Соглашения и согласованные действия хозяйствующих субъектов, ограничивающие конкуренцию

Сибирский институт управления - Филиал федерального государственного образовательного учреждения высшего профессионального образования «Российская академия народного хозяйства и государственной службы при Президенте РФ»

Кафедра: менеджмента

Специальность: ГМУ

Номер группы:

КУРСОВАЯ РАБОТА

по дисциплине: Антимонопольная политика государства

Тема:

СОГЛАШЕНИЯ И СОГЛАСОВАННЫЕ ДЕЙСТВИЯ

ХОЗЯЙСТВУЮЩИХ СУБЪЕКТОВ,

ОГРАНИЧИВАЮЩИЕ КОНКУРЕНЦИЮ

Выполнил:

Научный руководитель:

Новосибирск, 2015 г. 
Оглавление

1. Соглашения и согласованные  действия, ограничивающие конкуренцию (теоретический аспект)

1.1. Определение понятий

С юридической точки зрения, соглашением хозяйствующих субъектов принято называть сделку о координации тех или иных аспектов предпринимательской деятельности, достигнутую в любой форме и любыми способами. Согласно содержанию п. 18. ст. 4 Федерального закона «О защите конкуренции» от 26.07.06 № 135-ФЗ в редакции от  21 июля 2014 г (далее по тексту ФЗ «О защите конкуренции») соглашение определено как «договоренность в письменной форме, содержащаяся в документе или нескольких документах, а также договоренность в устной форме».

Согласованными действиями называют действия (или бездействие) хозяйствующих субъектов, намеренно ставящих свою деятельность в зависимость от поведения других участников рынка.

Определение согласованных действий, содержащееся в ст.8 ФЗ «О защите конкуренции» обозначено как «действия хозяйствующих субъектов на товарном рынке при отсутствии соглашения, удовлетворяющие совокупности следующих условий:

1) результат  таких действий соответствует  интересам каждого из указанных хозяйствующих субъектов;

2) действия  заранее известны каждому из  участвующих в них хозяйствующих субъектов в связи с публичным заявлением одного из них о совершении таких действий;

3) действия  каждого из указанных хозяйствующих  субъектов вызваны действиями  иных хозяйствующих субъектов, участвующих  в согласованных действиях, и  не являются следствием обстоятельств, в равной мере влияющих на все хозяйствующие субъекты на соответствующем товарном рынке. Такими обстоятельствами, в частности, могут быть изменение регулируемых тарифов, изменение цен на сырье, используемое для производства товара, изменение цен на товар на мировых товарных рынках, существенное изменение спроса на товар в течение не менее чем один год или в течение срока существования соответствующего товарного рынка, если этот срок составляет менее чем один год».

В ч. 2 приводимой выше статьи  обозначено «Совершение лицами, указанными в части 1 настоящей статьи, действий по соглашению не относится к согласованным действиям, а является соглашением».

Действия хозяйствующих субъектов в мировой и отечественной юридической практике признаются согласованными, если они удовлетворяют следующей совокупности условий:

• результат таких действий соответствует интересам каждого из указанных хозяйствующих субъектов только при условии, что их действия заранее известны каждому из них;
• действия каждого из указанных хозяйствующих субъектов вызваны действиями иных хозяйствующих субъектов и не являются следствием обстоятельств, в равной мере влияющих на все хозяйствующие субъекты на соответствующем товарном рынке.

Согласованные действия в отличие от соглашения не предполагают обязательного наличия устной или письменной договоренности между хозяйствующими субъектами. Согласованность действий может достигаться путем повторения действий одного хозяйствующего субъекта одновременно или следом за другим хозяйствующим субъектом. О согласованности действий может свидетельствовать тот факт, что они совершены различными участниками рынка относительно единообразно и синхронно при отсутствии объективных причин.

Соглашения и согласованные действия определяются как ограничивающие конкуренцию, если их результатом является

• установление или поддержание цен, тарифов, скидок, надбавок, доплат, наценок;
• повышение, снижение или поддержание цен на торгах;
• раздел товарного рынка по территориальному принципу, объему продажи или покупки товаров, ассортименту реализуемых товаров или составу продавцов, покупателей, заказчиков;
• экономически или технологически не обоснованный отказ от заключения договоров с определенными продавцами или покупателями в том случае, если такой отказ прямо не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации или ее субъектов;
• навязывание невыгодных или не относящихся к предмету договора условий;
• сокращение или прекращение производства товаров, на которые имеется спрос, при наличии возможностей их рентабельного производства;
• создание препятствий доступу на товарный рынок или выходу из товарного рынка другим хозяйствующим субъектам;
• не обоснованное экономически, технологически или другим образом установление различных цен на один и тот же товар.

Близкой по сути к соглашениям и согласованным действиям формой ограничения конкуренции является координация экономической деятельности, т.е. согласование действий хозяйствующих субъектов третьим лицом.

1.2. Классификация антиконкурентных соглашений и согласованных действий

Согласованные действия, ограничивающие конкуренцию, классифицируются, прежде всего, по уровню взаимоотношений субъектов на горизонтальные и вертикальные.

Соглашения между конкурентными, которые ограничивают возможность их независимой конкуренции путем принятия на себя определенных обязательств, принимают характер горизонтальных соглашений. Другими словами, горизонтальные соглашения (картели) представляют собой сговор компаний одной отрасли с целью получения монопольной прибыли посредством устранения или ограничения конкуренции на рынке. Большинство исследователей считают,  что картели являются наиболее опасным и распространенным видом действий, направленных на ограничение конкуренции.

Вертикальные соглашения заключаются между предприятиями, находящимися на разных ступенях производства и реализации товаров, и относятся чаще всего к сфере распределения. Таким образом, термин «вертикальное соглашение» обозначает соглашение между хозяйствующими субъектами, не вступившими в конкурентные отношения, например, в случае, когда один из участников сделки приобретает товар (сырье, оборудование, материалы) или предполагает потенциальную возможность приобретения, а другой предоставляет товар или планирует стать его потенциальным продавцом.

В п. 19 ст. 4 ФЗ «О защите конкуренции» «вертикальное» соглашение определено как «соглашение между хозяйствующими субъектами, один из которых приобретает товар, а другой предоставляет (продает) товар. Не является «вертикальным» соглашением агентский договор».

Вертикальные соглашения в целом менее опасны с точки зрения воздействия на конкуренцию. Исходя из этого, в соответствии со ст. 12 ФЗ «О защите конкуренции» запрет не распространяется на вертикальные  соглашения, если они заключены в письменной форме и являются договорами коммерческой концессии, а также если они достигнуты между хозяйствующими субъектами, доля каждого из которых на любом товарном рынке не превышает двадцать процентов. При этом в статье установлен запрет для  «вертикальных» соглашений между финансовыми организациями.

Горизонтальные соглашения между конкурентами включают в себя различные модели поведения, которые оказывают различное влияние на развитие конкуренции. Некоторые из них стимулируют конкуренцию, однако зачастую соглашения и согласованные действия хозяйствующих субъектов, особенно в экономике переходного периода, представляют собой основную угрозу преимуществам, порождаемым конкуренцией.

Таблица 1. Классификация моделей поведения конкурентов при согласованных действиях по их влиянию на развитие конкуренции

Указанные модели поведения реализуются с помощью различных методов, основные из которых также удобно представить в виде таблицы.

Таблица 2. Методы реализации горизонтальных соглашений

Главным мотивом вступления в картельный сговор, нарушающий правила конкуренции, является неспособность отдельных компаний эффективно решать задачи функционирования на рынке. Результатом действия картеля является повышение цен и снижение выпуска продукции, устраняющее конкуренцию между участниками картеля и наносящее вред остальным конкурирующим компаниям.

Вместе с тем существуют различные подходы к оценке деятельности картелей. Деятельность конкурентных сил признается большинством исследователей и участников рынка в качестве наилучшего средства распределения ресурсов и увеличения общественного благосостояния, однако в ряде случаев компании рассматривают сговор как средство наведения порядка на рынке и обеспечения благополучия своей отрасли.

Таблица 3. Теоретическое обоснование картельных соглашений

Ограничивающие вертикальные соглашения наиболее часто реализуются в следующих формах:

• поддержание цен при перепродаже − розничная цена фиксируется производителем или устанавливается верхний (или нижний) предел цены;
• распределение – дистрибьюторы получают эксклюзивное право  работы в данной местности (с определенными видами клиентов);
• запрещение фирмам, находящимся вниз по технологической цепочке, вести дела с производителями-конкурентами;
• связанная продажа – обязанность закупать полный ассортимент или определенную группу товаров;
• навязывание объема закупок – установление минимального объема товара.

1.3. Правовая оценка соглашений  и согласованных действий хозяйствующих субъектов

Выявление антиконкурентных соглашений, а тем более доказывание согласованных действий – одна из сложнейших задач законодательства о защите конкуренции и практики его применения.

Во многих странах ряд горизонтальных соглашений, а именно фиксирование цен, участие в торгах по тайному сговору, разделение рынков и бойкоты, запрещаются законодательством без каких-либо исключений. Тайный сговор при участии в торгах признается правонарушением даже в тех странах, где не существует специальных законов об ограничении конкуренции.

В современной российской юридической практике согласованные действия и соглашения признаются ограничивающими конкуренцию с точки зрения антимонопольного права, если в результате их осуществления наступает или может наступить ограничение конкуренции в соответствующем сегменте рынка товаров или услуг. Соглашения и согласованные действия – вид нарушений, относящийся к монополистической деятельности, активно преследуемой антимонопольным законодательством. В то же время следует понимать, что антимонопольная политика направлена не на уничтожение монополизма, а на корректировку его развития.

Ст. 11 ФЗ «О защите конкуренции» устанавливают запрещенные соглашения хозяйствующих субьектов, ограничивающих конкуренцию:

1. Признаются картелем и запрещаются соглашения между хозяйствующими субъектами-конкурентами, то есть между хозяйствующими субъектами, осуществляющими продажу товаров на одном товарном рынке, если такие соглашения приводят или могут привести к:

1) установлению  или поддержанию цен (тарифов), скидок, надбавок (доплат) и (или) наценок;

2) повышению, снижению или поддержанию цен  на торгах;

3) разделу  товарного рынка по территориальному  принципу, объему продажи или  покупки товаров, ассортименту реализуемых  товаров либо составу продавцов или покупателей (заказчиков);

4) сокращению  или прекращению производства  товаров;

5) отказу  от заключения договоров с  определенными продавцами или  покупателями (заказчиками).

2. Запрещаются «вертикальные» соглашения между хозяйствующими субъектами (за исключением «вертикальных» соглашений, которые признаются допустимыми в соответствии со ст. 12 ФЗ «О защите конкуренции»), если:

1) такие  соглашения приводят или могут  привести к установлению цены перепродажи товара, за исключением случая, если продавец устанавливает для покупателя максимальную цену перепродажи товара;

2) такими  соглашениями предусмотрено обязательство  покупателя не продавать товар  хозяйствующего субъекта, который  является конкурентом продавца. Данный запрет не распространяется  на соглашения об организации  покупателем продажи товаров под товарным знаком либо иным средством индивидуализации продавца или производителя.

3. Запрещаются соглашения хозяйствующих субъектов, являющихся участниками оптового и (или) розничных рынков электрической энергии (мощности), организациями коммерческой инфраструктуры, организациями технологической инфраструктуры, сетевыми организациями, если такие соглашения приводят к манипулированию ценами на оптовом и (или) розничных рынках электрической энергии (мощности).

4. Запрещаются  иные соглашения между хозяйствующими  субъектами (за исключением «вертикальных» соглашений, которые признаются допустимыми в соответствии со ст. 12 ФЗ «О защите конкуренции»), если установлено, что такие соглашения приводят или могут привести к ограничению конкуренции. К таким соглашениям могут быть отнесены, в частности, соглашения:

1) о навязывании  контрагенту условий договора, невыгодных  для него или не относящихся  к предмету договора (необоснованные  требования о передаче финансовых средств, иного имущества, в том числе имущественных прав, а также согласие заключить договор при условии внесения в него положений относительно товаров, в которых контрагент не заинтересован, и другие требования);

2) об экономически, технологически и иным образом не обоснованном установлении хозяйствующим субъектом различных цен (тарифов) на один и тот же товар;

3) о создании  другим хозяйствующим субъектам  препятствий доступу на товарный  рынок или выходу из товарного  рынка;

4) об установлении  условий членства (участия) в профессиональных  и иных объединениях.

5. Физическим лицам, коммерческим организациям и некоммерческим организациям запрещается осуществлять координацию экономической деятельности хозяйствующих субъектов, если такая координация приводит к любому из последствий, которые указаны в частях 1 - 3 ст. 11 ФЗ «О защите конкуренции», которые не могут быть признаны допустимыми в соответствии со ст.ст. 12 и 13 ФЗ «О защите конкуренции» или которые не предусмотрены федеральными законами.

Хозяйствующий субъект вправе представить доказательства того, что заключенные им соглашения, предусмотренные частями 2 - 4 ст. ФЗ «О защите конкуренции», могут быть признаны допустимыми в соответствии со ст. 12 или с ч. 1 ст. 13 ФЗ «О защите конкуренции».

Указанные выше положения не распространяются на соглашения между хозяйствующими субъектами, входящими в одну группу лиц, если одним из таких хозяйствующих субъектов в отношении другого хозяйствующего субъекта установлен контроль либо если такие хозяйствующие субъекты находятся под контролем одного лица, за исключением соглашений между хозяйствующими субъектами, осуществляющими виды деятельности, одновременное выполнение которых одним хозяйствующим субъектом не допускается в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Под контролем в ст. 11 в ст.ст 11.1 и 32 ФЗ «О защите конкуренции» понимается возможность физического или юридического лица прямо или косвенно (через юридическое лицо или через несколько юридических лиц) определять решения, принимаемые другим юридическим лицом, посредством одного или нескольких следующих действий:

1) распоряжение  более чем пятьюдесятью процентами  общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица;

2) осуществление  функций исполнительного органа  юридического лица.

Требования ст.11 ФЗ «О защите конкуренции» не распространяются на соглашения о предоставлении и (или) об отчуждении права использования результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации юридического лица, средства индивидуализации продукции, работ или услуг.

Ст.11.1 ФЗ «О защите конкуренции» устанавливают запрет на согласованные действия хозяйствующих субъектов, ограничивающие конкуренцию:

1. Запрещаются  согласованные действия хозяйствующих  субъектов-конкурентов, если такие  согласованные действия приводят  к:

1) установлению  или поддержанию цен (тарифов), скидок, надбавок (доплат) и (или) наценок;

2) повышению, снижению или поддержанию цен  на торгах;

3) разделу  товарного рынка по территориальному  принципу, объему продажи или  покупки товаров, ассортименту реализуемых  товаров либо составу продавцов или покупателей (заказчиков);

4) сокращению  или прекращению производства  товаров;

5) отказу  от заключения договоров с  определенными продавцами или  покупателями (заказчиками), если такой  отказ прямо не предусмотрен  федеральными законами.

2. Запрещаются согласованные действия хозяйствующих субъектов, являющихся участниками оптового и (или) розничных рынков электрической энергии (мощности), организациями коммерческой инфраструктуры, организациями технологической инфраструктуры, сетевыми организациями, если такие согласованные действия приводят к манипулированию ценами на оптовом и (или) розничных рынках электрической энергии (мощности).

3. Запрещаются  иные, не предусмотренные частями 1 и 2 ст. 11.1 ФЗ «О защите конкуренции», согласованные действия хозяйствующих субъектов-конкурентов, если установлено, что такие согласованные действия приводят к ограничению конкуренции. К таким согласованным действиям могут быть отнесены действия по:

1) навязыванию  контрагенту условий договора, невыгодных  для него или не относящихся  к предмету договора (необоснованные  требования о передаче финансовых средств, иного имущества, в том числе имущественных прав, а также согласие заключить договор при условии внесения в него положений относительно товаров, в которых контрагент не заинтересован, и другие требования);

2) экономически, технологически и иным образом  не обоснованному установлению  хозяйствующим субъектом различных  цен (тарифов) на один и тот  же товар;

3) созданию  другим хозяйствующим субъектам  препятствий доступу на товарный  рынок или выходу из товарного  рынка.

Хозяйствующий субъект вправе представить доказательства того, что осуществленные им согласованные действия, предусмотренные частями 1 - 3 11.1 ФЗ «О защите конкуренции», могут быть признаны допустимыми в соответствии с ч. 1 ст. 13 ФЗ «О защите конкуренции».

Указанные в приведенной выше статье запреты не распространяются на согласованные действия хозяйствующих субъектов, совокупная доля которых на товарном рынке не превышает двадцать процентов и при этом доля каждого из которых на товарном рынке не превышает восемь процентов, а также не распространяются на согласованные действия хозяйствующих субъектов, входящих в одну группу лиц, если одним из таких хозяйствующих субъектов в отношении другого хозяйствующего субъекта установлен контроль или если такие хозяйствующие субъекты находятся под контролем одного лица.

Хозяйствующие субъекты, имеющие намерение достичь соглашения, которое может быть признано допустимым в соответствии с ФЗ «О защите конкуренции», вправе обратиться в антимонопольный орган с заявлением о проверке соответствия проекта соглашения в письменной форме требованиям антимонопольного законодательства.

В течение 30 дней с момента поступления всех необходимых для рассмотрения заявления документов и сведений антимонопольный орган принимает решение о соответствии или несоответствии соглашения требованиям антимонопольного законодательства. При этом антимонопольный орган вправе выдать участникам соглашения вместе с указанным решением предписание, направленное на обеспечение конкуренции.

Антимонопольный орган вправе отменить решение о соответствии проекта соглашения в письменной форме требованиям антимонопольного законодательства, если после принятия решения будет установлено предоставление его участниками недостоверных сведений или невыполнение выданного предписания.

Антиконкурентные соглашения и согласованные действия подлежат административному преследованию.

 Согласно  ст. 14.32. Кодекса об административных правонарушениях РФ заключение хозяйствующим субъектом недопустимого в соответствии с антимонопольным законодательством Российской Федерации соглашения, а равно участие в нем или осуществление хозяйствующим субъектом недопустимых в соответствии с антимонопольным законодательством Российской Федерации согласованных действий - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей либо дисквалификацию на срок до трех лет; на юридических лиц - от одной сотой до пятнадцати сотых размера суммы выручки правонарушителя от реализации товара (работы, услуги), на рынке которого совершено административное правонарушение, либо размера суммы расходов правонарушителя на приобретение товара (работы, услуги), на рынке которого совершено административное правонарушение, либо от одной десятой до одной второй начальной стоимости предмета торгов, но не менее ста тысяч рублей, а в случае, если сумма выручки правонарушителя от реализации товара (работы, услуги), на рынке которого совершено административное правонарушение, либо сумма расходов правонарушителя на приобретение товара (работы, услуги), на рынке которого совершено административное правонарушение, превышает 75 процентов совокупного размера суммы выручки правонарушителя от реализации всех товаров (работ, услуг) или административное правонарушение совершено на рынке товаров (работ, услуг), реализация которых осуществляется по регулируемым в соответствии с законодательством Российской Федерации ценам (тарифам), - в размере от трех тысячных до трех сотых размера суммы выручки правонарушителя от реализации товара (работы, услуги), на рынке которого совершено административное правонарушение, либо размера суммы расходов правонарушителя на приобретение товара (работы, услуги), на рынке которого совершено административное правонарушение, но не менее ста тысяч рублей.

Координация экономической деятельности хозяйствующих субъектов, недопустимая в соответствии с антимонопольным законодательством Российской Федерации, - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей либо дисквалификацию на срок до трех лет; на юридических лиц - от одного миллиона до пяти миллионов рублей.

Заключение федеральным органом исполнительной власти, органом исполнительной власти субъекта Российской Федерации, органом местного самоуправления, иными осуществляющими функции указанных органов органом или организацией, государственным внебюджетным фондом недопустимого в соответствии с антимонопольным законодательством Российской Федерации соглашения или осуществление указанными органами или организациями недопустимых в соответствии с антимонопольным законодательством Российской Федерации согласованных действий - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей либо дисквалификацию на срок до трех лет.

Лицо (группа лиц, определяемая в соответствии с антимонопольным законодательством Российской Федерации), добровольно заявившее в федеральный антимонопольный орган, его территориальный орган о заключении им недопустимого в соответствии с антимонопольным законодательством Российской Федерации соглашения или об осуществлении недопустимых в соответствии с антимонопольным законодательством Российской Федерации согласованных действий, освобождается от административной ответственности за административные правонарушения, предусмотренные частями 1 и 3 статьи 14.32 КоАП РФ, при выполнении в совокупности следующих условий:

на момент обращения лица с заявлением антимонопольный орган не располагал соответствующими сведениями и документами о совершенном административном правонарушении;

лицо отказалось от участия или дальнейшего участия в соглашении либо от осуществления или дальнейшего осуществления согласованных действий;

представленные сведения и документы являются достаточными для установления события административного правонарушения.

Освобождению от административной ответственности подлежит лицо, первым выполнившее все условия, предусмотренные настоящим примечанием.

Не подлежит рассмотрению заявление, поданное одновременно от имени нескольких лиц, заключивших недопустимое в соответствии с антимонопольным законодательством Российской Федерации соглашение или осуществлявших недопустимые в соответствии с антимонопольным законодательством Российской Федерации согласованные действия.

При назначении административного наказания за совершение административного правонарушения, предусмотренного статьей 14.32. КоАП РФ, в отношении юридического лица учитываются обстоятельства, смягчающие административную ответственность, предусмотренные пунктами 2 - 7 части 1 статьи 4.2 КоАП РФ, а также следующие обстоятельства, смягчающие административную ответственность: