Таможенные органы РФ как органы дознания
Федеральная таможенная служба
Государственное казенное образовательное учреждение
высшего профессионального образования
«Российская таможенная академия»
Владивостокский филиал
Кафедра административного и таможенного права
КУРСОВАЯ РАБОТА
по дисциплине «Таможенное право»
на тему: «Таможенные органы РФ как органы дознания»
Оценка_____________________
Подпись____________________
«___»_______________2012г.
Владивосток
2012
СОДЕРЖАНИЕ:
Введение…………………………………………………………
Глава 1. Положение об институте дознания…………………………………....5
- Понятие института дознания………………………………………………...5
- Органы дознания РФ………………………………………………………11
Глава 2. Порядок организации дознания………………………………..…..14
2.1 Возбуждение уголовного дела………..……………………………………14
2.2 Неотложные следственные действия……………………………………..18
Глава 3. Правоприменительная практика органов дознания………………36
Заключение……………………………………………………
Список использованных источников……………………………………...…40
Введение:
Таможенной службе России принадлежит важнейшая роль в деле обеспечения экономических интересов государства. Участвуя в регулировании внешнеторгового оборота и осуществляя фискальную функцию, таможенная служба регулярно пополняет государственный бюджет и тем самым способствует решению экономических проблем. Почти половина доходной части Федерального бюджета пополняется за счет таможенных платежей. Путем применения комплекса мер запретов и ограничений, таможенная служба оберегает национальную безопасность и национальные интересы.
В настоящее время на территории Российской Федерации функционирует 8 региональных таможенных управлений, 81 таможня, 503 таможенных поста1. Такая система таможенных органов позволяет осуществлять свои функции на всей территории России.
Правоохранительный статус ФТС закреплен Таможенным кодексом Таможенного Союза, ФЗ о таможенном регулировании в РФ, Постановлением Правительства РФ от 26июля 2006 года № 459. С вводом в действие в 1995 году федерального Закона “Об оперативно-розыскной деятельности” таможенные органы стали одним из субъектов этого вида деятельности, чем была устранена существовавшая до этого момента юридическая коллизия.
Вместе с тем, правоохранительная деятельность таможенных отделов дознания еще мало исследована в теоретическом плане, имеется немало практических проблем по осуществлению этой деятельности. Этим объясняется актуальность темы данной курсовой работы. Деятельность органов дознания включает в себя немало моментов. Курсовая работа имеет целью осветить вопросы, связанные с деятельностью дознания таможенных органов в современных условиях.
Учитывая возрастающий интерес к области таможенного дела, его различным сторонам и аспектам, практической потребности в информации, в курсовой работе раскрываются основные задачи исследования правоохранительной природы в вопросах дознания, характера и особенностей таможенных органов, совершенствования их правового статуса, а также, по возможности, будут вноситься предложения и рекомендации по совершенствованию правоохранительной деятельности в сфере дознания.
В первой главе курсовой работы раскрывается понятие органов дознания в целом, их компетенция, цели и задача.
Во второй главе курсовой работы затрагивается непосредственно практическая деятельность – порядок организации дознания, основные направления правоохранительной деятельности отделов дознания таможенных органов, такие как возбуждение уголовного дела и проведение неотложных следственных действий.
В третьей главе курсовой работы приведены результаты деятельности отделов дознания таможенных органов, изучена правоприменительная практика органов дознания.
Глава 1. Положения об институте дознания
- Понятие института дознания
Согласно п.8 ст.5 УПК РФ дознанием является форма предварительного расследования, осуществляемого дознавателем по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно.
Дознаватель – должностное лицо органа дознания, правомочное либо уполномоченное начальником органа дознания осуществлять предварительное расследование в форме дознания (п.7 ст.5 УПК РФ).
Дознание – самостоятельная форма предварительного расследования, которое производится по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ч. 3 ст. 150 УПК РФ.
Нормы главы 32 УПК РФ устанавливают процессуальный порядок производства расследования преступлений в форме дознания. Подобная глава появилась впервые в УПК РФ 2002 года, что свидетельствует о значимости данного направления в деятельности органов дознания и важности, которую придает законодатель расследованию преступлений в форме дознания.
Следует указать, что содержание термина дознание изменилось по сравнению с тем, которое ему придавалось по смыслу уголовно-процессуального закона РСФСР. Ранее в УПК РСФСР термин дознание не определялся на законодательном уровне. Вместе с тем в теории и в практической деятельности считалось устоявшимся суждение о том, что дознание представляет собой совокупность двух видов уголовно-процессуальной деятельности, присущих органам дознания. Первый вид – это деятельность органов дознания по расследованию преступлений, отнесенных к их подследственности, которая регулировалась правилами ст. 120 УПК РСФСР. Второй вид – это деятельность органов дознания по возбуждению уголовного дела и производству неотложных следственных действий по преступлениям, подследственным следователю, которая регулировалась правилами ст. 119 УПК РСФСР. Первое направление в науке уголовного процесса получило название «полное дознание». Второе направление именовалось как усеченное дознание, поскольку рассматривалось учеными как «первоначальный этап расследования уголовного дела», как «этап, предшествующий следствию», «подсобный ему» и обеспечивающий для него первичный материал».
В УПК РФ 2002 года впервые на законодательном уровне сформулировано понятие «дознание». Согласно п. 8 ст. 5 УПК РФ дознание – это форма предварительного расследования, осуществляемого дознавателем (следователем) по уголовному делу, по которому производство предварительного следствия необязательно. Таким образом, новый уголовно-процессуальный закон впервые содержит формулировку данного термина, определяя его сущность только одним видом деятельности органа дознания, а именно расследование преступлений в полном объеме. Другой вид деятельности органов дознания – производство неотложных следственных действий по преступлениям, подследственным следователю, – не охватывается понятием «дознание», хотя сама эта деятельность осталась присуща органам дознания, и регулируется правилами ст. 157 УПК РФ.
При производстве дознания дознаватель руководствуется теми же правилами, которые установлены и для органов предварительного следствия: едиными правилами по возбуждению уголовного дела (поводы, основания, процессуальный порядок), по выполнению следственных действий (основания, порядок производства и фиксации), по принятию процессуальных решений (основания и структура документа). Законодатель конкретно перечисляет в УПК РФ те главы, правила которых должны применяться при производстве дознания: глава 21 «Общие условия предварительного расследования», глава 22 «Предварительное следствие», глава 24 «Осмотр. Освидетельствование. Следственный эксперимент», глава 25 «Обыск. Выемка. Наложение ареста на почтово-телеграфные отправления. Контроль и запись переговоров», глава 26 «Допрос. Очная ставка. Опознание. Проверка показаний», глава 27 «Производство судебной экспертизы», глава 28 «Приостановление и возобновление предварительного следствия», глава 29 «Прекращение уголовного дела».
Применяя нормы перечисленных глав, следует помнить те изъятия из этих общих правил, которые присущи дознанию и содержатся в главе 32 УПК РФ. Например, статья 162 «Срок предварительного следствия» расположена в главе 22, правила которой могут применяться при дознании. Изначальный срок следствия установлен законодателем в 2 месяца. Однако ч. 3 ст. 223 устанавливает срок для дознания – 30 суток. Следовательно, срок расследования преступлений в зависимости от формы расследования разный, что следует помнить при производстве дознания. Другой пример. Часть 4 ст. 162 УПК РФ предусматривает возможность продления срока следствия до 3 месяцев, в то время как ч. 3 ст. 223 устанавливает предельный срок продления дознания только до 30 суток. В то же время отдельные положения ст. 162 УПК РФ могут применяться при дознании. Например, ч. 2 ст. 162 УПК РФ устанавливает правило, согласно которому в срок следствия включается время со дня возбуждения уголовного дела и до дня его направления прокурору с итоговым документом. То же правило действует и при дознании, срок которого начинает исчисляться со дня возбуждения уголовного дела и заканчивается в день направления материалов уголовного дела прокурору с обвинительным актом. Таким образом, общие правила производства расследования, перечисленные в исследуемой норме, действуют с учетом изъятий, установленных главой 32 УПК РФ.
Изъятия из общих правил
расследования заключаются в
некотором упрощении
Рассмотрим особенности дознания.
1. К подследственности
органов дознания отнесены
Таких составов преступлений более 70. Это, например, кража (ч.1 ст. 158 УК РФ), грабеж (ч. 1 ст. 161 УК РФ), уничтожение или повреждение имущества по неосторожности (ст. 168 УК РФ), преступления против личности, например, заражение ВИЧ-инфекций (ч. 1 ст. 122 УК РФ), оставление в опасности (ст. 125 УК РФ) и др.
В соответствии со ст. 2231 УПК РФ производство в форме дознания по делам о преступлениях, отнесенных к компетенции органов дознания ч. 3 ст. 150 УПК РФ, осуществляется лишь по уголовным делам, возбуждаемым в отношении конкретных лиц. С момента возбуждения уголовного дела это лицо становится подозреваемым и пользуется всеми его правами (ст. 46 УПК РФ).
Поскольку дознание осуществляется по общим правилам, установленным для предварительного следствия в гл. гл. 21, 22, 24 – 29, дознаватель обязан при соблюдении общих условий предварительного следствия произвести все необходимые следственные действия, собрать, проверить и оценить доказательства для всестороннего и объективного исследования обстоятельств дела, принять меры к устранению и возмещению причиненного вреда, выявлению и устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступления (ст. ст. 73, 158 УПК РФ).
Отличительной особенностью дознания является краткий срок для его производства.
Дознание производится в течение 30 суток со дня возбуждения уголовного дела и до дня принятия решения о направлении уголовного дела с обвинительным актом прокурору. Не более чем до 30 суток этот срок может быть продлен прокурором. В необходимых случаях срок продлевается до 6 месяцев, а в исключительных случаях до 12 месяцев.
Если в отношении подозреваемого была избрана мера пресечения в виде заключения под стражу, то обвинительный акт должен быть составлен не позднее 10 суток со дня заключения подозреваемого под стражу.
В соответствии с п. 2 ч. 1 ст. 158 и ст. 225 УПК РФ дознание заканчивается составлением обвинительного акта. Дознание может быть закончено прекращением уголовного дела или уголовного преследования по правилам гл. 29 УПК РФ.
Особенностью дознания является то, что при производстве предварительного расследования в форме дознания нет акта привлечения лица в качестве обвиняемого в том порядке, который установлен гл. 23 УПК РФ для предварительного следствия. Обвинение подозреваемому, который появляется с момента вынесения постановления о возбуждении уголовного дела и пользуется всеми правами подозреваемого, формулируется в обвинительном акте, составляемом по окончании дознания. Содержание обвинительного акта регламентируется ст. 225 УПК.
В обвинительном акте указываются дата и место его составления, должность и фамилия лица, его составившего; данные о лице, привлекаемом в качестве обвиняемого, обстоятельства преступления и другие обстоятельства, имеющие значение для дела. В обвинительном акте формулируется обвинение с указанием пункта, части, статьи УК, предусматривающей данное преступление, приводится перечень доказательств обвинения и защиты, смягчающие и отягчающие обстоятельства; данные о потерпевшем, характере и размере причиненного ему вреда, а также список лиц, подлежащих вызову в суд.
С момента составления обвинительного акта лицо приобретает процессуальное положение обвиняемого.
Обвиняемый и его защитник должны быть ознакомлены с материалами уголовного дела и обвинительным актом, что отмечается в протоколе ознакомления с материалами дела. Обвиняемый пользуется правами заявления ходатайств, которые должны быть рассмотрены в соответствии со ст. 159 УПК РФ.
По ходатайству потерпевшего или его представителя ему могут быть представлены для ознакомления материалы дела и обвинительный акт в том же порядке, что и для обвиняемого и его защитника.
Обвинительный акт утверждается начальником органа дознания и направляется вместе с материалами дела прокурору.
В течение двух суток прокурор рассматривает поступившее с обвинительным актом уголовное дело и принимает одно из следующих решений: об утверждении обвинительного акта и направлении дела в суд; о возвращении уголовного дела для производства дополнительного дознания либо для пересоставления обвинительного акта, при этом он может установить срок для дополнительного дознания, но не более чем на 10 суток, и срок пересоставления обвинительного акта не более чем на трое суток. Прокурор может прекратить производство по уголовному делу по основаниям, предусмотренным ст. ст. 24 – 28 УПК РФ. Он может направить дело для производства предварительного следствия, а также исключить из обвинительного акта отдельные пункты обвинения либо переквалифицировать деяние, применив уголовный закон о менее тяжком преступлении.
- Органы дознания РФ
Органы дознания — согласно п. 24 статьи 5 Уголовно-процессуального кодекса государственные органы и должностные лица, уполномоченные в соответствии с УПК РФ осуществлять дознание и другие процессуальные полномочия.
Полномочия органов дознания
На органы дознания возлагаются:
1) дознание
по уголовным делам, по
2) выполнение
неотложных следственных
Перечень органов дознания, предусмотренных УПК РФ
К органам дознания относятся:
1) органы внутренних дел Российской Федерации, а также иные органы исполнительной власти, наделенные в соответствии с федеральным законом полномочиями по осуществлению оперативно-розыскной деятельности;
2) органы Федеральной службы судебных приставов;
3) командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений или гарнизонов;
4) органы государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы.
Подразделение дознания — обособленная структурная единица органа дознания, состоящая из дознавателей, начальника подразделения дознания и его заместителей и предназначенная для производства предварительного расследования по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия необязательно. Начальник подразделения дознания и его заместители помимо полномочий административного характера, также имеют процессуальный статус дознавателя.
Так же в соответствии с приказом ФТС России от 10 августа 2011 г. N 1635 «Об утверждении типовых положений о подразделении организации административных расследований, подразделении административных расследований, подразделении организации дознания, подразделении дознания и учетно-регистрационном подразделении оперативной таможни». Подразделение организации административных расследований, является структурным подразделением оперативной таможни (далее - Подразделение), осуществляющим организацию работы по возбуждению дел об административных правонарушениях, отнесенных к компетенции таможенных органов, проведению по ним административного расследования.
Задачи Подразделения:
- Организационно-методическое обеспечение и контроль деятельности подразделений административных расследований таможенных органов региона по вопросам административного производства, в том числе за соблюдением законодательства Российской Федерации при производстве по делам об административных правонарушениях.
- Координация деятельности подразделений административных расследований таможенных органов региона, а также деятельности должностных лиц других структурных подразделений таможенных органов региона по возбуждению дел об административных правонарушениях и проведению по ним административного расследования.
Подразделение дознания — обособленная структурная единица органа дознания, состоящая из дознавателей, начальника подразделения дознания и его заместителей и предназначенная для производства предварительного расследования по уголовным делам, по которым производство предварительного следствия необязательно. Начальник подразделения дознания и его заместители помимо полномочий административного характера, также имеют процессуальный статус дознавателя.
Вопрос разграничения
категорий «орган дознания» и
«подразделение дознания» вызывает
серьёзные затруднения у
Глава 2. Порядок организации дознания
2.1 Возбуждение уголовного дела
Возбуждение уголовного дела — это стадия уголовного процесса – промежуток времени, в течение которого уполномоченные государственные органы в лице их должностных лиц осуществляют проверку ставшей им известной информации о готовящемся, совершаемом или совершенном преступлении, при необходимости принимают меры по пресечению преступления, а также выносят решение, соответствующее результатам проверки.
Возбуждение уголовного дела – это процессуальное решение, результатом которого является вынесение соответствующего постановления и начало расследования.
Поводами для возбуждения уголовного дела являются:
а) заявление о преступлении;
б) явка с повинной;
в) сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из разных источников;
г) постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании.
Что же касается оснований к возбуждению уголовного дела, то оно может быть возбуждено только в тех случаях, когда имеются достаточные данные, указывающие на признаки преступления2.
Таможенный орган как орган дознания возбуждает уголовное дело при наличии признаков преступления, совершенного в сфере таможенного дела.
В постановлении о возбуждении уголовного дела, выносимом дознавателем и утверждаемом начальником органа дознания, указываются время и место его вынесения, должность, звание и фамилия лица вынесшего постановление, повод и основание к возбуждению уголовного дела и статья уголовного закона.
Начальник таможенного органа как органа дознания может возбудить и принять уголовное дело непосредственно к своему производству либо поручить дознание одному или нескольким дознавателям, о чем указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела.
Дознаватель, которому поручено производство дознания, выносит постановление о принятии дела к своему производству.
Копия постановления о возбуждении уголовного дела немедленно направляется прокурору.
Таможенный орган как
орган дознания обязан принимать
заявления и сообщения о
Устное заявление заносится в протокол, который подписывается заявителем и должностным лицом таможенного органа, принявшим заявление.
Письменное заявление должно быть подписано лицом, от которого оно исходит. При необходимости лицо, от которого поступило письменное заявление, может быть вызвано для выяснения (детализации, уточнения и т.д.) обстоятельств, изложенных в заявлении. В этом случае, как и при устном заявлении, составляется протокол.
Заявителю должна быть разъяснена ответственность за заведомо ложный донос, о чем делается отметка в протоколе, которая удостоверяется подписью заявителя.
Сообщения учреждений, предприятий, организаций, а также должностных лиц должны быть сделаны в письменной форме.
Полученные заявления, сообщения и прочее оформляются в виде так называемого "материала". Это еще не уголовное дело, хотя сообщение о преступлении регистрируется в единой книге учета. По материалу ведется проверка. Ее результаты докладываются начальнику таможенного органа, который принимает решение о возбуждении уголовного дела. Не обнаружив в результате проверки признаков преступления, таможенный орган отказывает в возбуждении уголовного дела.
По поступившему заявлению или сообщению о совершенном или подготавливаемом преступлении решение должно быть принято в срок не более трех суток со дня получения заявления или сообщения, а в исключительных случаях — в срок не более десяти суток.
Об отказе в возбуждении уголовного дела выносится мотивированное постановление, о чем уведомляется лицо, предприятие, учреждение, организация, от которых поступило заявление или сообщение, и разъясняется их право на обжалование этого постановления.
Если в поступивших
заявлениях или сообщениях содержатся
сведения о преступлениях, не подлежащих
расследованию дознавателями
По возбужденному уголовному делу орган дознания, руководствуясь требованиями уголовно-процессуального закона, производит неотложные следственные действия, направленные на установление и закрепление следов преступления.
7 декабря 2011 года президент РФ Дмитрий Медведев подписал Федеральный Закон № 420-ФЗ, который либерализовал Уголовный кодекс. В результате произошли изменения в составах преступлений, которые были подследственными таможенным органам. Это привело к тому, что из ч.3 ст. 150 УПК РФ были убраны составы преступлений, предусмотренных ч.1 ст. 188 УК РФ и ст. 194 УК РФ. А так как это были единственные составы, по которым таможенными органами проводилось дознание, то они лишились такой функции, о чем свидетельствует утративший силу п.5 ч.3 ст. 151 УПК РФ, который относил таможенные органы к органам дознания. Отныне, они уполномочены проводить только неотложные следственные действия по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статьями 189, 190, 193, 194, 226.1, 229.1 УК РФ.
2.2 Неотложные следственные действия
Практически на каждой стадии уголовного процесса, в том числе и при производстве дознания, необходимо доказывать событие преступления, виновность обвиняемого и ряд других обстоятельств. Это происходит путем собирания доказательств, в частности — путем производства следственных действий, точно описанных в законе.
По делам, по которым производство предварительного следствия обязательно, орган дознания проводит так называемые "неотложные следственные действия". Это: осмотр, обыск, выемка, освидетельствование, задержание и допрос подозреваемых, допрос свидетелей.
Рассмотрим некоторые процессуальные особенности этих следственных действий.
Осмотр. Дознаватель производит по возбужденному уголовному делу осмотр места происшествия, местности, помещении, предметов и документов в целях обнаружения следов преступления и других вещественных доказательств, выяснения обстановки происшествия, а равно и иных обстоятельств, имеющих значение для дела.
Естественно, таможенному дознавателю в большей мере требуются навыки осмотра предметов (хранилищ контрабанды и т.п.)
В случаях, не терпящих отлагательства (и это – единственное исключение из общего правила), осмотр места происшествия может быть произведен до возбуждения уголовного дела. В этих случаях, при наличии к тому оснований, уголовное дело возбуждается немедленно после проведения осмотра места происшествия.
Дознаватель до прибытия на место происшествия должен организовать его охрану, а по прибытии — выяснить, какие произошли изменения с момента обнаружения преступления.
Если на место происшествия прибыл также и следователь, то руководство осмотром осуществляет этот следователь.
Осмотр производится в присутствии понятых, обязанных удостоверить факт и результаты осмотра.
Дознаватель вправе привлечь к участию в осмотре подозреваемого, свидетеля, а также соответствующего специалиста. При этом подозреваемому разъясняется, что он вправе заявлять ходатайства и приносить жалобы на действия дознавателя.
В необходимых случаях Дознаватель производит при осмотре измерения, фотографирование, киносъемку, видеозапись, составляет планы и схемы, изготавливает слепки и оттиски следов.
Осмотр обнаруженных предметов и документов дознаватель производит на месте производства соответствующего следственного действия. В необходимых случаях изымаемые предметы упаковываются и опечатываются.
О производстве осмотра составляется протокол. В протоколе описываются все действия дознавателя, а равно все обнаруженное в той последовательности, как производился осмотр, и в том виде, в каком обнаруженное наблюдалось во время осмотра. В протоколе указывается: кто, где, когда, с какого, по какое время, при каком освещении и в каких погодных условиях производил осмотр; какие территории или помещения были осмотрены, их размеры, точное место нахождения предметов, следов или других вещественных доказательств, а также другие обстоятельства, имеющие значение для дела.