Санкции в гражданском праве. 3

П Л А Н

Введение 

1. Понятие  и особенности гражданско-правовых  санкций 

2. Виды  гражданско-правовых санкций 

3. Характеристика  отдельных видов санкций в   гражданском праве

Заключение 

Список  использованной литературы  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

ВВЕДЕНИЕ

     Особое значение в современном гражданском обороте приобретают вопросы обеспечения неуклонного соблюдения участниками гражданско-правовых  отношений требований, предъявляемых к ним, как участникам имущественного оборота.

     Одним из средств, призванных обеспечить исполнение норм гражданского права, являются санкции, то есть неблагоприятные последствия (или указание на них) нарушения правовых  требований. Санкции выполняют роль стимула к правомерному поведению, причем основная группа гражданско-правовых санкций – это материальные стимулы, ибо они непосредственно воздействуют  на имущественную сферу правонарушителей.

     Практическое  решение проблемы дальнейшего укрепления законности выдвигает перед юридической наукой задачу более глубокого и всестороннего исследования действия права, его обеспечительного механизма, в частности научной оценки результативности такого действия, ибо только на основе правильного понимания социального механизма действия санкций, широкого обобщения опыта их применения можно выработать практические предложения по совершенствованию законодательства и правоприменительной деятельности.

     Значимость гражданско-правовых санкций для защиты законных интересов, а также наличие дискуссий в области отдельных видов санкций, предопределяют актуальность и необходимость данной работы. Следует отметить, что вопрос соотношения гражданско-правовой ответственности и гражданско-правовых санкций является одним из самых спорных в юридической литературе. Причем разброс мнений очень велик – от признания санкций и ответственности видами защиты прав до признания мер защиты видом ответственности.

      Объектом  исследования являются  общественные отношения, возникающие в ходе  наступления гражданско-правовой ответственности и применения  соответствующих санкций.

      Предмет работы – правовые нормы, регулирующие порядок применения гражданско-правовых санкций.

      Целью работы является исследование сущности гражданско-правовых санкций как самостоятельного вида правовых санкций.

      Задачи  работы:

- определение  понятия и особенностей гражданско-правовых санкций;

- изучение  классификации гражданско-правовых  санкций;

- анализ  сущности возмещения убытков как санкции в гражданском праве;

- анализ  неустойки как санкции;

- изучение  особенностей конфискационных санкций;

- определение  сущности нетипичных санкций в гражданском праве.

     Основой работы являются нормативные акты в области гражданского права; а также труды ученых в рассматриваемой сфере, в частности, работы С.Н. Братуся, В.В. Витрянского, В.П. Грибанова, Ю.С. Жицинского, Т.П.Лазаревой, М.Г. Прониной, Г.П. Савичевой, В.Л. Слесарева, М. Сулейменова, В.А. Тархова и др.

     Методологическую  основу работы составляют метод системного анализа; исторический метод; сравнительный, логический, технико-юридический, аналитический и другие.  
 
 
 
 
 
 
 

1. ПОНЯТИЕ И ОСОБЕННОСТИ ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВЫХ САНКЦИЙ 

     Правовая  санкция - один из важных факторов,    обеспечивающих соблюдение гражданско-правовой дисциплины, выполнение обязательств.

     Закон не дает понятия санкции, однако наука  и практика определяют ее основные признаки. Правовая санкция представляет собой правоохранительное средство, отрицательное и неблагоприятное имущественное последствие для стороны, нарушившей закон или договор, меру воздействия на неисправного должника. Иными словами, правовая санкция рассматривается как собирательное понятие, включающее в себя имущественную ответственность в форме неустойки (штрафа, пени), возмещения убытков и другие последствия¹.

     Следует отметить, что ряд авторов отождествляет  понятия «санкция» и «ответственность», предлагая считать санкциями такие последствия правонарушения, которые являются формами ответственности за это правонарушение. Другие считают, что ответственность – это есть применение санкции. По мнению третьих, ответственность является специфическим видом санкции².

     На практике нередко термин «санкция» отождествляется со словом «неустойка»³, а иногда и с «убытками». Часто говорят еще и о «штрафных санкциях», и об «имущественных санкциях»⁴. Причем термин «штрафные санкции» обозначает обычно неустойку (пени и штраф), а термином «имущественные санкции» пользуются тогда, когда речь идет о взыскании и неустойки, и убытков⁵.

     Представляется, что распространенный в литературе⁶ спор о соотношении понятий «санкция» и «ответственность» является в какой-то степени спором о терминах. Авторы, вкладывая в одни и те же термины различное одержание, понимают термин «санкция» в том или ином смысле, в котором этот термин может употребляться. Поэтому правильному решению вопроса способствовало бы единообразное применение терминов.

     Видимо, правильным будет в гражданском  праве применять термин «санкция»  в том значении, в котором он употребляется в общей теории, т.е. для обозначения элемента нормы, указывающей на правовые последствия  ее нарушения, и для обозначения  самих этих последствий.

     Санкция - это прежде всего средство защиты (охраны) прав и законных интересов кредитора (потерпевшего). Точнее было бы сказать, что юридическая санкция органически воплощает в себе единство правовых качеств как позитивного, так и негативного порядка. С одной стороны, в санкциях выражаются меры защитной реакции государства, охраняемого им субъекта на отклоняющееся поведение - правонарушение. С другой, - санкции неразрывно связаны с возможностью принудительно-неблагоприятного воздействия на правонарушителя и являются для него мерами негативных правовых последствий.

     Более того, анализ взаимосвязи указанных  сторон санкции показывает, что ведущей  стороной, целью санкции служит позитивное, охранительное начало - защита нарушенных прав и законных интересов граждан и организаций, правопорядка в целом, а принудительно-неблагоприятный характер мер воздействия лишь средство ее достижения.

     Условием  применения санкции является наличие  гражданско-правового правонарушения. В гражданском праве ответственность, в некоторых случаях применение санкций может иметь место и при отсутствии правонарушения со стороны лица, на которое она возлагается, в частности, за действия третьих лиц (такова, например, в соответствии со ст. 363 ГК ответственность поручителя за нарушение обязанным лицом обеспеченного поручительством договора). Поэтому в качестве оснований гражданско-правовой ответственности следует рассматривать не только правонарушения, но и иные обстоятельства, прямо предусмотренные законом или договором.

     Однако и при наступлении одного из названных оснований санкция не всегда подлежит применению к конкретному лицу. Для этого необходимо установить наличие определенных обстоятельств (условий), являющихся общими, типичными для гражданских правонарушений. К числу таких общих условий гражданско-правовой ответственности относятся: противоправный характер поведения; наличие у потерпевшего лица вреда или убытков;  причинная связь между противоправным поведением нарушителя и наступившими вредоносными последствиями;   вина правонарушителя.

     Совокупность  перечисленных условий, по общему правилу  необходимых для возложения гражданско-правовой санкции на конкретное лицо, называется составом гражданского правонарушения. Отсутствие хотя бы одного из указанных условий, как правило, исключает ее применение. Установление данных условий осуществляется именно в указанной очередности, поскольку отсутствие одного из предыдущих условий лишает смысла установление других (последующих) условий.

     Вместе  с тем необходимо иметь в виду, что в гражданском праве наличие состава правонарушения требуется для применения санкций по общему правилу, из которого закон устанавливает некоторые исключения. Речь идет о таких прямо предусмотренных им ситуациях, в которых для возложения ответственности достаточно лишь некоторых из названных условий, например, не имеет гражданско-правового значения наличие или отсутствие убытков либо вины в действиях причинителя.

     Противоправность  поведения привлекаемого к гражданско-правовой ответственности лица - обязательное условие для применения санкции. Правомерные действия участников гражданских правоотношений не могут влечь имущественной ответственности, за исключением немногочисленных, прямо предусмотренных законом случаев (п. 3 ст. 1064 ГК). Например, вред, причиненный в состоянии крайней необходимости, т. е. в результате правомерных действий, подлежит возмещению его причинителем в соответствии с ч. 1 ст. 1067 ГК. Но, учитывая обстоятельства, при которых был причинен такой вред, суд может возложить обязанность его возмещения на третье лицо, в интересах которого действовал причинивший вред, либо освободить от возмещения вреда полностью или частично как это третье лицо, так и причинившего вред. Противоправным поведением в конкретных ситуациях может являться как действие, так и бездействие лица (при неисполнении прямо предусмотренной законом или договором обязанности совершить определенные действия).

     Противоправным  в строгом смысле слова признается поведение, нарушающее предписания правовых норм. Но не всякое отступление от норм гражданского права противоправно. Оно становится таковым лишь при нарушении прямых запретов или императивных правил закона. В гражданском праве имеется большое число диапозитивных норм, допускающих определение прав и обязанностей участников имущественного оборота по их выбору, обычно в результате соглашения (договора) сторон. Тем самым, закон не только разрешает известное отступление от предусмотренных им правил, но и придает обязательное значение согласованным участниками условиям договоров. Следовательно, противоправным считается нарушение не противоречащих законодательным запретам договорных условий.

     Более того, гражданские права и обязанности, как известно, могут возникать  из таких действий (сделок) участников оборота, которые не предусмотрены и не урегулированы прямо ни законом, ни иными правовыми актами, но соответствуют общим началам и смыслу гражданского законодательства, в частности из договоров, хотя и не предусмотренных законом, но и не противоречащих ему (п. 1 ст. 8 ГК). В условиях развития рыночных отношений и неизбежного отставания от этих процессов результатов законотворческой деятельности появление такого рода отношений не может быть лишь редким исключением.

     Поэтому противоправным в гражданском праве  считается такое поведение, которое нарушает императивные нормы права либо санкционированные законом условия договоров, в том числе и прямо не предусмотренные правом, но не противоречащие общим началам и смыслу гражданского законодательства⁷. С другой стороны, отсутствие в законодательстве или в условиях конкретных договоров указаний на неблагоприятные последствия противоправного поведения, в частности на последствия нарушения отдельных условий договора, исключает и гражданско-правовую ответственность за него.

     В тех случаях, когда результатом противоправного поведения становится причинение потерпевшему лицу имущественного вреда, или убытков, наличие их - необходимое условие возложения имущественной санкции на причинителя. Под вредом в гражданском праве понимается всякое умаление личного или имущественного блага. С этой точки зрения различается моральный и материальный вред.

     Материальный  вред представляет собой имущественные  потери - уменьшение стоимости поврежденной вещи, уменьшение или утрата дохода, необходимость новых расходов и т.п.⁸ Он может быть возмещен в натуре (например, путем ремонта поврежденной вещи или предоставлением взамен вещи того же рода и качества) либо компенсирован в деньгах. Однако натуральная компенсация, предпочтительная с позиций закона (ст. 1082 ГК), не всегда возможна по обстоятельствам конкретного дела. Поэтому чаще используется денежная компенсация причиненного вреда, которая именуется возмещением убытков. Возмещение убытков - установленная законом мера гражданско-правовой ответственности, применяемая как в договорных, так и во внедоговорных отношениях.

     Для возложения ответственности в форме  взыскания убытков или возмещения вреда во всех без исключения случаях  необходимо наличие причинной связи между действиями правонарушителя и возникшим вредом (убытками). Не случайно закон говорит о «причиненных» убытках (п. 1 ст. 15, п. 1 ст. 393, п. 1 ст. 1064 ГК). Необходимость наличия причинной связи между наступлением вреда и противоправностью поведения причинителя вреда, в ряду других условий гражданско-правовой ответственности, подтверждается материалами судебной практики.

    Как следует из дела, А.В. Андреев признан нетрудоспособным в связи с заболеванием, полученным в период прохождения военной службы, в декабре 1997 года, то есть после введения в действие части 2 ГК РФ. В связи с указанным заболеванием с 13 января 1997 года ему назначена пенсия по инвалидности, которая не компенсирует утраченного заработка. При таких обстоятельствах следует признать ошибочным вывод суда о том, что действие ст.1084 ГК РФ на данные правоотношения не распространяется.

    Актом судебно-медицинской экспертизы военно-врачебной  комиссии Ленинградского военного округа и свидетельством о болезни подтверждено, что заболевание А.В. Андреева ревматизмом преимущественно кардиальной формы сложного митрального порока сердца получено им в период прохождения военной службы; основной причиной его возникновения явилось перенесенное Андреевым в августе 1981 года острое респираторное заболевание и неадекватное лечение больного в медицинском пункте войсковой части, а также частые переохлаждения на военных учениях в сентябре того же года.

    С учетом изложенного нельзя признать правильным указание в решении на отсутствие причинной связи между  прохождением военной службы, во время  которой получено заболевание, и наступившими последствиями в виде утраты трудоспособности.

      Разрешая  спор, суд не проверил и не дал  оценки доводам истца о том, что  с учетом состояния его здоровья (ревматизм I степени) он не подлежал призыву  в воздушно-десантные войска, в  которых предъявляются повышенные требования к боевой и физической подготовке военнослужащих⁹.

      Как мы видим, наличие причинной связи  между наступлением вреда и противоправными  действиями причинителя вреда (установленными в данном случае при помощи суда) является одним из условий наступления ответственности, в том числе и деликтной, результатом которой является применение санкций.

     Вина  является субъективным условием применения санкций, выражающим отношение правонарушителя к собственному неправомерному поведению и его последствиям. Обычно она рассматривается как субъективное психическое отношение лица к своему противоправному поведению и его последствиям, связанное с предвидением неблагоприятных результатов своего поведения и осознанием возможности их предотвращения. С этой точки зрении не могут считаться виновными действия душевнобольного или малолетнего гражданина, которые в большинстве случаев не в состоянии правильно оценивать свое поведение и его последствия.

     Такой подход традиционен и вполне обоснован  для уголовного права и ряда других правовых отраслей, устанавливающих юридическую ответственность за неправомерное поведение людей. На нем основано выделение различных форм вины, от которых, как правило, зависит и содержание применяемых мер ответственности. Прежде всего, речь идет о различии умысла и неосторожности (ср. п. 1 ст. 401 ГК и ст. 25 и 26 УК). Правонарушение признается совершенным умышленно, если нарушитель сознавал неправомерность своего поведения, предвидел его неблагоприятные последствия и желал или сознательно допускал их наступление. Правонарушение признается совершенным по неосторожности, если нарушитель хотя и не предвидел, но по обстоятельствам дела мог и должен был предвидеть наступление неблагоприятных последствий своего поведения либо хотя и предвидел их, но легкомысленно рассчитывал на их предотвращение.

     Однако  в гражданском праве вина как  условие ответственности имеет весьма значительную специфику. В соответствии с абз. 2 п. 1 ст. 401 ГК виной в гражданском праве следует признавать непринятие правонарушителем всех возможных мер по предотвращению неблагоприятных последствий своего поведения, необходимых при той степени заботливости и осмотрительности, которая требовалась от него по характеру лежащих на нем обязанностей и конкретным условиям оборота.

     Вина в гражданском праве рассматривается не как субъективное, психическое отношение лица к своему поведению, а как непринятие им объективно возможных мер по устранению или недопущению отрицательных результатов своих действий, диктуемых обстоятельствами конкретной ситуации¹⁰.

     Применение  санкций, независимо от вины правонарушителя, возможно как в договорных, так и во внедоговорных отношениях. Такая возможность известна и зарубежным правопорядкам, и международному коммерческому обороту¹¹ и охватывает ситуации случайного причинения вреда или убытков.

     Применение  санкций, не зависимо от вины, не означает абсолютную, безграничную ответственность причинителя вреда или убытков. И в таких ситуациях причинитель подлежит освобождению от ответственности за них при наличии умысла потерпевшего (решившего, например, покончить жизнь самоубийством) или действия непреодолимой силы.

      Итак, гражданско-правовые санкции - предусмотренные законом имущественные меры государственно-принудительного характера, применяемые судом к правонарушителю с целью компенсации имущественных потерь потерпевшего и возлагающие на правонарушителя неблагоприятные имущественные последствия правонарушения. К числу общих условий применения санкций, является: 1) противоправный характер поведения (действий или бездействия) лица, на которое предполагается возложить ответственность (либо наступление иных, специально предусмотренных законом или договором обстоятельств); 2) наличие у потерпевшего лица вреда или убытков; 3) причинная связь между противоправным поведением нарушителя и наступившими вредоносными последствиями; 4) вина правонарушителя. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

2. ВИДЫ ГРАЖДАНСКО-ПРАВОВЫХ  САНКЦИЙ

      Существуют  различные точки зрения на классификацию  гражданско-правовых санкций. Так, М. Сулейменов выделяет  санкции, которые могут быть квалифицированы как меры гражданско-правовой ответственности, и санкции, которые таковыми не являются (принудительное исполнение неисполненной ранее обязанности, побуждение к исполнению обязанности в натуре, отказ от исполнения обязательства)¹².

    Следует отметить, что как самостоятельный вид санкции, используемый в рамках обязательственных правоотношений, присуждение к исполнению обязанности в натуре, в современной отечественной цивилистике характеризуется тем, что нарушитель (должник) по требованию потерпевшего (кредитора) должен реально выполнить те действия, которые он обязан совершить в силу обязательства, связывающего стороны¹³.

    Присуждение к исполнению обязанности в натуре в юридической литературе нередко именуется реальным исполнением¹⁴. Представляется, однако, что подобная терминологическая замена недостаточно обоснованна. Во-первых, она вступает в определенное противоречие с законодательными формулировками, именующими рассматриваемый способ «присуждением к исполнению обязанности в натуре». Во-вторых, употребление термина «реальное исполнение» не дает особых преимуществ и с позиций смысловой нагрузки. Указание на «реальность» исполнения акцентирует внимание только на результате, достигаемом путем применения данного способа защиты. При этом остаются за скобками средства, используемые для достижения необходимого результата. Кроме того, при употреблении данного термина совершенно упускается из виду тот факт, что сами пути достижения реального исполнения обязательства могут быть различными. Не вдаваясь в подробное рассмотрение, отметим, что и непосредственное (прямое), и косвенное принуждение способны привести к желаемой цели. Вместе с тем последний случай - косвенное принуждение - не подпадает под модель рассматриваемого способа защиты.

    С помощью же терминологической конструкции  «присуждения к исполнению обязанности  в натуре» можно адекватно  отразить не только цель применения указанной  меры («исполнение обязанности в  натуре»), но и средство ее достижения («присуждение», т. е. иск). Кроме того, использование данного названия позволяет провести достаточно четкую грань между рассматриваемым способом и иными, внешне схожими, но принципиально к нему не сводимыми, вариантами защиты субъективных гражданских прав.

    Предлагаемая терминологическая замена способна привести лишь к определенной категориальной путанице, что объективно усложняет и без того достаточно трудный анализ института исполнения обязательств и его составных элементов. Употребляя термин «присуждение к исполнению обязанности в натуре», мы, жертвуя поверхностным отражением существующей связи элементов механизма исполнения обязательств, избегаем более существенной, с позиций научного анализа, категориальной подмены.

    Вышеизложенные  обстоятельства убедительно показывают предпочтительность использования для обозначения рассматриваемого вида санкции формулировки «присуждение к исполнению обязанности в натуре». Термин же «реальное исполнение» будет применяться в дальнейшем только для обозначения результата применения данной меры как синоним «исполнения в натуре» либо для более адекватной передачи позиций цитируемых авторов¹⁵.

    Санкции, которые не являются мерами гражданско-правовой ответственности (принудительное исполнение неисполненной ранее обязанности, побуждение к исполнению обязанности в натуре, отказ от исполнения обязательства)¹⁶ сейчас называют оперативной санкцией (делегированной санкцией, мерой оперативного характера (воздействия).

  Отличительными  признаками оперативных санкций  от ответственности являются следующие:

  - во-первых, для применения ответственности  важное значение имеет вина. Ответственность  наступает при наличии вины. Ответственность  без вины рассматривается как  исключение из общего правила.  При применении оперативных санкций  признак наличия вины является безразличным. Вина может быть, может не быть, оперативные санкции применяются независимо от вины, достаточно объективных оснований: противоправности и причинной связи;

  - во-вторых, меры ответственности  применяются в юрисдикционном  порядке; чтобы взыскать неустойку или убытки, потерпевшая сторона должна обратиться в суд; даже добровольная уплата неустойки осуществляется под страхом возможного взыскания ее в судебном порядке. Оперативные санкции также в ряде случаев требуют применения государственного принуждения (например, присуждение к исполнению обязанности в натуре). Но многие виды оперативных санкций применяются управомоченной стороной самостоятельно, без обращения в суд (например, отказ от исполнения договора, неисполнение встречного обязательства, удержание). В этом качестве они включаются в понятие самозащиты. Можно признать, что меры, осуществляемые в порядке самозащиты в соответствии с п. 3 ст. 9 ГК РК, состоят из таких действий, как необходимая оборона и крайняя необходимость (фактические действия), и оперативных санкций, осуществленных управомоченным лицом самостоятельно, без обращения в суд (юридические действия);

  - в-третьих, меры ответственности  предполагают наложение взыскания  на правонарушителя, возложение  на него дополнительного обязательства, которого не было в содержании первичного обязательства до его нарушения. Оперативные санкции упор делают не на умаление имущественной сферы правонарушителя, а на восстановление имущественного положения управомоченного лица; последнее не налагает на нарушителя дополнительного обязательства, а пытается вернуть то, что ему законно принадлежит (исполнение обязательства; удержание имущества в качестве причитающихся ему выплат; отказ от договора, ненадлежаще исполненного, и т.п.).

  По  мнению В.П. Грибанова, «предусматриваемые гражданским законодательством санкции в зависимости от характера их действия могут быть различными. Необходимо различать по крайней мере три вида гражданско-правовых санкций: конфискационные, штрафные и компенсационные»¹⁷.

  Конфискационные санкции - это те, которые связаны с безвозмездным изъятием в доход государства имущества правонарушителя. Само слово «конфискация» происходит от слова «фиск», что означает казна государства. Конфискацию  представляет собой безвозмездное изъятие государством имущества в качестве санкции за правонарушение. Взыскание имущества в доход государства как санкция за нарушение гражданских прав и обязанностей применяется в гражданском праве редко, в частности, при совершении участниками гражданского оборота сделки, заведомо противной интересам государства и общества.

  Штрафные  санкции - это те, которые применяются  к правонарушителю независимо от тех убытков, от того имущественного ущерба, который понес потерпевший  вследствие правонарушения, допущенного  другой стороной. От конфискационных штрафные санкции отличаются тем, что первые взыскиваются с правонарушителя в доход государства, тогда как вторые - в пользу стороны, потерпевшей от правонарушителя.

  Существенным  признаком штрафных санкций в  гражданском праве является их независимость от убытков. Причем независимость эта состоит в том, что штрафные санкции взыскиваются независимо от того, будет ли вообще предъявлен иск об убытках, независимо от того, возникли ли вообще убытки у потерпевшей стороны и в каком размере, а в ряде случаев, прямо предусмотренных законом или договором. Эта независимость выражается во взыскании штрафных санкций вообще сверх возмещаемых потерпевшему убытков.

     Установленные законодательством штрафные санкции  стимулируют субъектов к выполнению обязательств и компенсируют убытки в случае их причинения потерпевшей стороне. Основное предназначение штрафных санкций - стимулирование сторон к выполнению обязательств¹⁸.

     Система штрафных санкций построена на принципах: полноты обеспечения обязательств; дифференциации штрафных санкций по различным основаниям; равенства ответственности сторон.

  Компенсационные санкции - это те, которые имеют  своим назначением возмещение потерпевшей  стороне вреда или убытков, причиненных  правонарушителем. О возмещении убытков обычно говорят в случаях неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, возникшего из заключенного сторонами договора. О возмещении вреда речь идет обычно в случаях, когда неправомерным поведением одного лица причинен вред имуществу, жизни или здоровью других лиц, т. е. когда убытки причинены вне договорных отношений между правонарушителем и потерпевшим.