Производство следственных действий

Федеральное государственное  казенное образовательное учреждение

высшего профессионального  образования

«Восточно – Сибирский институт МВД России»

Кафедра уголовного процесса

Курсовая работа

По дисциплине: «Уголовный процесс»

Тема: «Производство следственных действий»

Вариант № 2

2013\2014 уч.год

Содержание

1. Введение

2. Общая характеристика следственных  действий и их сущность

2.1 Понятие и признаки следственных  действий

2.2 Краткая характеристика следственных  действий

3. Система следственных действий  и условия их проведения

3.1 Классификация следственных  действий

3.2 Общие условия проведения  следственных действий

Заключение

Список используемой литературы

1. Введение

Перед рассмотрение данной темы прежде всего обратимся к ее актуальности в настоящее время. Признание лица виновным в совершении преступления и назначение ему уголовного наказания является исключительно прерогативой суда, но предпосылки успешного рассмотрения дел в суде создаются уже на предварительном следствии.

Уголовное судопроизводство, согласно ст. 6 Уголовно - процессуального кодекса РФ, призвано защищать как нарушенные преступлением права и законные интересы потерпевших, так и права и законные интересы лиц, совершивших деяния, запрещенные уголовным законом, и всех иных лиц, которые волей или неволей оказались вовлеченными в уголовное судопроизводство по конкретному уголовному делу.

Актуальность: успешное расследование преступлений невозможно без своевременного и эффективного производства следственных действий. Именно в ходе осуществления указанных действий формируется основа доказательственной базы по уголовным делам.

Объектом исследования являются отдельные  следственные действия, сориентированные на выявление, собирание и проверку доказательств.

Предметом исследования является непосредственно  само следственное действие.

Целью настоящей работы является проанализировать существующие теоретические положения, правовые нормы, касающихся следственных действий в уголовном процессе, выделить особенности и порядок проведения следственных действий, выявить проблемы связанные с проведением 

¹Уголовно-процессуальный Кодекс Российской Федерации (от 18.12.2001 № 174-ФЗ) по состоянию на 20.04.2011/ - М.; 2011. С. 89.

следственных действий, а так  же внести предложения для совершенствования законодательства.

Во исполнение данной цели ставятся следующие задачи: рассмотреть понятие  и виды следственных действий; раскрыть общие правила производства следственных действий; раскрыть условия производства следственных действий; изучить систему следственных действий и их классификацию. Решение этих задач позволит раскрыть наиболее точно тему данной работы.

Теоретической основой исследования явилась научная литература по уголовному процессу. Среди авторов следует  отметить таких как А.В. Смирнов, К.Б. Калиновский, В. М. Тертышник, К.Ф. Гуценко. Н.А.Громов, В.И. Радченко, М.И. Еникеев, А.С.Кобликов, Г.С. Казинян, А.Б. Соловьев,П. Г. Марфицын, А. М. Баранов, В.Г. Глебов, Е.А. Зайцева.

Нормативно-правовую базу составляют Конституция Российской Федерации, кодифицированные правовые акты, в  том числе и процессуальные, федеральные  законы. Наибольший интерес представляет Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, так как именно на его  основе осуществляется производство следственных действий, исследованию которых и  посвящена работа.

Методологической основой исследования являются основные теоретические положения  Уголовного процесса. Основу курсовой работы составили диалектический метод, общенаучные, частнонаучные и специальные методы познания, такие как формально-юридический, сравнительно-правовой. Их применение позволило определить и проанализировать следственные действия на современном этапе, а также иные аспекты в рамках темы данной курсовой работы.

Структура работы. Представленное исследование состоит из двух глав, которые в  соответствии с поставленными задачами разделены на четыре параграфа, введения, заключения и списка использованной литературы.

2. Общая характеристика  следственных действий и их  сущность

2.1 Понятие и признаки  следственных действий

Основное содержание предварительного расследования составляют следственные действия. Однако термин «следственные  действия» используется в тексте закона и в юридической литературе в нескольких значениях. В широком  смысле под ними иногда понимают «процессуальные  действия, совершаемые уполномоченными  органами и должностными лицами в  ходе предварительного расследования». Однако в узком смысле к следственным действиям относятся только те, которые  непосредственно направлены на собирание  и проверку доказательств. Поэтому  процессуальные действия считаются  следственными не потому, что они  осуществляются следователем, а потому, что они направлены на выявление  «следов». Следует отметить, что  в уголовно - процессуальном кодексе  нет такого общего понятия, как следственное действие. Так, ст. 5 УПК РФ, посвященная  основным понятиям УПК РФ, не объясняет, что следует понимать под следственным действием. Есть, правда, в п. 32 этой статьи разъяснения о процессуальном действии, под которым понимается следственное, судебное или иное действие, предусмотренное настоящим Кодексом. Но чем отличается следственное действие от судебного или иного действия, самим законодателям, похоже, также  неизвестно.

Так, понимая термин «следственное  действие» некоторые авторы относят  к следственным почти все процессуальные действия, осуществляемые следователем при производстве по уголовному делу, - действия, направленные на регулирование  хода расследования уголовного дела, формулирование и обоснование выводов  о его результатах, определяющие процессуальное положение его участников, обеспечивающие их явку и реализацию процессуальных прав, возможность получения  доказательственной информации.

Другие авторы следственными действиями называются все процессуальные действия, обусловленные уголовно - процессуальным законом и проводимые органом  расследования в целях разрешения стоящих перед ним задач в  ходе предварительного расследования. Также существует мнение, что следственные действия - это действия, которые  совершаются в особо процессуальной форме и направлены на обнаружение, восприятие, закрепление (фиксацию) и  проверку юридически значимых сведений - доказательств. Уголовный процесс: Учебник / Под ред. В.Г. Глебова, Е.А. Зайцевой. - М.:ЦОКР МВД России, 2006. - С. 210.

То есть, можно дать следующие  понятие, что следственные действия- это выполняемые следователем в соответствии с требованиями уголовно - процессуального закона процессуальные действия по собиранию доказательств. Уголовный процесс: учебник / А.В. Смирнов, К.Б. Калиновский; под общ.ред. проф. А.В. Смирнова. 4 -е изд., перераб. и доп. - М.: КНОРУС, 2008. - С. 154.

Поэтому процессуальные действия считаются  следственными не потому, что они  осуществляются следователем, а потому, что они направлены на выявление  «следов». Следственные действия имеют  строгую, подробно разработанную процессуальную форму и обеспечены возможностью применения государственного принуждения.

Так, Г.С. Казинян и А. Б. Соловьев считают, что для следственных действий характерны непосредственная направленность на собирание и проверку доказательств; активная роль следователя, производящего их, как правило, самостоятельно; детальная процессуальная регламентация.Казинян Г. С., Соловьев А. Б. Проблемы эффективности следственных действий. Ереван, 2007. - С. 23.

Непосредственную направленность на собирание и проверку доказательств (некоторые авторы включают также  закрепление, фиксацию, оценку и использование доказательств) в качестве специфического признака следственных действий выделяют также Н.С. Алексеев, Ю.Н. Белозеров, Г.В. Дроздов, Э. Карыева, А.С. Кобликов, В.В. Рябоконь, В.С. Шадрин и др. Указанные авторы, как правило, не относят большинство вызывающих дискуссию действий к числу следственных.

Другие авторы (например А.М. Баранов, П.Г. Марфицын, В.К. Бобров) относят к следственным большинство вышеуказанных действий спорной природы по двум признакам: направленность на установление обстоятельств, имеющих значение для дела; наличие самостоятельной, детальной процедуры производства. Словарь основных уголовно -процессуальных понятий и терминов / Сост. А. М. Бара -нов, П. Г. Марфицын. Омск, 1997. - С. 68; Словарь основных терминов по уголовному процессу/Под ред. В. К. Боброва. М., 2001. - С. 111.

Как мы видим следственные действия имеют строгую, подробно разработанную процессуальную форму и обеспечены возможностью применения государственного принуждения. Данным признаком не обладают и потому не являются следственными действиями такие способы собирания доказательств, как истребование и принятие представленных предметов и документов. Таким образом, следственные действия - это такие способы собирания и проверки доказательств, которые детально регламентированы законом и обеспечены возможностью применения государственного принуждения. Значение следственных действий состоит в том, что они являются основным способом собирания доказательств, а значит, и основным средством установления истины по уголовному делу.См., например: Уголовный процесс / под ред. К.Ф. Гуценко. М., 2008. - С. 206.Так же следственное действие можно определить как предусмотренное уголовно - процессуальным законом и применяемое в целях собирания и проверки доказательств мероприятие, состоящее из совокупности поисковых, познавательных и удостоверительных операций и приемов, которые обусловлены своеобразным сочетанием в каждом из них общенаучных методов познания, соответствующих особенностям следов преступления и приспособленных к эффективному обнаружению, восприятию и закреплению содержащейся в них доказательственной информации. См.: Шейфер С.А. Следственные действия. Система и процессуальная форма. М., 1981. - С. 18.В основе следственных действий лежат познавательный и удостоверительный аспекты, что и отличает их от других процессуальных действий, производимых следователем. Каждое конкретное следственное действие предполагает использование определенных познавательных приемов: расспрос, сравнение, измерение, моделирование, описание и другие.

Как правило, следственные действия производятся по инициативе следователя или лица, производящего дознание. Кроме того, закон устанавливает случаи обязательного  производства следственных действий. Так, лицо должно быть допрошено в  качестве подозреваемого не позднее 24 часов с момента вынесения  постановления о возбуждении  уголовного дела или фактического задержания (ст.46 УПК РФ Подозреваемый). После  предъявления обвинения немедленно должен следовать допрос обвиняемого (ст. 173 УПК РФ Допрос обвиняемого). Для  установления некоторых обстоятельств  обязательно должна быть произведена  экспертиза (ст. 196 УПК РФ).

К числу следственных действий относятся: допрос, очная ставка, осмотр, освидетельствование, обыск, выемка, предъявление для опознания, следственный эксперимент, наложение  ареста на почтово - телеграфные отправления, их осмотр и выемка, контроль и запись переговоров, проверка показаний на месте, назначение и производство экспертизы.Уголовный процесс. Изд. 4 -е, перераб. и доп./ А.В.Смирнов, К.Б. Калиновский. / - М., 2008.

Следственным действия следует  отличать от иных процессуальных действий, так как им присущи ряд особенностей:

1) порядок их производства детально  разработан в УПК РФ;

2) осуществляют их уполномоченные  законом должностные лица;

3) производятся они в рамках  расследования уголовного дела;

4) имеют познавательную направленность;

5) их содержание заключается  в обнаружении, собирании, закреплении,  исследовании, проверке и оценке  доказательств;

6) поддерживаются государственным  принуждением;

7) при их производстве возможно  ограничение конституционных и  иных законных прав и интересов  граждан.

Эти критерии в совокупности не соотносятся  с иными процессуальными действиями. Во - первых, следственные действия занимают первичное положение по отношению к иным процессуальным действиям, ибо они направлены на доказывание обстоятельств, имеющих существенное значение для уголовного дела. Во - вторых, иные процессуальные действия носят вспомогательный характер и способствуют более объективному исследованию, оценке и использованию в уголовном деле доказательств, а также обеспечению защиты прав участников уголовного судопроизводства.Еникеев, М.И. Следственные действия. Психология, тактика, технология / - М.; 2007. - С. 48.

Некоторые авторы относят к следственным действиям такие процессуальные действия, как:

1)наложение ареста на имущество;

2)эксгумация трупа,

3)получение образцов для сравнительного  исследования;

4)помещение лица в медицинское  учреждение для производства  экспертизы.

Однако с помощью этих действий не получают новой доказательственной информации, поэтому они не могут  считаться следственными в прямом смысле. Тем не менее, названные действия тесно примыкают к следственным действиям, они подготавливают и  обеспечивают их производство в целях  получения новых доказательств.Уголовный процесс. Изд. 4 -е, перераб. и доп./ А.В.Смирнов, К.Б. Калиновский. / - М., 2008.

2.2 Краткая характеристика  следственных действий

Основным способом собирания и  проверки доказательств в стадии предварительного расследования является производство следственных действий.

Следственные действия можно производить  только после возбуждения уголовного дела. Исключение сделано лишь для  осмотра места происшествия, освидетельствования  и назначения экспертизы, которые  могут быть произведены до возбуждения  уголовного дела.

Для производства следственных действий необходимы основания - фактические  данные, указывающие на необходимость  производства тех или иных следственных действий.

К числу следственных действий относятся: допрос, очная ставка, осмотр, освидетельствование, обыск, выемка, предъявление для опознания, следственный эксперимент, наложение  ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка, контроль и запись переговоров, проверка показаний на месте, назначение и производство экспертизы.Уголовный процесс. Изд. 4 -е, перераб. и доп./ А.В.Смирнов, К.Б. Калиновский. / - М., 2008.

Осмотр - это следственное действие, в ходе которого зрительно и с  применением технических средств производится общее исследование места происшествия, местности, помещений, жилища, трупа, предметов и документов в целях обнаружения, описания и изъятия следов преступления и установления обстоятельств, значимых для уголовного дела.

Сущность осмотра заключается  в том, что следователь посредством  наблюдения, сравнения, измерения, применения других методов познания, убеждается сам в существовании фактов, имеющих  доказательственное или иное значение для уголовного дела и удостоверяет их существование путем составления предусмотренного в законе процессуального документа.

Основанием производства осмотра  является наличие обоснованного  предположения следователя, о том, что при производстве того или  иного вида следственного осмотра  могут быть обнаружены следы преступления, выяснены друге обстоятельства, имеющие  значение для уголовного дела.

Значение следственного осмотра  состоит в том, что данное следственное действие позволяет получить исходные данные для выдвижения версий, а  также составить наиболее точное и полное представление о характере  и механизме происшествия, является одним из надежных способов получения  доказательственной информации. Следственный осмотр места происшествия, в ряде случаев, имеет решающее значение для  установления наличия или отсутствия оснований к возбуждению уголовного дела. В случаях не терпящих отлагательств закон допускает производство осмотра места происшествия до возбуждения уголовного дела (ч.2 статьи 176 УПК РФ).

Освидетельствование - это следственное действие, состоящее в наружном осмотре  тела человека в целях обнаружения  следов преступления, особых примет, телесных повреждений, а также выявления  состояния опьянения или иных свойств и признаков, имеющих  значение для уголовного дела, если для этого не требуется производство судебной экспертизы.

В результате воздействия каких - либо веществ, связанных с преступлением, на теле человека могут образоваться имеющие значение для дела следы (пятна крови, спермы, микрочастицы почвы, растительности, волокна, частицы химических веществ, применявшихся при совершении преступления и т.д.), а также телесные повреждения (следы ранений, укусов, ожогов, ссадин, царапин), которые можно обнаружить путем визуального осмотра.

Часто для идентификации личности подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля важное значение имеют особые приметы - родимые пятна, татуировки, дефекты тела, следы ранее перенесенных операций и т.д.

Освидетельствование может осуществляться также для выявления у лица алкогольного, наркотического, токсикологического опьянения или определения других физиологических состояний. Об этом могут свидетельствовать запах  изо та, состояние глаз, нарушение  координации движений и т.п.Уголовный процесс: Учебник для вузов / Под общ.ред. В.И. Радченко.- 24е изд., перераб. и доп. - М.: «Юридический Дом «Юстицинформ», 2006. - С. 384.

Иными свойствами и признаками, имеющими значение для дела, могут быть, например, признаки, указывающие на определенный род занятий освидетельствуемого - мозоли на руках, возникшие в результате определенных действий, особая окраска кожных покровов, связанная с производственной деятельностью и т.п.

Освидетельствованию может быть подвергнут обвиняемый, подозреваемый, потерпевший, а также свидетель с его  согласия. Однако в тех случаях, когда  освидетельствование необходимо для  оценки достоверности показаний  свидетеля, его согласия на производство в отношении его освидетельствования  не требуется. Данное следственное действие затрагивает личную неприкосновенность граждан, поэтому в законе установлены  специфические правила его проведения, а также гарантии защиты прав, чести  и достоинства освидетельствуемого. При освидетельствовании не допускаются действия, унижающие достоинство или создающие опасность для здоровья освидетельствуемого лица.

Следственный эксперимент - это  следственное действие, состоящее в  воспроизведении действий, обстановки или иных обстоятельств определенного события в целях проверки и уточнения данных, имеющих значение для дела.

Данное следственное действие может  производиться для установления наступления какого - либо события; установления возможности восприятия каких - либо фактов определенным лицом  в определенных условиях; возможности  совершения определенных действий или  для выявления последовательности происшедшего события и механизма  образования следов; наличия профессиональных или преступных навыков у кого - либо из участников процесса и т.п.Уголовный процесс: Учебник для вузов / Под общ.ред. В.И. Радченко.- 24е изд., перераб. и доп.- М.: «Юридический Дом «Юстицинформ», 2006. -384 с.

Следственный эксперимент производится путем:

1) воспроизведения обстановки или  иных обстоятельств определенного  события (реконструкция);

2) производства опытных действий;

3) сочетания реконструкции и  опытных действий.

Вынесения специального постановления  о производстве следственного эксперимента не требуется.

Следственный эксперимент производится в присутствии понятых. В случае необходимости в нем могут  участвовать подозреваемый, обвиняемый, потерпевший и свидетель, а также  специалист, эксперт, переводчик и иные лица.

Производство следственного эксперимента допускается при условии, если при  этом не унижаются достоинство и  честь участвующих в нем лиц  и окружающих и не создается опасности  для их здоровья.

При необходимости в ходе следственного  эксперимента производятся измерения, фотографирование, видеозапись, киносъемка, составляются планы и схемы.

Обыск представляет собой процессуальный принудительный поиск, осуществляемый в определенном месте, находящемся  в законном владении определенного  лица, с целью обнаружения, изъятия  и фиксации предметов и документов, которые могут иметь значение для дела, а также разыскиваемых  лиц и трупов (ст. 182, 184 УПК).

Принудительный характер поиска при  обыске объясняется наличием опасности  сокрытия искомых предметов и  документов, что отличает его от следственного осмотра, а также  добровольной выдачи (ч. 5 ст. 182). Смирнов  А.В., Калиновский К.Б. Следственные действия в российском уголовном  процессе:

Учебное пособие для студентов, обучающихся по специальности 021100 - Юриспруденция. С. -Петерб. гос. инж. -экон. ун -т (ИНЖЭКОН). - Санкт -Петербург: СПбГИЭУ, 2004. - 73 С.

Обыск необходимо отграничивать от осмотра и по конечным целям. Хотя цели обыска частично и совпадают  с целями осмотра, но все же отличаются от них. Как и осмотр, обыск, в конечном счете, предназначен для обнаружения, фиксации и изъятия объектов, имеющих  значение для уголовного дела. Однако при обыске объектами поиска являются предметы, документы (в том числе  орудия преступления и ценности), трупы, тогда как при осмотре могут  устанавливаться, кроме того, следы  преступления (например, отпечатки  пальцев и т. д.) и обстановка места  происшествия.177 В отличие от осмотра, целью обыска, может быть и обнаружение разыскиваемых живых лиц (ч. 16 ст. 182).

Основанием производства обыска является наличие достаточных данных полагать, что в каком - либо месте или  у какого - либо лица могут находиться орудия преступления, иные предметы, документы, ценности, которые могут иметь  значение для уголовного дела, а  также разыскиваемые лица или  трупы.

Выемка - это следственное действие, заключающееся в изъятии определенных предметов и документов, имеющих  значение для дела, если точно известно, где и у кого они находятся.

Обыск и выемка отличаются друг от друга по основаниям их проведения: обыск проводится в тех случаях, когда имеется только предположение  о нахождении каких - либо предметов, имеющих значение для дела, в определенном месте или у определенного  лица. Выемка же производится, когда  точно известно, где, у кого и какие  именно предметы и документы необходимо изъять.

В остальном обыск и выемка не отличаются друг от друга, поэтому порядок  их производства в законе регламентируется одинаково.Уголовный процесс: Учебник для вузов / Под общ.ред. В.И. Радченко. - 24е изд., перераб. и доп. - М.: «Юридический Дом «Юстицинформ», 2006. -386 с.

Наложение ареста на почтово-телеграфные  отправления является разновидностью выемки.

В соответствии со ст. 23 Конституции  Российской Федерации каждый имеет  право на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных  и иных сообщений. Ограничение этого  права допускается только на основании  судебного решения.

Такое ограничение возможно при  наличии достаточных оснований  полагать, что в бандеролях, посылках, других почтово-телеграфных отправлениях, в телеграммах или радиограммах могут содержаться предметы, документы или сведения, имеющие значение для уголовного дела. В этих случаях следователь выносит постановление о возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на почтово-телеграфные отправления и производстве их осмотра и выемки.

Данное следственное действие регламентировано ст. 185 УПК и по существу является особой разновидностью выемки. Оно  состоит из двух относительно самостоятельных, но взаимосвязанных элементов: а) наложения  ареста на почтово-телеграфные отправления  и б) их осмотра и выемки. Наложение  ареста в данном случае является принудительной мерой, обеспечивающей последующее  следственное действие - выемку. Особенности  данного следственного действия подчинены обеспечению конституционного права граждан на тайну переписки  и иных сообщений (ч. 2 ст. 23 Конституции  РФ). Смирнов А.В., Калиновский К.Б. Следственные действия в российском уголовном процессе:

Учебное пособие для студентов, обучающихся по специальности 021100 - Юриспруденция. С. -Петерб. гос. инж. -экон. ун -т (ИНЖЭКОН). - Санкт -Петербург: СПбГИЭУ, 2004. - 73 С.

Основанием для наложения ареста являются доказательства о том, что  почтово-телеграфные отправления  могут содержать относящуюся  к делу информацию. Получение этой информации составляет конечную цель данного следственного действия. При этом закон не разрешает налагать арест на корреспонденцию в иных целях, например, для создания препятствий  общения подозреваемого или обвиняемого  с иными лицами. Эта цель может  быть достигнута путем применения меры пресечения, например, домашнего ареста (п. 2 ч. 1 ст. 107 УПК).

Рассматриваемое следственное действие включает в себя три взаимосвязанных  и в то же время самостоятельных  действия органа расследования:

1) наложение ареста на почтово - телеграфные отправления;

2) их осмотр

3) выемку.

Наложение ареста на почтово - телеграфные отправления - это запрет учреждению связи доставлять их определенному лицу без разрешения органа расследования.

Арест почтово - телеграфных отправлений производится с целью:

1) получения доказательств об  обстоятельствах, имеющих значение  для дела;

2) временного прекращения переписки  определенных лиц;

3) установления местонахождения  разыскиваемого обвиняемого и  т.д.

Осмотр почтово - телеграфного отправления - это ознакомление с его содержимым. Он производится в присутствии понятых из числа работников соответствующего учреждения связи.

Контроль и запись переговоров  производится в тех случаях, когда  имеются достаточные основания  полагать, что переговоры подозреваемого, обвиняемого, других лиц могут содержать  сведения, имеющие значение для уголовного дела.

Данное следственное действие состоит  в прослушивании специально уполномоченными  на то органами (ФСБ и МВД) телефонных и иных переговоров, а также в  их записи с помощью любых средств  коммуникации (технических средств) в целях последующего осмотра  и воспроизведения фонограмм.

Под иными переговорами понимаются любые переговоры с помощью проводной  и беспроводной связи, а также  путем непосредственного общения.

Рассматриваемое следственное действие существенно ограничивает конституционное  право граждан на тайну переговоров, поэтому в законе установлены  дополнительные гарантии законности его  производства.