Стратегия и тактика доминирующей фирмы

     СОДЕРЖАНИЕ 
 

     ВВЕДЕНИЕ…………………………………………………………………3

     1. СУЩНОСТЬ РЫНОЧНОЙ ВЛАСТИ ФИРМЫ……………………….8

     1.1. Понятие доминирующей фирмы…………………………………..…8

     1.2. Оценка объемов рынка и показатели  доминирования фирмы….....11

     2. СТРАТЕГИЯ И ТАКТИКА ДОМИНИРУЮЩЕЙ ФИРМЫ………...19

     2.1. Стратегические барьеры входа фирм на рынок………………..…..19

     2.2. Интеграция как стратегия доминирующей фирмы………………...24

     ЗАКЛЮЧЕНИЕ…………………………………………………………...31

     СПИСОК  ИСПОЛЬЗОВАННОЙ ЛИТЕРАТУРЫ……………………...34 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

     ВВЕДЕНИЕ

     Актуальность  исследования.

     С развитием в нашей стране современных экономических отношений все более актуальным становится вопрос теоретического объяснения процессов и изменений, происходящих в экономике. Успешное развитие экономики страны в целом в первую очередь зависит от степени развитости отдельных рынков и отраслей, их конкурентного и технологического уровня. Одним из ключевых факторов, определяющих состояние отраслевого рынка, является рыночная власть фирм, действующих на различных рынках.

     В России структура большинства отраслей соответствует так называемым отраслям с доминирующими фирмами. Некоторое уменьшение числа доминирующих фирм в последнее время объясняется скорее процессами интеграции и созданием крупных многоотраслевых комплексов, проникновением крупных предприятий на смежные рынки, нежели развитием конкурентного рынка в связи с ростом числа производителей и уменьшением доли рынка, контролируемой лидером.

     Рыночная  власть позволяет действующим на конкретном отраслевом рынке фирмам, оказывать влияние на других участников рыночных отношений и, тем самым, определять дальнейшее направление развития самого рынка. Границы такого влияния определяют степень рыночной власти, которой обладает фирма на данном рынке. Большая степень рыночной власти говорит о больших возможностях фирмы влиять на рынок и о зависимости рынка от произвола фирмы. Такая ситуация может в свою очередь привести к ущемлению интересов остальных участников рынка и, следовательно, угрожает основам рыночных форм взаимоотношений.  
С другой стороны, рыночная власть позволяет фирме аккумулировать ресурсы для дополнительных вложений в производство, что способствует развитию инноваций и экономическому росту, введению прогрессивных разработок и технологическому прогрессу, и, в конечном счете, ведет к росту благосостояния населения в целом. Сильные позиции отечественных фирм на мировых рынках укрепляют позиции страны на международной арене, увеличивают ее авторитет в глазах мирового сообщества. Поэтому поддержание отечественных компаний является неотъемлемой и обязательной частью экономической политики государства.  
Интерес к рыночной власти обоснован также тем, что предпосылки ее появления заложены в несовершенных рыночных структурах. На всех рынках, где есть нарушение условий совершенной конкуренции (а это более 90% реально существующих рынков), заложен потенциал для рыночной власти фирмы. Данная ситуация определяет актуальность исследования, особенно для нашей страны, когда вопрос о конкурентоспособности России в мировой экономике стоит особенно остро.

     Степень изученности проблемы.

     Круг  научного изучения проблемы доминирующего положения фирмы в различных отраслях рынка достаточно обширен, начиная с философии и заканчивая современными теориями конкурентоспособности.

     Проблемы монопольного положения фирмы на рынке и несовершенства рынка волновали многих мыслителей, исследовавших экономические процессы. А. Смит в своем главном труде также затрагивает проблему монополизации рынка и опасности сговора на нем.¹ Большой интерес представляет исследование К. Марксом избыточной прибавочной стоимости и формы ее проявления - сверхприбыли, а также дифференциальной и монопольной ренты.²

     Исследования  проблемы монополии в конце XIX века выделились в отдельную отрасль  экономического знания. Это было обусловлено  глобальными масштабами практики монополизации рынков. Данный факт способствовал появлению усиленного интереса к проблеме со стороны государства, так как рост рыночной власти фирмы оказывает непосредственное воздействие на экономический рост и благосостояние населения.

     Непосредственно проблемой рыночной власти фирм экономисты начали активно заниматься еще в середине 50-х гг. XX в. Однако интерес к этой проблеме особенно возрос за последние два десятилетия.

     Один  из первых исследователей проблем рыночной власти Шерер Ф. утверждал, что "цены, даже в условиях юридической свободы, обусловлены не автоматическим, механизмом, а скорее действиями определенных организаций, и закон единства цены значительно менее обеспечен (если вообще обеспечен) конкуренцией, чем некоторыми другим организациями типа картелей".³

     Проблемой принуждения в экономике (она также называется "Теорией господства") занимались Бем-Баверк, Визер, Стригль. Французский экономист Жорж Валуа в 1924г. указывал, что принуждение является одной из основ экономической деятельности.⁴ Раньяр в 1933г. говорил о  
невозможности исследования действий олигополии без учета фактора силы.⁵ Дж. Морис Кларк в книге "Социальный контроль в экономике" пишет, что некоторые частные предприятия обладают достаточной силой для того, чтобы поставить под свой контроль размеры прибыли других предприятий, навязать им свои цены, нормы производства и даже некоторые юридически закрепленные общие условия производства, которые могут приобрести институциональный характер.⁶ Дж. Гобсон высказал мысль о том, что в наиболее влиятельных сферах (тогда для него этими сферами были банки, транспорт, производство готовой продукции) предприятия приобретают некоторые привилегии, позволяющие им господствовать на рынках и навязывать другим участникам обмена свои цены и тем самым присваивать значительную часть "сверхприбыли".⁷ Дж. Коммонс обращает внимание на тот факт, что отношения между экономическими единицами в ряде случаев полностью утрачивают характер свободы конкуренции, как в правовом аспекте, так и с точки зрения фактического положения вещей.⁸ Ян Тинберген (нобелевская премия 1969 г. за динамические модели) изучил проблему распределения власти и доходов между членами общества и среди целых наций.⁹

     Принято считать, что современный этап в  развитии теории рыночной власти фирмы ведет свой отчет с работы Аббы П. Лернера «Понятие монополии и измерение монопольной власти», опубликованной в 1934 году.¹⁰ В данной работе отражен главный отличительный признак наличия рыночной власти у фирмы - превышение цены над средними издержками. Работа А. Лернера базировалась на основе теории монополистической конкуренции, разработанной Дж. Робинсоном и Э. Чемберленом. Их работы перевернули представление современников о конкурентной борьбе. Дальнейшее развитие данная теория получила в работах Дж. Бейна, Э. Мейсона. Существенный вклад в развитие концепции функционирования доминирующих рыночных структур внесли О. Уильяме, М. Портер.¹¹

     Дальнейшие  исследователи проблематики рыночной власти опирались на предложенные Лернером предпосылки и разрабатывали отдельные аспекты обретения, поддержания и использования рыночной власти. Особый вклад в рассмотрение вопросов, касающихся барьеров входа выхода фирм на рынок, внес Дж. Бейн, который в середине XX века предложил свою классификацию барьеров, стоящих перед фирмами, выходящими на рынки. Рассмотрением барьеров входа выхода в разное время занимались М. Спенс, А. Диксит, М. Портер, Р. Кэвис, К. Гэлбрейт и Р. Солоу, Д. Орр, Дж. Саттон, Т. Нэгл, Р. Шмалензи.¹² Вопросы сложности входа на рынок и выхода с него, а также взаимосвязи их уровня со степенью рыночной власти получили свое дальнейшее развитие в теории квазиконкурентных рынков, которая была разработана У. Баумолем, Дж. Панзаром и Р. Уиллигом в 1982 году.¹³

     Из  российских исследователей можно выделить Е.В. Бугрова, И.Л. Бубнова, С.В. Авдашеву, А.А. Никифорова, Ю.И. Ригина, И.Е. Рудакову, В.П. Третьяка.

     Существующий  уровень теоретической разработанности  сущности рыночной власти фирмы не отвечает потребностям практики и требует более глубокой проработки.

     Целью данной курсовой работы является оценка влияния доминирующей фирмы на развитие отраслевой структуры и разработка стратегий развития доминирующей фирмы.

     Поставленная  цель определила следующие задачи исследования:

     -рассмотреть  понятие доминирующей фирмы;

     -дать  оценку объемов рынка и проанализировать  показатели доминирования фирмы;

     -изучить  основные стратегические барьеры  входа фирм на рынок;

     -определить  значение интеграции как важной  стратегии доминирующей фирмы.

     Объектом  исследования выступает доминирующая фирма на отраслевых рынках.

     Предметом исследования являются стратегии доминирующей фирмы в современной экономической среде.

     Структура работы.

     Курсовая  работа состоит из введения, двух глав, заключения и списка использованной литературы. 
 
 

     1. СУЩНОСТЬ РЫНОЧНОЙ ВЛАСТИ ФИРМЫ

     1.1. Понятие доминирующей  фирмы

     В законодательстве России монополистическое  поведение определяется терминами  «доминирование» и «доминирующее  положение».¹⁴ Это определение относится к возможностям отдельной фирмы одной, или в сговоре с другими, ограничивать или устранять конкуренцию на рынке. Доминирующее положение фирмы – это возможность устанавливать цены, контролировать производство и реализацию товаров на релевантных рынках.

     Рыночная  власть фирмы дает возможность определять параметры как своего, так и чужого поведения на рынке.

     Рынок с доминирующей фирмой считается  одной из основных рыночных структур и широко исследуется в теории. На практике доминирование признается, если доминирующая фирма контролирует от 50% до 90% рынка. Существует альтернативная точка зрения, что доминирование следует определять в зависимости от возможности получения стратегических преимуществ за счет конкурентов, а высокая доля рынка – лишь одно из следствий стратегического поведения доминирующей фирмы.¹⁵ Такое определение трудно использовать, поскольку стратегические преимущества сложно оценить как на перспективу, так и по факту. Кроме того, фирмы, отнюдь не являющиеся доминирующими, также стремятся получить стратегические преимущества за счет своих конкурентов. С другой стороны, высокая рыночная доля не является следствием только стратегического поведения. В итоге теория отраслевых рынков в основном придерживается определения доминирования в зависимости от контролируемой доли рынка.

     История развития отраслевых рынков в США и Западной Европе показывает, что на практике рынок с доминирующей фирмой встречается, не столь часто, поскольку большую долю рынка трудно получить, а затем удерживать. Однако фирмы, которым это удалось, успешно функционируют в течение многих лет. Такие фирмы, как Kodak, Microsoft, IBM, DeBeers,- примеры ярко выраженного доминирования в отдельные периоды времени.

     В теории наиболее широко рассматриваются  модели доминирующей фирмы с конкурентным окружением. Существуют попытки моделирования  как ценового, так и неценового стратегического поведения доминирующей фирмы. При этом фирма называется доминирующей, если она одна устанавливает цену на рынке, где помимо нее функционируют фирмы меньшего размера, которые согласны работать при данной цене. Меньшие фирмы, работающие на рынке при цене, заданной доминирующей фирмой, называются конкурентным окружением. Каждая фирма конкурентного окружения в отличие от доминирующей фирмы имеет малую долю рынка, хотя в совокупности фирмы конкурентного окружения могут иметь значительную долю рынка.

     Существуют, по крайней мере, три причины возникновения  рынка доминирующей фирмы с конкурентным окружением. Во-первых, доминирующая фирма  может иметь более низкие издержки, чем фирмы из конкурентного окружения  в силу следующих обстоятельств:

• за счет технологических преимуществ, которые могут быть закреплены патентом;
• за счет обучения опытом, если доминирующая фирма раньше появилась на рынке;
• за счет экономии на масштабе производства, если доминирующая фирма смогла закрепить за собой значительную долю рынка;
• за счет льгот, предоставляемых государственными службами, например, для фирм, представляющих на рынки новые товары или услуги.

     Во-вторых, доминирующая фирма может предлагать на рынок торговую марку, которая  предпочтительнее для потребителей, чем продукция фирм конкурентного окружения. Преимущество может быть достигнуто за счет репутации, полученной за долгое время работы на рынке или в результате рекламной кампании. В-третьих, несколько фирм могут согласовать совместную деятельность и стать доминирующей фирмой на рынке, в частности, это может быть картель, доминирующий на рынке.

     Таким образом, возможность появления  и устойчивость функционирования доминирующей фирмы определяются, главным образом, двумя факторами: процессами слияния (поглощения) и инновационными процессами в отрасли. Монопольные доходы доминирующей фирмы привлекают конкурентов, один из которых может со временем вытеснить доминирующую фирму за счет внедрения новых технологий и новых продуктов. В практике функционирования отраслей и рынков можно наблюдать следующий цикличный процесс: «нововведения доминирование монопольный доход стимулирование инноваций доминирование монопольный доход …», который исследуется в динамических моделях рынков с доминирующей фирмой.

     Одна  из базовых моделей – это модель доминирующей фирмы с конкурентным окружением, которую часто называют губительной для доминирующей фирмы, поскольку пассивность доминирующей фирмы может привести к ее вытеснению с рынка. В модели доминирующая фирма устанавливает цену, максимизируя свою прибыль на основе полной информации о рыночном спросе, о функции предложения конкурентного окружения и, естественно, о собственных издержках производства. Фирмы конкурентного окружения максимизируют прибыль в краткосрочном периоде при цене, предложенной доминирующей фирмой.

     Доминирующая  фирма может ограничить свой выпуск, чтобы повысить цену. Но при этом увеличится выпуск фирм конкурентного окружения, поскольку с ростом цены их функция предложения возрастает. В результате объем предложения товара на рынке будет выше, чем ожидала доминирующая фирма, а рыночная цена будет ниже монопольной. Таким образом, при разработке стратегии своего поведения доминирующая фирма должна учитывать реакцию фирм конкурентного окружения.

     Если  доминирующая фирма не может управлять  поведением фирм конкурентного окружения, то она должна позволить им выпускать  столько продукции, сколько им выгодно при данной цене. Так обосновывается одна из предпосылок базовой модели. Если цена не будет слишком высока, то фирмы конкурентного окружения не смогут покрыть весь рыночный спрос. Следовательно, доминирующая фирма сможет действовать как монополист на остаточном спросе. Таким образом, оптимальное решение для доминирующей фирмы определяется в два этапа. Сначала следует найти функцию остаточного спроса, а затем решить задачу монополиста на остаточном спросе.

     1.2. Оценка объемов  рынка и показатели доминирования фирмы

     Источник  рыночной власти фирмы, как правило, заключен в захвате ею существенной доли рынка.

     Именно  на рынке взаимодействуют фирмы, параметры рыночного равновесия и возможности его изменения представляют основной интерес для исследователя. Однако на практике определить границы рынка непросто.

     Выявив  емкость рынка, необходимо определить фирмы, производящие и или реализующие  товар на этом рынке. Исследование концентрации продавцов на рынке приведет к качественным результатам в том случае, если показатель специализации и показатель охвата достаточно велики. Далее следует оценить положение каждого участника рынка на предмет его доминирования.

     Согласно  Методическим рекомендациям по определению доминирующего положения хозяйствующего субъекта на товарном рынке (утв. приказом ГКАП РФ от 3 июня 1994 г. №67) антимонопольные органы признают (квалифицируют) положение хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определенного товара превышает 65%, как доминирующее, за исключением тех случаев, когда хозяйствующий субъект докажет, что несмотря на превышение этой величины его положение на рынке не является доминирующим. (ГКАП России может установить иную предельную величину доли хозяйствующего субъекта на рынке определенного товара для квалификации доминирующего положения).

     Не  может быть признано доминирующим положение  хозяйствующего субъекта, доля которого на рынке определенного товара не превышает 35 процентов.¹⁶

     Перечень  изучаемых параметров товарного рынка для оценки доминирования хозяйствующего субъекта определяется антимонопольными органа-ми в каждом конкретном случае.

     Доля  рынка хозяйствующего субъекта определяется в соответствии с разделом 5 Методических рекомендаций по определению границ и объемов товарных рынков, утвержденных приказом ГКАП России от 26.10.93 г. № 112 как процентное отношение реализованного хозяйствующим субъектом третьим лицам товара (продукции, работ, услуг) к объему (сумме) реализации товара на данном рынке всеми продавцами (объем рынка).

     Количественной  характеристикой объема товарного рынка является общий объем реализации товара в географических границах рынка выделенной группе покупателей в стоимостных и (или) натуральных показателях.

     Общий объем реализации товара определяется, как сумма реализации товара на данном рынке всеми продавцами.

      (1.1)

     где Vi - объем реализации конкретным поставщиком  товара.

     В случае отсутствия прямых данных об объемах реализованной потребителям продукции, объем рынка определяют расчетным способом по формуле:

      (1.2)

     где  V рын - объем рынка;

     Пр - объем поставок товара на территорию рынка местными товаропроизводителями;

     Вв - объем ввоза на территорию рынка;

     Выв - объем вывоза за пределы внутреннего  рынка.

     Доля  хозяйствующего субъекта - продавца на рассматриваемом товарном рынке (Di) определяется, как отношение реализованной им на рынке товарной продукции к объему рынка.

         (1.3)

     Результаты  расчета показателей концентрации могут существенно зависеть от выбора меры «размера» фирмы. Например, если крупные фирмы используют более капиталоемкие технологии по сравнению с мелкими, то уровень концентрации, измеренный по доле стоимости активов фирм в стоимости активов отрасли, будет больше уровня концентрации для той же отрасли, но измеренного по уровню продаж или занятости.

     Уже сам по себе размер крупнейших фирм может служить характеристикой концентрации на рынке. Именно этот критерий лежит в основе определения монопольной ситуации в России (свидетельством монополизма служит контроль не менее 35% рынка), в Великобритании (соответственно не менее 25% рынка).

     Показатели  концентрации Индекс концентрации (concentration ratio) измеряется как сумма рыночных долей крупнейших фирм, действующих  на рынке:

      (1.4)

     где Yj - размер фирмы (например, рыночная доля); i=1,2…k

     к - количество фирм, для которых рассчитывается показатель.

     Индекс  концентрации измеряет сумму долей k крупнейших фирм на рынке. Для одного и того же числа крупнейших фирм, чем больше индекс концентрации, тем  дальше рынок от идеала совершенной конкуренции.

     Однако  информация, которую дает нам индекс концентрации, далеко не достаточна для  характеристики рынка. Показатель индекса  концентрации не говорит о том, каков  размер фирм, которые не попали в  выборку k, а также об относительной  величине фирм из выборки. С этой особенностью индекса концентрации связана возможная неточность при его использовании.

     Индекс  Херфиндаля-Хиршмана (Herfindal-Hirshman Index) определяется как сумма квадратов долей всех фирм, действующих на рынке:

         (1.5)

     Индекс  Херфиндаля-Хиршмана принимает значения от 0 (в идеальном случае совершенной  конкуренции, когда на рынке бесконечно много продавцов, каждый из которых контролирует ничтожную долю рынка) до 1 (когда на рынке действует только одна фирма, производящая 100% выпуска). Если считать рыночные доли в процентах, индекс будет принимать значения от 0 до 10 000. Чем больше значение индекса, тем выше концентрация продавцов на рынке.

     Подход  к вычислению показателей монопольной  власти основан на сравнении реальных рынков с рынком совершенной конкуренции. Насколько рынок приближается к идеалу свободной конкуренции, можно судить по поведению фирм в отношении цены и издержек: чем больше назначаемая фирмой цена отклоняется от предельных издержек, тем большей рыночной властью обладает фирма, и тем в большей степени рынок становится несовершенным.

     При определении доходности на капитал  фирмы возникает ряд как теоретических, так и практических проблем. Основной концептуальной проблемой является разграничение бухгалтерской и экономической прибыли.¹⁷

     Большинство показателей монопольной власти явно или неявно оценивают или величину экономической прибыли, или разницу между ценой и предельными издержками. Для оценки поведения фирмы на рынке и вида рыночной структуры используют следующие показатели:

        норму экономической прибыли (коэффициент Бэйна);

     L коэффициент Лернера;

        коэффициент Тобина (q Тобина);

        коэффициент Папандреу.

     Коэффициент Бейна показывает экономическую прибыль на один доллар собственного инвестированного капитала. Определяется следующим образом:

        (1.6)

     Где:   Бпр. - Бухгалтерская прибыль;

     Нпр. - Нормальная прибыль;

     СК - Собственный капитал фирмы.

     Применение  данного показателя предполагает признание  того базового положения макроэкономики, что в условиях наличия совершенной конкуренции на товарном рынке и эффективно функционирующего рынка финансового норма прибыли должна быть одинаковой (нулевой) для всех видов активов. Коль скоро же норма прибыли для какого-либо актива фирмы превосходит конкурентную норму, соответствующий вид инвестирования квалифицируется как предпочтительный, а отраслевой рынок не признается свободно конкурентным. Наконец, если дополнительная доходность инвестиций в долгосрочном периоде не нивелируется, т.е. коэффициент Бейна положителен, налицо реализация определенной рыночной власти фирмы.

     Коэффициент Лернера как показатель степени  конкурентности рынка позволяет  избежать трудностей, связанных с  подсчетом нормы доходности. Мы знаем, что при условии максимизации прибыли цена и предельные издержки связаны друг с другом посредством эластичности спроса по цене:

      (1.7)

     где:  МС - предельные издержки;

     Ed - ценовая эластичность спроса.

     Коэффициент Лернера принимает значения от нуля (на рынке совершенной конкуренции) до единицы (для чистой монополии с нулевыми предельными издержками). Чем выше значение индекса, тем выше монопольная власть и дальше рынок от идеального состояния совершенной конкуренции.¹⁸

     Сложность вычисления коэффициента Лернера связана с тем, что информацию о предельных издержках довольно сложно получить. В эмпирических исследованиях часто используется такая формула для определения предельных издержек на основе данных о средних переменных затратах:

      (1.8)

     где AVC- средние переменные издержки;

     r - нормальная прибыль; 

     d - норма амортизации; 

     К - величина капитальных активов;

     Q - объем выпуска.

     Однако  прямое использование средних переменных издержек вместо предельных для определения  значения коэффициента Лернера ведет к до-вольно существенным ошибкам. Отклонение величины от коэффициента Лернера тем выше, чем выше норма амортизации, нормальная прибыль и стоимость используемого капитала, и чем ниже общая выручка.

     Взаимосвязь между показателем концентрации (индексом Херфин-даля-Хиршмана) и показателем монопольной власти является главным достоинством индекса Лернера с точки зрения экономической теории. Это его свойство широко используется в эмпирических исследованиях.

     Коэффициент Тобина связывает рыночную стоимость фирмы (измеряемой рыночной ценой ее акций) с восстановительной стоимостью ее активов:

      (1.9)

     где Р - рыночная стоимость активов фирмы;

     С - восстановительная стоимость активов  фирмы, равная сумме расходов, необходимых для приобретения активов фирмы по текущим ценам.

     Если  оценка активов фирмы фондовым рынком превышает их восстановительную стоимость (значение коэффициента Тобина больше 1), это может расцениваться как свидетельство полученной или ожидаемой положительной экономической прибыли. Использование индекса Тобина в качестве информации о положении фирмы базируется на гипотезе эффективного финансового рынка. К преимуществам использования этого показателя относится то, что он позволяет избежать проблемы оценки нормы доходности и предельных издержек для отрасли.