Содержание:
Введение
1. Общая характеристика понятия
и субъектов уголовно-правовых отношений.
2. Роль следователя в процессе
предварительного расследования
2.1. Предварительное
следствие: общая характеристика
2.2. Система общих
условий предварительного расследования
и
характеристика их видов.
3. Построение и применение следственных
версий.
3.1. Принципы и
методы построения следователем следственных
версий.
3.2. Классификация
следственных версий.
3.3 Процесс перехода
следственных версий от построения
к проверке и их
применению.
Заключение
Библиографический список
Введение.
В отличие от других
социальных идей и политических
ориентаций демократическое правовое
государство при верховенстве
правового закона и приоритете
прав человека и гражданина
практически воспринято обществом
как будущее государственного
строя России. Решение этой задачи
связано не только с созданием
современного законодательства, обеспечением
законности деятельности государства
и его органов, независимого
правосудия, но с преодолением
достигшего опасных пределов
правового нигилизма, находящегося
на грани беспредела во всех сферах
государственной и общественной жизни,
и, главное, формирование высокого уровня
правовой культуры общества и каждого
человека. Это потребует высокопрофессионального
состава юристов и достаточной правовой
грамотности государственных служащих
и других лиц, занятых юридической деятельностью.
Общественная полезность и престижность
этой деятельности значительно возрастает
в период революционных преобразований,
социальной реконструкции общества, его
новых экономических и политических направлений
развития. Все вышесказанное в полной
мере относится к фигуре следователя,
образ которого целенаправленно популяризируется
в последнее время средствами массовой
информации. Крайняя общественная необходимость
и полезность работы следователя сопряжена
с большой ответственностью за принимаемые
им решения, используемые принципы и методы
расследования. Именно поэтому обстоятельства
при которых следователь реализует круг
своих должностных обязанностей всегда
были и останутся отдельной темой для
исследования.
1. Общая характеристика понятия
и субъектов уголовно-процессуальных
отношений.
Понятие уголовно-процессуальных отношений.
Уголовно-процессуальные
отношения - это те отношения, которые
регламентируются нормами уголовно-процессуального
права устанавливающего определённые
права и соответствующие им обязанности
участвующих в процессе государственных
органов должностных лиц,, общественных
организаций и отдельных граждан.
Уголовно-процессуальные
отношения являются частью процессуальных
отношений, которые можно характеризовать,
следующим образом:
1) процессуальные отношения
могут существовать не иначе
как в форме правовых;
2) в процессе реализации
процессуальных отношений применяются
не только нормы процессуального,
но и нормы материального права;
3) для всех процессуальных
отношений в совокупности существует
общий объект, для каждого индивидуального
правоотношения - специальный объект;
4) процессуальным отношениям
свойственны системность и множественность;
5) процессуальные правоотношения
многосубъектны. 1
Наряду со свойствами,
присущими всем процессуальным
отношениям и по-разному проявляющимися
в различных видах процессуальных
отношений (уголовно-процессуальных,
гражданских процессуальных), существуют
особые признаки (свойства, особенности),
присущие лишь каждому виду
процессуальных отношений.
К признакам, присущим
уголовно-процессуальным отношениям
относятся следующие:
1) уголовно-процессуальные
отношения играют служебную роль
по отношению к уголовным материальным
правовым отношениям, что обусловлено
тем, что первые служат средством
установления вторых;
2) всем уголовно-процессуальным
отношениям в совокупности и
каждому из них в отдельности
свойственно публично-правовое начало;
3) движению и развитию
уголовно-процессуальных правовых
общественных отношений свойствен
много стадийный характер;
4) уголовно-процессуальные
правоотношения изменяются, уголовные
материальные правовые общественные
отношения стабильны;
5) состав центрального
уголовно-процессуального отношения
обусловлен соответствующими компонентами
материального правоотношения;
6) уголовно-правовые отношения
непрерывны (перманентны); уголовно-процессуальные
отношения могут быть прерывистыми
(дискретными).
В отличие от материальных
правоотношений, каждое из которых
может существовать само по
себе, процессуальные отношения
существуют лишь в системе,
они связаны между собой, взаимообусловлены.
Подчеркивая множественность
отношений, складывающихся на
разных этапах уголовного судопроизводства,
необходимо всегда иметь в
виду, что эти отношения не
разрозненны, а взаимосвязаны
и взаимообусловлены: одни сменяют
другие, которые в свою очередь
вызывают к жизни иные отношения.
Например, отношение между следователем
и обвиняемым, представляя собой
результат функционирования комплекса
процессуальных отношений, порождает
множество других отношений: между следователем
и обвиняемым, между следователем и защитником
обвиняемого, между прокурором и следователем,
между защитником и прокурором и т. п. Столь
тесная взаимосвязь и зависимость процессуальных
отношений позволяет сделать вывод о наличии
в уголовном судопроизводстве системы
уголовно-процессуальных отношений.
В связи с этим
хотелось бы отметить следующее.
Например, гражданскому процессу
не свойственна многостадийность
в той мере, в какой она присуща уголовному
судопроизводству. Нет в гражданском процессе
стадий возбуждения уголовного дела, дознания
и предварительного следствия, предания
суду. В силу этого субъектом всех процессуальных
отношений является один представитель
власти - суд (в уголовно-процессуальных
отношениях субъектом может быть суд,
следователь, начальник следственного
отдела, прокурор, лицо, производящее дознание).
Изложенное позволяет сделать
вывод о недопустимости автоматического
перенесения рассматриваемой конструкции
в область уголовного процесса.
В процессе уголовного
судопроизводства функционирует
множество отношений. Будучи индивидуализировано,
каждое из них играет определенную
роль в общей системе уголовно-процессуальных
отношений. В систему отдельные
правоотношения объединяет общий
объект, т. е. содержание материально-правового
отношения. Требования УПК РФ достаточно
определенно убеждают в этом: акцентируя
внимание на необходимости установить
состав преступления, они тем самым предписывают
установить уголовно-правовое отношение.
Именно это, а не отвлеченная идея единого
уголовно-процессуального отношения объединяет
процессуальные отношения в систему.
Сказанное, однако, не
означает, что каждое из слагаемых
этой системы не имеет самостоятельного
значения. Больше того, каждое процессуальное
отношение имеет только ему
присущие содержание, объект и субъектный
состав. Сообразно этому мы считаем методологически
оправданной попытку классифицировать
эти отношения:
1) отношения между органом
власти и обвиняемым (подсудимым);
2) отношения между органами
власти в сфере уголовного
судопроизводства (между следователем
и органом дознания, прокурором
и следователем, судом и прокурором
и т. п.);
3) отношения между органами
власти, с одной стороны, и лицами,
защищающими свои процессуальные
или иные интересы в уголовном
процессе, а также их защитниками
или представителями - с другой;
4) отношения органов власти
со свидетелями и экспертами,
т. е. лицами, привлекаемыми в
сферу судопроизводства ввиду
их возможности дать показания
(заключение);
5) отношения между органами
власти и иными гражданами (специалистами,
понятыми, переводчиками и т. п.);
6) отношения между органами
власти и представителями государственных
организаций (работники учреждений
связи при наложении ареста
на корреспонденцию; представители
домоуправления или учреждения
по месту производства обыска;
представители исправительно-трудовых
учреждений и т. п.);
7) отношения между органами
власти и представителями общественности
и общественными организациями
(комиссии по делам несовершеннолетних
и их представители, наблюдательные
комиссии и их представители,
общественные обвинители и общественные
защитники, иные общественные
организации, коллективы трудящихся).
Из этого круга представляется
правомерным выделить центральное
правоотношение. Таким является
отношение между обвиняемым и
государственными органами власти
в процессе производства по
уголовному делу, преступные действия
которого составляют предмет
уголовного преследования и судебного
разбирательства. Все другие правоотношения,
возникающие и развивающиеся в уголовном
процессе, подчинены, в конечном счете,
наиболее правильному, соответствующему
интересам правосудия развитию именно
этого, стержневого правоотношения.
До вынесения постановления
о привлечении лица в качестве
обвиняемого следователь (и орган
дознания) направляют свою деятельность
именно к тому, чтобы установить,
кто и какое совершил преступление.
Установив это, следователь (орган
дознания) выносит постановление
о привлечении лица в качестве
обвиняемого, формулируя свое
представление о содержании и
характере уголовно-правового отношения.
В установлении этого отношения
и состоит весь смысл уголовно-процессуальных
отношений. В процессе производства
по делу может изменяться и
уточняться содержание уголовно-процессуального
отношения между органом власти
и обвиняемым, пока, в конечном
счете, через их посредство
суд не сделает в приговоре
вывода о наличии уголовно-правового
отношения или о его отсутствии
либо не установлении (не доказанности).
При исследовании уголовно-процессуальных
отношений, при определении сущности,
содержания, объекта и направления
их развития необходимо учитывать
их тесную связь с соответствующими
компонентами уголовно-правового
отношения. При этом ключевое
значение отводится уголовно-правовому
отношению.
Детерминированность
уголовно-процессуальных отношений
отношениями материальными означает,
что первые возникают тогда
и постольку, когда и поскольку
имеется потребность установления
и, последующей реализации уголовно-правовых
отношений. Иначе говоря, если
уголовно-правовые отношения возникают
с момента совершения преступления,
то уголовно-процессуальные отношения
- лишь после того, как государственные
органы получают информацию о
готовящемся, совершенном или
якобы совершенном преступлении.
При этом, как правило, неизбежен
разрыв во времени между возникновением
уголовно-правового (момент совершения
преступления) и уголовно-процессуального
(момент получения информации о совершенном
преступлении) отношений.
Если преступлением
причинен материальный ущерб,
то это вызывает не только
уголовно-правовые, но и гражданско-правовые
отношения. Ввиду того, что доказывание
гражданского иска в уголовном
процессе производится по правилам УПК
РФ, уголовно-процессуальные отношения
в этих случаях являются средством установления
не только уголовных, но и гражданских
правоотношений.
К моменту расследования
уголовно-правовое отношение уже
сложилось, его формирование происходит
в момент возникновения. Оно
существует объективно. Поэтому ни
следователь, ни суд не могут, ни "развернуть"
его, ни "уточнить", ни "конкретизировать".
У следователя, органа дознания, прокурора
и суда могут быть полные или отрывочные
(частичные) представления об уголовном
правоотношении, могут быть более или
менее конкретные знания о нем; эти знания
в процессе производства по делу уточняются,
изменяются. Но изменение представления
(субъективного убеждения) об уголовно-правовом
отношении не может его ни изменить, ни
уточнить, ни развернуть, ни конкретизировать.
Сказанное не исключает,
что процессуальные отношения
могут возникать и развиваться
и при отсутствии уголовно-правовых.
Но это - исключение, а не правило, свидетельствующее
не о закономерностях, а о наличии ошибок
при возбуждении, расследовании или судебном
рассмотрении дела.
Характер и содержание
уголовно-процессуальных отношений
меняются, в соответствии, с чем
в процессе производства по
делу может неоднократно изменяться
представление следователя или
суда о содержании уголовно-правового
отношения, в связи с которым
они возникли.
Изменение объема знаний
об уголовно-правовом отношении
неизбежно приводит к изменению
обвинения, а следовательно, и содержания
центральных уголовно-процессуальных
отношений (между следователем или судом,
с одной стороны, и обвиняемым - с другой).
Это также вызывает трансформацию прав
и обязанностей, так как изменение обвинения
порождает или прекращает известные правомочия
государственных органов (возможность
изменения меры пресечения, изменение
подсудности или подследственности; обязательность
участия в деле прокурора или защитника,
переводчика и т. п.).
Центральные уголовно-процессуальные
отношения характеризуются наличием
нескольких процессуальных рубежей,
при прохождении через которые
их содержание может быть уточнено
или изменено. Таковыми, в частности,
являются:
* предъявление (или перепредъявление)
обвинения;
* утверждение обвинительного
заключения;
* предание суду; вынесение
приговора, кассационного определения
и определения (постановления)
надзорной инстанции.5
В уголовном процессе,
как и в любой другой сфере
правового регулирования, один
субъект (должностное лицо или
гражданин) может реализовать
свои права лишь в случае, если
другой субъект при этом наделяется
соответствующими обязанностями.
Потерпевший может использовать
право на заявление ходатайств
лишь в том случае, если на
следователя, суд, прокурора возложена
обязанность их рассмотреть. Свидетель
может реализовать право собственноручно
записать показания на предварительном
следствии, если следователь разъяснит
ему это право и обеспечит возможность
его осуществления. Во всех приведенных,
как и в других, случаях уголовно-процессуальный
закон исходит из того, что правам одного
субъекта правоотношений соответствуют
обязанности другого. 6
Динамичность уголовно-процессуальных
отношений проявляется еще в
одном аспекте. За время существования
одного и того же уголовно-правового
отношения процессуальные отношения могут
(и притом неоднократно) прекращаться
и вновь возобновляться. Это может иметь
место при необоснованном прекращении
уголовного дела; при выявлении новых
обстоятельств, существенно влияющих
на решение вопроса об уголовной ответственности,
в период реализации уголовно-правового
отношения, т.е. после вступления в силу
обвинительного приговора; при необходимости
изменить объем уголовной ответственности
в порядке условно-досрочного освобождения
от наказания, освобождения от наказания
по болезни, досрочного снятия судимости
и т. п.
Таким образом, уголовно-правовое
отношение существует непрерывно,
уголовно-процессуальные отношения
могут иметь прерывистый (дискретный)
характер.
Субъекты уголовно-процессуальных
отношений.
Субъекты - необходимый
элемент каждого правоотношения
(как и вообще любого общественного
отношения). Уголовно-процессуальным
отношениям на разных стадиях
судопроизводства присущ различный
круг субъектов.
Нельзя согласиться
с утверждением, что между участниками
уголовных материальных и процессуальных
отношений нет разницы. Несмотря
на то что в качестве обвиняемых, как
правило, привлекаются лица, действительно
совершившие преступление, материальные
и процессуальные правоотношения отождествлять
нельзя.
Также невозможно полностью
согласиться с утверждением, что
субъект уголовно-процессуальных
отношений может и не совпасть
с субъектом уголовного правоотношения,
так как в результате ошибки,
допущенной органами расследования
и судом, может быть заподозрено,
привлечено к ответственности
и даже осуждено невиновное
лицо.
Из сказанного вытекает,
что если подозрение оказалось
обоснованным, предъявленное обвинение
подтвердилось, а обвиняемый затем
осужден, то субъекты материальных
и процессуальных отношений совпадут.
В действительности разница между
субъектами правоотношения есть,
и притом весьма существенная.
Во-первых, в уголовно-процессуальных
отношениях государство не выступает
в качестве субъекта правоотношения,
от имени государства выступает
его орган (суд, следователь,
орган дознания, прокурор и др.).
Во-вторых, в уголовно-процессуальных
отношениях нет преступника (лицо,
действительно совершившее преступление),
а есть подсудимый, обвиняемый, подозреваемый.
В-третьих, помимо основных (центральных)
субъектов правоотношений (представитель
государства и обвиняемый) существует
множество других, которые вступают
в различные процессуальные отношения.
Совершая преступление,
лицо нарушает запреты, установленные
государством, и тем самым у
него возникают обязанности перед
государством, законы которого оно
нарушило. Поэтому государство (и
только государство) является
субъектом уголовного материального
правоотношения. Но государство
как субъект права и правоотношения
не может реализовать свои
права (и обязанности) по отношению
к преступнику иначе как через
уголовно-процессуальные правоотношения.
В силу этого объект материального
правоотношения реализуется через
объект процессуальных отношений.
Аналогичный процесс трансформации
происходит с субъектом правоотношения.
Когда в отношения с обвиняемым
"вместо" государства вступает
его представитель, происходит
не "уточнение" органа государства,
а опосредствование одного субъекта
другим, вызванное "рождением"
уголовно-процессуальных отношений.
Участники уголовно-процессуальных
отношений различны по своей
правовой природе, как различна
их роль в сфере уголовного
судопроизводства, что в свою
очередь определяет характер
и объем их прав и обязанностей.
Круг субъектов уголовно-процессуальных
отношений значительно шире круга субъектов
материальных правоотношений.
В силу публично-правового
начала, присущего уголовному судопроизводству,
специфической особенностью каждого
уголовно-процессуального отношения
является участие в нем представителя
государственной власти (следователь,
прокурор, суд). Без властного начала
в уголовно-процессуальных отношениях
невозможно развитие уголовного
судопроизводства, достижение стоящих
перед ним задач. Так, властные
полномочия проявляются при применении
мер процессуального принуждения,
прекращении уголовного дела
или его направлении в суд,
принесении прокурором протеста
на приговор, отмене постановления
следователя и т. п.
Носителями этих властных
полномочий являются на предварительном
следствии и дознании следователь, начальник
следственного отдела, лицо производящее
дознание, прокурор; в стадии предания
суду - суд или судья; в судебном разбирательстве,
при рассмотрении дела в кассационной
и надзорной инстанциях - суд.
Обычно в уголовно-процессуальном
правоотношении участвует один
носитель властных полномочий. В
этом можно убедиться, анализируя
правоотношения, существующие между
следователем и экспертом; лицом
производящим дознание, и подозреваемым
или свидетелем; прокурором и
потерпевшим, который обжаловал
постановление следователя.
Существуют и такие
правоотношения, в которых оба
субъекта являются представителями
власти. К их числу можно отнести
процессуальные правоотношения, существующие
между следователем и органом
дознания; между следователем и
начальником следственного отдела;
между прокурором и органом
дознания. Причем для этих процессуальных
отношений специфично, что выразителем
властного начала является лишь один субъект
- представитель органа государственной
власти.
Ни один из участников
уголовно-процессуальных правоотношений
вне прямой и конкретной связи
с представителем государства
(следователем; лицом, производящим
дознание; прокурором; судом) не может
реализовать свои права и выполнить
возложенные на него обязанности.
Поэтому представитель государственного
органа - обязательный участник всех
этих отношений.
Уголовно-процессуальные
отношения носят многосубъектный
характер. В процессе нет двух одинаковых
участников процесса. Однако при всем
различии процессуального положения участников
процесса есть основания для их разделения
на определенные группы.
1) представители органов
государственной власти (суд, судья,
следователь, лицо производящее
дознание, начальник следственного
отдела, прокурор);
2) лица, имеющие в уголовном
процессе правовой интерес (подозреваемый,
обвиняемый, потерпевший, гражданский
истец, гражданский ответчик);
3) защитники и представители
лиц, перечисленных в пункте
втором;
4) общественные обвинители
и общественные защитники;
5) лица, участие которых
обусловлено тем, что их показания
или заключения являются источниками
доказательств (свидетели, эксперты);
6) лица, выполняющие вспомогательные
задачи: специалисты, переводчики, понятые,
статисты (лица, среди которых находится
лицо, предъявляемое для опознания), секретарь
судебного заседания;
7) лица, участвующие в
деле в связи с избранием
меры пресечения (поручитель, залогодатель);
8) граждане, руководители
учреждений и организаций, общественные
организации и их представители, участвующие
при проведении или в связи с проведением
отдельных процессуальных действий (лица,
у которых производится обыск, выемка,
осмотр; лица, присутствие которых предусмотрено
при проведении обыска или выемки; лица,
на переписку которых наложен арест; лица,
которым описанное имущество передано
на хранение, и т. п.);
9) представители мест
лишения свободы при решении
процессуальных вопросов в стадии
исполнения приговора (об изменении
режимов содержания, об условно-досрочном
освобождении и т. д.);
10) представители общественности
в стадии исполнения приговора
(наблюдательных комиссий, комиссий
по делам несовершеннолетних
и др.).
Вступая в уголовно-процессуальные
отношения, все перечисленные
субъекты (участники уголовного
процесса) реализуют процессуальные
права и обязанности. Не одинакова
их роль в уголовном судопроизводстве,
различна степень их влияния
на ход и конечный результат
уголовного процесса. Сообразно
этому далеко не одинаков объем
их правомочий. Одни из них
участвуют в процессе непродолжительное
время, другие - эпизодически, третьи
- в двух или нескольких стадиях
уголовного судопроизводства. Большинство
субъектов уголовно-процессуальных
правоотношений не имеют личного
материального или процессуального
интереса. Другие такой интерес
имеют (обвиняемый, потерпевший,
гражданский истец и ответчик,
защитники и представители), и
закон наделяет их правами
для отстаивания законного интереса.
Главная же роль в уголовном
процессе принадлежит государственным
органам и должностным лицам,
ответственным за уголовное дело
(суд, судья, прокурор, следователь,
начальник следственного отдела,
лицо, производящее дознание), которые
наделены правом применения норм
закона и принятия решений
по уголовному делу.
От этих лиц в
решающей степени зависит движение
дела, его исход, от этих лиц
зависит возможность реализации
прав другими участниками процесса.
Поэтому закон их обязал не
только разъяснять права обвиняемому,
потерпевшему и другим участвующим
в деле лицам, но и обеспечить
возможность осуществления этих прав.
Государственные органы
взаимодействуют между собой
и с другими участниками процесса.
Действия участников уголовного
судопроизводства взаимосвязаны
и протекают в рамках регулируемых
нормами уголовно-процессуального
права общественных отношений.
Субъектами этих уголовно-процессуальных
отношений, являются все лица,
обладающие процессуальными правами
и обязанностями. Тот или иной
субъект может быть участником
одного или нескольких процессуальных
правоотношений.
При этом участники
уголовно-процессуальных правоотношений
вне прямой и конкретной связи
с представителем государства
(следователем, лицом, производящим
дознание, прокурором, судом) не могут
реализовать свои права и выполнять
возложенные на них обязанности.
Поэтому представитель власти, ответственный
за уголовное дело, - обязательный
участник уголовно-процессуальных
отношений.
Круг должностных полномочий
следователя
При производстве предварительного
следствия все решения о направлении
следствия и производстве следственных
действий следователь принимает
самостоятельно, за исключением
случаев, когда законом предусмотрено
получение санкции от прокурора,
и несет полную ответственность
за их законное и своевременное
проведение.
В случае несогласия
следователя с указаниями прокурора
о привлечении в качестве обвиняемого,
о квалификации преступления
и объеме обвинения, о направлении
дела для предания обвиняемого суду
или о прекращении дела следователь вправе
представить дело вышестоящему прокурору
с письменным изложением своих возражений.
В этом случае прокурор или отменяет указание
нижестоящего прокурора, или поручает
производство следствия по этому делу
другому следователю.
По делам, по которым
предварительное следствие обязательно,
следователь вправе в любой
момент приступить к производству
предварительного следствия, не
дожидаясь выполнения органами
дознания действий, предусмотренных
статьей 119 настоящего Кодекса.
Следователь по расследуемым
им делам вправе давать органам
дознания поручения и указания
о производстве розыскных и
следственных действий и требовать
от органов дознания содействия
при производстве отдельных следственных
действий. Такие поручения и указания
следователя даются в письменном
виде и являются для органов
дознания обязательными.
Постановления следователя,
вынесенные в соответствии с
законом по находящимся в его
производстве уголовным делам,
обязательны для исполнения всеми
предприятиями, учреждениями, организациями,
должностными лицами и гражданами.
Следователь вправе
задержать и допросить лицо, подозреваемое
в совершении преступления, в
порядке и по основаниям, предусмотренным
статьями 122 и 123 настоящего Кодекса (в
ред. Федерального закона от 05.06.2007 N 87-ФЗ)
2. Роль следователя в процессе
предварительного расследования
