Тактика назначения криминалистической экспертизы
Камчатский филиал
ФЕДЕРАЛЬНОго ГОСУДАРСТВЕННОго ОБРАЗОВАТЕЛЬНОго УЧРЕЖДЕНИя
ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ
«РОССИЙСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ
ТУРИЗМА И СЕРВИСА»
Кафедра «Уголовно-правовые дисциплины»
Специальность 030501 «Юриспруденция»
КУРСОВАЯ РАБОТА
По учебной дисциплине Криминалистика
Тема курсовой работы: Тактика назначения криминалистической экспертизы
Выполнена студентом Данилином Виталием Викторовичем
формы обучения очная 3 курс группа Ю-с-07 № 1003
Дата сдачи на рецензирование «____»_________20___ г.
Допуск к защите: «____»_________20___ г.
Работа защищена с оценкой __________________
Дата ______________
Подпись преподавателя_________________
г. Петропавловск-Камчатский
2009 г.
ОГЛАВЛЕНИЕ
ВВЕДЕНИЕ
ГЛАВА 1. Классификация криминалистических экспертиз
ГЛАВА 2. Порядок назначения и виды экспертиз
2.1. Дактилоскопическая экспертиза
2.2. Технико-криминалистическое исследование документов 17
2.3. Судебно-баллистическая
ГЛАВА 3. Заключение эксперта: виды выводов, оценка
следователем и судом
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
БИБЛИОГРАФИЯ
ВВЕДЕНИЕ
Провозгласив Россию в ст. 1 К РФ демократическим государством в качестве подтверждения этого факта стало выдвижение на первое место главного атрибута демократического правового государства – признание прав и свобод человека и гражданина высшей ценностью. Частью первой статьи 22 Конституции РФ учреждены два правовых института: 1) неприкосновенность личности 2) неприкосновенность личной жизни. Также РФ ратифицировала Европейскую конвенцию о защите прав человека и основных свобод, в результате появилась необходимость более тщательно доказывать причастность лица к совершению того или иного преступления. Эффективным способом раскрытия преступления, является криминалистическая экспертиза.
Так специальные познания всегда используются в расследовании и установление истины по уголовным делам. В условиях роста преступности роль специальных познаний в раскрытии преступлений все более возрастает, также совершенствуется нормативно правовые акты. Многие аспекты процесса собирания, исследования и использования информации в целях установления истины по уголовным делам могут быть решены только на основе использования новейших достижений науки и техники.
В уголовно-процессуальной деятельности специальные познания применяются в двух формах использования специалистов: одна — в виде использования следователем знаний специалистов в ходе отдельных следственных действий при поиске и фиксации доказательств, другая - путем назначения и проведения экспертизы.
Экспертиза - это процессуальное действие, заключающееся в исследовании экспертом (обладателем специальных познаний) по поручению следователя (суда) вещественных доказательств, иных материальных объектов и материалов с целью установления фактических данных и обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения уголовного или гражданского дела.
Как свидетельствует практика, в ходе расследования уголовных дел по значительному большинству таких преступлений как убийства, грабежи, разбои, кражи, вымогательства, дорожно-транспортные происшествия используются возможности экспертного исследования разнообразных вещественных доказательств и преимущественно криминалистическими методами и средствами. И это закономерно, поскольку на местах происшествий чаще всего обнаруживаются объекты криминалистических экспертиз.
Этот вид экспертиз, равно как и экспертизы иного вида, являются одним из источников процессуальных доказательств, способствующим всестороннему, полному и объективному исследованию обстоятельств дела и постановлению справедливых и обоснованных решений в отношении виновных в совершении преступления лиц.
Кроме того, в ряде случаев при расследовании уголовных дел, когда возникают вопросы, требующие для своего решения научных, технических или иных специальных знаний, судебные экспертизы не назначаются. Поэтому такие дела, будучи направленными, в суд, возвращаются на дополнительное расследование. Отмеченные недостатки в вопросах использования судебных экспертиз в уголовном судопроизводстве приводят не только к нарушениям процессуального срока расследования уголовных дел, но и иногда исключают возможность назначения судебной экспертизы из-за порчи или утраты вещественных доказательств. Все это негативно отражается на эффективности борьбы с преступностью.
В криминалистической литературе имеется много спорных и мало исследованных проблем, связанных с понятием, классификацией, подготовкой и назначением криминалистических экспертиз.
Цель данной работы дать общую криминалистическую характеристику тактики назначения криминалистической экспертизы.
В связи с указанной целью можно выделить ряд задач:
1) Произведение анализа нормативно-правовых актов, научной литературы, регулирующих тактику назначения криминалистической экспертизы.
2) Обозначить проблемы назначения криминалистических экспертиз. Обобщить некоторые назначаемые экспертизы.
Достигнуть выполнения данных задач возможно с использованием методов аналитического и исторического исследования проблемы тактики назначения криминалистической экспертизы.
Для реализации поставленных задач и достижения цели были использованы мнения таких авторов как Р.С.Белкина, И.Ф.Крылова, Т.А.Седовой, А.И. Винберг, Конституцией Российской Федерации, уголовным кодексом, уголовно – процессуальным кодексом и другими нормативно правовыми актами.
ГЛАВА 1. Классификация криминалистических экспертиз
Понятие классифицировать означает распределить на классы, разряды по каким-либо отличительным признакам или свойствам.1
Класс экспертиз – это множество экспертных исследований, объединяемых общностью знаний, служащих источником формирования теоретических и методических основ судебных экспертиз. Таковыми являются криминалистические, инженерно-транспортные, биологические, медицинские и т.п. экспертизы.2 Каждый класс экспертиз делится на роды, а последние – на виды и подвиды экспертиз.3
Классификация экспертиз – это деление экспертиз в зависимости от научных и практических целей по:
- отраслям знания или научному определению трёх её существенных признаков – предмета, объекта, методики (классы, роды, виды и подвиды);
- количеству используемых при их производстве знаний – однородные и комплексные;
- числу лиц, которым поручено производство экспертизы – единоличные и коллективные (комиссионные и комплексные);
- объёму исследования – основные и дополнительные;
- последовательности исследования – первичные и повторные;
- количеству объектов экспертизы – мало объектные и много объектные.4
Исторически традиционно криминалистическую экспертизу подразделяют на судебную экспертизу документов, судебно-баллистическую экспертизу, трасологическую экспертизу и экспертизу по чертам внешности.5
По мере развития теории и практики криминалистической экспертизы эта классификация становилась все более дробной. Так, Л.Е.Ароцкер приводит уже классификацию, охватывающую не только виды, но и подвиды криминалистической экспертизы:
- Криминалистическое исследование документов:
- криминалистическая экспертиза почерка (почерковедческая экспертиза);
- технико-криминалистическая экспертиза документов.
- Трасологическая экспертиза:
- механоскопическая трасологическая экспертиза;
- гомеоскопическая трасологическая экспертиза;
- криминалистическая экспертиза следов животных;
- транспортно-трасологическая экспертиза (криминалистическая экспертиза следов транспорта);
- трасологическая экспертиза с целью идентификации целого по частям.
- Криминалистическая экспертиза оружия и боеприпасов.
- Криминалистическое установление личности по внешним признакам.6
В современной классификации Е.Р.Россинской в класс традиционных криминалистических экспертиз включены следующие роды и виды экспертиз:
- Почерковедческая экспертиза.
- Технико-криминалистическая экспертиза документов.
- Автороведческая экспертиза.
- Трасологическая экспертиза:
- дактилоскопическая экспертиза (экспертиза следов рук);
- трасологическая экспертиза следов ног и обуви;
- трасологическая экспертиза следов зубов, губ и ногтей;
- трасологическая экспертиза следов орудий и инструментов (механоскопическая экспертиза);
- трасологическая экспертиза запирающих механизмов и сигнальных устройств;
- транспортно-трасологическая экспертиза.
- Экспертиза восстановления уничтоженных маркировочных обозначений.
- Фототехническая экспертиза.
- Портретная экспертиза.
- Фоноскопическая экспертиза.
- Баллистическая экспертиза.
- Экспертиза холодного оружия.7
Таким образом, в основе разработки более детальной классификации отдельных видов криминалистической экспертизы лежит дальнейшая дифференциация ее объектов.
Эту тенденцию можно проследить и применительно к методикам экспертного исследования: разрабатываются отдельные методики для исследования, например, подписей буквенного, цифрового письма и т.п. Однако эти процессы не затрагивают содержания перечня основных – названных впоследствии традиционными – видов криминалистической экспертизы, которая в последнее время пополнилась такими видами и подвидами, как автороведческая, фототехническая, фоноскопическая экспертизы, исследование денежных знаков и ценных бумаг и др.
Развитие всех видов судебной экспертизы на базе общего прогресса науки, появление новых методов и объектов исследования, процессы интеграции и дифференциации научного знания не могли не отразиться на криминалистической экспертизе и ее теоретических основах. На повестку дня был поставлен вопрос о пополнении перечня криминалистических экспертиз новыми видами и, как следствие, о критерии отграничения криминалистической экспертизы от других видов судебной экспертизы.
Процесс возникновения новых видов криминалистической экспертизы может протекать двояким образом.
Новые виды криминалистических экспертиз могут возникать, как результат дробления традиционных видов в связи с появлением новых объектов данного класса либо новых методов исследования или новых задач. Например, из состава технического исследования документов выделяется экспертиза движения знаков и ценных бумаг.
Новые виды криминалистических экспертиз могут возникать и другим путём: как следствие поиска инструментальных средств и методов решения традиционных криминалистических задач (фоноскопическая, одорологическая, криминалистическое исследование материалов, веществ и изделий из них, криминалистическое исследование взрыва, взрывных устройств и взрывчатых веществ).8
Вообще следует заметить, что при выделении из существующих или разработке новых видов криминалистических экспертиз и констатации их криминалистической природы весьма важную роль играет именно традиционное представление о видах, объектах и задачах криминалистической экспертизы. Говоря об исторически сложившейся системе специализированных экспертных знаний, А.А.Эйсман совершенно справедливо отмечал, что при их разграничении "только сочетание аналитического и исторического подхода к решению подобных вопросов может привести к удовлетворительному ответу. Любые теоретические выводы должны строиться с учётом исторически сложившегося распределения функций между различными учреждениями и распределения знаний между отраслями науки".9
При разграничении экспертиз следует руководствоваться комплексным критерием, включающим представления о предмете и целях данного вида экспертизы, её объекте, методах и характере обосновывающего знания и учитывающим генезис её развития.
Инструкция о назначении и проведении судебных экспертиз, утвержденная Приказом Министра юстиции Украины от 8 октября 1998 г. № 5315, относит к криминалистическим следующие экспертизы: почерковедческую; автороведческую; техническую экспертизу документов; фототехническую; техническую экспертизу материалов и средств видеозвукозаписи; портретную; трасологическую; баллистическую; взрывных устройств, взрывчатых веществ и продуктов взрыва (выстрела); материалов и веществ.10
Учитывая то, что указанные виды криминалистических экспертиз нельзя полностью рассмотреть в рамках одной дипломной работы, считаем целесообразным остановиться лишь на наиболее распространенных криминалистических экспертизах.
ГЛАВА 2. Порядок назначения и виды экспертиз
Подготовка и назначение экспертизы предусматривает: принятие решения и своевременность назначения экспертизы; подготовку вещественных доказательств и иных объектов, направляемых на исследование; выбор экспертного учреждения и эксперта; получение материалов (образцов) для сравнительного исследования; научно-обоснованное определение экспертного задания, т.е. правильная постановка вопросов перед экспертом; обеспечение прав обвиняемого при назначении экспертизы; направление материалов в судебно-экспертное учреждение или эксперту.11
Судебная экспертиза назначается по усмотрению следователя и суда (кроме случаев обязательного eё проведения). Необходимость и время назначения экспертизы определяются следователем или судом с учетом возникших следственных или судебных ситуаций и руководствуясь тактическими соображениями.
Экспертиза назначается в ситуациях, когда для ее производства собраны все необходимые материалы, объекты экспертизы пригодны для исследования, а разрешаемые вопросы совпадают с возможностями экспертизы.
Проведение экспертизы должно быть своевременным, поскольку волокита с ее назначением может привести к нежелательным последствиям. Однако и чрезмерная спешка, отсутствие необходимых исходных материалов не позволит получить доброкачественного экспертного заключения. В целях оптимизации процесса расследования проведение экспертизы по делу должно планироваться, а мероприятия по подготовке и назначению экспертизы следует включать в общий план расследования преступления. Следователь или суд выносит мотивированное постановление, которое является процессуальным основанием для ее проведения (ст. 184 УПК). Закон не устанавливает структуры постановления о назначении экспертизы. На практике принята структура, состоящая из трех частей: вводной, описательной, резолютивной.
Во вводной части указываются место и дата составления постановления, лицо, его составившее (фамилия, должность и место работы), уголовное дело, фамилия обвиняемого (если он установлен), статьи Уголовного кодекса, в соответствии с которыми он привлечен к ответственности.
В описательной части постановления кратко излагаются фабула дела и обстоятельства, в связи с которыми возникла потребность в специальных познаниях, могут быть указаны также некоторые особенности объекта исследования, представляющие интерес для эксперта (например, условия хранения объекта, которые могли вызвать его видоизменение), статья УПК, в соответствии с которой назначена экспертиза.
В резолютивной части постановления указывается род или вид экспертизы, формулируются вопросы, выносимые на разрешение эксперта, назначается эксперт или определяется судебно-экспертное учреждение, сотрудникам которого поручено производство экспертизы, приводится перечень материалов, представляемых в распоряжение эксперта.
Большое значение имеет правильная формулировка вопросов, выносимых на разрешение эксперта. При постановке вопросов необходимо учитывать, что хотя согласно УПК, эксперт вправе указать в заключении на обстоятельства, имеющие значение для дела, по поводу которых не были заданы вопросы, однако он не обязан делать это. Поэтому вопросы должны быть конкретными, четкими и ясными, не допускающими двоякого толкования. Если вопросы взаимосвязаны, они должны задаваться в логической последовательности. В методической литературе по судебной экспертизе имеются примерные перечни вопросов для различных родов и видов судебных экспертиз. Задаваемые вопросы должны относиться к компетенции эксперта. Нельзя ставить на разрешение экспертизы вопросы правового характера, в частности о наличии признаков состава преступления, виновности или невиновности определенного лица и форме его вины. При формулировании вопросов следователь или суд могут консультироваться с экспертом или специалистом. 12
В резолютивной части постановления приводится также перечень материалов, предоставляемых в распоряжение эксперта. Такими материалами являются объекты экспертного исследования, образцы, необходимые для проведения сравнительных исследований, протоколы следственных действий и другие документы, содержащие сведения, необходимые эксперту для производства исследований и дачи заключения. Представленные на экспертизу вещественные доказательства должны быть внимательно осмотрены, сфотографированы, подробно описаны в протоколе осмотра и приобщены к делу в соответствии с требованиями.
При наличии обвиняемого следователь должен ознакомить его с постановлением о назначении экспертизы. Если же обвиняемого еще нет, но есть подозреваемый, то желательно его также ознакомить с указанным постановлением. В предусмотренных законом случаях при назначении экспертизы может присутствовать и защитник обвиняемого.
Подготовка экспертизы включает подбор образцов для сравнительного исследования, необходимых для ее проведения это - самостоятельный вид объектов, используемых в ходе экспертизы, отбор которых зависит от рода и вида экспертизы, характера вопросов, выносимых на ее разрешение.
Одним из тактических условий получения образцов для сравнительного исследования является верное (с точки зрения следственной ситуации, цели исследования и состояния объектов) определение момента их получения. Все образцы, направляемые на экспертизу, должны быть необходимого качества, в нужном количестве и достоверного происхождения. Образцы для сравнительного исследования в зависимости от времени и условий их возникновения принято разделять на несколько групп: Свободными образцами называют образцы, которые образовались до возбуждения уголовного дела и вне связи с ним. Их получают при производстве обыска, выемки, осмотра, а также от подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, свидетелей.
Экспериментальные образцы отбирают в заданных условиях и получают в связи с подготовкой материалов на экспертизу.
Условно-свободными являются образцы, возникшие после возбуждения уголовного дела, но не в связи с подготовкой материалов на экспертизу; в качестве подобных образцов могут использоваться, например, подписи обвиняемого, сделанные им в протоколах допросов. На подозреваемом и обвиняемом лежит обязанность предоставить субъекту, назначающему экспертизу, необходимые образцы для сравнительного исследования, которыми обычно являются отпечатки пальцев и ступней ног, слепки зубов, образцы волос, крови, слюны, почерка, фонограммы голоса и иные. В исключительных случаях при отказе предоставить образцы (те из них, характер которых это допускает), они могут быть получены принудительно. Аналогичные образцы можно получить и у свидетеля или потерпевшего, но лишь в том случае, когда необходимо проверить, не оставлены ли этими лицами следы на месте происшествия или на вещественных доказательствах. В необходимых случаях в изъятии образцов участвует специалист, который дает рекомендации по их качеству и способу получения, оказывает помощь в отборе и упаковке. Процедура изъятия образцов для сравнительного исследования фиксируется в протоколе.13
На сегодняшний день существует разнообразное количество назначаемых экспертиз для раскрытия совершенных преступлений, так как курсовая работа не позволяет рассмотреть все виды назначаемых криминалистических экспертиз, мы рассмотрим некоторые виды.
2.1. Дактилоскопическая экспертиза
Предметом дактилоскопической экспертизы является установление на основе специальных познаний лица, оставившего отпечатки пальцев на месте происшествия, а также времени, условий следообразования. С помощью экспертизы следов рук, именуемой дактилоскопической, удается разрешить следующие вопросы: имеются ли на представленных объектах отпечатки папилярных линий, и пригодны ли они для идентификации лица; не оставлены ли отпечатки папиллярных линий конкретным лицом (лицами); какой рукой и какими пальцами оставлены следы на месте происшествия; что можно сказать о строении кисти руки оставившего след лица; принадлежат ли следы одному человеку или нескольким; как давно они оставлены.14
Экспертные исследования следов рук делятся на идентификационные и не идентификационные. Идентификационному исследованию всегда предшествует решение вопросов о наличии следов папиллярных узоров на изъятых с места происшествия вещественных доказательствах и их пригодности для идентификации. Выводы эксперта должны быть проиллюстрированы фотографическими снимками.
Идентификационное исследование производится для решения вопроса о том, не оставлен ли след конкретным лицом, и заключается в раздельном анализе и последующем сравнительном исследовании общих и частных признаков следов, изъятых на месте происшествия, и отпечатков проверяемого лица.
Признаки папиллярных узоров делятся на общие и частные. Общие признаки: тип и вид узора, число линий между центром узора и дельтой, взаиморасположение частей и элементов узора, общее направление отдельных потоков папиллярных линий. Частные признаки: наличие на сравниваемых участках папиллярного узора и взаимное расположение деталей его строения (начало, окончание папиллярной линии, вилы, мостик, глазок, крючок, обрывок папиллярной линии, точка); детали строения отдельных папиллярных линий (изгиб, излом папиллярной линии, выступы и впадины на краях папиллярной линии, поры).15
В практику судебно-биологических отделений бюро судебно-медицинской экспертизы внедрена методика исследования потожировых выделений человеческого организма, содержащихся в следах рук, которая позволяет определять группу крови человека, оставившего следы. Эти исследования проводятся только в тех случаях, когда следы рук, обнаруженные на месте происшествия, не обрабатывались порошками или химическими реактивами. Существенным достоинством данной методики является возможность исследования мазков и неполных либо некачественных следов папиллярных узоров, непригодных для отождествления дактилоскопическими методами.16
Назначая экспертизу, следователь (суд) должен тщательно продумать вопросы эксперту, определить объем направляемых на экспертизу вещественных доказательств и материалов дела, подготовить образцы для сравнения.
При направлении вещественных доказательств на экспертизу необходимо уделять должное внимание правильной упаковке. Вещественные доказательства важно тщательно упаковать, опечатать, а на бирке сделать необходимые пояснительные надписи. Упаковка должна исключать возможность повреждения следов и нарушения целости вещественных доказательств. Для этого каждый предмет со следами должен быть надежно закреплен.
В работе со следами рук можно выделить две группы ошибок. В первую входят неправильные действия криминалиста, участвующего в качестве специалиста в осмотре места происшествия, который по поручению следователя или оперативного работника производит поиск, фиксацию и изъятие следов; в результате таких действий на экспертизу впоследствии поступают не пригодные для решения поставленной задачи следы. Ко второй группе можно отнести ошибки, допускаемые при производстве экспертизы.17
Большинство таких ошибок встречается в практике экспертов, не обладающих достаточным опытом работы. Поэтому существенным условием предупреждения ошибок в заключениях является повышение квалификации эксперта.
2.2. Технико-криминалистическое исследование документов
Под технико-криминалистической экспертизой документов понимаются все разновидности экспертных исследований, целью которых является установление способа изготовления документа или нанесения текста и удостоверительных знаков, выявление подделок, решение вопросов о свойствах материалов и инструментов, используемых для письма, и установление их групповой принадлежности, общности источника происхождения или тождества.18
Под документом в его технико-криминалистическом значении понимаются предметы, на которых языковыми знаками отражены мысли человека, события и факты. Материалы документа – это вещества и орудия запечатления (фиксации) их. Под содержанием документа понимаются сведения об обстоятельствах, с наличием которых в праве связаны определённые юридические последствия.19
Предмет данной экспертизы составляют факты, связанные с исполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления и устанавливаемые на основе специальных познаний в предусмотренном законом порядке. При этом специальные познания базируются на данных криминалистической техники, синтезирующей положения и методы физики, химии, технических и технологических наук.
В предмет технико-криминалистической экспертизы документов не входит установление подлинности или поддельности (подложности) документов. Эти понятия включают две стороны: техническую и юридическую. Эксперт-криминалист решает только технические, а следователь и суд – юридические вопросы, связанные с подлогом документов.
Все вопросы, решаемые вышеуказанной экспертизой, подразделяются на идентификационные, диагностические и классификационные.
Идентификационные исследования проводятся с целью отождествления:
- конкретных технических средств, используемых для изготовления документов либо их фрагментов;
- целого по его частям;
- материалов, использованных для изготовления документа;
- исполнителя машинописного документа.
Диагностические исследования направлены на установление:
- способа изготовления документа либо его фрагментов, факта и способа изменения первоначального содержания документа;
- первоначального содержания документа;
- давности изготовления документа, в том числе хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов;
- источника происхождения документа по признакам, характеризующим условия хранения либо использования.