Система следственных действий

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность темы. Основным способом собирания доказательств в уголовном судопроизводстве является проведение следственных действий.

Следственные действия, их форма и содержание урегулированы  законом, правовой статус личности при  проведении следственных действий защищен законом. Лицо, производящее следственные действия, обязано разъяснять права и обязанности всем тем, кто вовлекается в орбиту судопроизводства при проведении следственных действий, а также создавать условия, гарантирующие их реализацию. УПК РФ предусмотрел в законе ряд новых следственных действий: проверку показаний на месте, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления. По некоторым следственным действиям законодатель ввел дополнительные гарантии их законности.

Эффективность следственной работы во многом зависит от умения правильно и в полном объеме использовать процессуальные и криминалистические знания. В условиях роста преступности, беспрецедентного многообразия и усложненности криминальной активности, своевременное и высокопрофессиональное производство следственных действий - главное и неоспоримое условие процессуальной результативности предварительного расследования и судебного разбирательства по уголовным делам.

Степень научной разработанности темы. Понятие и содержание следственных действий в уголовном процессе исследовали в своих научных трудах Н.С. Алексеев, А.К. Гаврилов, В.Г. Даев, Л.Д. Кокорев, А.Р. Ратинов и др. Среди современных авторов выделим О.Я. Баева, И. Быкова, П.С. Ефимичева, А.В. Смирнова, К.Б. Калиновского, В.В. Кальницкого В. А. Семенцова, А. Б. Соловьева, А.Ю. Федюкиной, С.А. Шейфера и др.

Выводы и предложения, содержащиеся в работе, основаны на исследовании норм Конституции Российской Федерации, действующего уголовно-процессуального законодательства России и зарубежных государств, а также опубликованной и неопубликованной судебной практике Верховного суда РФ и судов Оренбургской области.

ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ  И ЦЕЛИ СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ

1.1 Понятие следственных действий

Основное содержание предварительного расследования составляют следственные действия. Однако термин «следственные действия» используется в тексте закона и в юридической  литературе в нескольких значениях. В широком смысле под ними иногда понимают «процессуальные действия, совершаемые уполномоченными органами и должностными лицами в ходе предварительного расследования»¹. Однако в узком смысле к следственным действиям относятся только те, которые непосредственно направлены на собирание и проверку доказательств. Поэтому процессуальные действия считаются следственными не потому, что они осуществляются следователем, а потому, что они направлены на выявление «следов». В этом смысле такие процессуальные акты, как возбуждение уголовного дела, применение меры пресечения, предъявление обвинения и т. п., не относятся к следственным действиям.

Называть все процессуальные действия следователя следственными  неверно и с точки зрения «буквы закона», который действия суда также  называет следственными (например, такой термин использован в п. 1 ч. 1 ст. 333 УПК РФ²). Наконец, следственные действия имеют строгую, подробно разработанную процессуальную форму и обеспечены возможностью применения государственного принуждения. Данным признаком не обладают, и потому не являются следственными действиями, такие способы собирания доказательств, как истребование и принятие представленных предметов и документов (ч. 4 ст. 21; ст. 86 УПК РФ).

В соответствии с ч. 1 ст. 86 УПК РФ, собирание доказательств  осуществляется в ходе судопроизводства дознавателем, следователем, прокурором и судом путем производства следственных и иных процессуальных действий, предусмотренных УПК РФ.

В литературе следственные действия определяют как предусмотренную уголовно-процессуальным законом совокупность операций и приемов, которые осуществляются при расследовании преступлений для обнаружения, фиксации и проверки любых сведений, имеющих значение доказательств по уголовному делу. Каждое из следственных действий выступает как специфическая совокупность познавательных приемов выявления и отображения доказательственной информации определенного вида³.

Предельно широкое  определение следственного действия, которое напрашивается само собой, заключается в том, что это  любое регламентированное УПК РФ действие должностного лица, производящего расследование по конкретному уголовному делу.

Однако в  теории и практике под следственными  действиями понимаются только такие процессуальные действия органа расследования, которые подчинены задаче обнаружения, собирания, закрепления и проверки доказательств, иначе говоря, по доказыванию в досудебном производстве по уголовному делу. Именно такое содержание вкладывается в данное понятие в ст. 164 УПК РФ, посвященной общим правилам производства следственных действий, а также в нормах гл. 24 - 27 УПК РФ (ст. 176 - 207). Таким образом, ни проверочные действия в стадии возбуждения уголовного дела, ни действия по применению мер уголовно-процессуального принуждения (задержание, арест, отстранение обвиняемого от должности и др.), ни действия, связанные с окончанием расследования и ознакомлением сторон с материалами следственного производства, к данной категории не относятся⁴.

С этой точки  зрения система следственных действий по действующему УПК РФ включает в себя:

1) осмотр (места происшествия, жилища, иного помещения, трупа, предметов и документов);

2) освидетельствование;

3) обыск (в  жилище, вне жилища, личный обыск);

4) выемку;

5) следственный  эксперимент;

6) предъявление  для опознания (живых лиц, трупов, предметов и документов);

7) наложение  ареста на почтово-телеграфные  отправления, их осмотр и выемку;

8) контроль и  запись переговоров;

9) проверку показаний  на месте;

10) назначение  и производство экспертизы;

11) допрос;

12) очную ставку;

13) получение информации о соединениях между абонентами и (или) абонентскими устройствами.

Сложность феномена следственного  действия достаточно точно отражена В.В. Кальницким, который отмечал, что ни научная, ни учебная литература не дают исчерпывающего перечня следственных действий; в силу этого обстоятельства имеется позитивная возможность для самостоятельного формулирования системы следственных действий, соответствующих представлениям того или иного автора⁵.

Прежде всего отмечается, что характерной чертой следственного действия является его правовая природа, которая получает свое выражение в том, что следственное действие есть юридический факт, создающий некое правоотношение, в котором в качестве его субъекта участвует следователь при собирании, исследовании и оценке доказательств⁶. В силу такого характера следственного действия уголовно-процессуальный закон стремится дать определенную регламентацию действиям следователя, придавая уголовному процессу стабильность, необходимую для достижения его целей и задач (реализации начал уголовного судопроизводства).

Из юридической природы  следственного действия вытекает такой его признак, как допустимость производства следственного действия только в связи с расследованием; исключением является возможность производства осмотра места происшествия и освидетельствования.

Анализ различных суждений позволяет говорить о двух трактовках следственного действия – в широком и узком смыслах. Весьма широко система следственных действий представлена И.Ф. Герасимовым, который видит в их числе такие процессуальные действия, как вынесение постановления о возбуждении уголовного дела, принятие дела к производству, дача поручений и указаний органам дознания, вызов специалиста, соединение и выделение уголовных дел и т.п.⁷.

Г.Г. Доспулов видит в  числе следственных такие процессуальные действия, как отстранение от занимаемой должности, отобрание подписки о невыезде, оформление поручительства, заключение под стражу; основанием отнесения процессуального действия к числу следственных является, по его мнению, процесс взаимодействия следователя, а также эксперта и специалиста с объектом управления⁸. Нетрудно заметить, что такое понимание следственных действий делает затруднительным разграничение мер уголовно-процессуального пресечения и, прежде всего, тех действий, целью которых является получение и проверка доказательств⁹.

А.А. Протасевич, Д.А. Степаненко и В.И. Шиканов в свое время называли четырнадцать следственных действий, а именно: допрос, очную ставку, предъявление для опознания, обыск, осмотр, освидетельствование, задержание подозреваемого, наложение ареста на имущество, наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию, выемку, следственный эксперимент, эксгумацию, экспертизу, получение образцов для сравнительного исследования¹⁰.

Критическая оценка предлагаемых в качестве следственных отдельных процессуальных действий происходит в трех направлениях. Первое заключается в том, что отдельные следственные действия называют разновидностями других, например, очную ставку – особым видом допроса, выемку – особым видом обыска, контроль и запись переговоров, а также наложение ареста на почтово-телеграфные отправления – разновидностью выемки¹¹ и т.п.

Второе направление  в основу выделения следственных действий кладет их «производительное начало», т.е. способность в результате выполнения того или иного уголовно-процессуального действия получить доказательственную информацию. Поэтому логическим итогом здесь является исключение из числа следственных таких действий, как наложение ареста на имущество, которое справедливо рассматривается как иная мера процессуального принуждения¹², задержание подозреваемого, эксгумация, получение образцов для сравнительного исследования¹³.

С.А. Шейфер видит в  следственном действии прежде всего  способ получения (иначе говоря −  формирования) доказательств, который  представляет собой регламентированный уголовно-процессуальным законом и осуществляемый следователем комплекс познавательных и удостоверительных операций, соответствующих особенностям определенных следов и приспособленных к эффективному отысканию, восприятию и закреплению в них доказательственной информации, т.е. к получению соответствующего вида доказательств¹⁴. Аналогичную точку зрения имеют А.Б. Соловьев и В.А. Семенцов, справедливо считая, что в основе следственного действия лежат познавательные и удостоверительные начала¹⁵.

Таким образом, качественное своеобразие следственных действий, критерий их выделения из числа иных уголовно-процессуальных действий состоит в способности отыскать новое доказательство. Такого же взгляда придерживается В.И. Комиссаров, считающий, что следственное действие в своем содержании представлено системой уголовно-процессуальных правил и условий, осуществляемых уполномоченным лицом в ходе расследования преступлений в целях обнаружения, изъятия и фиксации доказательств¹⁶.

Однако называние такого отличительного признака следственного действия, как его познавательный характер, само по себе не предрешает вопрос об отнесении тех или иных уголовно-процессуальных действий к числу следственных. Так, например, С.А. Шейфер и В.В. Кальницкий единодушны в том, что следственное действие – это познавательное процессуальное действие¹⁷.

О том, что УПК РФ не дает оснований для расширительного толкования термина «следственные действия», говорит и С.Ф. Шумилин. В частности, к следственным действиям он не относит эксгумацию и получение образцов для сравнительного исследования, полагая, что эти процессуальные действия служат для обеспечения надлежащих условий производства опознания и судебной экспертизы. На взгляд указанного автора, следственными действиями (т.е. процессуальными действиями, которые позволяют получить доказательства) являются: осмотр; освидетельствование; следственный эксперимент; обыск; выемка; наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка; контроль и запись переговоров; допрос; очная ставка; проверка показаний на месте; предъявление для опознания; производство судебной экспертизы¹⁸.

Этот перечень следственных действий в целом подтверждает правильность мнения о том, что в их число не могут быть включены те процессуальные действия, которые носят, как писал С.А. Шейфер, организационно-распорядительный, обеспечительный характер¹⁹.

Об организационно-распорядительном, обеспечительном характере некоторых уголовно-процессуальных действий, названных в гл. 24–27 УПК РФ, свидетельствует дополнительное указание в соответствующих статьях, регламентирующих производство этих действий, на такое следственное действие, как осмотр. Оно производится непосредственно за обеспечительными процессуальными действиями, позволяя, в конечном итоге, получить доказательства (ст. 186, 186-1 УПК РФ). Результативность такого, например, процессуального действия, как контроль и запись переговоров, фактически не зависит от следователя и иных должностных лиц правоохранительных органов в силу возможного отсутствия самих переговоров. В указанных случаях речь фактически идет о получении иных документов и их последующем осмотре (ст. 74 УПК РФ).

Авторы, исследующие вопросы  правовой природы следственного действия, правильно указывают на такой его признак, как непосредственная направленность каждого следственного действия на собирание и проверку доказательств²⁰. Так, например, В.А. Семенцов, отмечает, что «следственные действия – это предусмотренные УПК РФ действия дознавателя, следователя, прокурора и суда по собиранию и проверке доказательств, непосредственно направленные на установление и доказывание имеющих значение для уголовного дела фактических обстоятельств, характеризующиеся детальной процедурой производства и оформления, обеспеченные уголовно-процессуальным принуждением»²¹.

Признак непосредственной направленности включается отдельными авторами и в определение судебного  действия следственного характера²². В то же время термин «непосредственно направленные на установление и доказывание обстоятельств» позволяет отнести к числу следственных такие процессуальные действия, производство которых, как представляется, является лишь предпосылкой получения и проверки доказательств: сам В.А. Семенцов считает контроль и запись переговоров следственным действием²³.

В определении следственного действия следует сказать о том, что оно является уголовно-процессуальным действием, выполнение которого непосредственно, без производства другого следственного действия, позволяет получить новое доказательство либо проверить имеющиеся в уголовном деле доказательства. Не случайно одним из признаков следственного действия указывается наличие самостоятельной и детальной процедуры, позволяющей получить доказательство²⁴.

На основе проведенного анализа мнения различных ученых о понятии следственного действия, выделим его признаки.

1. Познавательная направленность  следственных действий. Этот признак  выражается в том, что в результате  проведения следственных действий  следователь получает фактические  данные, сведения об обстоятельствах,  подлежащих доказыванию по делу.

2. Производство следственных  действий связанно с применением  государственного принуждения, которое  должно основываться на надлежащих  нравственных началах. Недопустимо  разглашать сведения, составляющие  интимные стороны жизни, допускать  унижение чести и достоинства личности, создание условий, опасных для жизни и здоровья, причинение излишнего повреждения имущества и т.д. В то же время при производстве следственных действий следователь наделен правомочиями применения определенных мер принуждения с целью понудить участников следственных действий к выполнению возложенных на них обязанностей. Таковыми являются привод, денежное взыскание, привлечение к уголовной ответственности (например, в случае отказа свидетеля или потерпевшего от дачи показаний, или за дачу ложных показаний (ст. 42,56 УПК РФ))²⁵.

3. Следственные действия, будучи эффективным средством  познания истины, всегда в большей  или меньшей степени сопряжены  с ограничением прав граждан,  каждое из них в той или  иной мере допускает вторжение  органа расследования в сферу личных интересов свидетелей, потерпевших, обвиняемых, подозреваемых и других лиц. В свете положений Конституции РФ, в соответствии с которыми человек, его права и свободы являются высшей ценностью, провозглашается неприкосновенность личности, жилища и частной жизни, возникает необходимость установления четких пределов возможного ограничения прав граждан в ходе производства следственных действий, предотвращения неоправданного ущемления их интересов. Поэтому любое следственное действие может проводиться только при наличии определенной цели и достаточного основания для ее проведения.

4. Наличие детально  разработанной и закрепленной  в уголовно-процессуальном законе  процедуры производства следственных  действий. Любое следственное действие представляет собой первичный элемент уголовно-процессуальной деятельности, подчиненный, как и вся эта деятельность, строгому правовому регулированию²⁶. УПК РФ закрепляет общие правила производства следственных действий: необходимость разъяснения прав участникам, запрет производить следственные действия в ночное время, возможность применения научно-технических средств и научно обоснованных способов собирания доказательств и др. (ст.164 УПК РФ).

Правомерность следственных действий определяется следующими условиями:

1. Наличие возбужденного  уголовного дела. Все следственные  действия производятся после  возбуждения уголовного дела. В  порядке исключения до возбуждения  уголовного дела в случаях,  не терпящих отлагательства, допускается  производство осмотра места происшествия, а уголовное дело возбуждается немедленно после проведения осмотра при наличии к тому оснований (ч.2 ст.176 УПК РФ).

2. Наличие специального  основания для производства именно  этого следственного действия. Во-первых, основанием производства любого следственного действия является указание на него в УПК РФ как на способ собирания доказательств. Во-вторых, в качестве оснований производства следственных действий выступают фактические данные, указывающие на возможность получения путем выполнения того или иного следственного действия сведений, способных иметь значение для установления обстоятельств уголовного дела.

3. Следственные действия  осуществляются лицом, принявшим  дело к производству, либо по  его поручению. В основном субъектом,  на котором лежит ответственность за проведение и результаты следственных действий является следователь, который, приняв дело к производству целиком и полностью, руководит расследованием. Он может поручить производство отдельных следственных действий другому следователю либо органу или лицу, производящему дознание, что обосновывается чрезмерной загруженностью следователя и стремлением к более полному, а главное эффективному расследованию преступления (например, допрос свидетеля, находящегося за пределами населенного пункта где непосредственно осуществляется предварительное расследование по уголовному делу, поручается следователю соответствующего органа по месту нахождения допрашиваемого в целях обеспечения скорейшего расследования преступления).

Однако, следственные действия в досудебном производстве по уголовному делу могут выполняться также органами и лицами, производящими дознание (если расследование осуществляет непосредственно орган дознания, а также по поручению следователя)²⁷.

К следователю с ходатайствами  о проведении отдельных следственных действий могут обращаться лица, заинтересованные в исходе дела: обвиняемые, подозреваемые и их защитники, потерпевшие, гражданские истцы и ответчики, их представители (ст. 119 УПК РФ).

4. Протоколирование хода  и результатов следственных действий. Содержание деятельности по собиранию доказательств не исчерпывается восприятием следов преступления следователем. Необходимо, чтобы полученная информация была зафиксирована надлежащим образом. Следственное действие оформляется протоколом, который, в сущности, выступает в качестве наиболее распространенной формы фиксации доказательств (ст.166 УПК РФ). Следственное действие, не оформленное соответствующим протоколом, теряет свое доказательственное значение. К протоколу прилагаются: фотоснимки и их негативы, киноленты, планы, схемы, оттиски следов, образцы предметов, документов, фонограммы показаний и т.д. Эти материалы самостоятельным источником доказательств не служат, а составляют часть самого протокола и предназначены для того, чтобы сделать более наглядными те или иные обстоятельства, зафиксированные в нем²⁸.

Подводя итог вышеизложенному, хочется отметить, что в УПК  РФ отсутствует определение понятия  «следственные действия» и не изложена четко их система. И здесь  на помощь нам приходит теория. В принципе, определения, которые дают понятию «следственное действие» те или иные авторы, нельзя сказать, чтобы сильно отличались. Но все-таки, наиболее полным и предпочтительным, с точки зрения определения сущности следственного действия, как способа собирания доказательств, является, как мне кажется, мнение С.А. Шейфера: «следственное действие, как способ собирания доказательств, представляет собой регламентированный уголовно-процессуальным законом и осуществляемый следователем комплекс познавательных и удостоверительных операций, соответствующих особенностям следов определенного вида и приспособленных к эффективному отысканию, восприятию и закреплению содержащейся в них доказательственной информации».

Зная определяющий признак  следственных действий – направленность на собирание и проверку доказательств, а также то, что они непосредственно производятся самим следователем (органом дознания), можно представить себе и их систему: осмотр, освидетельствование, обыск, выемка, допрос, очная ставка, предъявление для опознания, следственный эксперимент, назначение и производство экспертизы, проверка показаний на месте, контроль и запись переговоров. Несмотря на то, что законодателем среди следственных названы и такие действия следователя, как производство эксгумации, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, они являются лишь необходимым звеном в структуре таких сложных следственных действий, как осмотр и выемка почтово-телеграфных отправлений, судебно-медицинская экспертиза и самостоятельно не направлены на извлечение доказательственной информации. Поэтому о них можно говорить только как об иных процессуальных действиях следователя, обеспечивающих производство вышеназванных следственных действий, но при этом имеющих немаловажное, а точнее определяющее значение для их осуществления.

1.2 Цели  следственных действий

Само слово «цель» означает «то, к чему стремятся»²⁹. Цель связана с задачей, так как последняя предшествует цели, развивает ее, потому цель и считается главенствующей. Она, как правило, осознана. В ряде случаев цель может быть неосознанной, ибо ее предмет не только реальный, но и идеальный. Задача же предполагает более широкий объем действий.

Цель следственного  действия – это указание на вид  и содержание информации, которую  предстоит получить. Для большинства следственных действий цель производства названа самим законом. Так, выемка проводится для изъятия определенных предметов и документов, если точно известно, где и у кого они находятся (ст.183 УПК РФ).

Как отмечает С.А. Шейфер, под целью понимают идеальный образ результата деятельности, предваряющий самую деятельность; соответственно, цель следственного действия – это закрепленное в законе предвидение возможности получения определенного познавательного результата. Целью любого следственного действия является получение информации определенного вида. Цели следственного действия не определяются каждый раз субъектом познания, в том числе следователем, заново, а формулируются в виде неких требований заранее, как это имеет место в любой деятельности, направляемой общественными потребностями³⁰. «Цель следственного действия, − пишет С.А. Шейфер, − накладывает свой отпечаток и на форму применения методов познания в том или ином следственном действии. Используемые для изучения следов методы наблюдения, измерения, сравнения, моделирования, эксперимента и расспроса приобретают с учетом этого определенную специализацию… Наконец, цель следственного действия предопределяет специфическое сочетание познавательных операций, обеспечивающих извлечение искомых фактических данных из следов того или иного вида»³¹.

Можно считать, что специфической  целью следственного действия является извлечение информации определенного  вида и содержания из исследуемых  объектов – следов события. Иначе  говоря, цель следственного действия – это идеальный образ информации (ее формы и содержания), которую предстоит получить следователю путем применения предусмотренных законом познавательных приемов³².

При этом важным для уголовно-процессуальной науки и практики, как отмечают отдельные авторы, является не только то, что каждое следственное действие имеет свою цель, собственный объект познания и осуществляется специфическими способами в определяемых законом условиях, но и то, что следственные действия образуют специфическую систему процессуальных действий по собиранию и проверке доказательств, предусмотренную уголовно-процессуальным законом, характеризуются общими познавательными задачами и удостоверительными операциями, единым процессуальным режимом, юридической конструкцией, позволяющей различать гипотезу, диспозицию и санкцию, в равной мере подчинены принципам уголовного процесса, им присуще единство этических требований, логической структуры и психологических основ деятельности³³.

Нельзя не видеть, что  уголовно-процессуальный закон не содержит указания на цель допроса, опознания, а также назначения судебной экспертизы, за исключением экспертизы, которая относится к числу обязательных (ст. 196 УПК РФ). Однако это не означает, что процессуальная цель названных выше следственных действий не может быть выделена умозрительно, исходя из содержания соответствующих положений, опосредующих их производство. Очевидно, что в некоторых случаях для определения цели следственного действия необходимо оперировать не только нормой, непосредственно определяющей уголовно-процессуальный порядок его производства, но и нормой, закрепляющей основополагающие начала уголовного судопроизводства. Так, представляется, что процессуальная цель очной ставки может быть выведена из системного анализа содержания ст. 192 УПК РФ «Очная ставка» и ст. 14 УПК РФ «Презумпция невиновности», которая обязывает следователя принимать все меры к устранению сомнений в виновности обвиняемого.