Сущность административного расследования

Оглавление

Введение 3

Глава I. СУЩНОСТЬ АДМИНИСТРАТИВНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ  ПО ДЕЛАМ О НАРУШЕНИИ ТАМОЖЕННЫХ ПРАВИЛ 5

1.1 Административное  расследование как институт административного  права 5

1.2 Предмет  доказывания 10

Глава II. МЕТОДИКА ПРОВЕДЕНИЯ АДМИНИСТРАТИВНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ  ПО ДЕЛАМ О НАРУШЕНИИ ТАМОЖЕННЫХ ПРАВИЛ 20

2.1 Содержание  этапов административного расследования 20

2.2. Документальное  оформление административного расследования 25

Заключение 29

Список литературы 31

Введение

Правовой институт административного  расследования является новеллой действующего уже почти десять лет Кодекса  Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ). Как следует из ч. 1 ст. 28.7 КоАП РФ, административное расследование проводится, когда после выявления административного правонарушения в области антимонопольного, патентного законодательства, законодательства о естественных монополиях, законодательства о рекламе, законодательства об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах, законодательства о выборах и референдумах, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, законодательства о наркотических средствах, психотропных веществах и об их прекурсорах, миграционного законодательства, валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования, законодательства о защите прав потребителей, об авторском праве и смежных правах, о товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров, в области налогов и сборов, таможенного дела, экспортного контроля, государственного регулирования цен (тарифов) на товары (услуги), об основах регулирования тарифов организаций коммунального комплекса, в области охраны окружающей среды, производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции, пожарной безопасности, дорожного движения и на транспорте, несостоятельности (банкротства), размещения заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд осуществляются экспертиза или иные процессуальные действия, требующие значительных временных затрат.

В данной работе анализируются  особенности административного  расследования по делам о нарушении  таможенных правил. На основании цели в работе ставятся следующие задачи:

1) выявить сущность административного  расследования как института  административного права; 

2) выявить особенности  предмета доказывания в таможенной  сфере; 

3) охарактеризовать основные  этапы административного расследования  по делам о нарушениях таможенных  правил;

4) выявить методику проведения административного расследования по делам о нарушении таможенных правил особенности версий.

Объектом исследования являются общественные отношения, возникающие между субъектами административного права в процессе проведения расследования при рассмотрении дел об административных правонарушениях.

Предмет исследования данной работы – это процессуальный порядок и особенности проведения расследования при расмотрении дел об административных правонарушениях, совершаемых при нарушении порядка осуществления таможенных процедур.

Глава I. СУЩНОСТЬ АДМИНИСТРАТИВНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ ПО ДЕЛАМ О НАРУШЕНИИ ТАМОЖЕННЫХ ПРАВИЛ

1.1 Административное расследование  как институт административного  права

Прежде всего, следует  отметить, что ст. 28.7 КоАП не содержит определения административного расследования. При этом сделана попытка восполнить этот пробел Постановлением Пленума Верховного Суда РФ от 24 марта 2005 г. №5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», в котором дано понятие административного расследования. «Административное расследование представляет собой комплекс требующих значительных временных затрат процессуальных действий уполномоченных на то должностных лиц, направленных на установление всех обстоятельств административного правонарушения, их фиксирование, юридическую квалификацию и процессуальное оформление¹».

В соответствии с ч. 1 ст. 28. 7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее КоАП) административное расследование проводится после выявления административных правонарушений, предусмотренных: ²

ст. 14.3 (нарушение законодательства о рекламе),

5.1 - 5.25, 5.45 - 5.52 (нарушение  законодательства о выборах и  референдумах),

ст. 15.27 (нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма),

ст. 14.6, 14.9, ч. 2 ст. 19.5, ст. 19.8 (административные правонарушения в области антимонопольного законодательства),

15.3 - 15.13 (административные  правонарушения в области налогов  и сборов),

15.25 (административные правонарушения  в области валютного законодательства),

14.4, 14.5, 14.7, 14.8, 14.15 (административные  правонарушения в области законодательства  о защите прав потребителей),

16.1 - 16.22 (административные  правонарушения в области таможенного  дела),

8.1 - 8.23 (административные  правонарушения в области охраны  окружающей природной среды),

14.16 - 14.19, 15.13 (административные  правонарушения в области производства  и оборота этилового спирта, алкогольной  и спиртосодержащей продукции),

12.1 - 12.37 (административные  правонарушения в области дорожного  движения),

11.1 - 11.29 (административные  правонарушения на транспорте),

8.32, 11.16, 20.4 (административные  правонарушения в области пожарной  безопасности) КоАП.

Административное расследование  в указанных случаях может  производиться при проведении предусмотренных  КоАП процессуальных действий, требующих значительных временных затрат: экспертизы, сбора и фиксации вещественных доказательств, истребования сведений и оценки доказательств), а также в указанных случаях при выяснении обстоятельств по делу об административном правонарушении.

Поводами к возбуждению  дела об административном правонарушении являются:

1) непосредственное обнаружение  должностными лицами, уполномоченными  составлять протоколы об административных  правонарушениях, достаточных данных, указывающих на наличие события  административного правонарушения;

2) поступившие из правоохранительных  органов, а также из других  государственных органов, органов  местного самоуправления, от общественных  объединений материалы, содержащие  данные, указывающие на наличие  события административного правонарушения;

3) сообщения и заявления  физических и юридических лиц,  а также сообщения в средствах  массовой информации, содержащие  данные, указывающие на наличие  события административного правонарушения

При необходимости проведения административного расследования  должностным лицом, уполномоченным составлять протокол об административном правонарушении, выносится определение  о возбуждении дела об административном правонарушении; указанное дело считается  возбужденным с момента вынесения  определения. Должностные лица, уполномоченные составлять протоколы об административных правонарушениях указаны в ст. 28. 3 КоАП.³

В определении о возбуждении  дела об административном правонарушении указываются дата и место составления  определения, должность, фамилия и  инициалы лица, составившего определение, повод для возбуждения дела об административном правонарушении, данные, указывающие на наличие события административного правонарушения, статья КоАП либо закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за данное административное правонарушение.

По смыслу ч. 1 ст. 28.4 КоАП прокурор вправе возбудить дело об административных правонарушениях, предусмотренных статьями :

5.1, 5.7, 5.21, 5.23 - 5.25, 5.45, 5.48, 5.52 (нарушение  законодательства о выборах и  референдумах),

- 7.24 (нарушение порядка  распоряжения объектом нежилого  фонда, находящимся в федеральной  собственности, и использования  указанного объекта),

12.35(незаконное ограничение  прав на управление транспортным  средством и его эксплуатацию),

12.36(воспрепятствование законной  деятельности по управлению и  эксплуатации транспортных средств),

13.11, 13.14 (нарушение законодательства  в области связи и информации),

- частями 1 и 2 статьи 14.25 (нарушение законодательства о  государственной регистрации юридических  лиц и индивидуальных предпринимателей,

15.10 (неисполнение банком  поручения государственного внебюджетного  фонда),

частью 3 статьи 19.4, статьями 19.9 (нарушение законодательства против порядка управления),

- 20.26 (самовольное прекращение  работы как средство разрешения  коллективного или индивидуального  трудового спора).

Дела об административных правонарушениях возбуждаются прокурором без составления протокола об административном правонарушении. Дело об административном правонарушении считается  возбужденным с момента вынесения  прокурором постановления о возбуждении  дела.

По факту выявления  других административных правонарушений, указанных в ч. 1 ст. 28. 7, прокурор вправе возбудить дело при осуществлении надзора за соблюдением Конституции РФ и исполнением законов, действующих на территории РФ. В постановлении о возбуждении дела об административном правонарушении, вынесенном прокурором немедленно после выявления факта совершения указанного правонарушения, должно быть указано о проведении административного расследования.

Под местом совершения административного  правонарушения по смыслу подразумевается  место выявления факта его  совершения, наличие состава административного  правонарушения (в том числе и  вина лица) должно быть подтверждено или  опровергнуто при осуществлении  административного расследования  и последующих, предусмотренных  КоАП, процессуальных действий по делу.⁴

По окончании административного  расследования должен быть составлен  протокол об административном правонарушении либо выносится постановление о  прекращении производства по делу об административном правонарушении. В  соответствии со ст. 28.9 КоАП указанное постановление выносится должностным лицом, в производстве которого находится дело, до передачи дела на рассмотрение, при наличии хотя бы одного из обстоятельств, исключающих производство по делу, предусмотренных ст. 24.5 КоАП.

Протокол (постановление  прокурора) об административном правонарушении направляется судье, в орган, должностному лицу, уполномоченным рассматривать  дело об административном правонарушении, в течение суток с момента составления протокола (вынесения постановления) об административном правонарушении.

Протокол (постановление  прокурора) об административном правонарушении, совершение которого влечет административный арест, передается на рассмотрение судье  немедленно после его составления (вынесения).

Протоколы (постановления  прокурора) по делам об административных правонарушениях, указанных в ч. 1, 2 ст. 23.1 КоАП, производство по которым осуществляется в форме административного расследования, рассматриваются судьями районных судов.

Наличие или отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, исчерпывающий  перечень которых определен ст. 24.5 КоАП, может быть выявлено органом, должностным лицом, в производстве которых находится дело, при осуществлении процессуальных действий, предшествующих рассмотрению дела: согласно п. 4 ст. 29.1 КоАП судья, орган, должностное лицо при подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении должны выяснить, имеются ли обстоятельства, исключающие производство по делу.

Наличие или отсутствие указанных  обстоятельств и прежде всего  состава административного правонарушения может быть выявлено и при рассмотрении дела. При наличии хотя бы одного из обстоятельств, исключающих производство по делу, судья, орган, должностное лицо по результатам рассмотрения выносят  постановление о прекращении  производства по делу об административном правонарушении в соответствии со ст. 29.10 КоАП.

1.2 Предмет доказывания

Предмет и пределы доказывания  по делу о нарушении таможенных правил

 Успешное решение задач производства по делам о нарушении таможенных правил, а именно: своевременное, полное и объективное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в точном соответствии с законодательством, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствующих свершению административных правонарушений, предупреждение правонарушений, — во многом предопределяется четким представлением о предмете данной деятельности — предмете доказывания.

   Под предметом  доказывания понимается совокупность  обстоятельств, подлежащих доказыванию  по делу о нарушении таможенных  правил.

   Говоря общеупотребительными  словами, предмет доказывания  — это сердцевина, ядро или  основа всех познаваемых по  делу обстоятельств. Он включает  в себя такие обстоятельства, которые непременно должны быть  установлены посредством специальной  процедуры административного доказывания.⁵

   Необходимо отличать  его от предмета исследования  по делу о нарушении таможенных  правил. Предметом исследования  является совокупность подлежащих  исследованию по делу доказательств,  которые необходимо собрать, проверить  и оценить для обеспечения  всестороннего, полного и объективного  установления имеющих значение  для дела обстоятельств. Предмет  исследования по каждому делу  имеет свой объем, свои границы,  которыми очерчиваются пределы  исследования, именуемые обычно  пределами доказывания.

   Понятие пределов  доказывания тесно связано с  понятием предмета доказывания.  Вместе с тем оно далеко  не тождественно ему. Если предмет  доказывания включает в себя  совокупность фактов и обстоятельств,  подлежащих достоверному установлению  по каждому делу посредством  доказательств, то пределы доказывания представляют собой необходимую и достаточную совокупность доказательств, с помощью которой обеспечивается успешное решение задачи доказывания, достоверного установления всех обстоятельств, входящих в предмет доказывания. В то же время, поскольку необходимая и достаточная совокупность доказательств по делу добывается и исследуется посредством производства соответствующих процессуальных и иных действий, то в понятие пределов исследования, видимо, правомерно включать и саму совокупность, весь комплекс процессуальных и иных действий, с помощью которых обеспечивается успешное решение задачи получения и исследования необходимых и достаточных доказательств по делу.

  Правильное определение  границ исследования или пределов  доказывания имеет большое значение  для обеспечения объективного, полного  и всестороннего исследования  обстоятельств дела, для решения  задачи установления объективной  истины по делу. Эти границы  исследования зависят непосредственно  от предмета доказывания, а  также от особенностей каждого  дела.

  На практике неверное определение пределов доказывания приводит к незакреплению или утрате данных, могущих являться доказательством по делу (например, об умышленном характере действий должностного лица или физического лица), что в конечном итоге влияет на принятие решений о привлечении не только к административной, но и к уголовной ответственности.

 Обстоятельства, подлежащие  выяснению по делу об административном  правонарушении

В соответствии  со ст. 26.1 КоАП РФ по делу  об административном правонарушении  подлежат выяснению:

1) наличие события   административного правонарушения;

2) лицо, совершившее  противоправные  действия (бездействие), за которые  КоАП РФ или законом субъекта РФ предусмотрена административная ответственность;

3) виновность  лица в  совершении административного   правонарушения;

4) обстоятельства, смягчающие  административную ответственность   и обстоятельства, отягчающие административную  ответственность;

5) характер и  размер  ущерба, причиненного административным  правонарушением; 

6) обстоятельства, исключающие  производство по  делу об административном  правонарушении;

7) иные обстоятельства, имеющие  значение для правильного разрешения  дела, а также причины и условия  совершения административного правонарушения.

   Основным  вопросом, подлежащим доказыванию  при  рассмотрении дела, является  вопрос  о наличии события административного   правонарушения. Отвечая на него, необходимо прежде всего установить, имело ли место противоправное деяние, предусмотренное КоАП РФ или принятыми в соответствии с ним законами субъектов РФ об административных правонарушениях.

   В случае  если  юридический состав правонарушения  предусматривает наступление в  результате противоправного деяния  вредных материальных последствий  (материальный состав), надо определить, имеются ли такие последствия,  а также существует ли причинно-следственная  связь между деянием и наступлением  этих последствий. Когда объективная  сторона юридического состава  данного административного правонарушения  определяется и иными факторами  (временем, местом, способом, характером  совершения деяния, его повторностью, неоднократностью, злостностностью, систематичностью), необходимо также установить, присущи ли они фактически совершенному деянию.

   При положительных   ответах на все эти вопросы   можно говорить о наличии события   административного правонарушения. Другими словами, вопрос о наличии   события административного правонарушения  сводится к установлению соответствия  объективной стороны фактического  состава правонарушения объективной  стороне его юридического состава.

   В процессе  производства  по делу об административном  правонарушении необходимо установить  лицо, совершившее противоправные  действия (бездействие) и способность  этого лица быть субъектом  данного правонарушения. Лицо, совершившее  противоправное деяние, может быть  установлено на основе проверки  и анализа всех обстоятельств  дела, исследования и оценки собранных по делу доказательств. При рассмотрении дела подлежит выяснению и вопрос, является ли данное лицо специальным субъектом, предусмотренным для данного правонарушения (должностным лицом, водителем, осуществляющим международную автомобильную перевозку и т. д.).Субъектами административных правонарушений, как известно, могут быть и юридические лица.

   Установив  событие  административного правонарушения  и лицо, совершившее противоправное  деяние, судья, орган, должностное   лицо, в производстве которых  находится дело, должны выяснить, виновно ли данное лицо. Для этого необходимо на основе оценки всех обстоятельств дела установить, имелись ли в действиях (бездействии) этого лица умысел или неосторожность. Когда юридический состав данного правонарушения в качестве обязательных признаков его субъективной стороны предусматривает определенные цель или мотив совершения правонарушения, они также подлежат выяснению. Если указанные цель или мотив не доказаны, то ответственность за данное правонарушение исключается.

   Статья 26.1 КоАП РФ обязывает судью, орган, должностное лицо, рассматривающих дело, выяснить не только характер правонарушения, личность виновного, но и обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность. Такие обстоятельства предусмотрены соответственно ст. 4.2 и 4.3 этого Кодекса (а обстоятельства, смягчающие ответственность, могут быть дополнительно установлены законами субъектов РФ об административных правонарушениях). Однако судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дело, могут признать смягчающими и обстоятельства, не указанные в законодательстве. Что касается отягчающих обстоятельств, предусмотренных в ст. 4.3, то они являются исчерпывающими. Осуществляемый судьей, органом, должностным лицом, рассматривающими дело, анализ имеющихся смягчающих и отягчающих ответственность обстоятельств позволяет им, всесторонне и полно оценив тяжесть содеянного и личность правонарушителя, назначить справедливое административное наказание.

   Выяснению  подлежат  также характер и  размер  ущерба, причиненного административным  правонарушением. Судья, орган,  должностное лицо, рассматривающие  дело, должны установить не только  наличие, характер, но и размер  причиненного правонарушением имущественного  ущерба. При принятии решения  по делу стоимостная оценка  ущерба нередко крайне важна,  для ряда правонарушений стоимость  имущественного ущерба вообще  является основанием для отграничения  проступков от преступных посягательств.

   При рассмотрении  дела об административном правонарушении  судья, орган, должностное лицо  должны выяснить, имеются ли обстоятельства, исключающие производство по  делу. Такие обстоятельства предусмотрены  ст. 24.5 КоАП РФ. К ним, кроме указанных выше, относятся: действие лица в состоянии крайней необходимости; издание акта амнистии, если такой акт устраняет применение административного взыскания; отмена закона, установившего административную ответственность; истечение сроков давности привлечения к административной ответственности; смерть физического лица, в отношении которого ведется производство по делу, и некоторые другие. Выяснение всех этих обстоятельств крайне важно, так как при наличии хотя бы одного из них производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое дело подлежит прекращению.

   Судья,  орган, должностное  лицо, рассматривающие дело об  административном правонарушении, должны выяснить и иные обстоятельства, имеющие значение для правильного  его разрешения (например, вопрос  о целесообразности освобождения  от административной ответственности  при малозначительности правонарушения), а также причины и условия  совершения этого правонарушения. Последнее необходимо, так как  судья, орган, должностное лицо  при установлении причин административного  правонарушения и условий, способствовавших  его совершению, вносят в соответствующие  организации и соответствующим  должностным лицам представление  о принятии мер по устранению  указанных причин и условий.

Доказательства и доказывание

 В производстве  по делу об административном  правонарушении необходимо доказать, что имел место факт совершения этого проступка, что лицо, в отношении которого ведется производство по делу, виновно в его совершении, а также учесть ряд иных обстоятельств, которые могут повлиять на исход дела (наличие смягчающих и отягчающих обстоятельств, сведения о характере и размере причиненного вреда и др.). Особое значение при этом имеет выяснение обстоятельств, связанных с установлением виновности лица в совершении административного проступка.

   Доказывание —  это процесс установления объективной  истины по делу, содержанием которого  являются собирание, исследование, оценка и использование доказательств.  Доказывание по делу об административном  правонарушении осуществляют судья,  орган, должностное лицо, в производстве  которых оно находится. С одной стороны, доказывание служит установлению имевших место фактов, обстоятельств, их сущности, оценке значения для установления истины по делу, с другой — фиксации в определенном законом порядке и формах полученных результатов для придания им статуса доказательства.

  Доказательства всегда  представляют собой единство  фактического содержания и процессуальной  формы, в которой выражены сведения  о фактах. Это определяет такие  качества доказательств, как их  относимость и допустимость.

   Для каждого   вида доказательств закон определяет  соответствующие правила собирания  и закрепления, учитывающие их  особенности. Нарушение этих правил  делает невозможным использование  полученных фактических данных  в качестве доказательств. Положение  ст. 50 Конституции РФ о том,  что при осуществлении правосудия  не допускается использование  доказательств, полученных с нарушением  федерального закона, относится  не только к уголовному судопроизводству, но также и к производству  по делам об административных  правонарушениях. В этой связи  особое значение имеет норма,  закрепленная в ч. 3 ст. 26.2 КоАП РФ, согласно которой не допускается использование доказательств, полученных с нарушением закона. Нельзя, в частности, использовать в качестве доказательства ни информацию, полученную с нарушением соответствующих процессуальных положений КоАП РФ, ни с помощью насилия, другого жестокого или унижающего человеческое достоинство обращения.

Доказательствами  по делу об административном  правонарушении являются любые  фактические данные, на основании  которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают  наличие или отсутствие события  административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к  административной ответственности, а  также иные обстоятельства, имеющие  значение для правильного разрешения дела.

   Эти данные  устанавливаются: 

- протоколом  об административном  правонарушении; иными протоколами,  предусмотренными  КоАП РФ; объяснениями лица, в отношении которого ведется производство  по делу об административном  правонарушении; показаниями потерпевшего, свидетелей; заключениями эксперта; иными документами;

- показаниями  специальных  технических средств;  вещественными  доказательствами.

   Это наиболее  типичные  источники установления  фактических  данных по делам  об административных  правонарушениях.

   Однако  их перечень, данный в ст. 26.2 КоАП  РФ, не является исчерпывающим,  ибо законодатель говорит также об иных документах, на основании которых могут устанавливаться фактические данные по делу.

   В одних  случаях  такие «иные документы» указываются  в других статьях КоАП РФ или других законодательных актах. Например, одним из источников доказательств по делу о правонарушении, предусмотренном ст. 11.23 КоАП РФ («Нарушение водителем транспортного средства, осуществляющим международную автомобильную перевозку, режима труда и отдыха»), могут быть такие документы, как регистрационные листки, отражающие режим труда и отдыха водителей. Эти документы указаны как в ст. 11.23, так и в Федеральном законе «О государственном контроле за осуществлением международных автомобильных перевозок и об ответственности за нарушение порядка их выполнения». Статьей 27.12 КоАП РФ предусмотрено, что документом, подтверждающим факт опьянения лица на состояние опьянения, служит акт медицинского освидетельствования. Такой акт — также один из источников доказательств по делам о соответствующих правонарушениях.

   В других  случаях  «иные документы» устанавливаются   подзаконными и другими нормативными  актами. Например, источниками доказательств   по делам о правонарушениях,  связанных с нарушением правил  использования атомной энергии  и учета ядерных материалов  и радиоактивных веществ (ст. 9.6 КоАП РФ), могут быть документы, предусмотренные постановлениями Правительства РФ и ведомственными приказами. Однако в ряде случаев вопрос о том, может ли конкретный «иной документ» являться источником доказательств по делу об административном правонарушении и возможно ли на его основании устанавливать фактические данные, связанные с этим правонарушением, должен решаться судьей, органом, должностным лицом, в производстве которых находится дело.