и привлечение к ответственности  лиц, совершивших преступление, проведенные  своевременно, на должном уровне и  в строгом соответствии с законом, способствуют укреплению законности и  правопорядка.

1.1. Формы  предварительного расследования

Предварительное расследование  производится в форме предварительного следствия либо в форме дознания (ст.150 УПК РФ).

Дознание осуществляется дознавателями. Предварительное следствие, осуществляется:

1) следователями  прокуратуры;

2) следователями  органов федеральной службы безопасности;

3) следователями  органов внутренних дел Российской  Федерации;

4) следователями  органов по контролю за оборотом  наркотических средств и психотропных  веществ.

Предварительное следствие  рассматривается в главе 22 УПК  РФ.

Предварительное следствие  по уголовному делу должно быть закончено  в срок, не превышающий 2 месяцев  со дня возбуждения уголовного дела.

В срок предварительного следствия включается время со дня  возбуждения уголовного дела и до дня его направления прокурору  с обвинительным заключением  или постановлением о передаче уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса  о применении принудительных мер  медицинского характера либо до дня  вынесения постановления о прекращении  производства по уголовному делу.

В срок предварительного следствия не включается время, в  течение которого предварительное  следствие было приостановлено по основаниям, предусмотренным настоящим УПК  РФ.

Срок предварительного следствия, предусмотренный частью первой настоящей статьи, может быть продлен до 6 месяцев прокурором района, города и приравненным к  нему военным прокурором и их заместителями.

По уголовному делу, расследование которого представляет особую сложность, срок предварительного следствия может быть продлен  прокурором субъекта Российской Федерации  и приравненным к нему 10 военным  прокурором, а также их заместителями  до 12 месяцев. Дальнейшее продление  срока предварительного следствия  может быть произведено только в  исключительных случаях Генеральным  прокурором Российской Федерации или  его заместителями.

В случае возвращения  прокурором уголовного дела для производства дополнительного следствия, а также  при возобновлении приостановленного  или прекращенного уголовного дела срок дополнительного следствия, установленный  прокурором, не может превышать одного месяца со дня поступления данного  уголовного дела к следователю. Дальнейшее продление срока предварительного следствия производится на общих  основаниях в порядке, установленном  настоящей статьей.

В случае необходимости  продления срока предварительного следствия следователь выносит  соответствующее постановление  и представляет его прокурору  не позднее 5 суток до дня истечения  срока предварительного следствия.

Следователь в письменном виде уведомляет обвиняемого и его  защитника, а также потерпевшего и его представителя о продлении  срока предварительного следствия (ст.162 УАК РФ).

Успех предварительного следствия зависит от его быстроты и планомерности. Бесплановость  и порожденная этим медлительность здесь особенно опасны, так как  ведут к исчезновению следов события (как на материальных объектах, так  и в памяти людей). Поэтому УПК  РФ и устанавливает временные  рамки деятельности следователя⁴.

В УПК РФ в качестве основного указан двухмесячный срок предварительного расследования. Практика показывает, что при правильно  организованном и планомерно проводимом следствии он в большинстве случаев  достаточен для всестороннего и  полного исследования обстоятельств  дела. Однако закон закрепил и возможность  продления срока в случаях, когда  в ходе расследования возникают  обстоятельства, затрудняющие его своевременное  окончание (большое количество эпизодов преступления, обнаружение новых  обстоятельств и т.п.).

Необоснованное  продление срока предварительного следствия существенно ограничивает права лица, в отношении которого ведется производство. С учетом этого  Конституционный Суд РФ своим  Постановлением⁵ признал за таким лицом право обжалования в суд решения следователя, дознавателя, прокурора о продлении срока следствия.

Производство предварительного следствия по уголовному делу в случае его сложности или большого объема может быть поручено следственной группе, о чем выносится отдельное  постановление или указывается  в постановлении о возбуждении  уголовного дела (ст.163 УПК РФ).

Создание следственных групп для производства предварительного следствия по сложным или имеющим  большой объем уголовным делам  является эффективной формой научной  организации труда, основанной на объединении  процессуальной деятельности нескольких участников. Закон говорит о создании следственной группы, хотя в практике ведомственными актами органов прокуратуры  и МВД предусматривается создание следственно-оперативных групп. Принятая законодателем терминология означает, что группа должна состоять именно из следователей. Оперативные работники не входят в состав таких групп, хотя и могут привлекаться для оказания помощи следователям оперативно-розыскными средствами. Более того, следственной группе может быть придана группа оперативных работников, возглавляемая одним из них и призванная осуществлять оперативное сопровождение деятельности следственной группы по поручению ее руководителя. Однако такая организация взаимодействия не означает создания единой группы, ибо следователи и оперативные работники выполняют различные функции: первые - процессуальные, а вторые - оперативно-розыскные⁶.

Следственная группа - это не коллегиальный орган, решающий вопросы расследования большинством голосов, как это имеет место  в суде.

Рассмотрим общие  правила производства следственных действий (ст.164 УПК РФ):

следственные действия, предусмотренные статьями 178 частью третьей, 179,182 и 183 УПК РФ, производятся на основании постановления следователя. В случаях, предусмотренных пунктами 4 - 9 и 11 части второй статьи 29 УПК  РФ, следственные действия производятся на основании судебного решения;

производство следственного  действия в ночное время не допускается, за исключением случаев, не терпящих отлагательства;

при производстве следственных действий недопустимо применение насилия, угроз и иных незаконных мер, а  равно создание опасности для  жизни и здоровья участвующих  в них лиц;

следователь, привлекая  к участию в следственных действиях  участников уголовного судопроизводства, указанных в главах 6 - 8 УПК РФ, удостоверяется в их личности, разъясняет им права, ответственность, а также  порядок производства соответствующего следственного действия. Если в производстве следственного действия участвует  потерпевший, свидетель, специалист, эксперт  или переводчик, то он также предупреждается  об ответственности, предусмотренной  статьями 307 и 308 Уголовного кодекса  Российской Федерации;

при производстве следственных действий могут применяться технические  средства и способы обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств;

следователь вправе привлечь к участию в следственном действии должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-розыскную  деятельность, о чем делается соответствующая  отметка в протоколе.

В ходе производства следственного действия ведется  протокол.

Постановления следователя, вынесенные в соответствии с законом, обязательны для исполнения всеми  учреждениями, должностными лицами и  гражданами. Следователь обладает процессуальной независимостью.

В случае несогласия с указаниями прокурора о привлечении  в качестве обвиняемого, о квалификации преступления и объеме обвинения, о  направлении дела для предания обвиняемого  суду или о прекращении дела следователь  вправе представить дело вышестоящему прокурору с письменным изложением своих возражений, не исполняя данного  указания. В этом случае прокурор или  отменяет указание нижестоящего прокурора, или поручает производство следствия  по этому делу другому следователю.

По делам, по которым  предварительное следствие обязательно, следователь вправе в любой момент приступить к производству предварительного следствия, не дожидаясь выполнения органами дознания неотложных следственных действий и истечения десятидневного срока, в течение которого закон  предоставил им право вести расследование  таких дел. По находящимся в его  производстве делам следователь  вправе давать органам дознания поручения  и указания о производстве розыскных  и следственных действий и требовать  содействия при производстве отдельных  следственных действий. Такие поручения  и указания даются в письменной форме  и обязательны для органов  дознания.

В случае необходимости  производства следственных или розыскных  действий в другом районе следователь  вправе произвести их лично либо поручить производство этих действий соответствующему следователю или органу дознания, который обязан выполнить поручение  в срок не свыше десяти суток.

Данные предварительного следствия могут быть преданы  гласности лишь с разрешения следователя  или прокурора и в том объеме, в каком они признают это возможным. В необходимых случаях следователь  предупреждает свидетелей, потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика, защитника, эксперта, специалиста, переводчика, понятых и других лиц, присутствующих при производстве следственных действий, о недопустимости разглашения без его разрешения данных предварительного следствия.

Дознание является одной из форм предварительного расследования, на которую законодателем возложена  самостоятельная задача - досудебное производство по значительному числу  составов преступлений⁷. Их перечень приведен в п.1 ч.3 ст.150 УПК РФ.

Следует учитывать, что этот перечень не в полной мере охватывает компетенцию дознания, поскольку  в п.2 этой же части названной статьи указывается, что дознание также  может осуществляться “по уголовным  делам об иных преступлениях небольшой  и средней тяжести - по письменному  указанию прокурора”. Если прокурором по уголовному делу о преступлении небольшой и средней тяжести  по каким-либо соображениям будет признана необходимость дознания, то расследование  таких уголовных дел должно осуществляться не в соответствии с порядком, установленным  для предварительного следствия, а  по правилам, установленным настоящей  главой для производства дознания.

Хотя дознание представляет собой “ускоренную” форму расследования, его нельзя считать “упрощенной” формой, поскольку на дознание в  полной мере распространяется порядок  расследования, установленный гл.21 УПК РФ “Общие условия предварительного расследования”, гл.22 “Предварительное следствие”, гл.24 “Осмотр. Освидетельствование. Следственный эксперимент” и т.д.

Тем самым законодатель установил, что порядок производства дознания не отличается от порядка  предварительного следствия, за исключением  того, что в отношении лица по окончании дознания составляется обвинительный  акт.д.о этого момента он имеет  статус подозреваемого.

Дознание производится в течение 20 суток со дня возбуждения  уголовного дела. Этот срок может быть продлен прокурором, но не более  чем на 10 суток (ст.223 УПК РФ).

В отношении лица, подозреваемого в совершении преступления, дознаватель вправе возбудить перед  судом с согласия прокурора ходатайство  об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу. Решение должно быть принято в результате оценки собранных доказательств.

После истечения  срока содержания лица под стражей  уголовное дело подлежит направлению  для дальнейшего расследования  в форме предварительного следствия.

По окончании  дознания дознаватель составляет обвинительный  акт.

Обвинительный акт  является итоговым процессуальным документом, присущим только дознанию, и составляется до ознакомления обвиняемого с материалами  уголовного дела. Составление обвинительного акта свидетельствует о том, что  собраны доказательства, устанавливающие  виновность конкретного лица в совершении преступления. Обвиняемый знакомится с его содержанием и материалами  уголовного дела, о чем делается отметка в протоколе ознакомления с материалами уголовного дела.

Прокурор рассматривает  уголовное дело, поступившее с  обвинительным актом, и в течение 2 суток принимает по нему одно из следующих решений:

об утверждении  обвинительного акта и о направлении  уголовного дела в суд;

о возвращении уголовного дела для производства дополнительного  дознания либо пересоставления обвинительного акта в случае его несоответствия требованиям статьи 225 УПК РФ со своими письменными указаниями. При этом прокурор может продлить срок дознания, но не более чем на 10 суток для  производства дополнительного дознания и не более чем на 3 суток для  пересоставления обвинительного акта;

о прекращении уголовного дела по основаниям, предусмотренным  статьями 24 - 28 УПК РФ;

о направлении уголовного дела для производства предварительного следствия (ст.226 УПК РФ).

Рассмотрение уголовного дела прокурором - это один из ответственнейших этапов оценки качества проведенного дознания, поскольку оно впервые  подвергается всесторонней оценке в  полном объеме вне органа, проводившего предварительное расследование⁸

Следует помнить, что  “дознанием при существующей его  законодательной регламентации  охватываются две разнородные процедуры, объединение которых в одном  правовом институте является искусственным”. Совершенно верно в этой связи утверждение Мачковского Г.И., что “дознание - это лишь производство неотложных следственных действий (и соответствующие решения)”⁹.

Дознание всегда лишь первый этап (часть) расследования; а так называемое дознание в полном объеме - это проведение органом  дознания предварительного следствия, с ограничением при этом прав граждан¹⁰.

Иными словами, если два, совершенно разной природы, задач, сроков и т.п., вида деятельности могут  именоваться одинаково, и если такое  положение считать оправданным, последовательно все виды уголовно-процессуальной практики органов дознания именовать  дознанием.

Дознание от предварительного следствия отличают:

субъект, его осуществляющий (лицо, производящее дознание, а не следователь);

правовой статус данного субъекта (лицо, производящее дознание, не обладают процессуальной самостоятельностью);

отсутствие у  потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей права  по окончанию расследования знакомиться  с материалами дела;

первоначальный  срок дознания (до 1 месяца в обычном  порядке и до 20 дней при возбуждении  уголовного дела о преступлении, по которому может быть осуществлена досудебная подготовка материалов в протокольной форме).

Стоит выделить деятельность органов дознания по делам, по которым  предварительное следствие обязательно.

Именно эта разновидность  уголовно-процессуальной деятельности в большей степени, чем какая-либо другая заслуживает наименования “дознание”. Она существенно отличается от предварительного следствия.

Об обнаруженном преступлении и начатом дознании орган дознания должен немедленно уведомлять прокурора. По выполнении неотложных следственных действий орган дознания, не ожидая указаний прокурора и окончания  десятидневного срока, обязан передать дело следователю.

Данный вид дознания не завершает стадию предварительного расследования и поэтому не может  в отрыве от продолжающегося после  него предварительного следствия называться формой предварительного расследования.

Предварительное расследование  в этом случае будет состоять из двух элементов:

дознания по делам, по которым предварительное следствие  обязательно;

предварительного  следствия, начавшегося после передачи органом дознания дела следователю. Предлагается именовать эту форму  предварительного расследования смешанным  предварительным расследованием.

Дознание - вид деятельности, которая осуществляется во временном  промежутке между возбуждением уголовного дела и направлением его по подследственности. Однако его специфика обусловлена  не моментом начала и окончания. Между  возбуждением и направлением дела по подследственности наряду с процессуальной может производиться оперативно-розыскная, иная деятельность.

Существенным для  рассматриваемого понятия в первую очередь является то, что это - регулируемая уголовно процессуальным законом, преследующая свои цели, деятельность, осуществляемая специальным субъектом - лицом, производящим дознание, (органом дознания); в строго определенной процессуальной форме (следственные действия и процессуальные решения).

Другие же признаки являются лишь отражением требований, предъявляемых к дознанию уголовно-процессуальным законом. К ним относятся:

ограниченный круг действий и решений, образующих содержание дознания (некоторые неотложные следственные действия: осмотр, обыск, выемка, освидетельствование, задержание и др., а равно связанные  с ними процессуальные решения);

сроки производства;

правовой статус субъектов, его осуществляющих.

К настоящему времени  институт дознания глубоко исследован и регламентирован уголовно-процессуальным законом. Поэтому при определении  понятия дознания следует стремиться к формулированию не своего субъективного  мнения, а содержания того понятия, которое использовано законодателем.

Для того чтобы отличать одно понятие от другого, представляется целесообразным именовать их таким  образом:

промежуток времени  между возбуждением уголовного дела и направлением его по подследственности - этапом дознания;

осуществляемую  в этот период органами дознания деятельность - деятельностью органов дознания на этапе дознания;

производство органом  дознания неотложных следственных действий и принятие соответствующих им процессуальных решений - дознанием¹¹.

Задачи дознания, описываемые процессуалистами, разнообразны.

Среди них можно  назвать следующие:

1. обнаружение преступлений;

2. обнаружение (установление) следов преступления;

3. обнаружение (установление) лиц, совершивших преступление; раскрытие  преступлений и розыск виновных;

4. предупреждение  преступлений и ликвидация причин, их порождающих;

5. пресечение преступлений, как правило, приводится наравне  с предупреждением, но иногда  и как самостоятельная задача.

Некоторыми процессуалистами эта задача понимается более узко, лишь как задержание лиц, подозреваемых  в совершении преступления.

Реже в литературе встречаются упоминания о таких  задачах, как: