Расследование преступлений по горячим следам

Федеральное агентство по образованию  

Государственное Образовательное Учреждение

Высшего Профессионального Образования 

«Воронежский  Государственный Университет» 
 
 
 

Юридический факультет

Кафедра криминалистики 
 
 
 
 

Раскрытие преступлений «по горячим следам» 
 
 
 
 

                                                                                    Курсовая работа

                                                                                    студентки 3 курса 3 группы

                                                                                    дневного отделения

                                                                                    Недобежкиной И.Ю.

                                                                                    Научный руководитель:

                                                                                    Фомина А.С. 
 

Воронеж 2010

Содержание. 

Введение…………………………………………………………………………………3

 
Глава 1.  Понятие «раскрытия преступлений».                                                       Соотношение с категорией «расследование преступлений»…………………………6 

Глава 2. Особенности возбуждения уголовного дела, организации и                планирования расследования преступлений «по горячим следам»…………………12 

Глава 3. Особенности раскрытия преступлений «по горячим следам»……………..21 

Заключение……………………………………………………………………………...28 

Список литературы……………………………………………………………………..31 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

     Введение. 

     История борьбы с преступностью свидетельствует, что проблема раскрытия совершенных  преступлений была и остается одной из самых сложных. Оставаясь нераскрытыми, преступления создают условия для возрастания общественной опасности, т.е. для совершения новых, порой более опасных деяний. Одним из способов предупреждения преступлений является их полное раскрытие. Его предупредительное значение (общая и частная превенция) проявляется в нескольких аспектах. Во-первых, нераскрытое преступление не позволяет осуществить общеизвестный принцип неотвратимости наказания. Во-вторых, оставаясь неразоблаченными, преступники не попадают под влияние исправительного воздействия (наказания), и это значит,  что возможность рецидива с их стороны не только не исключена, но и наоборот в любой момент может превратиться в действительность. Нет более благоприятного условия для  повторного преступления, как неразоблаченность первого и безнаказанность.

       Раскрытие преступлений является важнейшим условием возмещения ущерба, причиненного этими деяниями. Нельзя недооценивать и общепредупредительного значения раскрытия преступлений, ибо  сам факт раскрытия действует как предостерегающий сигнал для неустойчивых граждан, которым об этом стало известно. Еще Ч. Беккариа отметил: «... чем меньше прошло времени между преступлением и наказанием, тем более сильной и длительной будет в уме человека связь двух идей: преступления и наказания, так что они непроизвольно будут представлять - одно как причина, а другое как неизбежное следствие». Раскрытие преступлений является одной из задач органов внутренних дел и важнейшей обязанностью уполномоченных на то     подразделений. В этой связи значение быстрого и полного раскрытия преступления сложно переоценить. На практике же результативность раскрытия преступлений     продолжает быть низкой.

       Известно, что меньше времени проходит с момента совершения преступления до начала и завершения активной работы по его раскрытию, тем выше эффективность следственных и оперативно-розыскных мероприятий по делу. Быстрое раскрытие преступления, - по горячим следам, как говорят практики, является залогом успеха расследования в целом. Если преступление не обнаружено и не расследуется в ближайшее время после его совершения, впоследствии приходится затратить намного больше сил и средств в целях установления истины по делу. Раскрытие преступлений по горячим следам рассматривается не как окончательный, а лишь как предварительный результат   деятельности органов внутренних дел и прокуратуры относительно конкретного деяния.   

     Одной из многочисленных неблагоприятных  тенденций преступности в нашей  стране является падение уровня раскрытия преступлений по горячим следам, за последние пять лет этот показатель снизился почти на треть.

       Психологические последствия низких  показателей в раскрытии преступлений  оказывают ощутимое негативное  морально-психологическое воздействие на население, порождают страх, беспокойство за свою жизнь и жизнь своих близких, чувство неуверенности и незащищенности. Следствием этого становится неверие людей в способность государства и его органов защитить своих граждан, обуздать преступность.

       Процесс раскрытия преступлений  по горячим следам протекает  в специфических условиях, которые  накладывают особый отпечаток  на деятельность органов внутренних  дел. Такими условиями, прежде  всего, являются: внезапность следственной  ситуации;  дефицит времени на организацию и проведение следственных и оперативно-розыскных мероприятий; высокая динамичность получения, обработки и реализации доказательственной и розыскной информации. Анализ такой деятельности показывает,          что в современных условиях эффективность раскрытия  преступлений по горячим следам во многом (до 40 % получаемой и реализуемой информации) зависит от уровня и своевременности технико-криминалистического обеспечения.

     Однако, в этой ситуации службы и аппараты органов внутренних дел оказались неподготовленными к ведению активных и эффективных действий с использованием современных научно-технических средств. Актуальность и, вместе с тем, сложность организации технико-криминалистического обеспечения раскрытия преступлений по горячим следам обусловлены, с одной стороны недостаточной изученностью данной проблемы и, с другой, - появлением новых, современных средств и методов, требующих широкого внедрения в практику органов внутренних дел.

       Как показал анализ практики, для многих следователей, оперативных работников и других специалистов характер и особенности организации технико-криминалистического обеспечения раскрытия преступлений по горячим следам вызывает серьезные проблемы.

     Проведенные нами исследования свидетельствуют, что  на сегодня возможности современных научно-технических средств и методов при раскрытии преступлений по горячим следам реализуются лишь менее, чем 30 %. Одна из основных причин подобного диссонанса - нерешенность комплекса проблем технико-криминалистического обеспечения, отражающих концепцию этого вида криминалистической деятельности, ее организацию и особенности взаимодействия участников на первоначальном этапе     расследования преступлений.  К наиболее распространенным недостаткам в технико-криминалистическом обеспечении раскрытия преступлений по горячим следам относятся:       низкая техническая оснащенность и недостаточный уровень ее постоянной готовности; слабая организация работы по созданию и накоплению массива криминалистических учетов; низкие темпы развертывания технико-криминалистических средств на месте производства следственных действий;  недостаточно результативное обнаружение следов и их предварительное исследование; несвоевременная проверка по криминалистическим и иным учетам следов и объектов; необоснованно низкий уровень использования результатов экспертных исследований на первоначальном этапе расследования преступлений; неэффективная система реализации розыскной информации.

     Сложившаяся ситуация требует всесторонней подготовки сотрудников различных служб и аппаратов для эффективного расследования преступлений по горячим следам, организации всестороннего и тесного взаимодействия, умелой организации технико-криминалистического обеспечения. Названная проблема недостаточно полно освещена в             криминалистической литературе. В имеющихся на сегодня работах  в основном рассматриваются вопросы, связанные с сугубо следственной и оперативно-розыскной деятельностью без достаточных акцентов в сторону технико-криминалистического          обеспечения.

       Указанные обстоятельства в совокупности и определили актуальность выбора темы курсовой работы.  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

     Глава 1.  Понятие «раскрытия преступлений». Соотношение  с категорией «расследование преступлений». 

     Раскрытие преступлений -  одна из кардинальных задач, стоящих перед органами предварительного  следствия и дознания. В практике органов внутренних дел, а также в специальной литературе под раскрытием преступлений принято понимать решение главных задач предварительного расследования – установление события преступления и лиц, виновных в его совершении. В правовой науке единого понятия раскрытия преступления нет. Отсутствие этого определения в законодательстве позволяет авторам многих научных работ по-разному высказывать свои позиции. В соответствии с этим можно провести краткий анализ имеющихся мнений в уголовно-процессуальном, оперативно-розыскном и криминалистическом аспектах.¹ В уголовно-процессуальном аспекте мнения можно подразделить на следующие точки зрения.

     Существо  первой сводится к тому, что раскрытие  преступления понимается как установление следственными органами и судом полной и исчерпывающей картины уголовно наказуемого деяния. Процессуальным моментом, фиксирующим завершение раскрытия преступления,  здесь считается вступивший в законную силу обвинительный приговор суда. Вторая точка зрения состоит в том, что раскрытие преступления трактуется как достоверное установление в результате законченного расследования всех входящих в предмет доказывания обстоятельств. Процессуальным моментом, знаменующим раскрытие преступления, признается окончание предварительного расследования и составление обвинительного заключения.²

     По  сути, оба мнения – разные варианты одного подхода к решению вопроса. Они  объединяются тем, что раскрытие  преступления истолковывается как  установление всех входящих в предмет доказывания обстоятельств. При таком подходе происходит отождествление понятий «расследование» и «раскрытие».

     Также существует и третья точка зрения относительно поставленного вопроса. Она заключается в том, что раскрытие преступления представляет собой решение одной из главных задач расследования – установление лица, совершившего преступление. При таком подходе понятие «раскрытие преступления» несет собственную смысловую нагрузку, имеет специфическое содержание, отличающее его от понятия «расследование», и служит основой для разработки тактических и методических рекомендаций органам следствия и милиции при решении ими одной из важнейших и в то же время наиболее сложных задач расследования. Смысл и значение этого понятия в том, что в одних случаях к началу расследования в распоряжении следователя имеется исходная информация, содержащая сведения, прямо указывающие на личность преступника, в связи с чем, задача его обнаружения перед органами расследования не возникает, в других – такие сведения отсутствуют и органам расследования нужно установить лицо, совершившее преступление, то есть раскрыть это преступление.³ Из этого можно сделать вывод, что расследование «неочевидных» преступлений всегда связано с необходимостью их раскрытия.

     Оперативно-розыскное  понятие раскрытия преступления означает обнаружение преступника, а все остальное входит в расследование, поскольку, если преступник найден, значит, преступление раскрыто. В тех случаях, когда субъектом деятельности, связанной с раскрытием преступлений, выступают органы милиции, в составе которых есть оперативно-розыскные аппараты, обнаружение лица и установление его места нахождения – для них одна из главных задач. Тем самым они создают необходимые предпосылки для успешного раскрытия и расследования преступлений.

     Самым популярным является понятие раскрытия  преступлений в криминалистическом аспекте, которое определяется как деятельность по расследованию преступления, направленная на получение информации, дающей основание к выдвижению версии о совершении преступления определенным лицом после того, как иные взаимоисключающие ее версии будут проверены и отвергнуты. Раскрытие преступления здесь связывается с установлением по делу подозреваемого лица.

     На  основании анализа  понятий раскрытия преступлений отметим, что научные дисциплины уголовного процесса, оперативно-розыскной деятельности и криминалистики имеют общий объект исследования – расследование преступлений. Однако понятие раскрытия и организация расследования преступлений в каждой отрасли свои.

     Раскрытие преступлений с одной стороны, представляет собой деятельность специальных  правоохранительных органов, протекающая  в порядке, на основаниях и по форме, определенных законом, а с другой – это и результат работ  указанных органов. Деятельность следователя и органа милиции по раскрытию преступления развертывается в соответствии  с законом в условиях начального этапа расследования, который представляет собой цельную, взаимосвязанную систему первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. И.М. Лузгин определяет этап расследования как представляющий собой взаимосвязанную систему действий, объединенных единством задач, условиями расследования, спецификой криминалистических приемов.⁴ При этом учитывается общепринятое подразделение расследования на два этапа: первоначальный (начальный) и последующий. Более широкую характеристику начальному этапу расследования Р.С. Белкиным: «Основная направленность начального этапа – интенсивный поиск, обнаружение и закрепление доказательств.⁵ Здесь осуществляется основная работа по раскрытию преступления. Действия следователя и оперативных работников на этом этапе характеризуются максимальной оперативностью и в большинстве случаев неотложностью. Конечный этап этого этапа расследования: все наличные доказательства обнаружены и закреплены, все неотложные действия выполнены, то есть все, что представлялось необходимым в этих условиях, сделано. Далее следствие может идти по одному из двух путей. В первом случае преступник найден, начинается его изобличение, детальное установление всех обстоятельств дела и элементов доказывания. Во втором случае преступление не раскрыто и определяются пути дальнейшего поиска. Таким образом, второй этап не всегда начинается с предъявления обвинения. Случается, что привлечение в качестве обвиняемого осуществляется и в середине и в конце этапа»

     Заканчивая  анализ понятия раскрытия преступления необходимо еще раз отметить, что  оно представляет собой большей  частью начальный этап расследования  преступлений. Пока эта задача остается неразрешенной, трудно рассчитывать на достоверное установление обстоятельств, входящих в предмет доказывания: мотивов, смягчающих и отягчающих обстоятельств, способствующих совершению преступления условий. В редких случаях указанные обстоятельства могут быть доказаны до установления личности преступника. Однако в этих случаях рассматриваемые обстоятельства будут иметь больше криминалистическое, чем уголовно-правовое значение. В то же время, окончательный и достоверный вывод о виновности лица, привлеченного к уголовной ответственности, может быть сделан по окончании расследования, когда будет установлена совокупность всех подлежащих доказыванию обстоятельств.

     Учитывая  выше сказанное можно обозначить соотношение между раскрытием и  уголовно-процессуальным доказыванием. Поскольку раскрытие преступления есть этап его расследования, поэтому оно осуществляется, как и расследование, путем доказывания. Окончательная оценка факта, установленного в процессе раскрытия преступления, - виновность лица, подозреваемого в его совершении, - дается лишь по окончании всего расследования, по достижении его конечных целей. Отсюда можно сделать вывод, что учет раскрытых преступлений целесообразно осуществлять или после привлечения виновного  к уголовной ответственности, или по окончании расследования или даже судебного разбирательства дела. Однако вопрос об учете раскрытых преступлений не следует смешивать с содержанием самого понятия раскрытия преступления. Что и допускают сторонники критикуемой точки зрения о равенстве понятий раскрытия и расследования. В связи с этим необходимо понять два разных вопроса: 1) о содержании понятия раскрытия преступления и 2) об учете преступлений как раскрытых.

     Главное внимание должно быть уделено содержанию динамического процесса раскрытия преступления на начальном этапе расследования.

     Во-вторых, быстрое и эффективное раскрытие преступления, в том числе по горячим следам, предполагает наиболее полную оценку «отпечатков», что позволяет органам дознания и предварительного следствия понять исследуемые факты: преступное деяние, его причины и последствия, а также установить лиц, причастных к его совершению. Однако  учитывая возможную утрату следов, необходимо осознавать, что организация и осуществление деятельности по сбору и формированию доказательств должны быть максимально приближены к моменту и месту совершения преступления.

     В-третьих, в рассматриваемой деятельности органов дознания и следствия, протекающей  в процессуальной форме, используются предусмотренные законом средства раскрытия преступлений. Одной из особенностей практики их применения является выбор и применение, прежде всего тех средств и методов познания, которые кратчайшим путем, рациональным образом способствуют поиску, собиранию, исследованию и оценки фактических данных, имеющих доказательственное значение и обеспечивающих решение задачи быстрого раскрытия преступлений.

     Суммируя  вышеизложенное, можно дать следующее  определение понятию раскрытия  преступлений на начальном этапе. Раскрытие  преступлений представляет собой определенную систему организационных мероприятий, следственных действий, криминалистических, оперативно-розыскных и иных поисковых мер, обеспечивающих на начальном этапе расследования в установленном законом порядке быстрое и полное выявление, закрепление следов преступления, совершенного в условиях неочевидности, и обнаружение виновного лица.⁶

     Позитивное  решение проблем раскрытия преступлений находится в прямой зависимости  от уровня раскрытия преступлений по горячим следам. Данная разновидность деятельности в своем содержании отражает все наиболее существенные черты более широкого процесса раскрытия преступлений на начальном этапе расследования и вместе с тем имеет свои четко выраженные особенности, в связи с чем заслуживает самостоятельного рассмотрения.

     Методика расследования отдельных видов преступлений, являясь одним из разделов науки криминалистики, представляет собой систему научных положений и разработанных на их основе рекомендаций по раскрытию и расследованию преступлений. Это своего рода теория организации  раскрытия и расследования преступлений. Существует множество частных методик расследования, но невозможно говорить о применении и   разработке частных методик, не имея твердой теоретической базы,           необходимой для их разработки и диктующей единый подход к их оценке и использованию на практике.  Криминалистическая методика является самостоятельным разделом криминалистики, хотя тесно связана с иными ее разделами. К примеру, криминалистическая  тактика, разрабатывая приемы следственного осмотра места происшествия или обыска, дает лишь общие указания по проведению этих действий. Но очевидно, что осмотр места взрыва будет и по тактическим особенностям, и по используемым техническим средствам значительно отличаться от осмотра места квартирной кражи, а поиск тайника в сельском доме отличается от работы в квартире.

     Методика  расследования как раз и учитывает эти особенности, обеспечивает возможность наиболее эффективного применения достижений всех разделов криминалистики.  Источниками криминалистической методики являются: нормы уголовного и уголовно-процессуального законодательства, устанавливающие признаки          составов преступлений, а также предмет и пределы доказывания при расследовании по уголовным делам; положения общей теории криминалистики в целом, а также криминалистической техники, криминалистической тактики; реальный опыт раскрытия и расследования  преступлений; отдельные положения других наук, используемых при расследовании преступлений.

     В криминалистической методике традиционно  выделяют две взаимосвязанные части: общие положения и частные методики расследования. Общие положения составляют как бы теорию криминалистических методик и определяют базу, согласно которой строятся частные методики. Частные методики обычно разрабатываются  для отдельных видов и групп преступлений. При этом принято считать,  что к отдельным видам относятся преступления, различающиеся между собой по составам, т.е. по уголовно-правовому признаку (например,  убийства, кражи, мошенничество и т.д.), тогда как отдельные группы  выделяются по иным признакам (например, нераскрытые преступления прошлых лет; групповые и т.п.). 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

     Глава 2. Особенности возбуждения  уголовного дела, организации  и планирования расследования преступлений «по горячим следам». 

     Процесс расследования от получения первичной информации о совершенном преступлении до составления обвинительного заключения и передачи прокурору дела для направления его в суд распадается на пять последовательных этапов.⁷

     1. Этап обнаружения преступления. Он характеризуется изучением первичных материалов о преступлении и производством в течение трех дней (а в особо исключительных случаях — в срок не более 10 суток) проверочных действий с целью установления признаков криминального деяния. Проверка выражается в истребовании документов по поводу обстоятельств, изложенных в первичных материалах, в поручении произвести повторную ревизию или инвентаризацию," в получении письменных или устных объяснений от соответствующих лиц, в ознакомлении на месте с обстановкой, состоянием учета и отчетности, системой работы, производственным процессом на данном предприятии. Эти действия не являются следственными и проводятся до возбуждения уголовного дела, однако их содержание, последовательность и порядок осуществления имеют определенные тактические свойства. Здесь должны быть соблюдены следующие правила: а) проверку необходимо производить быстро; б) не следует создавать для преступников возможность использовать проверку для сокрытия или уничтожения следов; в) под видом проверки нельзя проводить фактическое расследование; г) при обнаружении признаков преступления нужно немедленно возбудить уголовное дело.

2. Этап возбуждения уголовного дела. С момента возбуждения уголовного дела следователь приобретает право на производство всех следственных действий, предусмотренных УПК. Поводы и основания для возбуждения уголовного дела, выбор для этого оптимального момента в пределах сроков, предусмотренных УПК, исключительные случаи, допускающие возбуждение уголовного дела в срок до 10 дней, являются предметом рассмотрения следователем при решении вопроса о возбуждении уголовного дела.
3. Первоначальный этап расследования включает в себя выполнение неотложных следственных действий и организационных мероприятий с целью быстрого и полного раскрытия преступлений и охватывает период с момента возбуждения уголовного дела до установления по делу подозреваемого. На этом этапе проводятся неотложные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия, выдвигаются версии, осуществляется планирование расследования, принимаются меры к установлению лица, совершившего преступление, пресечению с его стороны попыток скрыться или уничтожить доказательства и к обеспечению возможности возмещения материального ущерба.

     Проблематичными являются вопросы о факторах выбора круга следственных действий в зависимости от следственной ситуации, об определении тактики следственных действий с учетом дефицита времени и планирования при дефиците информации.

4. Этап раскрытия преступления в полном объеме начинается с момента установления подозреваемого и заканчивается постановлением о предъявлении ему обвинения. Характеризуется он проведением различных следственных действий для выявления новых доказательств и проверки имеющихся, широким использованием специальных знаний, взаимодействием с органами дознания с целью выявления всех соучастников и эпизодов преступления.
5. Заключительный этап охватывает период от предъявления обвинения до составления обвинительного заключения, в процессе которого следователь систематизирует и анализирует доказательственную информацию, знакомит участников процесса с материалами уголовного дела, выполняет процессуальные требования по его оформлению для направления в суд.

     Первые  три этапа расследования преступления «по горячим следам» характеризуются внезапностью возникновения ситуации, требующей расследования, дефицитом времени для принятия процессуальных и тактических решений, большой динамичностью процесса расследования в результате постоянно меняющейся следственной ситуации, недостатком информации для принятия развернутого тактического решения, а также необходимостью срочного использования всех поступающих сведений.

     Эти особенности определяют требования, предъявляемые к расследованию  «по горячим следам». Они могут быть общими (необходимость планирования с учетом постоянно меняющихся следственных ситуаций; мобильность и экономичность в организации расследования; широкое использование  технико-криминалистических средств и учетов; отлаженное взаимодействие следователя с органами дознания; использование в раскрытии и расследовании оперативной информации) и специфическими (единое руководство процессом раскрытия и расследования преступления по горячим следам; максимальное уплотнение времени для прибытия следственно-оперативной группы на место происшествия; сочетание типового программирования действий с индивидуальностью и конкретностью расследования; высокая интенсивность следственных действий; использование технических средств фиксации информации).

     Планирование  характерно для всего процесса расследования. Однако на начальном этапе в силу недостаточности информации о происшествии оно несколько отлично от планирования, которое осуществляется на последующем  этапе. В период расследования преступления по горячим следам выдвигаются версии: общие, типичные, а также версии, характерные для конкретного преступления.⁸

     Составной частью комплексной программы повышения  эффективности раскрытия преступления по горячим следам является обеспечение высокой оперативной готовности, которая достигается внедрением в практику методов предварительного, тактического планирования, благодаря чему повышается боеготовность всех подразделений, и особенно дежурных частей милиции.

     С учетом типологических особенностей различных видов преступлений в целях программирования розыскных мероприятий и следственных действий в органах внутренних дел на отдельных карточках или световых табло представлены структура и содержание первоначальных действий и последовательность их осуществления в случае совершения уголовно наказуемого деяния.

     Раскрытие преступления «по горячим следам» предполагает комплексное использование сил и средств в рамках установленных для каждой службы функциональных обязанностей, определенных соответствующими нормативными актами. Следователь, входящий в состав дежурной оперативной группы, в организационном отношении подчиняется дежурной части, сохраняя при этом процессуальную независимость и являясь организатором проведения осмотра места происшествия. Большая роль в раскрытии преступлений «по горячим следам» отводится экспертам-криминалистам, участвующим в осмотре места происшествия; подразделениям внутренних дел, несущим службу на улицах и автомобильных трассах; системе информационного обеспечения наружной службы о совершенных криминальных деяниях и разыскиваемых уголовных элементах. Все эти вопросы должны найти отражение в планировании расследования преступления по горячим следам.