Предварительное следствие. 2

ОГЛАВЛЕНИЕ

 

 

ВВЕДЕНИЕ…………………………………………………….…………..3

ГЛАВА I. ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ СЛЕДСТВИЕ В УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ………………………………………………………………………5

1.1. Понятие и задачи предварительного следствия……………………..5

1.2. Функции и компетенция органов предварительного следствия…….7

ГЛАВА II. УСЛОВИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СЛЕДСТВИЯ…………………………………………………….…………..….11

2.1. Понятие и виды подследственности…………………………………11

2.2. Объединение и выделение уголовных дел………..…………………14

2.3. Сроки предварительного следствия………………………………....18

ГЛАВА III. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ И ОКОНЧАНИЕ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СЛЕДСТВИЯ……………………………………..21

3.1. Основания и порядок  приостановления уголовного дела……….…21

3.2. Прекращение уголовного  дела и уголовного преследования………23

3.3. Основания и порядок  окончания предварительного следствия  с обвинительным заключением…………………………………………………...27

ЗАКЛЮЧЕНИЕ………………………………………………………….31

БИБЛИОГРАФИЯ………………………………………………………33

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ВВЕДЕНИЕ

 

 

Актуальность данной темы обусловлена тем, что, рассматривая предварительное следствие в практическом значении, имеет место еще раз обратить внимание на него как на важнейшую составляющую осуществления правосудия, как на особую процессуальную форму, позволяющую познавать ретроспективные процессы, как на инструмент воздействия на преступность, в том числе с позиции профилактики, и, наконец, как на возможность обеспечения возмещения ущерба, причиненного преступлением. Значение этой процессуальной деятельности определяется кругом задач, решаемых ею в уголовном судопроизводстве.

Следователь, решая локальную задачу при расследовании преступления, одновременно решает задачи, направленные в будущее и относящиеся к укреплению законности, воспитанию граждан в духе уважения законов. Он своими усилиями, их результатом влияет на правосознание окружающих с целью содействия в раскрытии и расследовании преступлений. Сейчас, в период низкой социально-правовой культуры, последняя задача предварительного следствия особенно актуальна и необходима. Выполнение всех задач предварительного следствия преследует одну цель – обеспечение целенаправленной и успешной борьбы с преступностью.

Предварительное следствие – ключ к установлению истины по делу. Следственный процесс является тем фундаментом, на котором строится судебное следствие и, в конечном итоге, совершается правосудие.

Единственным следственным органом в Приднестровской Молдавской Республике является Следственный комитет ПМР. Это является результатом реформы органов предварительного следствия, по поводу которой в настоящее время нет однозначного мнения.

Объект исследования – общественные отношения в сфере правового регулирования производства предварительного следствия.

Предмет исследования – предварительное следствие в уголовном процессе.

Цель исследования - определить сущность предварительного следствия, выявить пробелы в его правовом регулировании.

Для достижения главной цели исследования необходимо решить ряд задач:

- изучить теоретическую  литературу по данной теме;

- рассмотреть предварительное  следствие, как форму предварительного  расследования;

- раскрыть понятие и  задачи предварительного следствия;

- раскрыть общие условия предварительного следствия;

- в заключении работы  сделать краткие выводы по  теме исследования.

Теоретическая база исследования: труды ученых: Ефимичева П.С., Шимоновского В., Божьева В., Чистякова В.С., Алексеева Н.С., Ефимичева С.П., Кальницкого В.В., Химичева Г.П., Шейфер С.А. и других в области уголовного процесса.

Эмпирическая база исследования: Конституция Приднестровской Молдавской Республики, Уголовно-процессуальный кодекс Приднестровской Молдавской Республике, иные нормативные акты.

Методологической основой работы является диалектический метод познания, системный подход, формально-нормативный, историко-правовой и другие специальные юридические и общенаучные методы исследования.

Практическая значимость работы обусловлена тем, что ее результаты могут быть использованы, как познавательный материал по данной теме.

Структура работы. Курсовая работа состоит из введения, трех глав, включающих восемь параграфов, заключения и библиографии.

 

 

 

 

ГЛАВА I. ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ СЛЕДСТВИЕ В УГОЛОВНОМ ПРОЦЕССЕ

 

 

    1. Понятие и задачи предварительного следствия

 

 

Основной формой расследования является предварительное следствие. Это определяется, во-первых, тем, что законодатель относит к данной форме производство по большинству уголовных дел, а во-вторых, тем, что предварительное следствие может проводиться и по делам, относимым к компетенции органов дознания, если это признает необходимым руководитель следственного органа.

Наряду со следователями в исключительных случаях предварительное следствие могут осуществлять руководители следственных органов. При этом на них распространяются все полномочия следователей.

Из сказанного выше видно, что предварительное следствие включает в себя систему процессуальных действий следователя по собиранию, проверке и оценке необходимых доказательств по делу и выяснению иных вопросов, необходимых для разрешения дела, а также принятие следователем решений, которые обеспечивают возможность производства расследования (например, принятие следователем уголовного дела к своему производству, предъявление обвинения, применение мер процессуального принуждения, приостановление и окончание следствия и пр.). Для осуществления такого рода действий закон наделяет следователя необходимыми полномочиями. Как правило, он самостоятельно принимает решения, связанные с производством следственных и иных процессуальных действий. Вместе с тем в предусмотренных законом случаях решения следователя приобретают законную силу лишь после получения им санкции или согласия руководителя следственного органа на совершение определенных действий, а также судебного решения. Помимо этого следователь обязан выполнять указания руководителя следственного органа, даваемые ему по конкретному делу в письменном виде1.

Полномочия следователя носят властный характер. Это выражается в том, что следователь вправе давать органам дознания письменные указания о производстве неотложных следственных действий и оперативным работникам о производстве оперативно-розыскных действий по конкретному делу, находящемуся в его производстве. Постановления следователя по находящимся в его производстве делам обязательны для исполнения всеми предприятиями, учреждениями, организациями, должностными лицами и гражданами.

Срок, отводимый законодателем для расследования уголовного дела, как правило, не должен превышать двух месяцев со дня его возбуждения, но при наличии определенных условий может быть продлен. В этот срок включается время со дня возбуждения уголовного дела и до дня направления его руководителю следственного органа с обвинительным заключением или с составленным следователем постановлением о направлении дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера. При прекращении производства по делу срок следствия заканчивается с момента вынесения соответствующего постановления.

Следователь осуществляет предварительное следствие по уголовному делу, как правило, единолично. Но по делам большой сложности или большого объема производство предварительного следствия может быть поручено следственной группе, выделяемой законодателем в качестве коллективного субъекта расследования. Решение о том, что предварительное следствие поручается следственной группе, принимает руководитель следственного органа. Оформляется оно мотивированным постановлением об образовании следственной группы, либо соответствующей записью в постановлении о возбуждении уголовного дела. К работе следственной группы возможно привлечение должностных лиц органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (нередко такие группы называют следственно-оперативными)2.

Состав следователей, входящих в следственную группу, объявляется всем подозреваемым, обвиняемым, участвующим в деле, для того чтобы реализовать их права на отвод следователя (как известно, лица, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, в перечне тех, кому может быть заявлен отвод, не указаны). Руководитель следственной группы принимает уголовное дело к своему производству, организует ее работу, руководит действиями других следователей, составляет обвинительное заключение либо иные постановления, необходимые при окончании производства по делу и направляет данные акты вместе с уголовным делом руководителю следственного органа3.

 

 

    1. Функции и компетенция органов предварительного следствия

 

 

Предварительное следствие осуществляется следователями Следственного комитета ПМР, в котором есть специализированные структурные подразделения, основной функцией которых является расследование преступлений.

Задачами предварительного следствия являются:

  1. быстрое и полное раскрытие преступлений;

  1. изобличение виновных;

  1. обеспечение правильного применения закона с тем, чтобы каждый совершивший преступление был подвергнут справедливому наказанию и ни один невиновный не был привлечён к уголовной ответственности и осуждён.

Следователь – это должностное лицо, специально назначаемое для расследования преступлений, которое является единственной осуществляемой им функцией. Для этого следователь наделяется полномочиями, определёнными Уголовно-процессуальным кодексом ПМР.

Полномочия следователя включают в себя:4

  1. право принимать решение о направлении расследования уголовного дела, путем вынесения постановлений о совершении определённых процессуальных действий;

  1. производство всех следственных действий, предусмотренных УПК;

  1. применение принудительных процессуальных мер по отношению к различным субъектам, участвующим в деле;

  1. принятие решения о привлечении лица в качестве обвиняемого;

  1. принятие решения о применении к обвиняемому меры пресечения;

  1. принятие решения об окончании предварительного следствия;

  1. право производить не только следственные, но и розыскные действия, которые направлены на поиск, установление места пребывания обвиняемого для последующего его вызова, задержаний и т.д.;

  1. право поручать местным органам дознания и производство следственных и розыскных действий;

  1. привлечение органов дознания к производству отдельных следственных действий, которые проводит он лично.

Следователь является полностью самостоятельным при расследовании преступлений. Только в случаях, предусмотренных законом (при заключении подозреваемого, обвиняемого под стражу, производстве обыска и др.), он должен получить санкцию руководителя следственного органа. Следователь несет полную ответственность за законное и своевременное производство следственных действий. Руководитель следственного органа, осуществляя надзор за точным исполнением законов следователями, может отменить принятые ими решения, давать обязательные для исполнения указания. Однако, если следователь не согласен с указаниями по важнейшим вопросам следствия (о привлечении в качестве обвиняемого, об объеме обвинения, о квалификации преступления, о направлении дела для предания обвиняемого суду или о прекращении дела), то он вправе приостановить выполнение указаний руководителя следственного органа и представить дело со своими возражениями вышестоящему руководителю.

Следователь вправе давать органам дознания поручения и указания о производстве следственных и розыскных действий, требовать от органов дознания содействия при производстве следственных действий (например, обыска). Такие поручения и указания обязательны для исполнения. Также обязательны для исполнения всеми гражданами, учреждениями и должностными лицами постановления следователя по делам, находящимся в его производстве. Следователь обязан осуществлять расследование объективно, выявлять как уличающие, так и оправдывающие обвиняемого обстоятельства, принимать меры к обеспечению материального ущерба, устранению причин и условий, способствовавших совершению преступления. В связи с этим он вправе вносить представления, которые подлежат обязательному рассмотрению.

В соответствии со ст. 12 Закона ПМР «О Следственном комитете ПМР» в систему Следственного комитета ПМР входят5:

а) Центральный аппарат;

б) Главное следственное управление;

в) Главное управление по процессуальному контролю за законностью предварительного следствия, дознания и оперативно-розыскной деятельности;

г) Главное управление по обеспечению участия в уголовном судопроизводстве.

В системе Следственного комитета в соответствии с действующим законодательством Приднестровской Молдавской Республики могут создаваться научные и образовательные учреждения, а также иные организации, необходимые для обеспечения его деятельности.

В органах Следственного комитета и их подразделениях, а также учреждениях Следственного комитета образуются в соответствии с перечнями (штатами) должности руководителей органов Следственного комитета и соответствующих подразделений, их заместителей, помощников, старших помощников и помощников по особым поручениям, следователей, старших следователей, следователей по особо важным делам, старших следователей по особо важным делам и другие должности.

В Следственном комитете образуется коллегия в составе Председателя Следственного комитета (председатель коллегии), его первых заместителей и заместителей, входящих в нее по должности, а также других лиц. Состав коллегии Следственного комитета (за исключением лиц, входящих в нее по должности) утверждается Президентом Приднестровской Молдавской Республики.

Создание, реорганизация и упразднение (ликвидация) подразделений Следственного комитета, а также создание, реорганизация и упразднение (ликвидация) учреждений Следственного комитета осуществляются Председателем Следственного комитета в соответствии с Положением о Следственном комитете.

 

 

 

 

 

 

 

ГЛАВА II. УСЛОВИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СЛЕДСТВИЯ

 

 

2.1. Понятие и  виды подследственности

 

 

Подследственность можно определить, как такую совокупность юридических признаков уголовного дела, указанных законом, которая определяет, какой орган должен производить предварительное расследование по этому делу. Под подследственностью подразумевается, прежде всего, совокупность признаков преступления, которая обусловливает расследование его соответствующим органом предварительного расследования.

Подследственность обозначает также компетенцию органов предварительного следствия и дознания, органов дознания и дознавателей по расследованию преступлений6.

Подследственность – это совокупность признаков преступления (общественно-опасного деяния), по которым его расследование в полном объеме относиться к компетенции строго определенного органа предварительного расследования (следствия и дознания) конкретной структурной единицы ведомства (например, не просто к компетенции следователя, а к компетенции следователя военного следственного управления СК ПМР).

Иногда понятие подследственности дается через категорию компетенции или разграничения полномочий. Как видно из приведенного определения, понятие «подследственность» и «компетенция» взаимосвязаны, но не являются синонимами. Компетенция – это определенная совокупность прав и обязанностей субъекта. Подследственность – это признаки, позволяющие определить, распространяется ли право органа расследовать преступление в полном объеме на данный конкретный состав, но не само это право.

Подследственность определяется по категории преступлений и их виду (предметный, родовой признак), месту его совершения (территориальный, местный признак), субъекту преступления (персональный признак) и альтернативный (смешанный).

Предметная подследственность определяется признаками, относящимися к квалификации преступления. Каждый состав преступления правомочен, расследовать в полном объеме конкретный следователь или орган дознания. В зависимости от того, какое преступление предполагается (или точно установлено) совершено, его должно расследовать строго определенное учреждение или должностное лицо7.

Персональная подследственность – это совокупность признаков, зависящих от того, какой субъект совершил либо предполагается, что совершил преступление. К примеру, производство предварительного следствия обязательно по всем делам о преступлениях, совершенных несовершеннолетними.

Территориальная подследственность. Признаки территориальной подследственности закреплены в ст. 111 УПК ПМР. Здесь сказано, что предварительное следствие производится в том районе, где совершено преступление. Оно может производиться по месту обнаружения преступления, а также по месту нахождения подозреваемого, обвиняемого или большинства свидетелей только в целях обеспечения наибольшей быстроты, объективности и полноты расследования8.

Установив, что данное дело ему не подследственно, следователь обязан произвести все неотложные следственные действия, после чего передать дело руководителю следственного органа для направления по подследственности. Вопрос о подследственности дела решается руководителем следственного органа по месту, где следствие начато. Споры о подследственности недопустимы.

Однако в случае необходимости производства следственных или розыскных действий в другом районе следователь вправе произвести их лично либо поручить производство этих действий соответствующему следователю или органу дознания, который обязан выполнить поручение в срок не свыше десяти суток.

Предметный (родовой) признак выражается в квалификации преступления. Он дает возможность определить нужно ли проводить в данном, конкретном случае предварительное расследование, если нужно, то в какой форме.

При определении подследственности уголовного дела эти признаки оцениваются одновременно и в совокупности. В качестве дополнительного средства разрешения коллизий подследственности уголовно-процессуальный закон предусматривает также ряд правил о подследственности.

Теперь о специальных правилах подследственности, которые позволяют определить подследственность в тех случаях, когда имеет место конкуренция родовой подследственности нескольких органов предварительного расследования и в законе не имеется указаний на персональную подследственность. Правило об альтернативной подследственности приводится в 107 УПК ПМР. Суть этого правила состоит в том, что предварительное расследование производится дознавателем или следователем органа, выявившего данное преступление. Помимо случаев, специально указанных законом, данное правило применяется для разрешения и других случаев конкуренции предметных подследственностей нескольких органов предварительного расследования. Это правило позволяет компетентному органу, так сказать, явочным порядком распространить свою подследственность на то или иное дело.

Конечно, значение этого правила не абсолютно. Ибо, как уже указывалось, руководитель следственного органа обладает универсальными (исключительными) полномочиями на определение подследственности уголовных дел. С учетом сказанного отметим, что в современных условиях правило об альтернативной подследственности проявляется двояко. Во-первых, правило об альтернативной подследственности прямо сформулировано для случаев, которые непосредственно указаны в ст. 107 УПК ПМР, а во-вторых, это правило фактически действует в ситуациях реальной конкуренции предметных подследственностей двух и более ведомств.

 

 

2.2. Объединение  и выделение уголовных дел

 

 

Согласно общему правилу по каждому преступлению должно производиться отдельное самостоятельное расследование. Однако на практике возникает необходимость объединения в одном производстве нескольких уголовных дел либо выделения из уголовного дела части материалов в отдельное следственное производство. В таких случаях следует руководствоваться установленными законом правилами объединения и выделения уголовных дел (ст. 113 УПК ПМР).

Практика расследования преступлений выделила ряд случаев, когда уголовные дела могут быть объединены в одном производстве или дело может быть выделено в отдельное производство.

В одном производстве могут быть объединены уголовные дела в отношении:

1) нескольких лиц, совершивших  одно или несколько преступлений  в соучастии;

2) одного лица, совершившего  несколько преступлений.

Соучастием в преступлении признается умышленное совместное участие двух или более лиц в совершении умышленного преступления.

Объединение уголовных дел допускается также в ситуациях, когда лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что преступления совершены одним лицом или группой лиц. При этом в материалах уголовных дел должны содержаться конкретные доказательства, свидетельствующие о целесообразности такого соединения.

К ним можно отнести:

  1. совпадающий в деталях способ совершения преступления;

  1. наличие характерных следов на месте происшествия;

  1. показания свидетелей с описанием примет преступников;

  1. использование одинаковых орудий совершения преступления;

  1. сходные действия по сокрытию следов преступления и т.п.

Сразу же после объединения дел в таких случаях возможно выдвижение новых версий, проверка которых зачастую приводит к положительным результатам. Это позволяет более быстро раскрыть преступление, по возможности дополнив недостаток доказательств по первому делу данными, которые были получены при производстве по другому эпизоду преступной деятельности.

Объединение уголовных дел производится на основании постановления следователя. Основное назначение объединения уголовных дел – обеспечить быстрое и качественное расследование преступления.

Не подлежат объединению в одном производстве дела, если преступление совершено в отношении одного и того же потерпевшего, но действия преступников не были связаны единым умыслом.

При объединении уголовных дел общий срок производства по делу исчисляется с момента начала течения срока по тому делу, которое было возбуждено ранее. Срок производства по всем остальным уголовным делам поглощается наиболее длительным сроком и дополнительно не учитывается. Если при расследовании уголовного дела будет выяснено, что лицо, в отношении которого оно ведется, совершило ранее не зафиксированное преступление, следователю необходимо возбудить уголовное дело по новому факту преступной деятельности и объединить его в одном производстве с основным делом9.

Выделение уголовного дела допускается только в вызванных реальной необходимостью случаях, когда это не может негативно отразиться на полноте и качестве расследования по делу и на результатах его судебного рассмотрения.

Следователь вправе выделить из уголовного дела в отдельное производство другое уголовное дело в отношении:

1) отдельных обвиняемых  по уголовным делам о преступлениях, совершенных в соучастии;

2) несовершеннолетнего обвиняемого, привлеченного к уголовной ответственности  вместе с совершеннолетними обвиняемыми;

3) иных лиц, подозреваемых  или обвиняемых в совершении  преступления, не связанного с  деяниями, вменяемыми в вину по  расследуемому уголовному делу, когда об этом становится известно  в ходе предварительного расследования.

После выделения уголовного дела следователь вправе приостановить его. Вместе с тем при невозможности раздельного рассмотрения материалов следователь вправе приостановить производство по делу в целом.

Если при расследовании уголовного дела об одном преступлении, совершенном группой лиц или группой лиц по предварительному сговору, один из соучастников отсутствует по вышеперечисленным основаниям, дело выделяется в отдельное производство и приостанавливается.

Когда в ходе расследования по многоэпизодному уголовному делу будет установлено, что один или несколько эпизодов не связаны с основным делом, они подлежат обязательному выделению в отдельное производство.

Уголовное дело выделяется в отдельное производство также в случаях, когда в ходе предварительного расследования по уголовному делу о преступлении, совершенном в соучастии, будет установлено, что кто-либо из соучастников совершил деяние в состоянии невменяемости или у кого-либо из соучастников психическое расстройство наступило после совершения преступления10.

Однако выделение уголовного дела в отдельное производство для завершения предварительного расследования допускается, если это не отразится на всесторонности и объективности предварительного расследования и разрешения уголовного дела, в случаях, когда это вызывается большим объемом уголовного дела или множественностью его эпизодов.

Материалы уголовного дела, выделенного в отдельное производство, допускаются в качестве доказательств по данному уголовному делу. Это положение означает, что на данные материалы можно ссылаться в соответствующих процессуальных документах, без указаний тех листов дела, на которых находятся подлинники документов по основному уголовному делу. Вместе с тем при появлении обоснованных сомнений в аутентичности документов или при поступлении ходатайств от участников процесса могут быть истребованы подлинники для сопоставления с копиями.

В случае если в ходе предварительного расследования по одному уголовному делу становится известно о совершении другого преступления, не связанного с расследуемым преступлением по данному уголовному делу, следователь выносит постановление о выделении материалов, содержащих сведения о новом преступлении, из основного уголовного дела.

Таким образом, выделение уголовного дела позволяет выполнять требования закона об индивидуализации наказания, так же своевременно возбуждать уголовные дела по каждому конкретному преступлению и ставить его на учет. Объединение уголовных дел должно производиться в строгом соответствии с требованиями действующего уголовно-процессуального законодательства и в соответствии с рекомендациями судебных органов для того чтобы обеспечить вынесение справедливого приговора.

 

2.3. Сроки предварительного  следствия

 

 

Из уголовно-процессуального права известно, что процессуальный срок – это период времени, в течении которого должностные лица, осуществляющие производство по уголовному делу, а также лица, вовлеченные в уголовно-процессуальные отношения, должны совершить определенные действия или воздержаться от их совершения.

Назначение процессуальных сроков заключается в том, что они устанавливают временные границы, как отдельных следственных действий, так и производства по делу в целом.

При условии соблюдения сроков следователь вправе устанавливать очередность процессуальных действий и продолжать каждое из них по собственному усмотрению, исходя из общего требования целесообразности.

Соблюдение сроков, установленных при досудебном производстве по уголовному делу, обеспечивает быстрое и полное раскрытие и расследования преступления, изобличение лиц, виновных в его совершении, а также ограждение невиновных от необоснованного привлечения к уголовной ответственности.

Наряду с этим, установлением сроков законодатель предоставил должностным лицам достаточное время для подготовки и принятия взвешенных решений. Участники уголовного процесса, в течении определенного периода имеют возможность осмыслить свое положение и в полном объеме реализовать свои законные права.