Ирина Эланс

Автор который поможет с любыми образовательными и учебными заданиями

Соотношение ст.188 УК РФ (Контрабанда) и ст. 189 УК РФ

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

УРАЛЬСКАЯ ГОСУДАРСТВЕННАЯ ЮРИДИЧЕСКАЯ АКАДЕМИЯ

КАФЕДРА УГОЛОВНОГО ПРАВА

КУРСОВАЯ РАБОТА

по предмету «Ответственность за экономические преступления» на тему:

Соотношение ст.188 УК РФ (Контрабанда) и ст. 189 УК РФ (Незаконные экспорт или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники)

Выполнил: студент 410 группы

Хоютанов Г.В.

Проверил: к.ю.н., доцент

Савельев Д.А.

Екатеринбург, 2006 г.

СОДЕРЖАНИЕ

Введение……………………………………………3
Глава 1. Общая характеристика ст.188 и ст. 189 УК РФ……………………………………………………5

§ 1. ст. 188 УК РФ………………………………5

§ 2. ст. 189 УК РФ………………………………10

Глава 2. Соотношение преступлений, предусмотренных ст. 188 и 189 УК РФ…………14
Заключение…………………………………………23
Список использованной литературы……………25

ВВЕДЕНИЕ

Успех противодействия преступлениям в сфере внешнеэкономической деятельности во многом зависит от действительной общественной опасности деяний, качества законов, их соответствия реалиям жизни, а также четкости, ясности, непротиворечивости, "прозрачности" для правоприменителей, отсутствия поводов для неоднозначного толкования, правильного определения квалифицирующих признаков, соразмерности санкций содеянному и т.д.

Внешнеторговые связи между странами набирают обороты, тем более сегодня, когда Россия стоит на пороге вступления во Всемирную Торговую Организацию. Наряду с такими положительными моментами как экономическая интеграция, либерализация цен, мы сталкиваемся и с другой стороной медали: развитие международной преступности. Индикатором последних явлений в обществе является рост преступлений в таможенной сфере.

Исходя из вышесказанного, следует признать, что одним из актуальных направлений развития уголовного права в настоящее время является усовершенствование составов преступлений в сфере внешнеэкономической деятельности, устранение противоречий, пробелов, «идентификация» каждой статьи со своим непосредственным объектом. Необходимо идти по пути обеспечения реального применения законодательства, что повлияло бы на эффективность деятельности правоохранительных органов.

Настоящая работа направлена на выявление и изучение аспектов взаимодействия составов преступлений «Контрабанда» и «Незаконные экспорт или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники».

Разработка данной проблемы является одним из пунктов содержания уголовно-правовых мер противодействия преступности в сфере внешнеэкономической деятельности¹.

Глава 1. Общая характеристика статей 188 и 189 УК РФ

§1. Контрабанда (ст. 188 УК РФ)

Общественная опасность контрабанды определяется тем, что данным деянием причиняется существенный ущерб внешнеэкономической деятельности, имеющей важное значение для развития экономики Российской Федерации. Кроме того, контрабанда может причинить большой ущерб общественной безопасности, нравственности населения, жизни и здоровью человека и иным правоохраняемым интересам при незаконном перемещении через таможенную границу предметов, запрещенных в гражданском обороте, например, наркотических средств, сильнодействующих, ядовитых, отравляющих или взрывчатых веществ, огнестрельного оружия, боеприпасов и т.п.

В соответствии со ст. 19 Таможенного кодекса РФ все лица на равных основаниях имеют право на ввоз в Российскую Федерацию и вывоз из нее товаров и транспортных средств, в том числе при осуществлении внешнеэкономической деятельности, в порядке, предусмотренном Таможенным кодексом. Никто не может быть лишен этого права или ограничен в нем, за исключением случаев, предусмотренных Таможенным кодексом и другими законодательными актами Российской Федерации.

Ввоз в Российскую Федерацию и вывоз из Российской Федерации отдельных товаров и транспортных средств могут быть запрещены исходя из соображений государственной безопасности, защиты общественного порядка, нравственности населения, жизни и здоровья человека, защиты животных и растений, охраны окружающей природной среды, защиты художественного, исторического и археологического достояния народов России и зарубежных стран, защиты права собственности, в том числе на объекты интеллектуальной собственности, защиты интересов российских потребителей ввозимых товаров и исходя из других интересов страны на основании актов законодательства Российской Федерации и международных договоров Российской Федерации (ст. 20 ТК).

Непосредственным объектом контрабанды является финансовая система государства. Предмет: товары и иные предметы, за исключением, перечисленных в ч. 2 ст. 188 УК РФ. Предмет дожжен быть в крупном размере: стоимость товаров и иных предметов должна превышать 250 тыс. рублей (прим. Ст. 169 УК РФ). Согласно п. 1 ч.1 ст.11 Таможенного кодекса РФ товаром признается любое перемещаемое через таможенную границу движимое имущество, а также перемещаемые через таможенную границу отнесенные к недвижимым вещам транспортные средства. К товарам не относятся следующие транспортные средства: любые морское (речное) судно (включая самоходные и несамоходные лихтеры и баржи, а также судно на подводных крыльях), судно на воздушной подушке, воздушное судно, автотранспортное средство (включая прицепы, полуприцепы и комбинированные транспортные средства) или единица железнодорожного подвижного состава, которые используются в международных перевозках для платной перевозки лиц либо для платной или бесплатной промышленной или коммерческой перевозки товаров, а также их штатные запасные части, принадлежности и оборудование (п. 5 ч. 1 ст. 11 ТК РФ).

Территория РФ составляет единую таможенную территорию РФ. Таможенная территория РФ также включает в себя находящиеся в исключительной экономической зоне Российской Федерации и на континентальном шельфе Российской Федерации искусственные острова, установки и сооружения, над которыми Российская Федерация осуществляет юрисдикцию в соответствии с законодательством (ч. 1, 2 ст. 2 ТК РФ). В таможенную границу также входят периметры свободных таможенных зон и свободных складов (ст. 37 ФЗ «Об особых экономических зонах в РФ» от 22 июля 2005 г.).

Объективная сторона – формальный состав. Деяние заключается в перемещении через таможенную границу Российской Федерации предметов. Под перемещением через таможенную границу товаров и (или) транспортных средств понимается совершение действий по ввозу на таможенную территорию Российской Федерации или вывозу с этой территории товаров и (или) транспортных средств любым способом (п. 7 ч. 1 ст. 11 ТК РФ). Ввоз предметов- фактическое пересечение товарами и (или) транспортными средствами таможенной границы и все последующие действия до их выпуска таможенными органами; вывоз предметов - подача таможенной декларации или совершение действий, непосредственно направленных на вывоз товаров и (или) транспортных средств, а также все последующие действия до фактического пересечения ими таможенной границы (п. 8, 9 ч.1 ст. 11 ТК РФ). Кроме деяния обязательным признаком объективной стороны является способ:

Помимо таможенного контроля. Таможенный контроль - совокупность мер, осуществляемых таможенными органами в целях обеспечения соблюдения таможенного законодательства Российской Федерации (п. 19 ч. 1 ст. 11 ТК РФ). Понятие «помимо» означает перемещение предмета преступления вне места и времени, определяемых таможенными органами.
Сокрытие от таможенного контроля: утаивание предмета преступления, совершенное как с использованием тайников так и без них (например, в расчете на невнимательность таможенников).
Обманное использование документов или средств таможенной идентификации: предъявление таможенному контролю заведомо поддельных документов, документов, полученных незаконным путем, а также содержащих недостоверные сведения или относящихся к другим товарам, использование средств таможенного контроля (фальсификация пломб, печатей, идентификационных знаков и другое).
Недекларирование или недостоверное декларирование имеет место, если при таможенном оформлении не сообщаются необходимые сведения либо сообщаются ложные сведения о перемещаемых товарах или иных предметах.

Моментом окончания преступления является либо факт пересечения таможенной границы РФ (при ввозе товаров на таможенную территорию РФ помимо таможенного контроля), либо подачи таможенной декларации или иного действия, направленного на реализацию намерения вывезти предмет (при вывозе товаров с таможенной территории РФ либо возе товаров иным способом).

Субъект преступления общий: физическое вменяемое лицо, достигшее возраста 16 лет. Субъективная сторона характеризуется прямым умыслом.

Объективная сторона преступлений, предусмотренных ч. 1 и ч. 2 ст. 188 УК, совпадает полностью, за исключением размера перемещаемых ценностей и предмета. Предметом контрабанды, наказуемой по ч. 2, выступают предметы, в отношении которых установлены специальные правила перемещения через границу РФ: наркотические средства; вещества психотропные; сильнодействующие; ядовитые; отравляющие; взрывчатые; радиоактивные; и т.д. По ч. 1 перемещение должно происходить в крупном размере.

Действия, связанные с незаконным оборотом наркотических средств, психотропных, сильнодействующих и ядовитых веществ, а также наркотикосодержащих растений или их частей, при незаконном перемещении этих средств, веществ и растений через таможенную границу РФ, подлежат квалификации по ст. 228, 228.1, 234 в зависимости от состава и ст.188 УК РФ (п. 19 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 27 мая 1998 г. N 9 «О судебной практике по делам о преступлениях, связанных с наркотическими средствами, психотропными, сильнодействующими и ядовитыми веществам»)². Контрабанда и последующая незаконные приобретение, передача, сбыт, хранение, перевозка или ношение оружия, его основных частей, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств – ст. 188 и 222 УК РФ.

Часть 3 содержит квалифицирующие признаки к обоим видам контрабанды:

1) совершение деяния должностным лицом с использованием своего служебного положения - п. "б" ч. 3 ст. 188 УК;

2) совершение деяния с применением насилия к лицу, осуществляющему таможенный контроль, - п. "в" ч. 3 ст. 188 УК.

В ч. 4 предусмотрено ужесточение наказания, если контрабанда совершена организованной группой.

§ 2. Незаконные экспорт или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники (ст. 189 УК РФ)

Общественная опасность рассматриваемого преступления состоит в нарушении норм международного и национального законодательства о нераспространении оружия массового поражения и норм национального законодательства, регулирующего экспорт вооружения и военной техники. В результате совершения этого преступления могут пострадать мир и безопасность человечества, национальная безопасность, политические, экономические или военные интересы Российской Федерации³.

Непосредственным объект данного состава преступления является порядок осуществления внешнеэкономической деятельности, направленный на недопущение распространения вооружения и военной техники. В качестве предмета выступают: сырье; материалы; оборудование; технологии; научно-техническая информация.

Все эти предметы должны одновременно обладать следующими признаками:

1) они могут быть использованы при создании вооружения и военной техники (ч. 1 ст. 189 УК) или оружия массового поражения, средств его доставки (ч. 3 ст. 189 УК);

2) в отношении них должен быть установлен экспортный контроль.

Сырье представляет собой вещества и материалы естественного происхождения, служащие основным компонентом при создании вооружения и военной техники или оружия массового поражения, средств его доставки. Материалы объединяют остальные компоненты создаваемого вооружения и военной техники или оружия массового поражения, средств его доставки. Оборудование есть специально созданные системы и приспособления, позволяющие перерабатывать исходные компоненты (сырье и материалы) с использованием соответствующих технологий в конечный продукт - вооружение и военную технику или оружие массового поражения, средства его доставки. Под технологиями понимают всю совокупность специальной информации, которая требуется для разработки, производства и использования (применения) любого вида вооружения и военной техники или оружия массового поражения, средств его доставки. Научно-техническая информация включает материальные носители информации (чертежи, копии, оригиналы различных документов, опытных образцов, схемы, диаграммы, модели и др.) о любых стадиях разработки, производства и использовании вооружения и военной техники или оружия массового поражения, средств его доставки⁴.

Данная статья по особенностям построения объективной стороне – формальный состав. Объективная сторона преступления заключается в одном из следующих действий:

1) незаконном экспорте сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации;

2) передаче упомянутых предметов;

3) незаконном выполнении субъектом преступления работ для иностранной организации или ее представителя;

4) незаконном оказании услуг иностранной организации или ее представителю, которые заведомо для лица могут быть использованы при создании вооружения и военной техники и в отношении которых установлен экспортный контроль (при отсутствии признаков преступлений, предусмотренных статьями 188 и 275 УК).

Экспортный контроль представляет собой комплекс мер, обеспечивающих реализацию установленного законодательством России порядка осуществления внешнеэкономической деятельности в отношении товаров, информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки, иных видов вооружения и военной техники (ст. 1 Федерального закона от 18 июля 1999 г. N 183-ФЗ "Об экспортном контроле"//СЗ РФ. 1999. N 30. Ст. 3774).

Преступление считается оконченным в момент совершения любого из указанных в диспозиции статьи деяний.

В деянии виновного не должны присутствовать признаки преступлений, предусмотренных ст. 188 и 275 УК РФ, в противном случае содеянное квалифицируется как контрабанда или государственная измена соответственно, так как последние являются более опасными преступлениями.

Субъективная сторона выражается в прямом умысле.

Субъект преступления - лицо, наделенное правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность. Под лицом, наделенным правом осуществлять внешнеэкономическую деятельность, в настоящей статье понимаются руководитель юридического лица, созданного в соответствии с законодательством РФ и имеющего постоянное место нахождения на территории РФ, а также физическое лицо, имеющее постоянное место жительства на территории РФ и зарегистрированное на территории РФ в качестве индивидуального предпринимателя.

В ч. 2 статьи предусмотрен квалифицирующий признак - совершение преступления группой лиц по предварительному сговору.

В ч. 3 статьи содержится квалифицирующий признак к деяниям, предусмотренным ч. 1, - организованная группа, и описанные в ч. 1 деяния, если они совершены в отношении предметов, работ или услуг, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств его доставки и в отношении которых установлен экспортный контроль.

Глава 2. СООТНОШЕНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ,

ПРЕДУСМОТРЕННЫХ СТАТЬЯМИ 188 и 189 УК РФ

При разграничении составов контрабанды и незаконного экспорта технологий на практике возникают сложности. Речь идет о материалах и оборудовании, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, возникает конкуренция между ст. 188 УК (общая норма) и ст. 189 УК (специальная норма) в отношении перемещения через таможенную границу материалов и оборудования. В соответствии с п. 3 ст. 17 УК в этой ситуации должна применяться специальная норма, т.е. ст. 189 УК⁵.

Кроме того, по ст. 189 УК лицо подлежит ответственности за незаконный экспорт сырья, технологий, научно-технической информации, работ (услуг), используемых при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники.

В отличие от контрабанды, предусматривающей ответственность за незаконное перемещение через таможенную границу (ввоз и вывоз) товаров и иных предметов, преступление, предусмотренное ст. 189 УК, заключается в незаконном экспорте из Российской Федерации технологий, в отношении которых установлен специальный экспортный контроль. Под экспортом понимается вывоз товаров, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, в том числе исключительных прав на них, с таможенной территории РФ за границу без обязательства об обратном ввозе (ст.165 Таможенного Кодекса РФ). Факт экспорта фиксируется в момент пересечениям товаром таможенной границы РФ, предоставления услуг и прав на результаты интеллектуальной деятельности (ст. 2 Федерального закона о государственном регулировании внешнеэкономической деятельности). При контрабанде незаконно перемещаются через таможенную границу товары, как предназначенные, так и не предназначенные для производственной или иной коммерческой деятельности. При незаконном экспорте предметы вывозятся за пределы территории РФ только в коммерческих целях на основании заключенных с иностранными контрагентами договоров. Данный вывод следует из того, что экспорт является одним из видов внешнеторговой деятельности. Поэтому субъектом преступления, предусмотренного ст. 189 УК, может быть лишь то лицо, которое заключило договор об экспорте технологий.

В литературе высказано мнение, что контрабанда отличается от незаконного экспорта технологий и по непосредственному объекту. Так, Л. Ф. Рогатых указывает, что характер общественных отношений, охраняемых содержащейся в ст. 189 УК нормой, можно выяснить исходя из диспозиции статьи - это отношения, составляющие суть экспортного контроля. Целями этого контроля согласно ст. 16 Федерального закона о государственном регулировании внешнеэкономической деятельности являются защита национальных интересов России, соблюдение международных обязательств РФ по нераспространению оружия массового поражения и иных наиболее опасных видов оружия и технологий их создания⁶.

Осмелимся не согласиться с этой позицией, ибо непосредственный объект должен быть разновидностью видового объекта. Общественные отношения, складывающиеся по поводу обеспечения обороноспособности РФ, общественной безопасности и других подобных интересов, разновидностью общественных отношений, возникающих в сфере экономической деятельности, не являются, а значит, названные Л. Ф. Рогатых отношения непосредственным объектом незаконного экспорта выступать не могут. На наш взгляд, правы авторы, считающие, что таковым является порядок осуществления внешнеторговой деятельности, связанной с предметами, в отношении которых установлен специальный экспортный контроль. Общественные же отношения, составляющие суть экспортного контроля, играют роль дополнительного объекта незаконного экспорта технологий. Таким образом, с небольшими расхождениями, можно признать, что объекты составов контрабанды и незаконного экспорта совпадают.

Анализ ст. 189 и 188 УК показывает, что эти составы различаются по объективной стороне. Как отмечает Ю. И. Сучков, «поскольку экспорт в переводе с латинского и английского языков означает вывоз, а в международной торговле - вывоз товаров, капиталов, услуг и т. д. за границу для реализации на внешних рынках, то экспорт, особенно когда он связан с овеществленными предметами, не может быть осуществлен иначе как путем перемещения через государственную (таможенную) границу. Следовательно, незаконный экспорт также представляет собой незаконное перемещение предметов через государственную (таможенную) границу и является, таким образом, не чем иным, как контрабандой ...»⁷.

Можно возразить, что настоящее таможенное преступление по своей сути есть перемещение через таможенную границу материализованных, овеществленных предметов, а, следовательно, оно признается оконченным в момент такого перемещения при помощи способов, перечисленных в законе. Вместе с тем законодательно установлено, что товаром может быть и электрическая, тепловая и иные виды энергии, которые перемещаются через таможенную границу трубопроводным транспортом и по линиям электропередачи и которые лишь с определенной долей условности можно отнести к имуществу, вещам. К тому же, как показывает история развития законодательства об ответственности за контрабанду, конструкция состава настоящего таможенного преступления очень часто изменялась и в зависимости от социально-политических, научно-технических и экономических условий жизни.

По нашему мнению, специфика предмета преступного посягательства никогда не сможет повлиять на основные начала ответственности за контрабанду. Например, в науке долгое время велась дискуссия о том, признавать ли предметом хищения объекты недвижимости, ибо, как справедливо указывали некоторые авторы, изъять (переместить в пространстве) недвижимое имущество невозможно. Поэтому за причинение имущественного ущерба собственнику или иному законному владельцу недвижимости логично было бы предусмотреть уголовную ответственность в рамках самостоятельного состава преступления. Но был найден выход из сложившейся ситуации - признано, что хищение недвижимого имущества осуществляется путем не изъятия, а обращения его в пользу виновного, при котором состав хищения считается оконченным с момента юридического переоформления смены собственника. Сущность уголовной ответственности за хищения не претерпела изменений. Подчеркнем еще раз, что смысл контрабанды не зависит от предмета преступления, он состоит в перемещении товаров и иных реально существующих объектов через таможенную границу государства помимо таможенного контроля или с использованием таких приемов, которые направлены на его избежание.

В соответствии с действующим законодательством уголовная ответственность наступает лишь за незаконный вывоз сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг).

Следовательно, ввоз в РФ таких предметов квалифицировать по ст. 189 УК нельзя, но поскольку к настоящему времени импорт технологий, научно-технической информации и услуг контрабандой не признается, указанный пробел в законодательстве позволяет лицу, совершившему деяние, степень общественной опасности которого нисколько не ниже, чем при незаконном экспорте, избежать привлечения к уголовной ответственности.

На первый взгляд непонятно, по какой статье УК РФ следует квалифицировать действия виновного, осуществляющего вывоз за границу материалов и оборудования, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения. В литературе говорится, что при конкуренции ст. 188 и 189 УК нужно исходить из общих положений теории уголовного права и вменять ту статью, которая предусматривает более строгую санкцию. Но в санкциях обеих статей закреплены практически одинаковые виды и размеры наказания — лишение свободы от трех до семи. В данном случае разграничения следующие: во-первых, действия по ст. 189 УК РФ должны совершаться специальным субъектом, а именно руководителем юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющего постоянное место нахождения на территории Российской Федерации, а также физическим лицом, имеющим постоянное место жительства на территории Российской Федерации и зарегистрированным на территории Российской Федерации в качестве индивидуального предпринимателя. Во-вторых, в деянии по ст. 189 не должно быть совершения экспорта помимо или с сокрытием от таможенного контроля либо с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации либо сопряженного с недекларированием или недостоверным декларированием. Что из себя представляет «незаконный экспорт без признаков контрабанды»? Ответ на данный вопрос по логике вещей должен следовать из закона «Об экспортном контроле» от 18 июля 1999 г.

Номенклатура подпадающих под экспортный контроль вооружений, военной техники, отдельных видов сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации и услуг, которые применяются или могут быть применены при создании оружия массового уничтожения, ракетных средств его доставки и наиболее опасных видов оружия, определяется списками и перечнями, устанавливаемыми указами Президента РФ по представлению Правительства РФ (см., например: Указ Президента РФ от 8 августа 2001 г. N 1005 "Об утверждении Списка оборудования, материалов и технологий, которые могут быть использованы при создании ракетного оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль"//РГ. 2001. 11 авг. С. 13-14).

Под экспортом понимаются любые виды вывоза сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, которые могут быть использованы при создании вооружения и военной техники, оружия массового поражения, средств его доставки, с таможенной территории России за границу без обязательства об обратном ввозе.

В утвержденных Правительством РФ Положениях о порядке контроля за экспортом из России различных материалов, оборудования и технологий, работ (услуг) которые используются (могут быть использованы) для создания различных видов оружия и военной техники⁸, как правило, устанавливается следующий порядок экспортного контроля:

1) подготовка и выдача заключений о возможности экспорта соответствующих материалов, технологий и услуг;

2) получение лицензии;

3) таможенное оформление и таможенный контроль. Заключение о возможности экспорта дается Комиссией по экспортному контролю при Правительстве РФ, а лицензия - Министерством внешних экономических связей РФ.

Следовательно, незаконный экспорт в указанном конкретном случае представляет собой вывоз предмета без заключения, без лицензии, то есть должен быть так называемый отрицательный факт. Если же этот вывоз будет сопровождаться представлением таможенным органам подложных документов (подложная лицензия), то ответственность наступит по статье 188 УК РФ.