Проблемы применения конфискации имущества в уголовном праве
Введение…………………………………………………………
Глава I. Краткий анализ истории конфискации имущества в России……………...5
Глава II. Конфискация имущества как мера уголовно-правового характера..........12
Глава III. Проблемы применения конфискации
имущества в уголовном праве…………………………………………………………………
Заключение……………………………………………………
Список использованной литературы………………………………………………..
Проблемы конфискациии имущества традиционно находились в центре внимания специалистов в области уголовного и уголовно-процессуального права. Они рассматривались в работах, посвящённых общим проблемам уголовного права либо дополнительным наказаниям. Известны также отдельные монографические исследования и значительный круг научных статей, специально посвящённых конфискации имущества. Всесторонне конфискация имущества как мера процессуального принуждения изучена в теории уголовно-процессуального права.
Конфискация имущества может назначаться только как дополнительное наказание и лишь в случаях, прямо предусмотренных уголовным законом. Являясь дополнительным наказанием, конфискация усиливает основное наказание. Кара применительно к этому виду наказания состоит в самом существенном материальном воздействии на осужденного посредством изъятия в собственность государства либо всего, либо части его имущества. Причем это изъятие осуществляется принудительно и безвозмездно, то есть без возмещения его стоимости. Согласно закону конфискация имущества предусматривается за тяжкие и особо тяжкие преступления, совершенные из корыстных побуждений, и может быть назначена только в тех случаях, предусмотренных соответствующими статьями Особенной части настоящего кодекса (ч .2. ст. 52 УК РФ).1 Из этого указания закона следует и обратное: если конфискация имущества в статье, по которой квалифицированно совершенное лицом преступление, не предусмотрена, суд ни при каких обстоятельствах назначить ее не может. В статьях Особенной части конфискация имущества указана либо как обязательное дополнительное наказание, либо как возможное. В первом случае суд однозначно должен ее назначить. Не назначение конфискации, если она назначена в качестве обязательной, по новому Уголовному кодексу возможно при наличии исключительных обстоятельств (ст.64 УК). В обязательном порядке конфискация должна применяться, например, при осуждении за особо квалифицированные виды грабежа (ч.3.ст.161 УК) и разбоя (ч.1.ст.162 УК), особо квалифицированное вымогательство (ч.3.ст.163 УК), за квалифицированные виды изготовления или сбыта ценных бумаг (ч.2 и 3.ст.186 УК), за особо опасный вид контрабанды (ч.3.ст.188 УК) и др.2
В тех случаях, когда назначение конфискации имущества предусмотрено в статье Особенной части УК как возможное наказание, суд решает вопрос по своему усмотрению в зависимости от конкретных обстоятельств дела, тяжести преступления, степени вины осужденного и с учетом его личности. Из положения закона о том, что при конфискации изымается все имущество, находящееся в собственности осужденного, или часть, его имущества, следует, что конфискация может быть полной или частичной.
Полной конфискация будет при изъятии по приговору суда всего имущества, представляющего личную собственность виновного, а также его доли в общей или совместной собственности.
Частичная конфискация является тогда, когда изымается часть имущества осужденного (обычно исчисляемая в долях 1/2 или 1/4) либо конкретные предметы (или ценности), которые в этом случае перечисляются в приговоре. Применение полной или частичной конфискации зависит от усмотрения суда и определяется обстоятельствами конкретного уголовного дела, тяжестью преступления и размерами материального ущерба, причиненного виновным. Замена конфискации имущества денежной суммой, равной стоимости конфискуемого имущества, не допускается. Уголовный закон содержит предписание, согласно которому не подлежит конфискации имущества, необходимое осужденному или лица, находящимся на его иждивении, согласно перечню, предусмотренному уголовно-исполнительным законодательством РФ.3
Уголовно-процессуальное законодательство предусматривает принудительное изъятие вещественных доказательств по конкретному уголовному делу, а также средств и орудий совершения преступлений.
Глава I. Краткий анализ истории конфискации имущества в России
Каждой исторической эпохе соответствуют присущие только ей характерные черты, признаки, которые определяют как экономическое и политическое устройство общества, ее мораль и основные понятия, так и систему уголовных наказаний.
Исследователь, изучающий историю и право различных государств, обнаруживает, что почти всегда понятия порока и добродетели, законопослушного гражданина и преступника меняются. Бушующие страсти ослабевают и часто составляют основу морали последующих веков, постепенно становясь житейской мудростью. Наша страна переживает сейчас именно такое переходное время. В России изменился экономический уклад жизни общества и политический строй; происходят изменения в общественной морали, наблюдается перестановка в шкале основных ценностей.
Чтобы правильно сориентироваться на данном этапе относительно оснований назначения наказания вообще и конфискации имущества в частности, надо проанализировать историю развития данного вида наказания.
Конфискация имущества как вид наказания известен с древних времен. Корни ее относятся к эпохе, когда преступление вызывало лишь частную месть, которая нередко сопровождалась захватом имущества врага. С возникновением государства имущество лиц, преступивших закон, стали отбирать на законном основании по принципу «око за око», в основном, за корыстные преступления.4
Впоследствии к этому присоединилось
стремление представителей государственной
власти обессилить своих политических
противников путем
изъятия их имущества или, в отдельных
случаях, желание пополнить государственную
казну. С возникновением государства,
права и, как следствие, наказания со стороны
государства, первоначальный захват имущества
был легализован в меру наказания, назначаемую
государственными органами за совершение
определенных в законе преступлений.
Что касается происхождения термина
«конфискация», то в Риме она первоначально
называлась «publicatio», а позже, когда отбираемое
имущество стало поступать в ново учрежденный
фиск, появился термин «confiscatio».5
Конфискация имущества присутствовала
в системе наказаний всех государств,
законодательные акты которых дошли до
наших дней. Так, например, в 673 году от
рождества Христова в Риме, после того,
как Сулла одержал победу в борьбе за власть,
имущество поверженных врагов конфисковалось
в пользу государства, подобно военной
добыче. Это наказание распространялось
также на имущество и потомков тех, кто
пал в борьбе за революцию против Суллы,
что свидетельствует о его желании обессилить
тех, кто, вероятно, продолжит против него
борьбу.
Как метод подавления политических врагов, конфискация имущества применялась господствующим классом во времена всех социально-экономических формаций. В эпоху феодализма конфискацию имущества широко использовали папская церковь и светские феодалы, применяя ее, в основном, против ремесленников и зажиточных крестьян. Имущество жертв инквизиции шло на пополнение как папской, так и королевской казны. Средневековые памятники права («Салическая правда», «Каролина» и др.) включали конфискацию в систему мер наказания.
История знает случаи, когда конфискация имущества полностью отменялась на некоторое время в отдельных странах. Например, во Франции, пришедшая к власти буржуазия, экспроприировав феодальную частную собственность, (т.е. конфисковав ее в масштабах государства), отменила Декретом 21 января 1790 г. общую конфискацию имущества, как несовместимую с одним из основных принципов буржуазного общества-неприкосновенностью частной собственности.
Последовавший затем переход буржуазии к реакции возродил конфискацию имущества - снова как орудие политической борьбы, направленное на экономическое подавление своих противников. Именно такой характер имеют законы, изданные в разных капиталистических странах после первой мировой войны и предусмотревшие конфискацию имущества, как наказание за политические преступления.
Например, германский закон о защите республики 1922 г., под видом неограниченного штрафа фактически ввел общую конфискацию. Также поступили в Италии. Закон 1926г. «О защите государства» установил конфискацию даже при заочном осуждении лиц, обвиняющихся в политических преступлениях и уклонившихся от суда.
Во Франции общая конфискация имущества была восстановлена после первой мировой войны законом 14 ноября 1918 г. за преступления и проступки против внешней безопасности государства, а Декрет 29 июля 1939 г. расширил применение этого вида наказания.
В России общая конфискация имущества называлась уже в «Русской Правде», будучи составной частью такого наказания, как «поток и разграбление». «Потоком называлось лишение личных прав, а разграблением - лишение прав имущественных; и то и другое составляло одно наказание, а не два вида наказания, хотя в одном случае". Этот вид уголовного наказания существовал на Руси уже давно: формулировка «животы все и поместья и вотчины имать на Государя» упоминается в уложении 1649 г. и в последующих уголовных законах.6
К началу XX века уголовное наказание в виде общей конфискации имущества было упразднено. Уложение 1903 г. предусматривало только конфискацию специальную, под которой тогда понималось изъятие средств преступления (instrumenta sceleris) или его результатов (producta sceleris). В первом уголовном кодексе советской Российской Федерации общая конфискация имущества заняла прочное положение в виде основного наказания - этот вид наказания устанавливался в санкциях 55 статей УК, что составляло 28 % от общего количества статей. К началу 60-х годов нашего столетия доля общей конфискации имущества сократилась - в УК РСФСР 1960 г. она упоминалась в санкциях 27 статей. А в 1996 г. тот же уголовный кодекс содержал конфискацию уже в санкциях 45 статей. Вступивший в силу УК РФ 1996 г. установил общую конфискацию имущества в санкциях 24 статей. Кроме того, законодатели периодически вводили в определение данного вида наказания все новые и новые изменения.
В более разработанной форме конфискация предусматривалась Уложением 1649г., главным образом, за политические преступления в качестве дополнительного наказания к смертной казни. Согласно этому Уложению, конфискуемое имущество передавалось государю или раздавалось открывшим или способствовавшим раскрытию злоумышленника.
Так, например, по делу царевича Алексея Петровича наибольшие награды достались, по указу Петра 1718г., Петру Толстому, Румянцеву, Бутурлину, Ушакову, Скорнякову-Писареву. Доносители и сами иногда домогались наград имениями казненных. По этому поводу г. Карнович в своем исследовании богатства частных лиц в России говорил: «очень часто, сперва при московском, а потом и при петербургском дворе, готовилась исподволь опала сильного и богатого сановника не только из личной к нему неприязни, но и из желания поживиться отобранным у него имением. Казнь или ссылка богатого вельможи была своего рода праздником для других лиц, или приближенных непосредственно ко двору, или имевших там своих... покровителей».
Таким образом, русское уголовное законодательство широко использовало конфискацию в XYII-XYIII вв. для уничтожения политических противников власть имущих, а также для материального разорения родственников и соратников осужденных с целью лишить их материальной базы для дальнейшей деятельности против власти.
По Жалованной грамоте Екатерины II в
1787г. от общей конфискации имущества освобождалось
дворянство. Позднее (1802г.) данная льгота
была распространена и на некоторые другие
привилегированные слои общества. Эти
указы никогда не принимались в смысле
полной и безусловной отмены конфискации;
напротив, этими же указами было допущено
применение
конфискации по преступлениям политическо
- изменнического характера. Затем конфискация
по отношению к привилегированным классам
была восстановлена царскими указами
и вошла в Свод законов Российской империи.7
В Уложении о наказаниях 1845 г. предусматривалась как общая конфискация «за участие в бунте или заговоре против власти верховной или же государственной измене», так и конфискация специальная.
Только во второй половине XIXв. в России демократически настроенные люди стали публично выступать за упразднение общей конфискации имущества. При этом часто указывалось на то, что она, идя «вразрез с основными началами права собственности, не может не колебать того доверия к прочности и неприкосновенности, имущественных прав, которое должно лежать в основе всякого благоустроенного общества».
Уголовное уложение Российской империи 1903. такой вид наказания, как общая конфискация имущества, уже не предусматривало. В статье 36 данного уложения речь шла только о специальной конфискации.
Уложение 1903 г. предусматривало только конфискацию специальную, под которой тогда понималось изъятие средств преступления (instrumenta sceleris) или его результатов (producta sceleris).
В первые годы после Октябрьской революции 1917г. конфискация имущества применялась довольно часто. Это наказание глава советского государства В. И. Ленин рекомендовал назначать наряду с заключением в тюрьму среди необходимых революционных мер борьбы с критическим положением по снабжению продовольствием и угрозой голода.
Так, в декабре 1917 г. в связи с отказом
владельцев ряда предприятий подчиниться
декрету СНК о введении рабочего контроля
над производством, Совнарком издает несколько декретов о конфискации имущества этих
предприятий. Вскоре, как ответ на факты
саботажа, последовала дальнейшая конфискация
крупнейших капиталистических предприятий
России.
Конфискация в период октябрьской революции
явилась одной из форм экспроприации,
уничтожения пролетариатом частной собственности
на основные средства производства. В
этом смысле она явилась методом осуществления
программных задач партии большевиков,
обращения средств производства из частной
собственности в государственную.
В мае 1918 г. в статье «О левом» ребячестве и «мелкобуржуазности» В. И. Ленин подчеркивал, что после Октябрьской революции стало необходимо «как можно решительнее национализировать, конфисковать, бить и добивать буржуазию, ломать саботаж».8
Первые декреты о конфискации крупнейших капиталистических предприятий, помещичьих владений со всем движимым имуществом, а затем ряд декретов о национализации ведущих отраслей промышленности, имели важное экономическое и политическое значение для удержания большевиками власти. Таким образом, декреты о конфискации крупнейших капиталистических предприятий явились актами классовой борьбы пролетариата и подавления враждебных ему классов; ; по своей сущности эти меры являлись не уголовно-правовой, а, скорее всего, политической конфискацией имущества.
Например, Декрет СНК от 7 декабря 1917 г. «О конфискации и объявлении собственностью Российской республики всего имущества Акционерного Общества Богословского Горного Округа» (СУ РСФСР 1917 № 6, ст. 95); Постановление СНК от 15 декабря 1917 г. «О конфискации имущества Русско-Бельгийского металлургического общества» (СУ РСФСР 1917 № 9, ст. 130); Декрет СНК от 27 декабря 1917 г. «О конфискации всего имущества Акционерного Общества Кышбымского Горного Общества» ( СУ РСФСР 1917 № 13, ст. 192) и др. 9
К началу XX века уголовное наказание в виде общей конфискации имущества было упразднено. В первом уголовном кодексе советской Российской Федерации общая конфискация имущества заняла прочное положение в виде основного наказания - этот вид наказания устанавливался в санкциях 55 статей УК, что составляло 28 % от общего количества статей. К началу 60-х годов нашего столетия доля общей конфискации имущества сократилась - в УК РСФСР 1960г. она упоминалась в санкциях 27 статей. А в 1996г. тот же уголовный кодекс содержал конфискацию уже в санкциях 45 статей. Вступивший в силу УК РФ 1996г. установил общую конфискацию имущества в санкциях 24 статей. Кроме того, законодатели периодически вводили в определение данного вида наказания все новые и новые изменения.
Глава II. Конфискация имущества как
мера уголовно - правового характера.
1. Конфискация имущества есть принудительное безвозмездное обращение по решению суда в собственность государства следующего имущества:
а) денег, ценностей и иного имущества, полученных в результате совершения преступлений, предусмотренных частью второй статьи 105, частью второй статьи 111,частью второй статьи 126, статьями 127,127,146,147,164, частями третьей и четвертой статьи 204, статьями 205, 205, 206, 208, 209, 210, 212, 222, 227, 228, 229, 231, 232, 234, 240, 241, 242, 275, 276, 277, 278, 279, 281, 282, 285, 290, 355, частью третей статьи 359 настоящего Кодекса, и любых доходов от этого имущества, за исключением имущества доходов от него, подлежащих возвращению законному владельцу;
б) денег, ценностей и иного имущества, в которые имущество, полученное в результате совершения преступления, и доходы от этого имущества были частично или полностью превращены или преобразованы;
в) денег, ценностей и иного имущества, используемых или предназначенных для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации);
г) орудий, оборудования или иных средств совершения преступления, принадлежащих обвиняемому.
2. Если имущество полученное
в результате совершения
3. Имущество, указанное в частях первой и второй настоящей статьи, переданное осужденным другому лицу (организации), подлежит конфискации, если лицо, принявшее имущество, знало или должно было знать, что оно получено в результате преступных действий.
1) Согласно уголовному законодательству к лицам совершившим преступление или общественно опасное деяние, могут применяться иные меры уголовно - правового характера. К их числу законодатель отнес принудительные меры медицинского характера и конфискацию имущества, которые назначаются вместе с ним. Однако надо иметь в виду, что иными мерами уголовно – правового характера также являются принудительные меры воспитательного воздействия (статья 90 УК) и помещение в специальное учебно–воспитательное учреждение закрытого типа органа управления образованием (статья 92 УК).
2) Конфискация как вид наказания уголовному праву известна исстари. В настоящее время законодатель придал ей иное значение – меры уголовно – правового характера, применяемой наряду с наказанием. Однако сущность конфискации фактически не изменилась, она выражается в принудительном безвозмездном обращении по решению суда в собственноть государства соответствующего имущества.
3) Конфискации подлежит пять категорий имущества:
-деньги, ценности и иное имущество, полученные в результате совершения преступлений, исчерпывающий перечень которых дан в п. «а» ч.1 комментируемой статьи. При определении понятия «имущество» следует исходить из положений гражданского законодательства (например, доля в общей собственности, уставном капитале коммерческой организации, ценные бумаги, в том числе находящиеся во вкладах или на хранении в финансово – кредитных организациях, доверительном управлении и т.д.);
-доходы от вышеназванного
-деньги, ценности и иное имущество, в которые имущество полученное в результате совершения преступления, и дохода от него были частично или полностью превращены или преобразованы (например, акции предприятий, производственные компании недвижимости, в том числе за рубежом, счета в банках и т.д.
-деньги, ценности и иное имущество,
используемое или
Понятие организованной группы и преступного сообщества дано в ч.3 и ч.4 ст.35 УК, незаконного вооруженного формирования – в ст. 208 УК.
-орудия, оборудование или иные средства совершения преступления.
Орудия - это предметы материального мира, приспособления, применяемые для усиления физических возможностей лица, совершающего преступление; оборудование – совокупность механизмов, машин, устройств, приборов, необходимых для совершения преступления. Согласно учению об объективной стороне преступления оборудование может признаваться орудием или средством совершения деяния. Средства в смысле комментируемой статьи – предметы и вещества, при помощи которых совершаются преступления, т.е. это понятие уже, чем признак объективной стороны преступления, что объясняется целями данной нормы.
Орудия, оборудование или иные средства совершения преступления должны принадлежать обвиняемому.
4) Конфискация орудия преступления предусмотрена также п. 2 ч.3 ст. 81 УПК. В этом случае имеются в виду лишь орудия преступления, признанные в установленном законом порядке вещественными доказательствами, тогда как уголовное законодательство такого ограничения не содержит.
Согласно УПК деньги и иные ценности, нажитые преступным путем, по приговору суда подлежат обращению в доход государства (п. 4 ч.3 ст.81). Отличие данного вида специальной конфискации, т.е. конфискации как меры уголовно – правового характера заключается в том, что, во-первых, указанные деньги и ценности признаются вещественным доказательствами; во- вторых, не ограничиваются кругом совершенных деяний. По уголовному законодательству конфискуемые деньги, ценности и иное имущество:
а) не обязательно являются вещественными доказательствами;
б) должны быть получены в результате совершения преступлений, круг которых ограничен комментируемой статьей.
5) В законе определены
а) имущество, полученное в результате совершения преступления, и (или) доходы от него были приобщены к имуществу, приобретенному законным путем. В этом случае конфискации подлежит та часть имущества, которая соответствует стоимости приобщенных имущества и доходов;
б) имущество, указанное в ч.1 и 2 комментируемой статьи, передано осужденным другому лицу (организации). В такой ситуации конфискация возможна, если физическое лицо, должностное лицо или лицо, обладающее управленческими функциями, знало или должно было знать, что имущество получено в результате преступных действий.
Статья 104.2. Конфискация денежной суммы взамен имущества
Если конфискация определенного предмета, входящего в имущество, указанное в статье 104.1 настоящего Кодекса, на момент принятия судом решения о конфискации данного предмета невозможна вследствие его использования, продажи, или по иной причине, суд выносит решение о конфискации денежной суммы, которая соответствует стоимости данного предмета.
Эта статья предусматривает возможность реализации конфискации в ситуации, когда ценности или иное имущество, перечисленное в статье 104.1УК, не могут быть изъяты у виновного в натуре в силу различных причин: использования, реализации, внедрения в производство и т.д. В этом случае производится оценка имущества, подлежащего конфискации, которая и подлежит взысканию с виновного в качестве иной меры уголовно – правового характера.
Статья 104.3. Возмещение причиненного ущерба.
1. При решении вопроса о конфискации имущества в соответствии со статьями 104.1 и 104.2 настоящего Кодекса в первую очередь должен быть решен вопрос о возмещении ущерба, причиненного законному владельцу.
2. При отсутствии у виновного иного имущества, на которое может быть обращено взыскание кроме указанного в частях первой и второй статьи 104.1 настоящего Кодекса, из его стоимости возмещается ущерб, причиненный законному владельцу, а оставшаяся часть обращается в доход государства.
Данная статья устанавливает первоочередный характер возмещения ущерба, причиненного владельцу имущества. Для этого, во–первых, необходимо, чтобы имущество находилось во владении лица на законных основаниях. Законность владения определяется по правилам, установленным в гражданском законодательстве. Во–вторых, если у виновного нет иного имущества, кроме имущества, подлежащего конфискации, то ущерб возмещается за счет указанного имущества, а оставшаяся его часть затем обращается в собственность государства.
То, что лицо должно было знать о преступном происхождении имущества, предполагает его обязанность выяснять в определенных рамках вопрос о происхождении принимаемого имущества, а также невыполнение или ненадлежащее выполнение им этой обязанности. Если лицо не знало или не должно было знать о происхождении принятого имущества, то оно считается добросовестным приобретателем, а значит, исходя из содержания ч. 3 ст.104.1 УК, данное имущество конфискации не подлежит.
Под передачей имущества согласно ст.224 ГК понимается вручение вещи (вещей) приобретателю, а равно сдача перевозчику для отправки приобретателю или сдача в организацию связи для пересылки приобретателю вещей, отчужденных без обязательства доставки. Вещь считается врученной приобретателю с момента ее фактического поступления во владение приобретателя или указанного им лица. С момента передачи вещи (согласно ст. 223ГК) у приобретателя по договору возникает право собственности на нее, если этот момент не определен иначе законом и договором. В случаях, когда отчуждение имущества подлежит государственной регистрации, право собственности у приобретателя возникает, как правило, с момента совершения регистрации. Передача имущества другим лицам (обычно из числа родственников или других «надежных» людей), оформление его на имена подставных лиц – издавна известные распространенные способы сокрытия имущества от конфискации. Прикрытие этих действий документальным подтверждением внешне законных сделок весьма затрудняет установление подлежащего конфискации имущества и изобличение виновных. Тем не менее положительный опыт раскрытия и доказывания подобных ухищрений есть и в России, и за рубежом.
Статья 104.3 УК устанавливает приоритет возмещения ущерба, причиненного законному владельцу, перед конфискацией имущества. При этом в доход государства обращается оставшаяся часть имущества, подлежащего конфискации. Перечень имущества граждан, на которое не может быть обращено взыскание, согласно ст.24 ГК РФ устанавливается гражданским процессуальным законодательством.
Понятия «законный владелец» и «добросовестный приобретатель» - гражданско - правовые. В ГК они используется, но не раскрываются. Оба термина используются и в УПК РФ (например, в ст. 81, 82, 115, 116 УПК РФ). В самом общем виде можно сказать, что законный владелец – тот, кто осуществляет право владения конкретным имуществом на основании, указанном в законе или допускаемом им.
Законный владелец часто именуется титульным владельцем, т.е. имеющим документальное подтверждение законного основания права владения имуществом. Законное владение имуществом предполагает законное его приобретение.
