Стороны в арбитражном процессе, их процессуальные права и обязанности

КУРСОВАЯ РАБОТА

«Стороны в арбитражном процессе,

 их процессуальные  права и обязанности»

Дисциплина  «Арбитражный процесс»

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

Тема моей курсовой работы - «Стороны, их процессуальные права и обязанности».

Актуальность  данной работы состоит в том, что  статья 46 Конституции РФ гарантирует  право каждого гражданина России на судебную защиту. Содержание данного  права определяется действующим законодательством как возможность субъекта спорного правоотношения отстаивать в суде (арбитражном суде) свои нарушенные или оспариваемые права и законные интересы. Субъект спорного правоотношения реализует свое конституционное право на судебную защиту в строго определенной процессуальным законодательством форме. Лишь неукоснительное соблюдение процессуальной формы гарантирует субъекту эффективную и последовательную защиту со стороны судебных органов.

Объектом моей курсовой работы явились стороны в арбитражном процессе.

Целью курсовой работы является создание четкого представления  о том, кто является сторонами арбитражного процесса, а также их правовом положении.

Значение подробного изучения сторон и их роли в арбитражном процессе очень велико, т.к., стороны  - это главные участники арбитражного процесса со своими специальными правами и обязанностями, без которых невозможен сам арбитражный процесс.

 В работе ставится задача раскрыть основные понятия сторон в процессе, их права и обязанности в арбитражном судопроизводстве, а также рассмотреть вопросы о их процессуальном положении.

Для этого оптимальной  я считаю следующую структуру:

Глава 1. Понятие  сторон в арбитражном процессе

Глава 2. Процессуальное положение сторон

ГЛАВА 1. ПОНЯТИЕ СТОРОН В АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ.

1. Понятие сторон в арбитражном процессе.

В статья 40 АПК РФ дан перечень лиц, которые могут участвовать в деле. Согласно ему стороны входят в состав лиц, участвующих в деле. В связи с этим сторонам в арбитражном процессе присущи и все признаки лиц, участвующих в деле.

Для начала выясним, кем же являются стороны в арбитражном процессе.

Стороны - это участники спорного материально-правового отношения. Например, в деле о возмещении убытков, причиненных ненадлежащим исполнением договора, сторонами в арбитражном процессе будут участники гражданско-правового договора. В законе не содержится определения сторон, истца и ответчика. Вместе с тем не вызывает сомнений то, что стороны в арбитражном процессе - это лица, участвующие в деле, материально-правовой спор между которыми подлежит рассмотрению и разрешению арбитражным судом.

Следовательно, можно сделать вывод, что стороны - это обязательные участники процесса, без которых не может быть возбуждено производство по делу в суде.

Стороны в арбитражном процессе именуются истцом и ответчиком, вернее, так называются стороны искового производства, в других производствах арбитражного процесса лица, участвующие в деле, получили иное наименование:

• Истец и ответчик – в исковом производстве;
• Заявитель и заинтересованные лица – в делах особого производства и в делах  об оспаривании решений третейского суда;
• Должник, кредиторы и заинтересованные лица – в делах о банкротстве;
• Заявитель и ответчик – в делах из административных и иных публичных правоотношений;
• Взыскатель и должник – в делах о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения, а также в делах о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда.¹

Можно выделить следующие признаки сторон:

1. у них сложились спорные материально-правовые отношения, по этой причине их интересы противоположны друг другу;
2. одна из сторон обратилась за защитой к арбитражному суду;
3. одна из сторон обратилась в суд за разрешением дела, подведомственного арбитражному суду; подведомственность арбитражному суду дела, за разрешением которого сторона обратилась в суд;
4. наличие процессуальной правоспособности.

Стороны участвуют  в процессе от своего имени и в  своих интересах. Относительно сторон выносится судебное решение, между ними распределяются судебные расходы.

Независимо  от множественности участников на стороне  истца и (или) ответчика в процессе лишь две названные стороны.

Истцами и ответчиками  в арбитражном процессе в силу закона являются организации и граждане (ч. ч. 2, 3 ст. 44 АПК РФ). Такой подход связан с подведомственностью дел арбитражному суду. В соответствии с ч. 2 ст. 27 АПК РФ арбитражные суды разрешают  экономические споры и рассматривают иные дела с участием организаций, являющихся юридическими лицами, граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющих статус индивидуального предпринимателя, приобретенный в установленном законом порядке, а в случаях, предусмотренных АПК РФ и иными федеральными законами, - с участием Российской Федерации, субъектов РФ, муниципальных образований, государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, образований, не имеющих статуса юридического лица, и граждан, не имеющих статуса индивидуального предпринимателя. Все перечисленные в данной норме субъекты могут быть сторонами в арбитражном процессе - как истцами, так и ответчиками.

Закон использует обобщенное понятие "организация", под которым понимаются юридические  лица независимо от форм собственности. ГК РФ содержит перечень коммерческих организаций (ч. 2 ст. 50, ст. 66 - 115); неисчерпывающий перечень организационно-правовых форм некоммерческих юридических лиц (ст. 116 - 123), последний дополнен иными законодательными актами. Иностранные и международные организации также могут быть сторонами в арбитражном процессе. Поскольку обособленные подразделения не являются юридическими лицами, то они не могут быть сторонами в процессе.²

Сторонами в  арбитражном процессе могут быть российские и иностранные граждане, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющие статус индивидуального предпринимателя. В случаях, предусмотренных законом, гражданин может быть стороной в арбитражном процессе и без наличия статуса индивидуального предпринимателя.³ К примеру, граждане-акционеры в силу исключительной подведомственности дел и в силу прямого указания закона могут быть сторонами в арбитражном процессе.

В случаях, предусмотренных  АПК и иными федеральными законами, сторонами в арбитражном процессе могут быть Российская Федерация, субъекты РФ, муниципальные образования, государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы, должностные лица, образования, не имеющие статуса юридического лица.⁴

Стороной в арбитражном процессе может быть и иностранное государство, однако если оно не отказалось от судебного иммунитета, то производство по делу подлежит прекращению.⁵

Согласно ст. 46 АПК РФ в деле одновременно может участвовать несколько истцов или ответчиков. Данное явление называется процессуальным соучастием.

Каждый из истцов или ответчиков выступает в процессе самостоятельно и имеет равные процессуальные права и обязанности с другими соучастниками. Ведение дела соучастники могут поручить одному из соучастников.

1.2. Истец и ответчик в  арбитражном процессе.

В соответствии со ст.44 АПК сторонами в деле являются истец и ответчик.

Для начала разберем, кто же является истцом.

Истец - это лицо, права которого предположительно нарушены или оспариваются кем-то. Это активная сторона, поскольку, как правило, именно истец обращается к суду за защитой.

В силу ч. 2 ст. 44 АПК РФ истцами являются организации  и граждане, предъявившие иск в  защиту своих прав и законных интересов. Несмотря на то что АПК 2002 г. избрал определяющим в дефиниции сторон положение о том, кто обратился к суду за защитой, в действительности истец может самостоятельно не обращаться к суду за защитой. Наиболее характерные случаи, когда за защитой истца в суд обращаются его законные представители или прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы в порядке ст. ст. 52, 53 АПК РФ.

Независимо  от того, кто обратился в суд  за защитой интересов, истцом является субъект спорного материального  правоотношения.

Теперь рассмотрим такую сторону как ответчик.

Ответчик - лицо, привлекаемое судом к арбитражному процессу в связи с заявлением истца о том, что им оспариваются или нарушаются принадлежащие последнему права. Ответчик является пассивной стороной, так как привлекается к суду без собственной инициативы. Ответчиками являются организации и граждане, к которым предъявлен иск (ч. 3 ст. 44 АПК РФ),

До окончания  процесса истец остается истцом, а  ответчик - ответчиком, даже если становится ясно, что в действительности нарушены права ответчика.⁶

ГЛАВА 2. ПРОЦЕССУАЛЬНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ  СТОРОН.

2.1. Права и обязанности сторон

Вопрос  о правах и обязанностях сторон в  процессе я считаю важным для рассмотрения, так как стороны в ходе процесса защищают свои материальные права и законные интересы. Именно с этой целью закон наделяет стороны равными процессуальными правами и обязанностями, а арбитражный суд, в силу ч.3 ст.8 АПК РФ, не вправе своими действиями ставить какую-либо из сторон в преимущественное положение, равно как и умалять права одной из сторон.

Права сторон подразделяются на две большие группы.

Во-первых, общие  процессуальные права, которые предоставлены  помимо сторон всем другим лицам, участвующим  в деле:

• имеют право знакомиться с материалами дела,
• делать выписки из них, снимать копии;
• заявлять отводы;
• представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного разбирательства;
• участвовать в исследовании доказательств;
• задавать вопросы другим участникам арбитражного процесса, заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения арбитражному суду, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам;
• знакомиться с ходатайствами, заявленными другими лицами, возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле;
• знать о жалобах, поданных другими лицами, участвующими в деле, знать о принятых по данному делу судебных актах и получать копии судебных актов, принимаемых в виде отдельного документа;
• обжаловать судебные акты; пользоваться иными процессуальными правами, предоставленными АПК РФ.

Во-вторых, процессуальные права, предоставленные только сторонам в арбитражном процессе. Так, согласно ст.49 АПК истец при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, вправе:

• изменить основание или предмет иска,
• увеличить или уменьшить размер исковых требований.

Кроме того, истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в суде соответствующей инстанции:

• отказаться от иска полностью или частично.

Ответчик  вправе при рассмотрении дела в арбитражном  суде любой инстанции:

• признать иск полностью или частично.

Кроме того стороны могут закончить дело мировым соглашением.

Однако осуществление  ряда из этих процессуальных действий сторон находится под контролем  арбитражного суда. В частности, арбитражный  суд не принимает отказ истца  от иска, уменьшение им размера исковых требований, признание ответчиком иска, не утверждает мировое соглашение сторон, если это противоречит закону или нарушает права других лиц. В этих случаях суд рассматривает дело по существу. Здесь появляется начало судейского руководства в арбитражном процессе, связанное с осуществлением судом властных полномочий по руководству за ходом процесса.

Равенство правовых возможностей сторон заключается  в том, что у них одинаковые возможности по использованию процессуальных средств своей защиты (ч.4 ст.44 АПК). Так, если истец вправе предъявить иск, то ответчик вправе обратиться в арбитражный суд с встречным иском либо представить отзыв на исковое заявление. Истец вправе ходатайствовать о принятии арбитражным судом мер по обеспечению иска. Ответчик в свою очередь вправе заявить ходатайство об отмене мер обеспечения иска либо потребовать от истца предоставления обеспечения возможных для ответчика убытков в связи с применением указанных мер. Такой порядок логичен, поскольку по модели состязательного процесса каждая из сторон должна иметь юридически и фактически равные возможности по защите своих прав и законных интересов.

Изменение предмета иска означает изменение материально-правового  требования истца к ответчику. Изменение основания иска означает изменение обстоятельств, на которых истец основывает свое требование к ответчику. Из понятий предмета и основания иска вытекает, что если требование о признании сделки недействительной заменяется требованием о расторжении договора и приводятся иные основания этого изменения, то имеет место изменение предмета и основания иска. Одновременное изменение предмета и основания иска АПК не допускает.

Под увеличением размера исковых требований следует понимать увеличение суммы иска по тому же требованию, которое было заявлено истцом в исковом заявлении. Увеличение размера исковых требований не может быть связано с предъявлением дополнительных исковых требований, которые не были истцом заявлены в исковом заявлении. Так, например, требование о применении имущественных санкций не может расцениваться как увеличение размера требований по иску о взыскании основной задолженности. Такое требование может быть заявлено самостоятельно.

Стороны имеют не только права, но и обязанности, ряд из которых специфичен и возложен только на стороны. Так обязанности можно подразделить на общие и специальные.

Весь  комплекс обязанностей сторон можно  найти как обязанность добросовестно  воспользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами (п.2 Ст.33 АПК РФ), не считая данной общей обязанности сторон, закон устанавливает:

• обязанность доказывания, которая также является и правом стороны (ст.53 АПК РФ),
• обязанность соблюдать порядок в судебном заседании под опасностью удаления из зала суда по распоряжению председательствующего (ст.116 АПК) и др.

Нужно отметить, что и данные обязанности возлагаются не только на стороны, но и на всех лиц, участвующих в деле, то есть они являются общими.

Специальными  обязанностями являются те, которые присущи одному или нескольким участникам.

Так, стороны (истец и ответчик) обязаны нести судебные расходы в установленном законом порядке.

Истец при предъявлении искового заявления обязан соблюдать установленные законом его форму и содержание; истец обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и приложенных к нему документов, которые у них отсутствуют.

Согласно  ч.3 ст.41 АПК РФ за невыполнение своих обязанностей, стороны несут ответственность, согласно Арбитражному процессуальному Кодексу РФ.

2.2. Процессуальное соучастие

Статья 46 АПК РФ посвящена вопросам процессуального соучастия.

Процессуальное  соучастие - одновременное участие в арбитражном процессе нескольких лиц на стороне истца или (и) ответчика. Эти лица называются соответственно соистцами (несколько лиц на стороне истца) и соответчиками (несколько лиц на стороне ответчика). Для процессуального соучастия характерны следующие черты:

1. соучастники - это субъекты спорного материально-правового отношения;
2. интересы соистцов (или соответчиков) не противоречат друг другу, но противостоят интересам противоположной стороны;
3. наличие одного арбитражного процесса, в котором рассматривается дело с участием соистцов и (или) соответчиков.

Процессуальное  соучастие может возникнуть в  момент возбуждения дела, если в  суд обращается несколько соистцов или иск предъявляется к нескольким соответчикам. Согласно ч. 1 ст. 130 АПК РФ истец вправе соединить в одном заявлении несколько требований, связанных между собой по основаниям возникновения или представленным доказательствам. Например, истец может оспаривать два различных договора строительного подряда, но если эти дела связаны одними и теми же доказательствами, то истец вправе объединить требования в одно исковое заявление. Соединение нескольких требований может иметь место, когда они связаны между собой по основаниям возникновения или представленным доказательствам (в частности:

• о взыскании невозвращенного кредита, процентов за пользование кредитом и неустойки;
• о признании недействительным акта и о возврате сумм, уплаченных на основании этого акта;
• о взыскании стоимости недостачи, полученной по нескольким транспортным документам и оформленной одним актом приемки или

оплаченной  по одному расчетному документу)⁴

Однако, возможно возникновение соучастия и на более поздних стадиях:

• суд объединяет несколько исковых требований, имеющихся в производстве данного суда, в порядке ст. 130 АПК РФ. Для применения данной статьи необходимо установить однородность объединяемых дел, участие в делах одних и тех же лиц. Процессуальное соучастие возникает после вынесения определения;
• соучастник может вступить в начатый процесс. Это имеет место в случаях,
• предусмотренных в ч. 2 ст. 46 АПК РФ;
• соучастие возникает в силу заявленных и принятых судом дополнительных требований.

Предъявление  дополнительного требования производится по общим правилам предъявления исков. Если дополнительное требование не связано с первоначальным либо арбитражный суд признает их совместное рассмотрение нецелесообразным, суд отказывает в их совместном рассмотрении.⁷

Выделяются две основные классификации процессуального соучастия.

Во-первых, в зависимости  от того, на чьей стороне выступает  соучастник, процессуальное соучастие  делится на:

1. активное (на стороне истца несколько соучастников);
2. пассивное (на стороне ответчика несколько соучастников);
3. смешанное (на стороне и истца, и ответчика несколько лиц).

Во-вторых, в  зависимости от обязательности привлечения  соучастников процессуальное соучастие может быть:

1. обязательным (необходимым)
2. факультативным.

Факультативное  соучастие - соучастие, когда дела соучастников могут слушаться раздельно, что не повлияет на законность вывода, к которому приходит суд. Факультативное соучастие часто называют процессуальным, так как в его основе обычно лежит не норма материального права, а возможность, предоставленная процессуальным законодательством для объединения дел.

Процессуальным основанием для объединения дел является положение ст. 130 АПК РФ.

Материально-правовое основание  возникновения факультативного  соучастия существует при солидарном причинении вреда. Согласно ч. 1 ст. 323 ГК РФ при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности. Таким образом, кредитор сам определяет, к кому предъявлять иск, поэтому соучастие может иметь место (предъявление иска ко всем должникам), а может и отсутствовать (предъявление иска к одному из должников).

Обязательное (необходимое) процессуальное соучастие - это соучастие, возникающее в силу предписания закона. Рассмотрение дела в отсутствие хотя бы одного из соучастников невозможно.

Об обязательном соучастии  говорится в ч. 2 ст. 46 АПК РФ: "Если федеральным законом предусмотрено обязательное участие в деле другого ответчика, а также по делам, вытекающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд первой инстанции по своей инициативе привлекает к участию в деле другого ответчика".

Из смысла законодательства вытекает необходимость привлечения  соучастников.

Например, при виндикационном иске, заявленном несколькими участниками  общей долевой собственности, невозможно рассмотреть дело без соучастия. Основой обязательного соучастия может служит характер объекта спора: рассмотрение дела о праве собственности одного лица зависит от установления прав других лиц на тот же объект, что обусловливает наличие обязательного соучастия в такого рода делах.

Так, в заявлении о вступлении в дело в качестве соистца должны быть указаны какие-либо требования к ответчику, предметом спора должны являться общие права. Рассмотрим пример из судебной практики: ООО "ЭлтонКрафт" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением о взыскании с ООО "Новороссийский птицеперерабатывающий завод" задолженности по договору займа. От ООО "ЛЕМ-Инвест" поступило заявление о вступлении в дело в качестве соистца в порядке п. 4 ст. 46 АПК РФ. Определением Арбитражного суда г. Москвы от 19.04.2011 в удовлетворении заявления ООО "ЛЕМ-Инвест" о вступлении его в дело в качестве соистца отказано. ООО "ЛЕМ-Инвест" подало апелляционную жалобу, в обоснование которой заявитель указывает, что предметом спора по настоящему делу являются общие права ООО "ЛЕМ-Инвест" и ООО "ЭлтонКрафт" на взыскание с ответчика задолженности по договору займа. Вместе с тем, в заявлении о вступлении в дело в качестве соистца ООО "ЛЕМ-Инвест" не указало каких-либо требований к ответчику, также обществом не представлено материально-правового обоснования поданного заявления. Согласно Постановлению Девятого арбитражного апелляционного суда в удовлетворении заявления о вступлении в дело о взыскании задолженности по договору займа в качестве соистца отказано правомерно, поскольку в нарушение ст. 65 АПК РФ заявителем не представлено доказательств соответствия заявления ООО "ЛЕМ-Инвест" нормам ст. 46 АПК РФ об однородности прав и обязанностей процессуальных соучастников, правовых оснований для отмены законного и обоснованного определения об отказе в удовлетворении ходатайства о вступлении в дело в качестве соистца не имеется, апелляционная жалоба ООО "ЛЕМ-Инвест" удовлетворению не подлежит.

Иногда Постановления  Пленума ВАС РФ также дают разъяснения, акцентируя внимание на вопросах обязательного  соучастия на стороне ответчика. Например, по делам об освобождении имущества от ареста и исключении из акта описи ответчиками выступают  должник, у которого произведен арест имущества, и те организации или лица, в интересах которых наложен арест на имущество.⁸

Обязательный  характер данного вида соучастия  объясняется необходимостью рассмотрения дела с участием всех соучастников.

Для вступления в арбитражный процесс соответчика согласие последнего не требуется. Инициаторами привлечения соответчика могут выступать стороны, обращающиеся к суду с соответствующим ходатайством, или суд. Но если суд ставит вопрос о привлечении соответчика к участию в процессе, должно быть получено согласие истца. Из этого правила сделано исключение лишь для обязательного соучастия: когда федеральным законом предусмотрено обязательное участие в деле другого ответчика, а также когда по делам, вытекающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд первой инстанции по своей инициативе привлекает к участию в деле другого ответчика.

В арбитражном  процессе каждый из истцов или ответчиков выступает самостоятельно. Это означает, что отказ от иска одного соистца  не влияет на рассмотрение дела в отношении требований других истцов. Заявление о применении исковой давности, сделанное одним из соответчиков, не распространяется на других соответчиков, в том числе и при солидарной обязанности (ответственности).⁹

Соучастники обладают всеми правами сторон, но в силу закона им принадлежит еще одно право: они могут поручить ведение дела одному или нескольким из соучастников.

 После привлечения  к участию в деле другого  ответчика рассмотрение дела  производится с самого начала. Из этого следует, что в указанном случае срок рассмотрения дела исчисляется с момента вынесения арбитражным судом определения о привлечении надлежащего ответчика в качестве второго ответчика.¹⁰

2.3. Замена ненадлежащей стороны  в процессе.

При подготовке дела к судебному разбирательству судья должен разрешить вопрос о лицах, участвующих в деле, а также об иных участниках судебного разбирательства (ч. 3 ст. 133 АПК РФ).

Если при  подготовке дела к судебному разбирательству  или во время судебного разбирательства в суде первой инстанции будет установлено, что иск предъявлен не к тому лицу, которое должно отвечать по иску, арбитражный суд может по ходатайству или с согласия истца допустить замену ненадлежащего ответчика надлежащим. Не всегда сразу можно определить ненадлежащий характер ответчика, поэтому закон предоставляет возможность замены ненадлежащего ответчика и во время судебного разбирательства.

Часть 1 ст. 47 АПК  РФ приводит понятие ненадлежащего ответчика - это не то лицо, которое должно отвечать по иску.

Надлежащий характер сторон определяется наличием фактов активной и пассивной легитимации, связывающих соответственно истцов и ответчиков с материально-правовым спором.

Стороны в процессе - это всегда субъекты, которых связывают  спорные материально-правовые отношения.

Замена ненадлежащего  ответчика осуществляется по правилам ст. 47 АПК РФ.

Неправильным, противоречащим действующему законодательству является мнение о невозможности  замены ненадлежащего ответчика  на стадии подготовки дела. В силу ч. 1 ст. 47 АПК РФ арбитражный суд может по ходатайству или с согласия истца допустить замену ненадлежащего ответчика. Следовательно, закон предусматривает возможность замены ненадлежащего ответчика на стадии подготовки дела к судебному разбирательству. Более того, это поможет рассмотреть дело без вынужденного отложения, в этом и заключается задача стадии подготовки дела. При этом нет никакого предрешения спора.

 Например, если  по делу о возмещении вреда, причиненного в результате дорожно-транспортного происшествия, иск предъявлен не к владельцу источника повышенной опасности (юридическому лицу), а к водителю, то судья обязан произвести замену ненадлежащего ответчика, получив согласие истца.