Розыскная деятельность следователя
МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
федеральное государственное
бюджетное образовательное
высшего профессионального образования
«АЛТАЙСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ»
РУБЦОВСКИЙ ИНСТИТУТ (ФИЛИАЛ)
Кафедра правовых дисциплин
КУРСОВАЯ РАБОТА
Дисциплина: Криминалистика
Тема: Розыскная деятельность следователя
Выполнил
Студент 4 курса, группы 1297
Комаров Е.А.
_____________________________
(подпись)
Научный руководитель:
Ст.преподаватель
Подаков А.В.
«___» _________________ 2013 г.
Оценка ______________________
_____________________________
(подпись)
Рубцовск 2013 г.
СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ…………………………………………………………
1. ПОНЯТИЕ, СОДЕРЖАНИЕ, ОБЪЕКТЫ
РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СЛЕДОВАТЕЛЯ..……………………………………………
2. РОЗЫСКНАЯ ВЕРСИЯ………………..……………………………………..
3. ТАКТИЧЕСКИЕ
ОСНОВЫ РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЕМОЙ СЛЕДОВАТЕЛЕМ
4. ТАКТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ,
ОСУЩЕСТВЛЯЕМОЙ СЛЕДОВАТЕЛЕМ НА ПОСЛЕДУЮЩЕМ
ЭТАПЕ РАССЛЕДОВАНИЯ……………………………………………
ЗАКЛЮЧЕНИЕ……………………………………………………
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ И ЛИТЕРАТУРЫ….........31
ВВЕДЕНИЕ
Розыскная деятельность следователя регламентируется уголовно-процессуальными нормами. Ее объектами являются лица, в отношении которых вынесено постановление о привлечении в качестве обвиняемого, и иные известные объекты, имеющие значение для установления истины по делу.
Процесс расследования — это поиск, направленный на установление преступника, лиц, объектов, связанных с противоправным деянием, а также информации, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела. Поисковая деятельность осуществляется следователем на протяжении всего процесса расследования и предполагает использование как процессуальных, так и непроцессуальных средств, обеспечивающих познание истины по уголовному делу. Значительный объем полученной таким образом информации находится за процессуальными рамками, к категории доказательств не относится, однако способствует доказыванию.
Поисковая деятельность следователя — это комплекс процессуальных и непроцессуальных средств, реализуемых следователем при расследовании преступления в целях обеспечения сбора доказательств и познания всех обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела.
Основным отличием
их от оперативно-розыскных
Актуальность данной темы изучается на стыке сразу нескольких взаимосвязанных дисциплин. Вопросам исследования посвящено множество работ. В основном материал, изложенный в учебной литературе, носит общий характер, а в многочисленных монографиях по данной тематике рассмотрены более узкие вопросы проблемы.
Актуальность настоящей работы обусловлена, с одной стороны, большим интересом к теме в современной науке, с другой стороны, ее недостаточной разработанностью. Рассмотрение вопросов связанных с данной тематикой носит как теоретическую, так и практическую значимость.
Теоретическое значение изучения проблемы заключается в том, что избранная для рассмотрения проблематика находится на стыке сразу нескольких научных дисциплин.
Целями и задачами является рассмотрение отдельных вопросов.
1. Понятие, содержание,
объекты розыскной
2. Розыскная версия .
3. Тактические основы розыскной деятельности, осуществляемой следователем на первоначальном этапе расследования.
4. Тактические основы розыскной деятельности, осуществляемой следователем на последующем этапе расследования.
1. ПОНЯТИЕ, СОДЕРЖАНИЕ, ОБЪЕКТЫ РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СЛЕДОВАТЕЛЯ
Розыскная деятельность представляет собой функцию органов дознания и предварительного следствия. Ее содержание составляют обнаружение замышляемых, готовящихся и совершенных преступлений, установление и обнаружение виновных, объектов (лиц и предметов) – носителей доказательственной информации, предметов преступного посягательства и иных объектов, значимых для установления истины по уголовному делу.
Наш розыск не однороден.
Это и оперативно-розыскная
Оперативно-розыскные меры представляют собой специфический вид розыскной деятельности. Правом их проведения наделены лишь компетентные государственные органы в лице некоторых своих служб. Согласно ст. 13 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» право осуществлять оперативно-розыскную деятельность предоставляется оперативным подразделениям:
1. Органов внутренних дел Российской Федерации,
2. Органов федеральной службы безопасности,
3. Федеральных органов государственной охраны,
4. Таможенных органов Российской Федерации,
5. Службы внешней разведки Российской Федерации,
6. Федеральной службы исполнения наказаний,
7. Органов по контролю
за оборотом наркотических
Меры указанных служб носят непроцессуальный, обычно разведывательный (поисковый) характер и осуществляются только оперативными работниками и преимущественно негласными средствами.
Розыскные мероприятия осуществляет следователь в процессе расследования или по приостановленному делу и только процессуальными или организационно-техническими средствами.
Поскольку розыскные мероприятия и следственные действия, проводимые в розыскных целях, осуществляются в процессе расследования, они являются элементами этого процесса, и в этом смысле и только в этой части розыскную деятельность можно считать частью расследования. Оперативно-розыскные меры в содержание расследования не входят.
Итак, если общая цель
розыска – установление и обнаружение,
такая же цель свойственна и оперативно-
Объектами розыска, осуществляемого следователем, могут быть лишь установленные лица, а также предметы, имеющие значение для дела, в отношении которых следователь располагает сведениями, позволяющими их индивидуализировать. Круг объектов, подлежащих отысканию, не может быть ограничен лишь обвиняемыми, о необходимости розыска которых говорится в п. 1 и 2 ч. 1 ст. 208 и в ст. 210 УПК РФ. Обвиняемый – это лишь один из объектов розыскной деятельности следователя, но не единственный, ибо в процессе предварительного следствия возникает необходимость отыскивать известных свидетелей и потерпевших, местонахождение которых к моменту их вызова на допрос остается неизвестным, труп и его части, если преступником приняты меры к их сокрытию, похищенное имущество и другие ценности, установленные орудия преступления и т. д. Так, в ст. 182 УПК РФ указывается, что в ходе обыска могут быть обнаружены орудия преступления, предметы и ценности, добытые преступным путем, а также другие предметы и документы. Обыск в соответствии с этой статьей закона может производиться и с целью обнаружения разыскиваемых лиц и трупов.3 Следовательно, обыск является одним из следственных действий, направленных на отыскание различных объектов. Причем под разыскиваемыми лицами в данном случае понимаются не только лица, совершившие преступление и скрывшиеся от следствия и суда, либо преступник, местонахождение которого неизвестно, но и иные лица (свидетели и потерпевшие). Такими лицами могут быть: похищенные люди, незаконно помещенные в психиатрический стационар; лица, незаконно лишенные свободы, и др. Однако и в этом случае указанные лица (обвиняемый, свидетель, потерпевший) к моменту их розыска должны быть установлены, т. е. необходимо, чтобы следователь располагал о них такими данными, как фамилия, имя, отчество, год и место рождения, адреса жительства и работы и др.
Таким образом, условиями,
необходимыми для признания тех
или иных лиц или предметов
объектами розыскной
Из изложенного можно сделать вывод, что объектами розыска, осуществляемого следователем, являются: лицо, по мнению следователя, совершившее преступление (подозреваемый, обвиняемый); лицо, пропавшее без вести, если есть основание полагать, что оно стало жертвой преступления; свидетели и потерпевшие; трупы и их части; имущество и иные ценности (похищенные, нажитые иным преступным путем, подлежащие изъятию для возмещения, причиненного ущерба); различные установленные в ходе следствия вещественные доказательства (в том числе орудия преступления, иные предметы и документы); транспортные средства (угнанные, похищенные, явившиеся орудием совершения преступления); документы, не являющиеся вещественными доказательствами (например, паспорт преступника); похищенные домашние животные (лошади, крупный рогатый скот и др.).
Однако и этот перечень нельзя считать исчерпывающим, так как объектами розыска могут быть и любые иные объекты, но при условии, если они уже установлены и имеют значение для расследования совершенного преступления.4
Уголовно-процессуальное законодательство не предусматривает деления процесса розыска на отдельные виды. Нормы ч. 4 ст. 38, ч. 1 ст. 152, п. 5 ч. 1 ст. 208, ст. 210 УПК РФ устанавливают обязанность следователя осуществлять розыск обвиняемого и других установленных объектов при неизвестности их местонахождения. Однако следственные аппараты и органы дознания в процессе своей практической деятельности, исходя из таких оснований, как масштаб производства розыска, субъект его осуществления и других, подразделяют процесс розыска на отдельные виды (местный, федеральный, международный, активный и пассивный и т. д.).
Проведением местного розыска скрывшегося обвиняемого кроме оперативных работников обязаны заниматься и следователи. Причем последние могут осуществлять такой розыск, как в процессе расследования, так и по делу, приостановленному производством на основании п. 1 и 2 ч. 1 ст. 208 УПК РФ. Федеральный розыск в связи с большим объемом и спецификой его производства осуществляют лишь органы дознания. Следователь с этой целью может только объявить розыск обвиняемого и поручить его осуществление органу дознания. Однако и в этот период он не должен прекращать свою розыскную деятельность, хотя и ограниченную пределами местного розыска. Международный розыск объявляется в случаях, когда объекты розыска могут находиться за границей.
Деление розыска на виды позволяет в процессе расследования каждого уголовного дела правильно определить компетенцию и масштабы розыскной деятельности того или иного органа следствия или дознания. И так, розыск, являясь совокупностью розыскной деятельности следователя и органа дознания, в зависимости от субъекта его осуществления своими составными частями входит либо в предварительное следствие (розыскная деятельность следователя), либо в оперативно-розыскную деятельность (розыскная деятельность органа дознания) и является, таким образом, их неотъемлемой частью.
Розыскная деятельность следователя – это часть его работы по делу, направленная на обнаружение местонахождения установленных лиц и иных известных объектов, имеющих значение для раскрытия и расследования преступления, осуществляемая путем производства следственных действий и других мероприятий, как в процессе расследования, так и по делу, приостановленному производством. В процессе этой деятельности следователь должен тесно взаимодействовать с органами дознания, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность.
2.РОЗЫСКНАЯ ВЕРСИЯ
Информация, служащая основой для розыскной деятельности следователя, по своей природе неоднородна.
Во-первых, она возникает как изменение среды по воздействием расследуемого преступления. По своему содержанию эта информация о возможном местонахождении объекта розыска, содержащаяся в нем самом или иных «отпечатках» события.
Во-вторых, эта информация о разыскиваемом объекте, носителями которой являются иные объекты, как связанные, так и не связанные с событием преступления (свидетели, родственники или знакомые подозреваемого, архивные уголовные дела, документы, учетно-регистрационные данные и т.д.). Собирание сведений из этих источников входит в компетенцию следователя и составляет элемент содержания его розыскной деятельности.
В-третьих, это ориентирующая информация, предоставляемая в распоряжение следователя оперативными сотрудниками и полученная последними в результате оперативно-розыскных мер. Информация всех трех видов служит базой для организации и планирования розыска, логическую основу которых составляют розыскные версии.5
В ходе осуществления розыскных мероприятий (поскольку розыскная деятельность следователя является элементом предварительного следствия либо его работы по приостановленному уголовному делу) следователь выдвигает и проверяет как общие версии о событии в целом, так и частные – об отдельных его деталях, частях. Осуществляя розыск преступника, иных лиц и различных предметов, следователь, например, строит и проверяет версии о местах возможного нахождения объектов, имеющих отношение к делу, а также об используемых преступниками и иными лицами способах их маскировки. Эти версии по своему характеру являются розыскными, а по содержанию и объему охватываемых ими фактов – частными версиями. Наряду со следователем розыскной деятельностью занимается оперативный работник органа дознания, который также выдвигает и проверяет розыскные версии. Если оперативный работник при этом действует самостоятельно, они будут разновидностью его оперативно-розыскных версий. Иначе говоря, если оперативно-розыскная деятельность предшествовала возбуждению уголовного дела, следователь при построении розыскных версий должен учитывать существующие и уже проверенные розыскные версии оперативного работника. Розыскная же версия следователя может развить и конкретизировать розыскную версию оперативного работника при условии, если ее проверка не закончена или если ее необходимо проверить следственным путем.6
Процесс построения розыскных версий складывается из следующих основных этапов:
• ознакомление с исходными фактическими данными, необходимыми для правильного построения версий;
• оценка этих данных (в том числе и решение вопроса об их достаточности для построения розыскных версий);
• формулирование розыскных версий.
Анализ практики
розыска, проводимого следовате
Например, на основе раздельного изучения таких обстоятельств, как образ жизни скрывшегося лица, характер его связей; наличие у него денежных средств, документов удостоверяющих личность; состояние здоровья к моменту сокрытия и др., может быть выдвинуто предположение о месте вероятного нахождения преступника. При построении розыскной версии большое значение придается индуктивному обобщению проанализированных следователем единичных, на первый взгляд разрозненных, взаимно не связанных фактов. В данном случае из суммы единичных суждений следователя на основе анализа конкретных фактов складывается общее суждение об их происхождении, а логический вывод, сделанный в рамках этого обобщения, позволяет получить новое знание, которое и используется затем для построения розыскной версии. В процессе расследования уголовных дел большую помощь следователю в правильной оценке всех фактических данных, которые будут положены в основу той или иной розыскной версии, наряду с его специальными знаниями могут оказать и следующие факторы: профессиональный розыскной опыт, который приобретается как в результате практической деятельности в этой области, так и в процессе постоянного самоусовершенствования и критической оценки своей деятельности; знание оперативной обстановки в том районе, где совершено преступление; состояние преступности в конкретный период; обстоятельств, которые способствуют уклонению преступников от следствия и суда либо укрытию различных объектов; знание психологии лиц, совершивших преступление и скрывшихся от следствия либо укрывших ценное имущество и другие объекты; знание наиболее распространенных приемов, способов, уловок, мест, используемых преступниками с целью укрытия; умение логически мыслить, т. е. правильно применять такие приемы, как анализ и синтез, индукция и дедукция, аналогия и др. Таким образом, фактические данные, проанализированные и оцененные следователем с учетом его профессионального, житейского опыта, специальных знаний, являются той реальной основой, на базе которой происходит построение розыскной версии.
Основная цель построения розыскных версий заключается в том, чтобы: определить места, где скрывшийся преступник или иные лица могут находиться в настоящее время либо уже находятся укрытые объекты, а также выяснить способы маскировки, которые при этом использовались; решить, каким путем разыскиваемый преступник может быть обнаружен и задержан либо разысканы иные лица или объекты; определить места, которые могут быть в будущем использованы преступником с целью укрытия разыскиваемых объектов; установить вероятный путь движения преступника или иных лиц к месту их нахождения в будущем.
Построенная розыскная
версия должна быть подвергнута следователем
тщательной проверке, в ходе которой
она либо превращается в достоверный
факт, т. е. устанавливается
Проверка розыскных версий, как и процесс, их построения, слагается из ряда этапов:
• выведение из версии и разработка всех возможных в данном случае логических следствий;
• проверка версии путем проведения соответствующих розыскных мероприятий с последующей оценкой результатов, которые будут получены в ходе их производства;
• формирование вывода об истинности или ложности версии.
Прежде чем приступить к непосредственной проверке розыскной версии, следователь должен вывести из нее все возможные в данном случае следствия, а затем уже на основании этого определить круг вопросов, подлежащих выяснению в ходе проверки, а также методы и средства, с помощью которых целесообразнее всего осуществлять проверку. Этот процесс слагается из дедуктивного выведения из версии следствий и их сопоставления с фактами, уже установленными по делу. Дедуктивное выведение следствий в данном случае представляет собой процесс мысленного анализа этих версий. Суть этого процесса заключается в том, что, исходя из версии как из факта, который предположительно имел место в действительности, следователь приходит к выводу о наличии, помимо уже обнаруженных и послуживших основанием для построения версии, других данных как следствий этого предполагаемого факта. Последующая работа и будет направлена на проверку этих следствий. Если они в ходе проверки подтвердятся, то этим будет подтверждена реальность существования выдвинутой версии, которая в этом случае становится достоверным фактом.7
Можно сделать вывод о том, что розыскная версия, выдвигаемая следователем, являясь разновидностью частной следственной версии, представляет собой логически обоснованное, вытекающее из содержания материалов уголовного дела и иных сведений предположение о вероятном местонахождении известных следователю и разыскиваемых им лиц и иных известных объектов, а также об используемых для их сокрытия приемах маскировки. Главное назначение розыскных версий заключается в том, чтобы с их помощью определить правильное направление поиска того или иного объекта.
3.ТАКТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ОСУЩЕСТВЛЯЕМОЙ СЛЕДОВАТЕЛЕМ НА ПЕРВОНАЧАЛЬНОМ ЭТАПЕ РАССЛЕДОВАНИЯ
При проведении первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий складываются различные следственно-розыскные ситуации, правильное разрешение которых позволяет установить местонахождение разыскиваемых объектов.
Для разрешения следственно-розыскных ситуаций в процессе расследования наиболее часто проводятся:
1. осмотры (различные виды);
2. предварительные исследования объектов;
3. применение служебно-розыскной собаки и прочесывание местности;
4. поквартирные (подворные) обходы;
5. проверки на предприятиях, в учреждениях и организациях;
6. обследование мест возможного сбыта похищенного;
7. выявление свидетелей, очевидцев;
8. допросы;
9. создание достоверных моделей разыскиваемых лиц, трупов и их частей, а также других объектов;
10. подготовка розыскных ориентировок;
11. информирование сотрудников и подразделений органов внутренних дел;
12. рассылка запросов на предприятия, в учреждения и организации;
13. обыски;
14. привлечение общественности;
15. проверки по оперативно-справочным, розыскным и криминалистическим учетам;
16. наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию и др.8
Рассмотрим подробнее
некоторые тактические
Осмотр - это обнаружение и исследование объектов, имеющих значение для уголовного дела, их признаков, свойств, состояния, взаиморасположения.9
Следственный осмотр представляет собой непосредственное обнаружение и исследование объектов, имеющих значение для уголовного дела, их признаков, свойств, состояния и взаиморасположения. Сущность осмотра заключается в том, что следователь с помощью органов своих чувств убеждается в существовании и характере фактов, имеющих доказательственное значение. Являясь, как и многие другие следственные действия, действием познавательным, осмотр производится с помощью различных методов познания. При следственном осмотре широко применяются специальные методы криминалистики, особенно технико-криминалистические методы работы со следами и другими вещественными доказательствами. Результаты восприятия осматриваемых объектов необходимо подвергать логической обработке в целях выявления их связей, как с самим расследуемым событием, так и с другими фактическими данными, собранными по делу. Поэтому при осмотре участвует не только чувствительная форма познания. Результаты осмотра, особенно такого его вида, как осмотр места происшествия, позволяет следователю определить направленность расследования, представить механизм расследуемого события, личности преступника.10
Применение служебно-розыскной собаки и прочесывание местности. В процессе розыскной деятельности следователь должен сочетать осмотр места происшествия с применением служебно-розыскной собаки и прочесыванием местности. Для прочесывания местности задействованные лица выстраиваются в цепочку и по заранее определенному маршруту ведут обследование местности. Последнее предназначено для целенаправленного розыска различных объектов, представляющих интерес для расследования. В целях эффективного проведения прочесывания местности, лица, принимающие участие в этом, должны тщательно инструктироваться и вооружаться необходимыми криминалистическими и специальными средствами в зависимости от объектов поиска.
Создание достоверных
моделей разыскиваемых лиц, трупов
и их частей, предметов; подготовка
розыскных ориентировок. Получи
В розыскную ориентировку целесообразно включать следующие признаки: пол, рост, возраст, телосложение, антропологический тип (целесообразно говорить не о типе лица, а о его сходстве с национальностями, обладающими типичными, характерными чертами внешности, например, разыскиваемый похож на цыгана, русского, татарина, прибалта и т.п.); цвет волос, цвет глаз. Остальные признаки внешности, внесенные в ориентировку, должны представлять собой элементы особых или броских примет, а также отклонения от средних характеристик отдельных признаков внешнего облика. Это объясняется тем, что лицам, занимающимся розыском, в большинстве случаев не удается продолжительно удерживать в памяти воспринятую информацию о внешности. Следует иметь в виду, что память человека удерживает предложения из 11-13 слов. Зачастую успешный розыск проводится по одной- двум броским или особым приметам, хотя в ориентировках данные об общефизических и антропологических признаках имелись в достаточном количестве.
В ориентировку по розыску предметов включается: наименование предмета; модель, название; страна-изготовитель, фирма, торговая марка; серия, номер, год выпуска (выдачи); краткое описание предмета, дефекты, особые приметы и т.д.11