Ирина Эланс

Автор который поможет с любыми образовательными и учебными заданиями

Следственные действия. 5

СОДЕРЖАНИЕ

Введение………………………………………………………………3

Раздел № 1: Следственные действия на стадии предварительного расследования……………………...6

1.1.Понятие стадии предварительного расследования……………………..6

1.2. Понятие следственных действий ……………………………………10

Раздел № 2: СЛЕДСТВЕННЫе ДЕЙСТВИя …………………..15

2.1. Классификация следственных действий ……………………………….15

2.2. Процессуальная характеристика следственных действий……………….18

Заключение ……………………………………………………….37

Список использованной литературы……………….38

Введение

Конституция Украины провозгласила: «человек, его права и свободы, честь и достоинство, неприкосновенность и безопасность признаются наивысшей ценностью»1. Признание, соблюдение и защита прав и свобод человека – обязанность государства (ст.3 Конституции Украины). Речь идет об охране прав и свобод всех граждан от преступных посягательств и других неправомерных действий, включая и охрану прав и законных интересов лиц, виновных в совершении преступлений, и лиц, отбывающих наказание, назначенное судом за их преступные действия. Указанные конституционные положения имеют важное значение во всех сферах государственной деятельности, однако, их роль особенно велика в сфере уголовного судопроизводства, где права и свободы граждан затрагиваются наиболее ощутимо.

Признание лица виновным в совершении преступления и назначение ему уголовного наказания является исключительно прерогативой суда, но предпосылки успешного рассмотрения дел в суде создаются уже на предварительном следствии.

В истекшем и начале текущего года криминальная обстановка в Украине продолжает оставаться сложной. Количество зарегистрированных преступлений значительно выросло. При этом заметно больше стало умышленных убийств, разбоев, квартирных краж, и других тяжких преступлений. Растет профессионализм преступной среды и дерзость ее противодействия правоохранительным органам.

Поэтому в настоящий период одной из главных задач, стоящих перед правоохранительными структурами, является формирование профессионального ядра наиболее квалифицированных следователей, улучшение методического обеспечения следственной работы, в особенности, с учетом значительного омоложения кадров.

Одной из острейших проблем остается обеспечение должного качества предварительного следствия. Имеют место частые случаи направления уголовных дел на рассмотрение в суд, когда предварительное следствие и дознание было проведено неполно и эти пробелы не могут быть восполнены в судебном заседании. В других случаях вина обвиняемого подкрепляется доказательствами, добытыми на следствии с существенными нарушениями уголовно-процессуального закона. В ходе судебного разбирательства такие доказательства исключаются как недопустимые. Для разрешения этой и других проблем, возникающих в ходе следственной работы, необходимы новые теоретические разработки способов повышения эффективности предварительного следствия, а также широкое внедрение последних в ежедневную работу правоохранительных органов.

Актуальностью данной темы заключается в том, что в деле надлежащего расследования преступлений весьма важное значение имеют различные следственные действия.

Целью данной курсовой работы «Следственные действия» является определение значения следственных действий.

Исходя из цели данной работы можно выделить такие ее основные задачи: изучение понятия следственных действий, проводимых органом дознания; исследование всех видов следственных действий, применяемых при расследовании уголовного дела.

При написании данной курсовой работы, мы использовали Конституцию Украины, Уголовный процессуальный кодекс Украины, Уголовный кодекс Украины, законы Украины «О милиции», «Об оперативно-розыскной деятельности» и др.

По данной теме в юридической литературе находят свое выражение мнения таких авторов, как Вапнярчук В.В., Тертышника В.М., Бакутина Ю., Лобойко Л.Н., Муравина А.Б. и других.

Данная курсовая работа «Следственные действия» состоит из введения, двух разделов, заключения и списка использованной литературы.

Раздел № 1: Следственные действия на стадии предварительного расследования

Понятие стадии предварительного расследования

Уголовный процесс в Украине имеет несколько основных стадий, которые являются обязательными для вынесения приговора и назначения наказания за совершенное преступление. К таким стадиям относятся: стадия возбуждения уголовного дела; стадия досудебного расследования (предварительного расследования); предварительное рассмотрение дела судьей; стадия судебного разбирательства. В зависимости от вынесенного решения и процесса рассмотрения дела возможны проведения таких стадий, как стадия апелляционного производства, кассационное производство, стадия пересмотра решения в порядке исключительного производства, после чего наступает стадия исполнения приговора, определения, постановления суда.

Таким образом, мы видим, что стадия предварительного расследования является необходимой для уголовного процесса. Ст. 111 Уголовного процессуального кодекса Украины (далее УПК Украины) указывает, что: досудебное следствие производится по всем делам, за исключением дел о преступлениях, указанных в части 1 статьи 27 и статье 425 УПК Украины2.

Досудебное расследование ─ регламентированная уголовно-процессуальным законом деятельность органов дознания и досудебного следствия по установлению обстоятельств преступления (общественно опасного деяния), лиц, причастных к его совершению, а также по пресечению и предупреждению совершения преступлений. Уже из одного термина «досудебное расследование» законодатель тем самым указывает на его соотношение с основной частью судебного разбирательства ─ судебным следствием.

Эта стадия является обязательной, за исключением лишь дел частного обвинения и дел по протокольной форме досудебной подготовки материалов (ч. 1 ст. 27, ст. 425 УПК Украины), которые, как правило, эту стадию не проходят3., но и из этого исключения есть свои исключения, когда досудебное расследование проводится и в таких делах, если: эти преступления совершены несовершеннолетним или лицом, которое из-за своих физических или психических недостатков не может самостоятельно осуществлять свое право на защиту; либо это признает необходимым прокурор.

Лобойко Л.Н. определяет досудебное расследование как «вторую стадию уголовного процесса, в ходе которой, в соответствии с уголовно-процессуальным законом, осуществляется деятельность специально уполномоченных лиц органов дознания и досудебного следствия по всестороннему, полному и объективному исследованию обстоятельств уголовного дела с целью полного и быстрого раскрытия преступлений (общественно опасных деяний), изобличения виновных, принятия мер к предупреждению и прекращению преступлений и обеспечению возмещения причиненного преступлением ущерба и возможной конфискации имущества»4.

Исходя из представленного определения понятиЯ досудебное расследование можно вывести такие его основные признаки:

строгое нормативное регулирование уголовно-процессуальной деятельности, то есть все действия на данной стадии совершаются лишь в соответствии с требованиями и предписаниями закона;
осуществление деятельности специально-уполномоченными органами, перечень которых установлен в ст. 102 УПК Украины, где говорится, что к ним относятся «следователи, прокуратуры, следователи органов внутренних дел, следователи налоговой милиции и следователи органов безопасности»5;
ограниченный круг средств доказывания;
познание имеет ретроспективный характер (за исключением познания, причин и условий, способствовавших совершению преступления, которые могут существовать и на момент проведения досудебного расследования);
установление обстоятельств совершения преступления часто происходит в условиях противодействия со стороны заинтересованных участников досудебного расследования6.

Вапнярчук В.В. выделяет некоторые особенности досудебного расследования. Так он указывает, что согласно ст. 2 УПК Украины, досудебное расследование имеет свои задачи, которые соответствуют общим задач уголовного судопроизводства. В юридической литературе к задачам досудебного расследования относят:

быстрое и полное раскрытие преступлений и изобличение виновных;
всестороннее, полное и объективное исследование всех обстоятельств уголовного дела;
обнаружение и процессуальное закрепление доказательств для последующего их использования в ходе судебного разбирательства;
обеспечение законности и обоснованности привлечения лиц в качестве обвиняемых, их участие в производстве по уголовному делу и прекращение их дальнейшей преступной деятельности;
обеспечение возмещения вреда, причиненного преступлением, и исполнение приговора в части конфискации имущества;
обнаружение причин и условий, способствовавших совершению преступления, применение мер к их устранению и активное участие в их профилактике;
обеспечение защиты личной свободы лица, его имущества, чести, достоинства, других интересов, а также государственных интересов и прав юридических лиц.7

Другой особенностью досудебного расследования Вапнярчук В.В. выделяет четко очерченные пределы в системе уголовного процесса ─ от постановления о возбуждении уголовного дела до вынесения решения, которым заканчивается производство расследования.

Также, говоря о стадии досудебного расследования, необходимо указать на этапы данной стадии уголовного процесса: а) принятие следователем или органом дознания дела к своему производству и проведение неотложных, а также других следственных действий с целью обнаружения и закрепления признаков преступления, установления лиц, его совершивших; б) привлечение лица в качестве обвиняемого, предъявление ему обвинения, допрос по существу предъявленного обвинения, применение к нему мер уголовно-процессуального принуждения; в) производство следственных и иных действий по собиранию и проверке доказательств, подтверждающих или упрощающих обвинение, установление обстоятельств, отягчающих или смягчающих уголовную ответственность обвиняемого; г) выполнение процессуальных действий, связанных с окончанием расследования, путем составления соответствующего итогового процессуального документа, и надлежащим направлением дела.

Таким образом, исходя из всего вышеуказанного, можно сделать вывод, что стадия досудебного расследования ─ это стадия уголовного процесса, входе которой органы дознания и досудебного следствия в установленном порядке с соблюдением требований закона проводят следственные, розыскные или процессуальные действия, направленные на раскрытие, пресечение или предупреждение преступления.

1.2. Понятие следственных действий

При расследовании по уголовному делу следователь производит действия и принимает решения, предусмотренные или обусловленные уголовно-процессуальным законом. Эти действия или решения многообразны, каждое из них имеет свои цели и задачи, к выполнению которых стремится следователь.

Процессуальные действия следователя, независимо от их непосредственной задачи, в совокупности направлены на всестороннее, полное и объективное расследование уголовного дела.

В теории уголовного процесса, как указывает Лобойко Л.Н., существуют два подхода к определению понятия следственных действий: широкий и узкий. В широком случае дефиниция понятия дается по субъекту (следователь), который осуществляет следственные действия. Сторонники данного подхода относят к числу следственных действий принятие заявлений о преступлениях, предъявление обвинения, ознакомление обвиняемого с материалами досудебного следствия, то есть относят к ним все процессуальные действия, проведение которых входит в компетенцию следователя. Узкий подход преобладает в теории и практике. Согласно этому подходу, следственные действия определятся как «познавательные процессуальные действия, присущие в основном стадии досудебного расследования и предназначенные для поиска, выявления, фиксации и проверки фактических данных по уголовному делу»8.

Тертышник В.М. определяет следственные действия как предусмотренную уголовно-процессуальным законом совокупность приемов и средств, которые применяются при расследовании преступлений для обнаружения, фиксации и проверки фактических данных, имеющих значение доказательств по уголовному делу.9

Вапнярчук В.В. определяет следственные действия как предусмотренные УПК процессуальные действия, осуществляемые прокурором, следователем (дознавателем) по уголовному делу, и которые направлены на собирание (выявление) и проверку доказательств.

В юридической литературе выделяют несколько особенностей, правил проведения следственных действий. К ним относятся следующие правил.

Субъектом, который осуществляет производство следственных действий выступает следователь, дознаватель, прокурор, начальник следственного отдела при наличии одного из условий: а) принятия дела к своему производству (ст. 113 УПК); б) включения в состав следственной группы (ст. 119 УПК); в) в соответствии с полномочиями начальника следственного отдела (ст. 1141 УПК) и прокурора (ст. 227 УПК); г) исполнения следователем отдельных поручений другого следователя (ст. 118 УПК); исполнения сотрудником органа дознания поручения следователя или лица, производящего дознание ( ст.ст. 66, 104, 114 УПК); е) исполнение органом расследования судебного поручения (cт. 3151 УПК); ;) расследования дела в связи с нововыявленными обстоятельствами (ст. 4008 УПК); исполнения поручений в соответствии с международными договорами Украины (ст. 31 УПК). Следователь вправе, а в отдельных случаях и обязан привлекать к участию в следственных действиях участников судопроизводства (подозреваемого, обвиняемого) и других субъектов уголовного процесса (специалиста, переводчика).

Другим условием является то, что все решения о производстве следственных действий следователь принимает самостоятельно, кроме случаев, когда законом предусмотрено получение судебного решения либо санкции или согласия прокурора, и несет полную ответственность за их законное и своевременное исполнение.

Основанием производства следственных действий являются фактические данные, указывающие на возможность получения путем исполнения того или иного следственного действия сведений, имеющих значение для установления обстоятельств уголовного дела. Для обеспечения законности и обоснованности отдельных следственных действий закон требует вынесения специального постановления с изложением решения о его проведении. Вынесение постановления создает юридическое основание для исполнения следственного действия. Некоторые из решений следователя о производстве следственных действий приобретают юридическое значение только после получения постановления суда или санкции прокурора. Например, ч. 3 ст. 177 УПК Украины гласит: «обыск проводится по мотивированному постановлению следователя с санкции прокурора или его заместителя, за исключением обыска жилища или иного владения лица»10.

Также в юридической литературе выделяется такое общее правило, что следственные действия проводятся после возбуждения уголовного дела. До его возбуждения разрешается производство только осмотра места происшествия (ч. 2 ст. 190 УПК), наложения ареста на корреспонденцию и снятие информации с каналов связи (ч. 3 ст. 187 УПК).

Не допускается производство следственных действий в ночное время, за исключением случаев, не терпящих отлагательств. Ночным считается время с 22 до 6 часов по местному времени.

Местом производства следственным действий, как правило, является кабинет следователя. В зависимости от обстоятельств, следователь может производить следственные действия в следственном изоляторе, где содержится под стражей обвиняемый, в больничной палате по месту нахождения потерпевшего, в квартире свидетеля, в любом другом месте, которое позволяет выявить и получить доказательства.

При производстве следственных действий должны исполняться конституционные требования об уважении к достоинству человека и гарантироваться другие права человека и гражданина, то есть недопустимо применение насилия, угрозы и иных незаконных мер, а также создание опасности для жизни и здоровья лиц, принимающих в них участие.

При производстве следственных действий также могут использоваться технические средства и способы выявления, фиксации и изъятия следов преступления и вещественных доказательств, о чем должно быть указано в протоколе определенного следственного действия.

Производство любого следственного действия во всех случаях, независимо от достижения его цели, должно сопровождаться составлением протокола согласно ст. 85 УПК Украины.11

В УПК Украины содержится исчерпывающий перечень следственных действий, которыми являются:

допрос потерпевшего;
допрос свидетеля;
допрос подозреваемого;
допрос обвиняемого;
допрос эксперта;
очная ставка, осмотр;
эксгумация трупа;
освидетельствование
предъявление для опознания;
воспроизведение обстановки и обстоятельств события;
обыск;
выемка;
назначение экспертизы;
наложение ареста на корреспонденцию;
снятие информации с каналов связи.

Таким образом, мы выяснили, что такое следственные действия и какие правила существуют при производстве следственных действий. Предлагаем теперь остановиться на их сущности и значении более подробно.

раздел № 2.

СЛЕДСТВЕННые ДЕЙСТВИя

2.1. Классификация следственных действий

В юридической литературе существует классификация следственных действий по различным основаниям. Так, следственные действия делятся на:

Основные (допрос свидетеля);

Дополнительные (дополнительный допрос свидетеля с целью выяснения отдельных обстоятельств совершенного преступления).

Первичные (первый осмотр);

Повторные (повторный осмотр снова в полном объеме).

Неотложные (неотложность проведения определенного следственного действия зависит от конкретных обстоятельств дела);

Иные.

Обязательные (обязательность может определяться: а) прямым указанием в законе на необходимость его проведения вообще (ст. 76 УПК) или на обязательность проведения на протяжении определенного времени после предшествующего процессуального действия (ч. 2 ст. 107, ч. 1 ст. 143 УПК)12; б) наличием ходатайства обвиняемого или другого участника процесса; в) указанием прокурора, начальника следственного подразделения, начальника органа дознания или суда (судьи); г) необходимостью для самого следователя выяснить обстоятельства дела, относящиеся к предмету доказывания);

Необязательные (необязательность следственного действия определяется пределами доказывания по конкретному уголовному делу).13

По процессуальной форме следственные действия подразделяются на такие:

без специального властного решения следователя или судьи (допросы, осмотры, воспроизведение обстановки и обстоятельств события, предъявление для опознания, обыск лица);
по решению суда (обыск жилища или иного владения (ч. 5 ст. 177 УПК); выемка документов, составляющих государственную и/или банковскую тайну (ч. 3 ст. 178 УПК); принудительная выемка из жилища или иного владения лица ( ч. 4 ст. 178 УПК); обыск лица, за исключением случаев, предусмотренных ч. 3 ст. 184 УПК (ч. 2 ст. 184 УПК); наложение ареста на корреспонденцию или снятие информации с каналов связи ( ч. 4 ст. 187 УПК); осмотр корреспонденции в учреждении связи (ч. 1 ст. 1871 УПК); осмотр жилища или иного владения лица (ч. 4 ст. 190 УПК);

без решения суда;

с санкции прокурора (обыск, за исключением жилища или иного владения лица). Постановление следователя об эксгумации трупа должно быть утверждено прокурором (ч. 2 ст. 192 УПК);

без санкции (утверждения);

при участии понятых (в присутствии не менее двух понятых проводится: обыск, выемка, осмотр, эксгумация трупа, предъявление лиц и предметов для опознания, воспроизведение обстановки и обстоятельств события. К участию в проведении освидетельствования понятые могут быть привлечены в случае, если следователь сочтет это необходимым);

без них (допросы, очные ставки, назначение экспертизы, наложение ареста на корреспонденцию, снятие информации с каналов связи.

В зависимости от содержания и значимости связей их объединяющих:

Следственные действия, в основе объединения которых лежит метод опроса как наиболее распространенны способ получения вербальной, то есть словесной информации (допрос, очная ставка, предъявление для опознания, воспроизведение обстановки и обстоятельств события;
Следственные действия, в основе объединения которых лежит метод наблюдения (осмотр, эксгумация трупа, освидетельствование, воспроизведение обстановки и обстоятельств события;
Следственные действия, которые наряду с методом наблюдения объединяет четко выраженная направленность на изъятие носителей сведений и самих сведений об обстоятельствах, имеющих значение для уголовного дела; на активное завладение данными о фактах, которые устанавливаются, в том числе в соединении с возможностью получения доказательственной информации независимо от воли лица, интересов которого могут существенно коснуться производимые следственные действия (обыск, выемка, наложение ареста на корреспонденцию, снятие информации с каналов связи);
Следственное действие, фактически представляющее собой комплекс познавательных, организационных и удостоверительных процессуальных действий (производство судебной экспертизы).

2.2. Процессуальная характеристика следственных действий

Допрос. Допрос – это процесс получения показаний от лица или лиц, обладающих сведениями, имеющими значение для расследуемого дела. Это самое распространенное, но и самое сложное следственное действие. Дело не только в том, что следователю нередко противостоит человек, не желающий говорить правду или вообще давать показания. Ошибаться, заблуждаться может и искренне стремящийся сообщить все известное ему по делу, искажение и вымысел надлежит своевременно обнаружить и учесть при оценке и использовании показаний.

Для следователя показания – источник доказательств, а содержащиеся в них фактические данные – доказательства. Для подозреваемого и обвиняемого показания – средство защиты от возникшего против них подозрения или предъявленного обвинения. Это необходимо учитывать, оценивая значение допроса как следственного действия.

Допрос представляет собой процесс передачи информации о расследуемом событии или связанных с ним обстоятельствах и лицах. Эта информация поступает к допрашиваемому в момент восприятия им тех или иных явлений или предметов, запоминается и затем при допросе воспроизводится и передается следователю. Процесс формирования показаний – от восприятия до передачи информации – носит психологический характер: на всем протяжении на психику человека влияют многочисленные объективные и субъективные факторы, действие которых в конечном счете так или иначе отражается на полноте и достоверности показаний.

Для того чтобы успешно осуществить допрос, следователь должен четко представлять себе, какую информацию и с помощью каких приемов и средств он намерен получить. Круг тех обстоятельств, которые следователь намерен выяснить, называется предметом допроса. К их числу относятся обстоятельства, связанные с самим событием преступления (его способом, местом совершения, временем, последствиями и пр.); устанавливающие или опровергающие виновность определенных лиц и мотивы их действия, влияющие на степень и характер ответственности обвиняемого, а также относящиеся к характеру и размеру ущерба, причиненного преступлением. В предмет допроса могут входить обстоятельства, способствовавшие совершению преступного акта, любые другие данные, значимые для установления истины по расследуемому делу. Предмет допроса зависит как от процессуального положения допрашиваемого, так и от того, какой информацией он может располагать.

При подготовке и проведении допроса необходимо учитывать, что все его составляющие являются элементами информационного процесса. Например, вопрос, адресованный допрашиваемому, это не только запрос на интересующие следствие данные, но и одновременно выдача ему определенной информации. Следователь спросил об определенном факте, лице, предмете. «Значит, - рассуждает допрашиваемый, - он об этом уже знает. Что именно знает? От кого?»

Для законодателя в расследовании главное – установление истины по делу. Поэтому им предусмотрены определенные ограничения в отношении характера и способов получения информации. Некоторые из них связаны с положениями новой Конституции. Это прежде всего установленная ст.63 свобода дачи показаний, которые могут быть использованы против дающего их лица и его близких родственников. такое решение вопроса является не только существенной гарантией прав личности, но и устраняет несоответствие, которое имело место ранее, а именно постановка допрашиваемого перед дилеммой: либо ты законопослушен и тогда дашь показания против своих близких, либо для тебя важнее свои интересы и судьба близких - и тогда ты вступаешь в противоборство с законом.

Для следователя главным должно быть не стремление к получению признания подозреваемого (обвиняемого) «любыми средствами», а получение данных, позволяющих установить его виновность или невиновность, ибо само по себе признание без подтверждающих его доказательств ничего не значит. Без этого для преступника всегда открыт путь к последующему (особенно при судебном разбирательстве) отказу от своих показаний.

Реальный участник события, как правило, лучше всех осведомлен об обстоятельствах совершения преступления и нужно именно это использовать для получения от него данных о таких деталях, которые, во-первых, неучастник не может знать, а, во-вторых, можно проверить и подтвердить конкретными доказательствами.

В зависимости от процессуального положения различают следующие виды допроса.

По процессуальному положению допрашиваемых: свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, эксперта.

По возрастным особенностям субъектов: взрослого, несовершеннолетнего, малолетнего.

По составу участников допроса: без участия третьих лиц, с участием защитника, эксперта, переводчика, педагога, родителей или иных законных представителей; перекрестный допрос, т.е. допрос одного лица следователем, прокурором или оперативным работником одновременно.

По содержанию и результатам допроса: первоначальный, дополнительный, повторный допрос; правдивый и ложный, достоверный и недостоверный, оговор и самооговор.14

Особым видом является допрос на очной ставке.

Общие положения процессуального характера. Процессуальный порядок допроса предусматривает, что это следственное действие может быть проведено по месту производства следствия или по месту нахождения допрашиваемого, как правило, в дневное время. Допрашиваемые дают показания наедине со следователем, за исключением случаев, прямо предусмотренных законом (присутствие защитника, педагога, законных представителей или близких родственников несовершеннолетнего допрашиваемого).