Составление баланса банка «Сибвест» на конец операционного дня
Содержание
1.Введение
2.Значение бухгалтерского учета
в деятельности банка, основная проблема
в банковской сфере…………………………………………………………………
2.1. Характеристика банка…………………………
2.2.Организация
2.3.Организация
3.Анализ обязательных
экономических нормативов………………
3.1. Описание методики…………………………………
3.2.Расчет ОЭН и их анализ………………………………………………………………
3.3.Пути совершенствования
деятельности кредитных
4.Безопасность
4.1.Охрана труда……………………………………
4.2.Техника безопасности………………
4.3. Гражданская оборона……………………………
Заключение……………………………………………………
Введение
Тема моей курсовой работы: «Составление баланса банка «Сибвест» на конец операционного дня», является актуальной по нескольким причинам:
В современном рыночном хозяйстве коммерческие банки выполняют важнейшие функции:
1.Мобилизация денежных ресурсов и превращение их в капитал;
2.Посредничество в кредите;
Не всякий заемщик может самостоятельно найти такого кредитора, который сможет удовлетворить потребность в кредите в нужной сумме и на необходимое время. Коммерческие банки мобилизируют средства, различные по суммам и срочности, поэтому могут предоставить кредит на необходимых условиях.
3.Посредничество в платежа;
4.Создание кредитных орудий обращения (чеков).
Цели:
1.Составить баланс банка на конец дня;
2.Рассчитать на основании
баланса на начало и на конец
дня обязательные
3.Провести анализ этих нормативов;
4.Сделать вывод о
Исходя из цели, определены задачи курсовой работы:
1.Изучить теоретический материал по теме курсовой работы;
2. На основании проведенных
за день операций банка
3. На основании баланса
на начало дня и проведенных
банковских операций составить
формы аналитического учета (
ведомость бух. проводок, лицевые
счета) и синтетического учета
(оборотные ведомости по
4. На основе балансов
на начало и конец
5. На основе рассчитанных
нормативов произвести анализ, выявить
положительные и отрицательные
стороны деятельности банка,
6. Рассмотреть вопросы
безопасности
Исходя из задач, определена структура курсовой работы:
В первой части курсовой работы рассмотрено значение бухгалтерского учета деятельности банка, основная проблема в банковской сфере.
Вторая часть посвящена
разработке банковского баланса
на начало операционного дня на примере
коммерческого банка, в том числе
составление бухгалтерских
В третьей части курсовой работы произведены расчеты и анализ обязательных экономических нормативов.
Четвертая часть посвящена безопасности жизнедеятельности, в которой говориться о технике пожарной безопасности, об охране труда и безопасности деятельности банка.
2. «Значение бухгалтерского учета в деятельности банка, основная проблема в банковской сфере»
История банковской системы России
Термин "система" в переводе с греческого (systema) означает "целое, составленное из частей". С философской точки зрения система — это целостный комплекс взаимосвязанных элементов, которые, выступая системой более низкого порядка, одновременно представляют собой элемент системы более высокого порядка.
Банковская система Российской
Федерации — совокупность определенных
взаимосвязанных элементов, в качестве которых выступают:
Центральный банк Российской Федерации;
российские кредитные организации (банки
и небанковские кредитные организации);
филиалы и представительства в РФ иностранных
кредитных организаций;
группы кредитных организаций.
Кроме того, многие специалисты
включают в состав элементов российской
банковской системы союзы и ассоциации кредитных организаций. При
этом отмечается особое положение Ассоциации
российских банков (АРБ).
В настоящее время банковская система
Российской Федерации имеет двухуровневое построение:
верхний уровень — Центральный банк Российской
Федерации;
нижний уровень — все остальные участники
банковской системы (российские банки
и небанковские кредитные организации,
филиалы и представительства в РФ иностранных
кредитных организаций, союзы и ассоциации
кредитных организаций).
1. При этом общепризнанным является тезис о том, что дальнейшее качественное развитие российской банковской системы не должно затрагивать двухуровневый характер ее организационного построения.
2. Отношения между
участниками банковской системы развиваются
по двум векторам:
между ЦБ РФ и иными участниками (в первую
очередь кредитными организациями);
между кредитными организациями.
К основным принципам построения и функционирования банковской системы Российской Федерации относят, в частности:
-единство банковской
системы;
-двухуровневую структуру;
-рациональное сочетание государственного
регулирования банковской системой и
саморегулирования;
-независимость ЦБ РФ от других органов
власти;
-ответственность ЦБ РФ за развитие и эффективное
функционирование банковской системы;
-монопольное положение ЦБ РФ в осуществлении
денежной эмиссии;
-невмешательство государства в оперативную
деятельность кредитных организаций.
Сущность Центрального банка
Центральный
банк является неотъемлемым элементом
банковской системы, поэтому её реформирование
невозможно без пересмотра целей, функций
и задач, статуса центрального банка
в экономической и банковской
системах. Но невозможно в должной
мере рассматривать правовой статус
какого-либо институционального элемента
экономической системы без
Из
истории происхождения
С
появлением центральных банков начинается
формирование двух уровневых банковских
систем, необходимость формирования
которых обуславливается
Прежде чем сформулировать экономическую сущность центрального банка на современном этапе, следует учесть следующие обстоятельства:
1) изменение функциональной роли центральных банков в связи с изменением экономических отношений, появлением новых факторов и параметров;
2)
необходимость обеспечения
3) обеспечение развития реального сектора экономики, на что, в конечном итоге, и нацелена проводимая денежно-кредитная политика, обеспечивающая тем самым инвестиции в экономику;
4)
необходимость защиты
Следовательно,
экономическая сущность центрального
банка в современной экономике
заключается в том, что центральный
банк представляется как совокупность
функциональных и институциональных
элементов, отражающее экономические
отношения в обществе, связанные
с обеспечением регулирующей роли центрального
банка в денежно-кредитной и
банковской системах, направленной на
защиту социально-экономических
Институциональные элементы заключаются во внутренней структуре самого центрального банка, наличии и взаимодействии его различных подразделений. Функциональные элементы отражены различными инструментами и методами, различными операциями, которые центральный банк может использовать и осуществлять для решения поставленных перед ним целей и задач.
Сущность центрального банка двойственна с точки зрения тех интересов, которые он обеспечивает и защищает. С одной стороны, центральный банк осуществляет и валютное, и пруденциальное регулирование в денежно-кредитной системе. В этом качестве он выступает представителем всей банковской системы. С другой стороны, он является представителем государства во многих банковских отношениях. Его статус позволяет влиять на организацию и функционирование кредитных организаций, а в конечном счёте – на состояние всей экономики страны, у него всегда есть возможность произвести эмиссию денег и тем самым увеличить денежную массу в обращении или, скажем, повысить резервные требования к банкам и таким образом повлиять на процентные ставки и на объём выдаваемых банками кредитов. В последнем случае происходит сокращение безналичного обращения и соответственно уменьшается рост денежной массы. Центральный банк использует различные финансовые инструменты с целью повлиять на рост денежной массы в обращении, а значит, и на масштаб цен, который объективно складывается на рынке товаров и услуг. Это влияние, так или иначе, распространяется на все объекты собственности, - начиная от заработной платы и кончая недвижимостью. В тех случаях, когда благодаря усилиям центрального банка происходит сокращение денежной массы, покупательная способность денег повышается. И наоборот, расширение денежной массы в обращении приводит к инфляции и снижению покупательной способности денег. При этом такое влияние центрального банка, по сути, остаётся незаметным. В этой способности центрального банка и заключается самое главное, что так ценно для государства.
Свойства центрального банка находятся в определённом сочетании. Законодательство может прибавить ему рыночных свойств и убавить свойства государственной структуры либо сделать всё наоборот. После этого остаётся ожидать, к чему приведёт такой эксперимент на практике.
Государство
наделят центральный банк независимостью,
если оно является правовым, а общество
– гражданским, т.е. в случаях, когда
государство не прибегает к методам
внеэкономического принуждения. И
этот баланс социальных интересов, как
правило, закрепляется в законах. Законодатель
должен выбирать тот или иной вариант
закрепления правового статуса,
структуры и функций
Само
по себе свойство центрального банка
осуществлять перераспределение денег.
Денежно-кредитная
Функции, цели и задачи Центральных банков
Функциями
всякого национального
-
обеспечение устойчивости
-
обеспечение эффективного
Это по сути как раз то, что в ст. 3 Закона «О Центральном банке РФ» обозначено как основные цели деятельности Банка России. Кстати, в Конституции РФ (ч. 2 ст. 75) защита и обеспечение устойчивости рубля названы основной и исключительной функцией Центробанка.
Первейшая обязанность центрального банка в рыночной экономике- защищать стоимость и покупательную способность денег и помогать нормальному функционированию финансовых рынков, а тем самым опосредованно – нормальному экономическому росту. Следовательно, центральный банк должен знать все рынки и действующие на них организации, но главное – господствующее и ещё только складывающиеся на данных рынках тенденции, чтобы предлагать их участникам обоснованные денежную и кредитную политику, отвечающие коренным интересам экономики и населения.
По закону (ст. 4) Банк России выполняет следующие функции:
· Во взаимодействии с правительством РФ разрабатывает и проводит единую государственную денежно-кредитную политику, направленную на защиту и обеспечение устойчивости рубля;
· Монопольно осуществляет эмиссию наличных денег и организует наличное денежное обращение;
· Является кредитором последней инстанции для кредитных организаций, организует их рефинансирование;
· Устанавливает правила осуществления расчётов (платежей) в стране;
· Устанавливает правила проведения банковских операций, правила бухгалтерского учёта отчётности для банковской системы;
· Осуществляет обслуживание счетов бюджетов всех уровней бюджетной системы РФ, если иное не предусмотрено федеральными законами, посредством проведения расчётов по поручению уполномоченных органов исполнительной власти и государственных внебюджетных фондов, на которые возлагаются организация и исполнение бюджетов;
· Осуществляет эффективное управление золотовалютными резервами Центрального банка РФ;
· Принимает решение о государственной регистрации кредитных организаций; выдаёт кредитным организациям лицензии на осуществления банковских операций, приостанавливает их действия и отзывает их;
· Осуществляет надзор за деятельностью кредитных организаций и банковских групп;
· Регистрирует эмиссию ценных бумаг кредитными организациями в соответствии с ФЗ;
· Осуществляет самостоятельно или по поручению правительства РФ проводит все виды банковских операций и иных сделок, необходимых для выполнения функций Банка России;
· Организует и осуществляет валютное регулирование и валютный контроль в соответствии с законодательством РФ;
· Определяет порядок осуществления расчётов (платежей) с международными организациями, иностранными государствами, а также юридическими и физическими лицами;
· Устанавливает и публикует официальные курсы иностранных валют по отношению к рублю;
· Устанавливает порядок и условия осуществления валютными биржами деятельности по организации проведения операций по покупке и продаже иностранной валюты, осуществляет выдачу, приостановление и отзыв разрешений валютным биржам на организацию и проведение операций по покупке и продаже иностранной валюты;
· Принимает участие в разработке прогноза платёжного баланса РФ и организует составление такого баланса;
· Проводит анализ и прогнозирование состояние экономики РФ в целом и по регионам, прежде всего денежно-кредитных, валютно-финансовых и ценовых отношений; публикует соответствующие материалы и статистические данные;
· Выполняет иные задачи в соответствии с федеральными законами.
Примерно аналогичный перечень задач стоит перед каждым центральным банком.
Известным
обобщением содержания всех этих функций,
попыткой выделить «самые главные» из
них можно считать давно
-
единый эмиссионный центр
- банк правительства;
- банк банков и т. п.
Таким образом, современные центральные банки, по мнению большинства экономистов, выполняют следующие функции в экономике, вытекающие из их экономической сущности;
- эмиссионную;
-
функцию банкира правительства
(проявляется в том, что
-
функцию банка банков (занимается
обслуживанием коммерческих
-
надзорную или контрольную
-
регулирующую функцию (
- расчётную функцию или функцию организатора расчётов.
Рассмотрим
функции, которые традиционно выполняет
любой ЦБ: осуществление монопольной
эмиссии банкнот; проведение денежно-кредитного
регулирования, валютной политики; рефинансирование
кредитно-банковских институтов; регулирование
деятельности кредитных институтов,
т.е. осуществление банковского
Баланс банка и принципы его построения.
Баланс - это сформированный поток информации о ресурсах и средствах банка. Баланс представляет собой итоговую таблицу, которая характеризует состояние балансовых счетов на одну определённую дату. Базовая формула:
Активы = Обязательства
+ Капитал (т.е. А=П)
Баланс - это основная форма бухгалтерской отчётности, которая характеризует финансовую деятельность банка и используется для анализа и контроля. В основу построения баланса положен принцип односторонней группировки счетов, т.к. в одном разделе могут быть и активные, и пассивные счета. Годовой бухгалтерский баланс является основой для составления всех форм годовой отчетности за отчетную дату. Расхождения между соответствующими показателями годового бухгалтерского баланса и других форм годовой отчетности не допускается.
Баланс содержит информацию о состоянии активов и пассивов банка. Остатки по активу означают стоимостную оценку имущества, денежную наличность, ценные бумаги. Состояние пассивов свидетельствует обо всех требованиях, обязательствах, предъявляемых к банку (депозиты, кредиты, полученные от других банков, остатки средств на расчетных счетах клиентов).
Важным показателем
пассива баланса является
В балансовом отчете активы и пассивы группируются по содержанию и располагаются по степени убывания ликвидности. В балансовом отчете коммерческого банка должны отражаться отдельно взаимоотношения с ЦБ Российской Федерации, другими банками, иными партнерами по денежному рынку и другими депозиторами (в том числе по своим депозитным счетам) для того, чтобы дать хорошее представление об их взаимозависимости.
Бухгалтерский баланс – это одна из форм синтетического учёта, составляется по балансовым счетам 1 и 2 порядка и отдельно по внебалансовым счетам. Баланс - один из элементов метода бухгалтерского учета.
Бухгалтерский баланс может быть:
- ежедневным
- квартальным
- годовым
Баланс должен отвечать следующим основным требованиям:
- составляется по счетам второго порядка;
- по каждому счету второго порядка суммы показываются отдельно в колонках: по счетам в рублях; по счетам в иностранной валюте, выраженной в рублевом эквиваленте, и в драгоценных металлах по их балансовой стоимости; итого по счету;
- по каждому счету первого порядка, по группе этих счетов, по раз-делам, по всем счетам выводятся итоги;
- по ряду активных и пассивных счетов в балансе показываются суммы по контрсчетам, и выводится итог за минусом сумм по контрсчетам;
- баланс должен быть читаемый, в заголовке указываются текстом: название кредитной организации, дата, на которую составлен баланс, единица измерения; номера и названия разделов, групп счетов первого порядка, счетов первого, второго порядка, по каким счетам выведены промежуточные итоги;
- итоговая сумма по балансу должна называться "баланс";
- в одну строчку должны показываться остатки по дебету и кредиту.
Баланс для публикации составляется на основе баланса по счетам второго порядка по форме, утвержденной Банком России.
Баланс подписывается после его рассмотрения руководителем банка, главным бухгалтером или по их поручению – заместителями.
Суммы, отраженные по счетам аналитического учета, должны соответствовать суммам, отраженным по счетам синтетического учета. Это должно достигаться устойчивым программным обеспечением, одновременным отражением в ЭВМ, как сказано выше, операций во взаимосвязанных регистрах бухгалтерского учета.
По данным баланса контролируются:
- формирование и размещение денежных ресурсов;
- состояние кредитных, расчетных, кассовых балансовых операций;
- правильность отражения операций в бухгалтерском учете.
Составления баланса банка « Сибвест» на конец операционного дня
Характеристика банка «Сибвест»
В банке «Сибвест» проводятся следующие операции:
- Предоставление кредитов другим банкам;
- Расчеты с бюджетом по налогам разных уровней;
- Ведение расчетных счетов организаций разных форм собственности;
- Принятие средств во вклады от юридических и физических лиц;
- Кредитование предприятий и физических лиц;
- Вложения в ценные бумаги, в том числе и государственные.
Резервный фонд коммерческого банка предназначен для покрытия непредвиденных убытков и затрат банка. Формируется в размере не менее 15% от уставного капитала. Ежегодные отчисления в резервный фонд не менее 5% от чистой прибыли до достижения установленного норматива. В данном банке резервный фонд составляет 195000 тыс. руб., что не соответствует нормативу. С целью повышения надежности банка величина собственного капитала банка должна иметь положительную динамику, при этом доля уставного капитала в составе собственных средств банка так же должна увеличиваться.
Задание
1 февраля 2011 года в
течении операционного дня а
КБ «Сибвест» выполнены
- Согласно выписке из лицевого счета произведен возврат излишне перечисленной суммы в фонд обязательных резервов ЦБ РФ -6750 тыс. руб.
- Продан за наличный расчет сберегательный сертификат номинальной стоимостью 500 тыс. руб.
- Пополнен вклад Налькина П.Р. на сумму 500 тыс. руб. согласно на взнос наличными №95.
- По приходному кассовому ордеру №71 от экономиста банка Робиноимича принят возврат командировочных расходов в сумме 65 тыс. руб.
- В результате проведенной ревизии обнаружен излишек денежной на. В сумме 12 тыс. руб. Излишек оприходован в кассу.
- АО «Катюша» на покупку ткани для пошива пальто выдан кредит в сумме 20тыс. руб.
- Погашен находящийся в портфеле банка вексель на сумму 20 тыс. руб. сумма дисконта по векселю 750 тыс. руб. Плательщик иногородний.
- Банком приобретена за наличный расчет облигация фирмы «Л» по цене 180 тыс. руб. ( номинальная стоимость 200тыс. руб.)
- У акционеров банка в безналичном порядке выкуплены по цене 120 тыс. руб. собственные акции номинальной стоимостью 100 тыс. руб. в количестве 100 шт. с целью последующего уменьшения уставного капитала банка.
- Банком выдана гарантия АО «Катюша» на сумму 160 тыс. руб.
- От лизингополучателя-фабрика «Лада» по наступления срока получен лизинговый платеж в сумме 150 тыс. руб.
- На счет факторного отдела банка от иногороднего плательщика поступили средства в сумме 32тыс. руб., в оплату платежных требований.
- Коммерческим банком через инкассаторов сданы в РКЦ излишки оборотной кассы в сумме 17 тыс. руб.
- Произведена предварительная оплата компьютерной техники иногороднему поставщику на сумму 380 тыс. руб.
- Получены и оприходованы на склад оплаченные ранее материалы на сумму 265 тыс. руб. в том числе НДС 18%.
- Банком получены и оприходованы ранее оплаченные права пользования системой «Гарант» по цене 25 тыс. руб. в том числе НДС 18%.
- За пользование кредитными ресурсами банка «Холдинг» начислены и уплачены проценты в сумме 520 тыс. руб.
- По вкладу Налькина П,Р. Начислены проценты по расходному кассовому ордеру №20в сумме 42 тыс. руб.
- По сберегательному сертификату начислены и уплачены наличными по расходному кассовому ордеру №21 проценты в сумме 585 тыс. руб.
- С фабрики «Лада» взысканы проценты за пользование кредитом банка в сумме 240 тыс. руб.