Производство экспертизы на предварительном следствии

     ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

     ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

     «РОССИЙСКАЯ АКАДЕМИЯ ПРАВОСУДИЯ»

     УРАЛЬСКИЙ ФИЛИАЛ (г. Челябинск) 

     ФАКУЛЬТЕТ ПОДГОТОВКИ СПЕЦИАЛИСТОВ ДЛЯ СУДЕБНОЙ СИСТЕМЫ

     (ЮРИДИЧЕСКИЙ) 
 
 

     КУРСОВАЯ  РАБОТА 

     Производство  экспертизы на

     предварительном следствии. 

                                                                                           Дисциплина: Уголовно-процессуальное право

                                                                       Специальность «Юриспруденция»

                                                                                  Кафедра уголовно-правовых дисциплин

     г. Челябинск

     2007г.

ОГЛАВЛЕНИЕ 

Введение              3 

ГЛАВА 1 Исторические аспекты развития  контрабанды и методов борьбы с ней.  5

ГЛАВА 2                                           11

     §2.1  Почвоведческая экспертиза                  17

          §2.2  Ботаническая экспертиза                  28

          §2.3 Зоологическая экспертиза         46

          §2.4  Криминалистическая экспертиза:

• наркотических средств и психотропных веществ             49
• спиртосодержащих жидкостей       50

     §2.5  Товароведческая экспертиза                  17

     §2.6  Автотехническая экспертиза                  17

     §2.7  Портретная экспертиза                   17

     §2.8  Психиатрическая экспертиза                  17

     §2.9  Строительно-техническая экспертиза               17

     §2.10  Бухгалтерская экспертиза                  17

     §2.11  Дактилоскопическая экспертиза                 17

     §2.12  Трасологическая экспертиза                  17

     §2.13  Баллистическая экспертиза                  17

     §2.14  Искусствоведческая экспертиза                 17  

ГЛАВА 3  Особенности квалификации контрабанды и разграничение её от смежных составов                                                                                                                              52 

     §3.1 Контрабанда и административные правонарушения                                   52

     §3.2 Контрабанда и другие таможенные преступления                                       53

     §3.3 Проблемы  уголовной ответственности за контрабанду                            57 

Заключение            61

Библиография            64

ВВЕДЕНИЕ 

Глава 1. Исторические аспекты  развития  контрабанды 

и методов борьбы с  ней.

      Экспертиза  назначается в тех случаях, когда  при производстве дознания, предварительного следствия и при судебном разбирательстве  уголовного дела возникает необходимость в проведении конкретных исследований с использованием специальных познаний в науке, технике, искусстве или ремесле. Производство судебной экспертизы (ст. 195-207, 283 УПК РФ) представляет собой важнейшее следственное действие, направленное на получение доказательств.

     Помимо  УПК (гл. 27) вопросы проведения судебной экспертизы урегулированы Федеральным  законом «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации», различными подзаконными нормативными правовыми актами.

     Знания  представляют собой проверенный практикой результат познания системы закономерных связей в объективной действительности мира, ее верное отражение в мышлении, идеально воспроизведенное в языковой форме. Систему научных знаний составляют общественные, естественные, технические и математические знания.

     Понятие «специальные познания» появилось  в уголовном процессе, когда для  разрешения вопросов, касающихся обнаружения, выявления, изъятия, закрепления, исследования и оценки доказательств, стали приглашать лиц, обладающих знаниями в области науки, техники, искусства или ремесла. Специальные знания включают навыки и умения. Навыками называются действия специалиста, которые доведены до автоматизма и выполняются экономично и правильно. Умение - это способность специалиста эффективно, быстро и качественно выполнять цикл действий (работу) в любых, порой экстремальных условиях.

     Таким образом, специальные познания - это совокупность знаний, навыков и умений в определенной области науки, техники, искусства или ремесла, приобретенных в результате специальной подготовки или профессионального опыта и применяемых для расследования преступлений, проведения оперативных мероприятий, выполнения специальных исследований и судебных экспертиз.

     Одной из наиболее важных процессуальных форм использования специальных познаний считается экспертиза, назначение которой предусмотрено ст. 195 и 196 УПК РФ. Если следователь и специалист применяют специальные познания в процессе обычных (рабочих) следственных действий, например осмотра, обыска, освидетельствования, следственного эксперимента, то эксперт использует их при особенном следственном действии - экспертизе.

     Судебные  экспертизы помогают изучить следы  и другие вещественные доказательства, определить психическое состояние  участников уголовного процесса, установить причину смерти по терпевшего, аварии, взрыва, катастрофы, то есть ответить на самые различные вопросы путем выявления и изучения фактических данных о событии преступления и лицах, его совершивших.

     Судебная  экспертиза является процессуальным действием, направленным на установление обстоятельств дела. Она состоит в проведении исследования на основе специальных познаний в науке, технике, искусстве или ремесле и даче сведущим лицом заключения органам предварительного расследования или суду.

     Судебно-экспертная деятельность основывается на принципах:¹

• Законности - экспертная деятельность осуществляется при условии точного исполнения требований Конституции Российской Федерации и иных нормативных правовых актов, составляющих правовую основу этой деятельности. Нарушение закона при осуществлении экспертной деятельности недопустимо и влечет за собой ответственность, установленную законодательством Российской Федерации.
• Соблюдение прав и свобод человека и гражданина, прав юридического лица при осуществлении экспертной деятельности - экспертная деятельность осуществляется при неуклонном соблюдении равноправия граждан, их конституционных прав на свободу и личную неприкосновенность, достоинство личности, неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, защиту чести и доброго имени, а также иных прав и свобод человека и гражданина согласно общепризнанным принципам и нормам международного права и в соответствии с Конституцией Российской Федерации. Экспертные исследования (далее - исследования), требующие временного ограничения свободы лица или его личной неприкосновенности, проводятся только на основаниях и в порядке, которые установлены федеральным законом. Лицо, полагающее, что действия (бездействие) экспертного учреждения или эксперта привели к ограничению прав и свобод гражданина либо прав и законных интересов юридического лица, вправе обжаловать указанные действия (бездействие) в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
• При производстве судебной экспертизы эксперт независим, он не может находиться в какой-либо зависимости от органа или лица, назначивших судебную экспертизу, сторон и других лиц, заинтересованных в исходе дела. Эксперт дает заключение, основываясь на результатах проведенных исследований в соответствии со своими специальными знаниями. Не допускается воздействие на эксперта со стороны судов, судей, органов дознания, лиц, производящих дознание, следователей и прокуроров, а также иных государственных органов, организаций, объединений и отдельных лиц в целях получения заключения в пользу кого-либо из участников процесса или в интересах других лиц.
• Объективность, всесторонность и полнота исследований. Эксперт проводит исследования объективно, на строго научной и практической основе, в пределах соответствующей специальности, всесторонне и в полном объеме. Заключение эксперта должно основываться на положениях, дающих возможность проверить обоснованность и достоверность сделанных выводов на базе общепринятых научных и практических данных.

     Экспертные  исследования должны базироваться на строго научной или практической основе и осуществляться в пределах соответствующей специальности в полном объеме, необходимом для установления обстоятельств по расследуемому уголовному делу. Кроме того, заключение эксперта не может вытекать из положений, противоречащих современному состоянию науки и не допускающих объективной проверки полученных результатов на основе общепринятых научных данных.

     Объектами судебно-экспертного исследования являются вещественные доказательства, трупы и их части, документы, предметы, образцы и другие материалы дела, по которому производится экспертиза. Объектами судебной экспертизы могут быть и живые лица. Объекты, направляемые на экспертизу, тщательно упаковываются и опечатываются. На упаковке делается соответствующая надпись, удостоверяемая подписями следователя и понятых.

     Образцами для сравнительного исследования являются объекты, отображающие свойства живого человека, трупа, животного, предмета, материала или вещества. Образцы для сравнительного исследования – специфическая, самостоятельная категория материальных объектов, сама по себе не имеющая доказательственного значения по делу, она служит лишь средством решения задач экспертизы.

     Образцы бывают трех видов: свободные, экспериментальные  и условно-свободные.

     Свободными именуются образцы, которые выполнены субъектом вне связи с его преступным замыслом. Основное требование, которое предъявляется к свободным образцам, - несомненность их происхождения от данного объекта. Свободные образцы изымаются при производстве обыска или выемки либо обнаруживаются при осмотре места происшествия или при проверке показаний на месте. Они также могут быть представлены подозреваемым, обвиняемым, другими гражданами.

     Экспериментальные образцы получают специально для  производства конкретной экспертизы по возбужденному уголовному делу в процессе следственного действия, предусмотренного статьей 202 УПК РФ. Их получение может носить принудительный характер с соблюдением установленных законом процессуальных гарантий.

     Следователь вправе получить образцы почерка или иные образцы для сравнительного исследования у подозреваемого, обвиняемого, а также у свидетеля или потерпевшего в случаях, когда возникла необходимость проверить, оставлены ли ими следы в определенном месте или на вещественных доказательствах, и составить протокол в соответствии со статьями 166 и 167 УПК РФ, за исключением требований об участии понятых.

     При получении образцов для сравнительного исследования не должны применяться  методы, опасные для жизни и  здоровья человека или унижающие его честь и достоинство.

     О получении образцов для сравнительного исследования следователь выносит  постановление. В необходимых случаях  получение образцов производится с  участием специалистов.

     Сравнительные образцы являются продуктом целенаправленной деятельности следователя, от которой в значительной степени зависят их количество и качество, как объективные предпосылки успешного исследования. Количественный критерий в значительной мере варьируется от объема идентификационной информации, извлекаемой в результате изучения весовой единицы или площади анализируемого объекта. Образцы таких веществ, как яды, краски, чернила, порох, табак, пыль, представляются в количестве от 1 до 50 г, почвы, стройматериалы, пищевые продукты, зерно – от 100 до 1000 г. Качественный критерий относится к составу идентификационной информации.

     Образец должен содержать сведения обо всех существенных  для идентификации  свойствах объекта и их соотношении  в структуре объекта. Так, образцы  почерка должны отображать все варианты почерка проверяемого лица; образцы зерна, изымаемого из хранилища должны отображать состав зерна и посторонних включений по всей массе зерна, находящегося в хранилище.

     Субъекты  судебно-экспертной деятельности - органы и должностные лица, назначающие экспертизы, судебно-экспертные учреждения в лице их руководителей, организующих производство судебной экспертизы, и судебные эксперты, ее производящие.

     Судебная  экспертиза назначается судом, судьей, прокурором, следователем или дознавателем, в производстве которого находится дело, требующее экспертизы.

     Основные  экспертные учреждения в России находятся  в системах органов внутренних дел, юстиции и здравоохранения. В  системе МВД экспертизы проводятся в республиках, краях, областях, крупных  городах в экспертно-криминалистических  управлениях, отделах и отделениях. Организационно-методическое руководство экспертно-криминалистической службой органов внутренних дел осуществляет экспертно-криминалистический центр МВД России (ЭКЦ). Это многопрофильное экспертное учреждение, основное назначение которого - производство наиболее сложных и повторных криминалистических и иных экспертиз. В структуру ЭКЦ входят: организационно- методическое управление, включающее в себя отделы организации деятельности экспертно-криминалистических подразделений, методического, технико-криминалистического, информационного, технического обеспечения и автоматизации экспертной деятельности, технико-криминалистического обеспечения; федеральная пулегильзотека МВД России; отделы криминалистических экспертиз и исследований; научно-исследовательская лаборатория.

     Однако  в практической деятельности возникает  необходимость в проведении и  других видов экспертиз, например товароведческих, строительных, транспортных, искусствоведческих, экологических и т.д., которые  не проводят государственные экспертные учреждения. Для этого следователю предоставлено право поручать экспертизу любому юридическому или физическому лицу, обладающему необходимыми познаниями или компетенцией.

     В зависимости от того, проводится ли экспертиза в государственном экспертном учреждении или вне его, законодателем установлено два различных порядка ее назначения.

     Назначая  экспертизу в экспертном учреждении, следователь направляет постановление  и необходимые материалы руководителю этого учреждения, который самостоятельно поручает производство экспертизы конкретному эксперту, разъясняя ему права и обязанности и предупреждая об ответственности.

     Назначая  экспертизу вне экспертного учреждения, следователь разъясняет эксперту его  права и обязанности, предупреждает  об ответственности самостоятельно, о чем делает отметку в постановлении (приложение 117 к ст. 476 УПК), и лично передает ему необходимые материалы.

     Начинается  производство экспертизы с вынесения  следователем постановления, в котором  указываются основания назначения экспертизы, подлежащие разрешению вопросы и передаваемые для исследования материалы, в том числе образцы для сравнительного исследования.

     Если  к этому моменту в деле имеются  процессуальные фигуры подозреваемого, обвиняемого, защитников, следователь знакомит их с постановлением о назначении экспертизы, разъясняет им их права и рассматривает ходатайства (о постановке дополнительных вопросов эксперту, отводах, об экспертах или экспертных учреждениях, о назначении дополнительной, повторной, комиссионной экспертизы). Потерпевший и свидетель знакомятся с постановлением только в случае, если экспертиза проводится в отношении этих лиц.

     Закон обязывает следователя проводить  экспертизу в обязательном порядке (ст. 196 УПК), если необходимо установить:

     1) причины смерти;

     2) характер и степень вреда, причиненного  здоровью;

     3) психическое или физическое состояние  подозреваемого, обвиняемого, когда  возникает сомнение в его вменяемости  или способности самостоятельно  защищать свои права и законные  интересы в уголовном судопроизводстве;

     4) психическое или физическое состояние  потерпевшего, когда возникает сомнение  в его способности правильно  воспринимать обстоятельства, имеющие  значение для уголовного дела, и давать показания; 

     5) возраст подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы, подтверждающие его возраст, отсутствуют или вызывают сомнение.

     Судебная  экспертиза в отношении потерпевшего и свидетеля проводится с их согласия или согласия их законных представителей, за исключением случаев, когда ее производство обязательно. При этом следует помнить, что под экспертизой в отношении конкретного лица понимается такая экспертиза, когда физическое присутствие этого лица в экспертном учреждении необходимо. К такого вида экспертизам не относятся экспертизы следов, оставленных свидетелем или потерпевшим.

     Следователь вправе присутствовать при производстве экспертизы, получать от эксперта необходимые  разъяснения, а при необходимости  – допросить его. С разрешения следователя в производстве экспертизы могут принимать участие и другие лица по их ходатайству (ст. 198).

     Для производства отдельных видов экспертиз (дактилоскопических, почерковедческих, фоноскопических и др.) необходимы образцы для сравнительного исследования. В этом случае следователь выносит обязательное для исполнения постановление (приложение 121 к ст. 476 УПК) о получении таких образцов. Об их получении составляется протокол. В необходимых случаях следователь может прибегнуть к помощи специалистов. Образцы для исследования вправе получить и сам эксперт, отразив это обстоятельство в своем заключении.

     Производство  экспертизы завершается составлением экспертного заключения, которое  является подлежащим оценке доказательством  и с которым следователь знакомит подозреваемого и обвиняемого, а если экспертиза проводилась в отношении свидетеля, потерпевшего или по их ходатайству, — то и этих лиц.

     В заключение эксперт описывает порядок  производства экспертизы, проведенные  исследования и излагает свои выводы, отвечая на поставленные вопросы.

     Систему судебно-экспертных учреждений органов юстиции возглавляет Российский федеральный центр судебных экспертиз, сотрудники которого проводят все распространенные виды судебных экспертиз. На местах эта система представлена центральными межобластными и областными лабораториями. Органы здравоохранения имеют в своем составе систему судебно-медицинских и судебно-психиатрических экспертных учреждений. Головными в системе являются Научно-исследовательский институт судебной медицины и Государственный научный центр общей и судебной психиатрии имени В.П. Сербского. Бюро судебно-медицинской экспертизы есть в крупных городах, областях, краях и республиках России.

     Классификация экспертиз может производиться  по различным основаниям.

     По  роду специальных познаний можно выделить основные виды экспертиз: криминалистические (которые, в свою очередь, подразделяются на подвиды - трасологические, дактилоскопические, почерковедческие, автотехнические, химические, фоноскопические, взрывотехнические, биологические, бухгалтерские и т.д. подробно см. Приложение); судебно-медицинские (трупов и живых лиц); судебно-психиатрические.

     Законодатель  также выделяет несколько следующие  виды экспертиз: комиссионная и комплексная (ст. 200, 201УПК).

     Комиссионная  экспертиза проводится двумя и более экспертами одной специальности (например, психиатрические экспертизы проводятся тремя врачами-психиатрами), а комплексная - экспертами разных специальностей (например, экспертиза документа на предмет физического, интеллектуального подлога и наличие потожировых отпечатков пальцев). В зависимости от этого заключение комплексной экспертизы каждый эксперт подписывает лишь в части своих исследований и выводов, а заключение комиссионной как единое заключение подписывается всеми экспертами. Однако если мнения экспертов разделились, каждый из экспертов дает свое заключение.

     По  последовательности проведения экспертизы подразделяются на: первичные и повторные. Повторная судебная экспертиза назначается в связи с возникшими у суда, судьи, лица, производящего дознание, следователя или прокурора сомнений в правильности или обоснованности ранее данного заключения по тем же вопросам и поручается другому эксперту или другой комиссии экспертов.

     По  объему исследования экспертизы делятся на основные и дополнительные. Дополнительная проводится тогда, когда в деле появились новые обстоятельства, требующие экспертного исследования, или отдельные вопросы были исследованы недостаточно. Дополнительная судебная экспертиза назначается в случае недостаточной ясности или полноты ранее данного заключения. Поручается она тому же или другому эксперту. Дополнительная и повторная судебные экспертизы назначаются и проводятся в соответствии со ст. 195-205 УПК РФ.

     Классификация экспертиз имеет важное значение для теории и практики. Их можно классифицировать по организационно-процессуальным, научно-методическим и другим основаниям.

     В общей системе судебных экспертиз  принято  выделять четыре уровня экспертиз:²

1. Классы (типы);
2. Роды;
3. Виды;
4. Разновидности (подвиды.

     Класс экспертизы составляют экспертные исследования, объединенные общностью знаний, которые служат источником формирования теоретических и методических основ судебных экспертиз, и объектов, исследуемых на базе этих знаний.

     Роды экспертизы различают по предмету, объектам и методам исследования. Виды экспертиз – составляющие элементы рода. Они отличаются специфичностью предмета в отношении общих для рода объектов и методик.

     Подвиды экспертизы – составные части  вида, имеющие группу специальных  задач, характерных для предмета данного вида (рода) экспертизы, а также комплексы методов исследования отдельных (или групп) объектов.

     Все современные экспертизы на территории РФ принято делить на следующие классы:

• Криминалистические;
• Медицинские и психофизиологические;
• Инженерно-технические;
• Инженерно-транспортные;
• Инженерно-технологические;
• Экономические;
• Биологические;
• Экологические;
• Сельскохозяйственные;
• Искусствоведческие.

     В свою очередь каждый класс делится  на роды, а последние – на виды и подвиды экспертизы.

     В заключении экспертов указывается, какие исследования и в каком объеме провел каждый эксперт, какие факты он установил и к каким выводам пришел. Каждый эксперт, участвующий в производстве комплексной экспертизы, подписывает ту часть заключения, которая содержит описание проведенных им исследований, и несет за нее ответственность. Общий вывод делают эксперты, компетентные в оценке полученных результатов и формулировании данного вывода. Если основанием общего вывода являются факты, установленные одним или несколькими экспертами, это должно быть указано в заключении. Эксперты, выполняющие комплексную или комиссионную экспертизу, составляют единое заключение. В случае возникновения разногласий между экспертами, каждый из них или эксперт, который не согласен с другими, дает отдельное заключение.

     После производства исследований эксперт  составляет письменное заключение и  удостоверяет его своей подписью. В заключении эксперта должны быть отражены: время и место производства экспертизы; основания назначения экспертизы; данные об органе или лице, назначившем экспертизу; сведения об эксперте, которому поручено ее производство; предупреждение эксперта в соответствии с действующим законодательством об ответственности за отказ и уклонение от дачи заключения и за дачу заведомо ложного заключения; вопросы, поставленные перед экспертом; объекты и материалы дела, представленные ему и подлежащие исследованию; содержание и результаты экспертных исследований с указанием примененных методов, а также кто конкретно эти исследования проводил, если работала комиссия экспертов; оценка результатов исследования, обоснование и формулировка выводов по поставленным вопросам.