Предварительное следствие - его сущность и актуальные проблемы

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

Филиал  государственного образовательного учреждения

высшего профессионального образования

Байкальского  государственного университета

экономики и права в г. Братске

Кафедра юриспруденции 

                            Специальность «Юриспруденция»

                            Дисциплина «Уголовное процессуальное право» 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

КУРСОВАЯ  РАБОТА 

ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ СЛЕДСТВИЕ - ЕГО 

СУЩНОСТЬ  И АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Братск, 2010

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ…………………………………………………………………………..3

1. ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ  РАССЛЕДОВАНИЕ……………………………………5

1.1 Понятие  предварительного расследования……………………………….……5

1.2 Формы  предварительного расследования  в российском уголовном процессе……………………………………………………………………………………....7

2. ПОНЯТИЕ И ОСНОВНЫЕ УСЛОВИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СЛЕДСТВИЯ………………………………………………………….………………………..9

2.1 Понятие  предварительного следствия………………………………………….9

2.2 Общие  условия предварительного следствия,  связанные с выбором надлежащего субъекта расследования и его процессуальным положением………….10

2.2.1. Подследственность  уголовных дел, ее признаки………………………….10

2.2.2 Принятие  уголовного дела к производству.....……………………………..11

2.2.3. Взаимодействие  органов предварительного следствия………………...…12

2.3 Общие  условия предварительного следствия………………………………...18

2.3.1 Соединение  уголовных дел………………………………………………….18

2.3.2 Выделение  уголовного дела…………………………………………………21

2.3.3. Начало, срок и окончание предварительного  следствия……………….....24

2.3.4. Недопустимость  разглашения данных предварительного следствия……26

2.3.5. Общие  правила производства следственных  действий, обеспечивающие всесторонность, объективность и полноту расследования……………………...29

2.3.6. Восстановление  утраченных уголовных дел…………..…………………..32

2.3.7. Установление  обстоятельств, способствовавших совершению преступления…………………………………………………………………………………...33

2.4 Общие  условия предварительного следствия  связанные с обеспечением прав  и законных интересов его участников………………………………………….…34

2.4.1. Обязательность  рассмотрения ходатайства………………………….…….34

2.4.2. Меры  по защите потерпевшего, его представителя,  свидетеля, их близких родственников и близких лиц……………………………………...……………...35

2.4.3. Участие  переводчика………………………………………………………..38

ЗАКЛЮЧЕНИЕ……………………………………………………………….….....39

СПИСОК  ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ………………………………..41 

ВВЕДЕНИЕ

      В большинстве случаев суд не может  сразу рассмотреть уголовное  дело, так как его для этого  надо подготовить. Если в гражданском  процессе предварительная подготовка по делу имеет относительно несложный характер и ведется сторонами и судом, который будет его рассматривать по существу, то в уголовном судопроизводстве (по крайней мере, по делам публичного и частно-публичного обвинения) этому препятствует ряд факторов.

      По  уголовным делам установление фактической истины часто осложнено ввиду неочевидного характера многих преступлений, запирательства и противодействия со стороны обвиняемых и т. п. Поэтому, в отличие от истца в гражданском процессе, обвинитель не может сразу окончательно сформулировать свои требования и обратиться с ними к суду. Именно для этого необходимо проводить предварительное расследование, назначение которого состоит в подготовке уголовного дела для судебного разбирательства или его прекращении.

      Существует 2 формы предварительного расследования: дознание и предварительное следствие. При этом предварительное следствие, в отличии от дознания, является наиболее полной формой предварительного расследования, обеспечивающей максимальные гарантии установления истины и реализации прав участников процесса.

      Объектом  изучения данной курсовой работы является предварительное расследование. Предметом изучения – предварительное следствие.

      Актуальность  данной курсовой работы заключается  в том, что от того, насколько грамотно проведено предварительное следствие – зависит во многом исход дела.

        Цель данной курсовой работы – охарактеризовать предварительное следствие и выделить его особенности.

      Для того чтобы достигнуть поставленной цели необходимо решить следующие задачи:

• охарактеризовать предварительное расследование, а также выделить его формы;
• дать понятие предварительному следствию;
• осветить особенности предварительного следствия;
• выделить актуальные проблемы предварительного следствия.

      При написании данной курсовой работы автором  были использованы нормативные документы, периодические издания, судебная практика, а также учебные пособия по уголовно-процессуальному праву. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

1. ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ  РАССЛЕДОВАНИЕ

1.1 Понятие предварительного расследования

      В российском уголовном процессе предварительное расследование является основной формой досудебной подготовки материалов дела. Лишь по делам частного обвинения вместо предварительного расследования подготовка материалов к судебному разбирательству производится самим потерпевшим при содействии мирового судьи. Предварительное расследование – вторая стадия досудебного производства по уголовному деле, назначение которой состоит в подготовке уголовного дела для судебного разбирательства, а иногда – и для принятия здесь окончательного решения в виде прекращения уголовного дела или уголовного преследования. Однако в целом предварительное расследование играет в уголовном процессе подчинительную роль по отношению к судебным стадиям. Оно названо предварительным, потому что производится до суда и для суда. Этим объясняется, почему суд не ограничен подготовительным материалом расследования и не может принять «на веру» выводы следователя. Окончательное значение будет иметь судебное следствие, результаты которого составят непосредственную основу приговора или иного судебного решения.

      Предварительное расследование преследует следующие  цели¹:

1. раскрыть преступление;
2. изобличить виновного в совершении определенного преступления либо реабилитировать виновного;
3. сформировать достаточную доказательственную базу для проведения судебного разбирательства;
4. обеспечить личное участие обвиняемого в суде;
5. гарантировать возможное решение суда о возмещении вреда, причиненного преступлением.

      Для достижения этих целей перед данной стадией стоят определенные задачи:

1. поиск, собирание и расследование доказательств по делу;
2. обеспечение права обвиняемого (подозреваемого) на защиту;
3. применение (при необходимости) мер процессуального принуждения;
4. передача уголовного дела в суд либо прекращение уголовного дела или уголовного преследования.

      В ходе предварительного расследования защитник подозреваемого или обвиняемого обязан оказывать ему юридическую помощь при производстве по уголовному делу, а судья – разрешать процессуальные вопросы, отнесенные к его компетенции. Также происходит определение предмета доказывания (того круга обстоятельств, которые надо установить для разрешения дела) и его предварительное исследование с тем, чтобы суд мог всесторонне и полно установить картину совершенного преступления и решить вопрос об уголовной ответственности и возмещении причиненного преступлением ущерба. Из этого следует, что, во-первых, в ходе предварительного расследования необходимо собрать как обвинительные (уличающие), так и оправдательные доказательства. Во-вторых, хотя все собранные здесь доказательства и называются судебными, но являются лишь исходным материалом для судебного следствия и подлежат всесторонней проверке и оценке.

      Получение необходимых доказательств порой  находится под угрозой их сокрытия или уничтожения, поэтому для того, чтобы гарантировать их собирание, иногда возникает необходимость применения правового принуждения. Кроме того, такое принуждение гарантирует и одно из главных условий уголовного судопроизводства – личное участие обвиняемого в деле, ибо уголовно-правовой спор имеет, прежде всего, личный, а не имущественный характер. Принудительные действия обеспечивают также возможность исполнения будущего приговора (например, наложение ареста на имущество, которое может быть взыскано по решению суда).

      Однако, собрав необходимые доказательства и обеспечив участие в деле обвиняемого, предварительное расследование не может быть закончено, так как к судебному разбирательству нужно подготовить еще и стороны. Обвиняемый должен получить возможность заблаговременно реализовать свое право на защиту, а потерпевшие – право на участие в уголовном преследовании.

      Предварительное расследование заканчивается либо передачей дела в суд, либо прекращением дела или уголовного преследования. Передача дела в суд происходит через прокурора и оформляется тремя различными решениями:

1. обвинительным заключением, если по делу проводилось предварительное следствие;
2. обвинительным актом, если по делу производилось дознание;
3. постановлением о направлении дела в суд для принудительное меры медицинского характера.

      Таким образом, стадия предварительного расследования начинается с момента возбуждения уголовного дела и заканчивается утверждением прокурором решения следователя или дознавателя о передаче дела в суд или прекращением уголовного дела или уголовного преследования. 

1.2 Формы предварительного

расследования в российском уголовном  процессе

      Процессуальная  форма как совокупность оснований, условий, процедур и гарантий имеет свойство дифференцироваться, т. е. разделяться на различные составляющие в зависимости от характера уголовных дел. Дифференциация процессуальной формы возможна в сторону ее усложнения или упрощения (добавление или исключение отдельных гарантий, институтов, увеличение или сокращение сроков и т. п.). Процессуальная форма дифференцируется по материально-правовому и процессуальному основаниям. Материально-правовым основанием для разделения процессуальной формы является степень общественной опасности преступления, которая определяется уголовно-правовой квалификацией по конкретной норме Особенной части УК. Это основание выражено в таких процессуальных институтах, как предметная подследственность и подсудность. Чем выше общественная опасность преступления, тем сложнее должна быть процессуальная форма производства по нему.

      Процессуальное  основание для дифференциации юридической формы судопроизводства представляет в виде представления законодателя о сложности производства по тем или иным категориям уголовных дел. Эта сложность может быть связана с очевидным или неочевидным характером преступлений, трудоемкостью собирания и проверки доказательств, а иногда – и позицией по делу, занимаемой обвиняемым.

      Стадия  предварительного расследования также  обладает своей процессуальной формой, которая может дифференцироваться в сторону усложнения (предварительное следствие) или в сторону упрощения (дознание).

      Дознание  – это упрощенная форма предварительного расследования, осуществляемого дознавателем или следователем по делу, по которому производство предварительного следствия не обязательно. Основаниями для упрощения формы и условиями для производства дознания являются:

• небольшая опасность преступления (дознание, как правило, производится по преступлениям небольшой или средней тяжести – ч. 3 ст. 150 УПК РФ);
• невысокая сложность расследования (выраженная в наличии уже на момент возбуждения дела подозрения против конкретного лица – ч. 1 ст. 223 УПК РФ).

      Предварительное следствие является наиболее полной формой предварительного расследования, обеспечивающей максимальные гарантии установления истины и реализации прав участников процесса. Более подробно предварительное следствие как форма предварительного расследования будет рассмотрена во второй главе данной курсовой работы. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

2. ПОНЯТИЕ И ОСНОВНЫЕ

УСЛОВИЯ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СЛЕДСТВИЯ

2.1 Понятие предварительного следствия

      Как уже было сказано ранее, предварительное следствие – это наиболее полная форма предварительного расследования, обеспечивающая максимальные гарантии установления истины и реализации прав участников процесса. Предварительное следствие – это и основная форма расследования, так как оно обязательно по всем уголовным делам, за исключением тех, по которым производится дознание (ч. 2, 3 ст. 150 УПК РФ), и дел, возбуждаемых в порядке частного обвинения (ст. 318 УПК РФ). Для предварительного следствия в полной мере действуют все общие условия расследования, в нем реализованы все его институты. При этом надо иметь в виду, что процессуальная форма предварительного следствия может быть еще более усложнена по делам о применении принудительных мер медицинского характера, несовершеннолетних и лиц, обладающих служебным иммунитетом.

      Предварительное следствие осуществляется следователями  прокуратуры, органов внутренних дел, федеральной службы безопасности и органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ².

      В российском уголовном процессе все  три этапа предварительного следствия, выделяемые в законодательстве других государств, выделяются предельно отчетливо, хотя осуществляются преимущественно розыскным порядком, при котором суд не принимает непосредственного участия в движении дела, ограничиваясь лишь контролем за применением мер процессуального принуждения и рассмотрением жалоб³. Этап общего следствия осуществляется от момента возбуждения уголовного дела до вынесения постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого. Процессуальное содержание этапа общего следствия составляет, как правило, производство первоначальных следственных действий, а также (при наличии к тому оснований) задержание подозреваемого. Суммарный этап совпадает с процедурой предъявления обвинения, после чего следует специальное следствие, которое завершается вынесением обвинительного заключения.

      В российском уголовном процессе существует и четвертый этап досудебной подготовки – деятельность прокурора по делу, поступившему с обвинительным заключением. Этот этап формально считается частью предварительного следствия, однако он имеет относительную самостоятельность – для него установлены специальные задачи, сроки, форма деятельности прокурора и итоговые решения. 

2.2 Общие условия предварительного следствия, связанные с выбором надлежащего субъекта расследования и его процессуальным положением

2.2.1. Подследственность уголовных дел, ее признаки

      Подследственность – это совокупность признаков  уголовного дела, которые позволяют установить определенный орган, управомоченный его расследовать. Органом предварительного следствия является следователь. Однако правом проводить предварительное следствие наделены также прокурор и начальник следственного отдела.⁴

      Уголовно-процессуальное законодательство предусматривает два вида подследственности: предметную (родовую) и территориальную (местную).

      Предметная (родовая) подследственность определяется категорией преступления и разграничивает компетенцию органов следствия различных ведомств или их уровней в пределах одного и того же ведомства. Она зависит от степени и характера общественной опасности преступления, а также от особенностей его объекта (сферы общественных отношений, нарушаемых преступлением данного вида). Предметный признак подследственности выражается в квалификации преступления по статьям Особенной части УК. Предварительное следствие производится по тяжким и особо тяжким преступлениям.

      Большинство преступлений, по которым производится предварительное следствие, расследуются следователями органов внутренних дел. К предметной подследственности следователей прокуратуры, как правило, относятся уголовные дела о преступлениях с особенно высокой степенью общественной опасности (убийство, похищение человека, изнасилование, терроризм и др.). Следователи федеральной службы безопасности  производят предварительное следствие по большинству преступлений против основ конституционного строя и безопасности государства и по некоторым другим преступлениям.⁵.

      Территориальная (местная) подследственность призвана разграничить компетенцию органов расследования одного уровня и ведомства в зависимости от места совершения предполагаемого преступления (ст. 152 УПК РФ). Это место определяется территорией, на которой совершено последнее деяние, охватываемое объективной стороной состава преступления, вне зависимости от места наступления преступных последствий. Распределение территории между одноименными органами расследования устанавливается ведомственными нормативными актами с учетом административно-территориального деления.

      Однако  далеко не во всех случаях следы  преступления, свидетели и сам  обвиняемый находятся в том районе, где совершено преступление. Поэтому  в целях обеспечения полноты, объективности и быстроты расследования  предусмотрены исключения из общего правила территориальной подследственности. Для этого прокурор вправе передать дело в другой территориальный орган предварительного следствия по месту совершения наиболее тяжкого из преступлений, по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей. 

2.2.2 Принятие уголовного дела к производству

      С помощью правил подследственности  определяется надлежащий орган предварительного следствия, однако его полномочия по данному делу должны быть правильно  оформлены (ст. 156 УПК РФ). Факт принятия дела к своему производству отражается либо в постановлении о возбуждении уголовного дела (когда его вынес тот, кто и продолжает расследование, либо об этом выносится отдельное постановление (когда поручается расследование уже возбужденного другим органом дела). Расследование дела лицом, не принявшим его к своему производству, является существенным нарушением уголовно-процессуального закона и влечет ничтожность полученных результатов расследования.

      По  смыслу процессуального закона должен приниматься акт, указывающий на прекращение полномочий конкретного следователя на производство по данному делу. Таким актом следует считать постановление о направлении дела прокурору для передачи по подследственности, передача дела другому следователю (которая должна быть оформлена письменно) или постановление о принятии дела к производству другим следователем. Иначе в одном деле могут оказаться несколько лиц, уполномоченных вести расследование, которые не образуют следственной группы. 

2.2.3. Взаимодействие органов предварительного следствия

      Взаимодействие органов предварительного следствия означает их согласованную деятельность для выполнения задач стадии предварительного расследования. Прокурор осуществляет надзор над деятельностью органов следствия и с процессуальной точки зрения руководит ими (ч. 1 ст. 37 УПК РФ). В то же время следователь обладает процессуальной самостоятельностью. Он сам направляет ход расследования, принимает процессуальные решения и в некоторых случаях даже вправе приостановить исполнение указаний прокурора при несогласии с ними.

      Взаимодействие  органов предварительного следствия  происходит в процессуальных и организационных формах, в зависимости от закрепления их в УПК РФ или ведомственных нормативных актах. По степени согласованности действий взаимодействие осуществляется на трех уровнях: обмен информацией, совместное планирование и совместные действия⁶. Каждый последующий уровень включает в себя элементы предыдущего. Так, совместное планирование имеет своей составной частью и непременным условием обмен информацией между участниками, а совместные действия невозможны без предварительно согласованного совместного плана. В то же время взаимодействие может состояться на любом из указанных уровней.

      На  уровне обмена информацией взаимодействие может осуществляться в следующих  формах:

• передача уголовных дел;
• представление результатов оперативно-розыскной деятельности;
• направление требований, представлений, поручений, запросов и т. п.

      Основной  процессуальной формой взаимодействия здесь является поручение следователя, под которым понимается письменное обращение к другому органу расследования с предписанием о производстве процессуальных или розыскных действий в связи с расследуемым уголовным делом.

      Процессуальный  закон предусматривает два вида поручений следователя:

• поручение органу дознания по месту производства предварительного следствия (п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ);
• поручение органу дознания или другому следователю вне места производства предварительного следствия (ч. 1 ст. 152 УПК РФ).

      Поручение процессуальных действий является определенным изъятием из принципа непосредственности исследования доказательств, поэтому его пределы должны быть ограничены. Дача следователем поручений допускается при условии, что не происходит неоправданное переложение им своих функций на другого следователя, могущее существенное затруднить работу последнего, либо возложение на орган дознания несвойственных для него полномочий. В частности, следователь обязан лично выполнить следственные действия, в том числе выехать для этого в другую местность, когда необходимо произвести большой объем следственных действий либо процессуальные действия связаны с оценкой доказательств их совокупности, с принятием решений, определяющих направление расследования. Так, нельзя поручать действия:

• по принятию процессуальных решений (избрание меры пресечения, назначение экспертизы, признание потерпевшим и др.);
• по проведению значимых для формирования позиций сторон действий (допрос обвиняемого, предъявление обвинения);
• связанных с передачей всего уголовного дела прокурору.

      Содержание  поручения следователя составляют предписания о проведении процессуальных или розыскных действий. Принимая решение о поручении производства процессуальных действий, следователь должен учитывать, что, во-первых, в отношении исполнителя не должно существовать оснований для отвода; во-вторых, при производстве порученного процессуального действия должны быть обеспечены права участников процесса. Так, если следственное действие производится по ходатайству потерпевшего, гражданского истца, подозреваемого, обвиняемого, защитника, то они имеют право в нем участвовать. Если следственное действие производится с участием подозреваемого (например, допрос подозреваемого), то исполнитель поручения обязан уведомить его защитника о времени и месте производства следственного действия. Нарушение права на помощь защитника является существенным нарушением закона и влечет недопустимость полученных доказательств.

      Следователь вправе поручить производство следующих  процессуальных действий⁷:

• по собиранию доказательств;
• по ознакомлению лиц с постановлениями о признании их участниками уголовного процесса и разъяснений им прав и обязанностей;
• по исполнению мер процессуального принуждения (задержания, наложения ареста на имущество);
• по обеспечению мер выявления и устранения обстоятельств, способствовавших совершению преступления – это могут быть требования о проведении органом дознания специальных обследований по месту жительства, учебы или работы обвиняемого, поручения по осуществлению контроля за исполнением представлений следователя.

      Поручения о производстве розыскных или оперативно-розыскных действий могут преследовать цель установления личности преступника или места его нахождения, установления подлежащего аресту имущества или источников доказательств. Розыскные меры могут осуществляться по поручению следователя путем процессуальных действий или оперативно-розыскных мероприятий.

      Следователь не должен поручать производство таких  гласных розыскных действий, которые  он может выполнить лично, например получение сведений из криминалистических учетов.