Следственный эксперимент при расследовании фальшивомонетничества
Содержание
Введение…………………………………………………………
Глава 1. Понятие, сущность и виды следственного эксперимента……….…5
Глава 2. Особенности производства следственного
эксперимента при расследовании фальшивомонетничева……………………………
Заключение……………………………………………………
Список использованных источников………………………………………40
Приложение 1
Приложение 3
Приложение 4
Приложение 5
Введение
При расследовании преступления нередко необходимо выяснить реальную возможность того или иного события в условиях конкретной следственной ситуации.
Например, при даче свидетелем показаний о том, что он слышал и видел, будучи очевидцем преступления, следует выяснить, мог ли он, находясь на определенном месте, при данных условиях освещения, удаленности и т.д., наблюдать факты, о которых он показывает. Такая же ситуация возникает при проверке различных версий о поведении преступников, реакции потерпевших и т.п. Несомненно, что выяснение невозможности такого рода событий позволяет исключить соответствующие факты и базирующиеся на них следственные версии из дальнейшей проверки.
А положительное установление объективной возможности, напротив, облегчает доказывание соответствующих фактов.
И для этой цели при расследовании преступлений используется такое действие, как следственный эксперимент.
Правильное применение законодательства о следственном эксперименте является важной гарантией получения доказательств, которые впоследствии не будут признаны недопустимыми. Так, на практике следователи не всегда используют возможности следственного эксперимента, а при его проведении нередко допускают ошибки, которые не позволяют использовать результаты следственного эксперимента в суде. Такие ошибки вызваны, прежде всего, отсутствием в уголовно-процессуальном законодательстве четко прописанного механизма производства данного следственного действия, что крайне неблагоприятно сказывается на следственной практике.
Проблема следственного эксперимента представляет большой теоретический интерес и имеет важное практическое значение для многих поколений юристов. Несмотря на то, что уже более 50 лет следственный эксперимент существует как самостоятельное следственное действие, вопросы о его целях, задачах, видах до настоящего времени остаются проблемными, вызывающими многочисленные дискуссии среди ученых-процессуалистов.
Но в данной работе хотелось бы особое внимание уделить проведению следственного эксперимента при расследовании фальшивомонетничества.
Данную работу считаю актуальной, потому что на практике и вообще в следственной и судебной практике, я не встречал проведение данного мероприятия при расследовании преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ.
Целью данной работы является - изучение сущности следственного эксперимента, его процессуальных и теоретических аспектов.
В соответствии с поставленной целью задачами работы является:
- Рассмотреть тактические особенности проведения следственного эксперимента при расследовании преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ.
- Подробно на одном из примеров рассмотреть возможность проведения следственного эксперимента, при расследовании ст. 186 УК РФ, процессуально закрепить полученный результат.
- Провести анкетирование, среди выпускников ОмА МВД России, по вопросу касающемуся возможности проведения следственного эксперимента при расследовании ст. 186 УК РФ.
- Сделать вывод о целесообразности проведения данного мероприятия, в рамках расследования ст. 186 УК РФ.
Глава 1. Понятие, сущность и виды следственного эксперимента
Следственный эксперимент (далее СЭ) является самостоятельным (ст. 181 УПК РФ) следственным действием. Само название - эксперимент - свидетельствует о том, что сущность его состоит в проведении опытных мероприятий. Они могут осуществляться с целью получения новых или проверки уже имеющихся доказательств (например, показаний свидетеля, потерпевшего и т. п.). Эксперимент может проводиться для проверки следственной версии о механизме совершения преступления, о причине и условиях какого-либо события, о происхождении (появлении) проверяемых фактов и т. д. Например, требуется установить, мог ли свидетель увидеть и опознать человека при свете дульного пламени, когда этот человек стрелял ночью из охотничьего ружья. Или: мог ли водитель, находясь на своем месте в кабине транспортного средства, увидеть возникшее препятствие на определенном расстоянии от него; мог ли свидетель слышать разговор, происходивший в соседней комнате; мог ли преступник самостоятельно изготовить фальшивый денежный знак; можно ли было вынести похищенный телевизор через пролом в стене, и т. п.
Согласно УПК РФ следственный эксперимент - это комплекс познавательных и удостоверительных операций, производимых в целях проверки и уточнения данных, имеющих значение для уголовного дела, путем воспроизведения действий, а также обстановки или иных обстоятельств определенного события. При этом проверяется возможность восприятия каких-либо фактов, совершения определенных действий, наступления какого-либо события, а также выявляются последовательность происшедшего события и механизм образования следов.
В ходе следственного эксперимента могут быть проверены и уточнены фактические данные, полученные в результате производства других следственных действий (допросов обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего, предъявления для опознания, осмотра места происшествия, местности, помещения и др.), а также доказательства, представленные подозреваемым, обвиняемым, защитником, потерпевшим, гражданским истцом, гражданским ответчиком и их представителями.
Следственный эксперимент может производится как по инициативе следователя, так и по ходатайству подозреваемого, обвиняемого и его защитника, потерпевшего и других участников уголовного судопроизводства.
Указания прокурора и начальника следственного отдела о производстве следственного эксперимента обязательны для следователя.
Следственный эксперимент производится в целях установления возможности наблюдения, восприятия какого-либо факта, явления; установления возможности совершения определенных действий; установления возможности существования определенных явлений; установления механизма события в целом или его отдельных деталей; установления процесса образования обнаруженных в ходе расследования следов события преступления; проверки выдвинутых по уголовному делу следственных версий.
В ходе следственного эксперимента по установлению возможности совершения определенных действий могут быть проверены предположения о наличии или отсутствии у конкретного лица профессиональных или преступных навыков.
Значение следственного эксперимента состоит в том, что его результаты позволяют установить достоверность или недостоверность имеющихся в деле доказательств, а в некоторых случаях - получить новые доказательства. Кроме того, ход и результаты следственного эксперимента в ряде случаев позволяют установить причины и условия, способствовавшие совершению преступления, и наметить меры по их устранению.
Для определения сущности следственного эксперимента хотелось бы перечислить характерные для него особенности, позволяющие отличить его от иных следственных действий1.
Во-первых, при следственном эксперименте совершаются действия, максимально сходные с теми, которые имели (или могли иметь) место в действительности в процессе преступного события. Какого-либо исследования при этом не производится, несмотря на то, что эксперимент (опыт) обычно является частью исследовательской работы. При следственном эксперименте проводится только наблюдение и фиксация хода опытных действий и получаемых результатов. Цель его - наглядная демонстрация возможности (невозможности) проверяемого события (действия).
Во-вторых, опыты в рамках следственного эксперимента проходят в обстановке, максимально приближенной к той, в которой происходило (могло происходить) проверяемое событие. Это может потребовать реконструкции обстановки, воссоздания такого расположения объектов и лиц, которое они занимали в момент преступления.
В-третьих, как всякий опыт, следственный эксперимент предусматривает неоднократное проведение проверяемых действий в данной ситуации. При этом условия проведения могут изменяться в некоторых пределах, диктуемых логикой или заданной альтернативностью условий ситуации (при проверке возможности слышать разговор (речь) всегда предлагают произносить обусловленную фразу с различной степенью громкости). Подобная тактика позволяет исключить влияние посторонних факторов и способна обеспечить стабильность и достоверность получаемых результатов.
Указанные признаки следственного эксперимента позволяют отличать его от таких следственных действий, как осмотр, проверка показаний на месте, предъявление для опознания, а также от экспертизы.
В ходе осмотра изучаются только материальные источники доказательств, а при следственном эксперименте это могут быть как материальные, так и идеальные источники (показания свидетеля, потерпевшего, обвиняемого). При осмотре следователь обязан изучать и фиксировать все обнаруженное в том виде, как оно наблюдалось в момент осмотра, при следственном эксперименте допустимо реконструирование обстановки.
Следственный эксперимент необходимо отличать и от проверки показаний на месте. Эти действия имеют некоторое сходство, так как оба служат целям проверки и уточнения доказательств. Однако различия между ними более существенны, нежели сходство. При проверке показаний не проводится каких-либо опытных действий, не может быть никакого варьирования условий — смысл состоит в воспроизведении данных ранее показаний в фактической обстановке с целью установить их достоверность путем сопоставления с этой обстановкой.
Не следует смешивать следственный эксперимент и с предъявлением для опознания, хотя они иногда оказываются взаимосвязанными. Известен ставший хрестоматийным случай из практики, когда потребовалось провести следственный эксперимент, чтобы установить достоверность опознания. Свидетельница, которая не могла заснуть из-за духоты в помещении, вышла на балкон в два часа ночи. С балкона она увидела момент убийства, разглядела и запомнила внешность преступника. При предъявлении для опознания она указала на подозреваемое лицо. Возникли серьезные сомнения в том, можно ли в условиях неосвещенного двора безлунной ночью разглядеть лицо человека. Для проверки такой возможности был проведен следственный эксперимент. Такой же темной ночью свидетельница, следователь и понятые заняли места на балконе квартиры свидетельницы. С некоторым интервалом во времени во дворе на месте убийства появились лица, которых свидетельница хорошо знала. Всех их она узнала и назвала по именам. Ни следователь, ни понятые не могли рассмотреть черт лица этих людей. Как выяснилось в дальнейшем, достоверное восприятие предметов в темноте было особенностью зрения свидетельницы. Проведенный эксперимент подтвердил достоверность опознания. Иными словами, если возникают сомнения, мог ли опознающий правильно воспринять признаки объекта (внешность человека, признаки предмета, транспортного средства и т. п.), то необходимо сначала провести следственный эксперимент.
От экспертизы следственный эксперимент отличает то, что в ходе него не проводится исследований, подобных экспертным (хотя при экспертизе эксперименты проводиться могут). Результаты эксперимента должны быть очевидны для всех участников и не требовать специальных познаний, как это происходит при экспертизе.
Для производства следственного эксперимента необходимо наличие совокупности условий2:
1. Воспроизведение действий, обстановки и иных обстоятельств определенного события и совершение необходимых опытных действий не должно создать опасности для здоровья участвующих в нем лиц, а также окружающих;
2. Наличие технических и организационных возможностей для производства данного следственного действия (наличие необходимых материалов, инструментов, манекенов, муляжей, возможность приостановления на определенное время производственной деятельности или движение транспорта в определенном месте и т.п.);
3. Возможность создания условий максимально приближенные к тем, в которых реально происходило событие, обстоятельства которого или показания, о котором следует проверить или уточнить путем производства следственного эксперимента.
4. Своевременное
производства следственного
Особенностью редакции ст.181 УПК РФ является то, что законодательство фактически закрепляет виды следственного эксперимента. В юридической литературе выделяются следующие группы следственного эксперимента:
1) эксперимент, состоящий
в воспроизведении чьих-либо
2) эксперимент, состоящий
в реконструкции каких-либо
Эти две группы, в свою очередь, делятся на эксперименты исходя из целей их проведения. Первая группа подразделяется на эксперименты по установлению возможности:
а) восприятия
какого-либо факта в
б) совершения определенного действия (мог ли обвиняемый проникнуть в помещение через форточку; вынести определенное количество громоздких вещей; уложиться в определенное время);
в) совершения действий, требующих специальных навыков (мог ли обвиняемый изготовить денежные знаки, наркотические вещества с помощью данного оборудования; определенным способом отключить сигнализацию и завести автомобиль и т.п.)3.
Вторая группа экспериментов, состоящих в реконструкции событий, проводится для установления:
а) возможности
наступления какого-либо
б) механизма
события в целом или отдельных
его деталей (влекут ли определенные
действия расцепление
В специальной литературе встречаются иные точки зрения. Так, С.А. Шейфер считает, что определение механизма образования следов выходит за пределы целей следственного эксперимента, так как для достоверной идентификации предмета по оставленным им следам необходимо экспертное исследование с соблюдением процессуальной формы4.
Действительно, следователь может с помощью обнаруженных предметов совершить определенные действия для получения пробных следов и сделать умозаключение о том, что они сходны со следами, выявленными, например, в результате осмотра. Однако в некоторых случаях такое умозаключение является предположением следователя и не будет иметь доказательственной ценности.
В то же время нельзя и полностью согласиться с мнением С.А.Шейфера, так как в каждой отдельной ситуации следователем должен рассматриваться вопрос, сумеет ли он установить механизм следообразования самостоятельно или на эти вопросы может ответить только эксперт и для этого требуется производство экспертного исследования.
Следует отметить, что любая классификация видов следственного эксперимента условна, поскольку с развитием знаний происходит ее уточнение и изменение. Однако деление экспериментов на виды целесообразно как в методических, так и в учебных и практических целях.
В зависимости от расследуемого преступления в юридической литературе выделяют виды следственного эксперимента, которые обусловлены определенными особенностями производства.
Для наиболее успешного выполнения эксперимента требуется последовательная реализация следующих мероприятий5.
1. Принятие решения о производстве эксперимента лицом, производящим следствие (в том числе судом - в стадии судебного следствия).
2. Определение цели и способов проведения следственного эксперимента.
3. Выбор места и времени.
4. Определение количества участников и роли каждого из них.
5.Создание условий
проведения следственного
6. Практическое
осуществление опытных
7. Фиксация хода и результатов следственного эксперимента, его оценка.
Как известно обязательным участником и организатором действия является следователь (лицо, производящее дознание, начальник следственного отдела или прокурор, в случае принятия ими дела к своему производству; суд в процессе судебного следствия)6.
Следователь принимает решение, определяет место, время, обстановку, необходимые предметы, участников эксперимента и др., планирует ход эксперимента, обеспечивает выполнение необходимых условий, гарантирующих достоверность результата; проводит следственный эксперимент, руководит всем процессом его производства, фиксирует ход и результаты эксперимента, оценивает последние.
Ранее наряду со следователем было обязательным присутствие понятых, в силу изменений на данный момент законодатель усматривает участие понятых при производстве данного следственного действия по усмотрению следователя, при этом применение технических средств фиксации хода и результатов следственного действия является обязательным. Если в ходе следственного действия применение технических средств невозможно, то следователь делает в протоколе соответствующую запись.
Вопрос об участии обвиняемого и подозреваемого в следственном эксперименте в практике решается следующим образом. Если в процессе следственного эксперимента проверяются показания обвиняемого или подозреваемого, то, как правило, его привлекают к участию в этом следственном действии. Это объясняется, во-первых, тем, что обвиняемый или подозреваемый сам полно воспроизведет свои действия; во-вторых, если следственным экспериментом будут опровергнуты его показания, то, присутствуя при этом лично, он скорее сообщит правдивые сведения.
Если следственный эксперимент не связан с показаниями обвиняемого (подозреваемого), то последнего обычно не привлекают к участию в этом следственном действии.
Следователь не может принуждать обвиняемого ( подозреваемого ) к участию в эксперименте вопреки его желанию или заставлять обвиняемого проделывать опытные действия, совершение которых он отрицал. В таких случаях рекомендуется «составить и приобщить к делу протоколы об отказе обвиняемого участвовать в эксперименте».
Уголовно-процессуальный закон не регламентирует количество лиц, участвующих в эксперименте (в том числе и обвиняемых, подозреваемых). Однако не целесообразно привлекать к участию в эксперименте сразу несколько обвиняемых (подозреваемых) в силу чрезмерного усложнения и без того непростого действия. Кроме того, в подобных условиях всегда возможны сговор между обвиняемыми (подозреваемыми) или воздействия одного обвиняемого (подозреваемого) на другого. Если показания всех обвиняемых в чем-то различны, то в таких ситуациях целесообразнее проводить или очные ставки, или эксперименты с каждым из обвиняемых в отдельности. Если же их показания одинаковы, то проводить эксперимент со всеми обвиняемыми одновременно также нет смысла, достаточно будет провести один эксперимент с одним из обвиняемых (подозреваемых).
Другими лицами, могущими принимать участие в производстве эксперимента, является свидетель и потерпевший. Закон особо не регламентирует участие указанных лиц в данном процессуальном действии, но, если следователь считает, что такое участие необходимо, он может пригласить их.
Свидетель (потерпевший) участвует в проведении эксперимента в двух случаях:
- при проверке их показаний;
- при оказании помощи следователю в воссоздании обстановки происшествия, проверки версии, иных предположений следователя или показаний других заинтересованных лиц.
По поводу одновременного участия в эксперименте свидетеля или обвиняемого в научной литературе существует две точки зрения. Некоторые авторы считают, что такое участие обязательно в тех случаях, когда показания свидетеля изобличают обвиняемого и могут привести к правдивым показаниям последнего. Другие авторы, которые, предлагают проводить следственный эксперимент по проверке показаний свидетеля (потерпевшего) без участия обвиняемого, а «результат его использовать в надлежащий момент в ходе расследования».
В отдельных случаях в проведении эксперимента может участвовать и защитник. Он может принимать участие в проведении следственного эксперимента только в следующих случаях:
1) по своей
инициативе вместе с
2) по разрешению
следователя при проведении
В ходе эксперимента защитника, прежде всего, интересует выявление обстоятельств, свидетельствующих о невиновности обвиняемого или смягчающих его вину, а также соблюдения требований закона, прав и законных интересов обвиняемого. Защитник может обратить внимание следователя, понятых и на факт применения при производстве эксперимента несовершенных научно-технических средств, использование которых может, в конечном счете, нанести ущерб законным интересам обвиняемого.
Участвовать в производстве следственного эксперимента могут также педагог и законные представители несовершеннолетнего свидетеля (потерпевшего) или его близкие родственники.
Эти лица должны помочь следователю установить контакт с несовершеннолетним свидетелем (потерпевшим), уяснить сущность его объяснений.
В проведении эксперимента может участвовать и переводчик, если лицо, чьи показания проверяются опытным путем не владеет языком, на котором ведется судопроизводство. Переводчиком может быть лицо, свободно владеющее языком, знание которого необходимо для производства по делу, и незаинтересованного в исходе дела.
При расследовании преступления довольно часто используются специальные познания сведущих лиц в различных областях науки и техники.
При осуществлении следственного эксперимента специалист не дает каких-либо заключений, его участие выражается в том, что он:
1) оказывает следователю
помощь в реконструкции
2) помогает следователю
технически правильно провести
задуманные опыты с тем, чтобы
были соблюдены все
3) консультирует
следователя при фиксации
4) помогает следователю
в подборе необходимых
5)по поручению следователя производит киносъемку, фотографирование и т.д.
В проведении следственного эксперимента может участвовать и эксперт. Он участвует при производстве следственного эксперимента только в случаях, когда такое участие является содержанием его экспертной деятельности и влечет за собой впоследствии в обязательном порядке дачу им заключения по поставленным перед ним вопросам.
Среди участников эксперимента следует выделить в отдельную категорию работников полиции, осуществляющих охрану места проведения эксперимента или обеспечивающих его безопасность. Первым на это указал Р.С.Белкин, который предложил называть их «вспомогательными участниками эксперимента». Ф.В.Глазырин и А.П.Кругликов называют таких участников следственного эксперимента «иными лицами», а Н.И.Жукова и А.М.Жуков - «дополнительными участниками», а уголовно-процессуальный закон вообще не предусматривает для них специального названия.
Особую группу участников эксперимента представляют собой руководитель следственного отдела (подразделения).
Как правило, чаще всего прокуроры участвуют в производстве эксперимента, осуществляя надзор за соблюдением законности следователем. Однако прокуроры могут лично проводить отдельные следственные действия, в том числе и следственный эксперимент. В случае, когда при производстве эксперимента в порядке надзора участвует прокурор, следователь должен обязательно делать в протоколе пометку об этом.
Таким образом, всех участников следственного эксперимента можно классифицировать следующим образом:
1. Основные, обязательные участники эксперимента -
- следователь (работники органа дознания),
2. Факультативные участники:
- подозреваемый, обвиняемый, потерпевший, свидетель;
- специалист, эксперт;
- защитник;
- педагог, законные представители или близкие родственники несовершеннолетнего свидетеля (потерпевшего);
- переводчик.
3. Дополнительные участники:
- работники органов внутренних дел;
- представители общественности (граждане, приглашенные для проведения опытных действий и т.п.).
4. Особые участники:
- руководитель следственного органа;
Подводя итоги, можно отметить, что в первой главе были отражены теоретические аспекты проведения следственного эксперимента, а именно определено понятие, следственный эксперимент – это следственное действие, сущностью которого является проверка имеющихся в деле фактических данных путем проведения опытов и испытаний в условиях, максимально приближенных к расследуемому событию, суть следственного эксперимента заключается в производстве опытов, а так же являясь самостоятельным следственным действием, следственный эксперимент представляет собой способ проверки доказательств по уголовному делу, а также возможность получения новых доказательств, кроме того были отмечены характерные особенности присущие данному следственному действию, отличие от других следственных действий, виды СЭ, лица, которые могут участвовать при проведении эксперимента.
Глава 2. Особенности производства следственного эксперимента при расследовании преступлений, связанных с изготовлением, хранением, перевозкой или сбытом поддельных денег или ценных бумаг (фальшивомонетничество)
Необходимость проведения следственного эксперимента заключается в определении у лица наличия навыков в изготовлении фальшивых денежных знаков. Его производство позволяет проверить возможность изготовления фальшивых денег в условиях, названных подозреваемым (обвиняемым), его способности с помощью соответствующих приемов и средств осуществить изготовление банкнот, установить, использовались ли в процессе подделки инструменты, аппаратура, сырье, изъятые в ходе расследования.
Итак, следственный эксперимент при расследовании фальшивомонетничества проводится в целях:
1. проверки наличия у обвиняемого
(подозреваемого) определенных навыков
по изготовлению фальшивых