Технико-криминалистическое исследование документов. 2

Федеральное агентство  морского и речного транспорта

Федеральное бюджетное  образовательное учреждение

высшего профессионального  образования

Волжская государственная  академия водного транспорта

 

 

 

 

 

КАФЕДРА УГОЛОВНО-ПРАВОВЫХ ДИСЦИПЛИН

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Курсовая  работа по дисциплине Криминалистика

на тему:

«Технико-криминалистическое исследование документов»

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Выполнил:

Студент гр. ДБЮ- 31

Богданов Константин Сергеевич

Проверила:

Кандидат юридических наук

Гасанова Вусаля Шахиновна

 

 

 

 

 

Нижний Новгород

2013

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

Глава 1. Технико-криминалистическое исследование документов: понятие, задачи, объекты

1.1. Понятие, задачи и методы технико-криминалистического исследования документов

1.2. Документ как объект криминалистического исследования

Глава 2. Проведение технико-криминалистического исследования документов

2.1. Способы изменения первоначального содержания документов и методы их обнаружения

2.2. Исследование машинописных текстов и полиграфической продукции

2.3. Исследование оттисков печатей и штампов

2.4. Восстановление содержания поврежденных документов

Заключение

Список  литературы

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

Многочисленные документы, разнообразные  по форме и содержанию, являются неотъемлемыми атрибутами различных  областей человеческой деятельности.  Одним из обязательных требований, предъявляемых к документу, является закрепление его содержания в письменном виде, что может быть выполнено рукописным, печатным или иным способом, а также с помощью технических средств.

Документы относятся  к наиболее распространенным объектам криминалистического исследования. Это объясняется их широким применением в различных сферах деятельности человека.  Особенно важно это становится в условиях современного развития общества, когда все чаще документы используются как инструменты совершения преступлений, а также в целях противодействия правоохранительным органам и суду, для подтверждения ложных сведений.  В настоящее время, преступники имеют реальную возможность создать поддельный документ, который  будет иметь  максимальное сходство с подлинным. 

Проблемы технико-криминалистическое исследование документов сейчас особенно актуальны и востребованы, потому что в связи с появлением новых  видов документов необходим пересмотр  сложившихся стереотипных подходов и разработка новых методов и средств исследования документов.  Поэтому одной из актуальных проблем, является проблема накопления, обновления, систематизации и использования специальных знаний при осмотре и исследовании документов в ходе расследования преступлений. Этим и объясняется выбор данной темы для моей работы. 

   Целью данной курсовой работы является изучение технико-криминалистического исследования документов.

Для раскрытия выбранной  темы требуется решить следующие  задачи:

-  рассмотреть  теоретические положения криминалистического исследования документов;

- изучить выработанные  методики исследования документов.

Объектом исследования данной работы является теория и практика технико-криминалистического исследовании документов.

Предметом курсовой работы является  документ как объект криминалистического исследования.

Методологической основой  исследования является диалектический метод познания и системный подход. В работе использованы общие и  частные методы исследования, в том  числе, системный анализ изучаемых явлений и результатов, историко-юридический, системно-правовой и другие.

Теоретические разработки отечественной криминалистики, сложившейся  на базе комплексного использования  правовых и технических наук, являются основой технико-криминалистического исследования документов. Немалую роль в становлении данного вида исследований сыграли такие известные криминалисты как Р.С.Белкин, Е. П. Ищенко, В.А. Снетков, И.Ф. Герасимов, В.А. Образцов, Яблоков, Н. П.  и многие другие.

В своей работе я рассмотрю понятие документа как вещественного доказательства, правила обращения с документами, задачи и виды технико-криминалистического исследования документов, способы подделки документов и способы восстановления первоначального содержания документов, а также роль данной экспертизы в раскрытии преступлений. 
Глава 1. Технико-криминалистическое исследование документов:

понятие, задачи, объекты

1.1. Понятие, задачи и методы технико-криминалистического исследования документов

Технико-криминалистическое исследование документов – вид криминалистического исследования, которое производится для установления способа изготовления документа, наличия в нем изменений и способов их внесения, для выявления невидимых записей, идентификации предметов и материалов, использовавшихся для изготовления документа или внесения в него изменений¹.

Технико-криминалистическое исследование документов является отраслью криминалистической техники, которое занимается исследованием:

- документов с измененным первоначальным содержанием

- машинописных текстов и полиграфической продукции;    

- оттисков печатей и штампов;

- материалов документов.

Целями технико-криминалистического  исследования документов являются:

1) установления фактов подделок, времени и последовательности изготовления документа или отдельных его частей;

2) восстановления внешнего вида  документов и содержания поврежденных, либо угасших от времени текстов;

3) установления групповой принадлежности  и индивидуального тождества  технических средств и материалов, применявшихся при изготовлении документов.

Исходя из вышесказанного задачи технико-криминалистического исследования документов подразделяются на: диагностические, идентификационные и классификационные.   

Цель диагностических состоит в установлении способа, факта, времени изготовления или изменения документа, а также восстановления  его первоначального содержания.

Идентификационные задачи связаны  с отождествлением:

1) технических средств, применяемых  при изготовлении документа в  целом,  либо его отдельных  реквизитов (пишущих машин, печатей, штампов, множительной техники, шариковых и иных ручек, карандашей и т.п.);

2) материалов документов (бумаги, красящих  веществ, клея, сургуча и др.);

3) целого по его частям (восстановление  разорванных документов по обрывкам).

Классификационные задачи возникают  при необходимости отнести к  заранее определенному классу объектов, например, установить тип, систему, модель пишущей машины или знакопечатающих  устройств, класс и потребительское  значение бумаги, использованной для изготовления документа.

В соответствии с названными задачами исследования разработаны частные методики технико-криминалистического исследования документов, которые применяются при судебно-технической экспертизе в связи с расследованием уголовных дел или разрешением гражданско-правовых споров, а также в ходе нотариального засвидетельствования документов.

Методы судебно-экспертного исследования документов классифицируются:

-по принципу общности (общие и специальные);

-по результатам воздействия на объект исследования (разрушающие и неразрушающие);

-по природе явлений, лежащих в их основе (физические, химические, физико-химические).

        Последняя из классификаций во многом условна, так как явления, лежащие в основе методов, не всегда можно однозначно отнести к одной из названных групп. Однако подобное деление позволяет наилучшим образом усвоить технико-криминалистические методики исследования реквизитов и материалов документов.

Наиболее часто используемый метод исследования является микроскопический. Данный метод является неразрушающим и используется в большинстве видов судебных экспертиз. Его применение позволяет изучить признаки внешнего строения объекта, выявить показатели различных воздействий на документ.

К другим физическим методам, не повреждающим документ, относят исследования в отраженных ультрафиолетовых и инфракрасных лучах. Среди задач, решаемых исследованием в отраженных ультрафиолетовых лучах, – выявление обесцвеченных записей, следов воздействия на документ химических веществ, дифференциация некоторых материалов письма. В качестве источников ультрафиолетового излучения используют ртутно-кварцевые лампы, люминесцентные лампы, а также специальные осветители. Исследование с помощью отраженных инфракрасных лучей позволяет разграничить материалы письма, прозрачные для данного излучения (чернила, пасты и пр.) и красящие вещества, поглощающие инфракрасные лучи (графитный карандаш, тушь, красящее вещество машинописной ленты и копировальной бумаги и др.). Для наблюдения невидимого инфракрасного изображения используют электронно-оптические преобразователи.

Среди наиболее результативных физических методов особое место занимают методы люминесцентного анализа, которые позволяют дифференцировать материалы документов, выявить признаки объекта, невидимые при обычном свете, например штрихи слабовидимых записей, участки документа, подвергшиеся травлению.

  Для проведения технико-криминалистической экспертизы документов был специально разработан метод влажного копирования. В его основе лежат физические явления переноса вещества в результате адсорбции, адгезии или диффузии на новый носитель. Учитывая различие копирующих свойств материалов письма, применение этого метода позволяет выявлять залитые, зачеркнутые тексты, дописки в документах, а также решать вопросы по установлению последовательности выполнения штрихов².

В отношении химических методов исследования, используемых в технико-криминалистической экспертизе документов, следует отметить, что с их помощью определяют качественный состав материалов документов, веществ, использованных для смывания, а также дифференцируют штрихи, выполненные одноцветными веществами.

Для исследования материалов документов применяют и некоторые физико-химические методы – тонкослойную хроматографию, эмиссионный спектральный анализ, ультрафиолетовую, инфракрасную спектроскопию и др. Их применение требует специальной подготовки в области химии, физики и является прерогативой экспертов соответствующих специализаций. Среди многочисленных методов технико-криминалистического исследования документов, основанных на физико-химических процессах, особое значение имеет диффузно-копировальный метод. Он основан на свойствах некоторых веществ диффундировать в фотоэмульсионный слой при контакте с фотоматериалами, что в дальнейшем способствует выявлению скрытого изображения.

 

1.2.  Документ как объект криминалистического исследования

Слово «документ» издавна занимает важное место в юридической терминологии.  Данное понятие широко фигурирует в трудах правоведов, употребляются в текстах законов и подзаконных актов, регламентируя оперативно-розыскную и следственную деятельность, а также производство судебных экспертиз и судебное разбирательство.

Среди наиболее распространенных определений  документа в правовой литературе выделяют 2 группы: 1) определения, согласно которым документ – это письменный акт, удостоверяющий с помощью письма сведения об обстоятельствах (фактах), имеющих юридическое значение (рождение лица, получение образования и т.д.); 2) определения, относящие к документам всякий предмет волевой деятельности человека, с помощью которого зафиксирована фактическая информация, имеющая значение для правильного решения дела³. Как отмечает профессор В.К. Лисиченко понятия, отнесенные к первой группе, в логическом смысле являются узкими, а входящие во вторую группу, наоборот, широки, позволяя относить к документам предметы, которые по существу ими не являются. Данные определения нельзя признать полными, поскольку большинство из них, кроме фактофиксирующей и удостоверяющей функции, не отражают многих существенных свойств современных документов и их тесных связей с правом, как регулятором отношений.

По мнению А.В. Дулова документ представляет собой предмет материального мира, в котором разными способами зафиксированы сведения о фактах или обстоятельствах⁴. Данную точку зрения поддерживает и М.В. Салтевский, который определяет данное понятие как материально фиксированную информацию вне памяти человека и ЭВМ, отражающую своим содержанием юридически значимые отношения и факты.

На мой взгляд, наиболее полное понятие «документ» закреплено в Федеральном законе «Об обязательном экземпляре документов», где оно определяется как материальный носитель с зафиксированной на нем в любой форме информацией в виде текста, звукозаписи, изображения и (или) их сочетания, который имеет реквизиты, позволяющие его идентифицировать, и предназначен для передачи во времени и в пространстве в целях общественного использования и хранения⁵.

Для создания документов используют основу (бумага, картон), красящее вещество штрихов (графит, чернила, паста, тушь, краска и т.п.), вспомогательные вещества (клей, сургуч), а также вещества, используемые для частичного или полного изменения документа (травящие вещества, растворители и т. п.), материалы обложек. При изготовлении используют такие технические средства, как пишущие приборы (перья, стержни шариковых ручек, фломастеры), печати и штампы, печатающие устройства и другие знакопечатающие устройства, орудия для уничтожения штрихов путем подчистки; бумагорезательные машины; брошюровальные устройства.  Все эти предметы являются объектами технико-криминалистического исследования документов.

Нередко на экспертизу поступают предметы не документного характера (куски фанеры, ткань, керамика и т. п.) с нанесенными на них записями. По своей природе их нельзя отнести ни к документам, ни к средствам их изготовления, но они также рассматриваются как объект технико-криминалистической экспертизы, т.к.  на них могли остаться слабовидимые или невидимые записи.

Наиболее часто встречающиеся документы можно классифицировать:

– по назначению (удостоверяющие какие-либо факты или права и содержащие определенные сведения, например, справочного характера);

– по источнику происхождения (официальные и частные);

– по способу изготовления (рукописные, машинописные, типографические и т.д.);  – по очередности происхождения (оригинал, подлинник, копия.)⁶.

В зависимости от способа фиксации различают письменные (тексты, цифровые записи, рукописные или печатные, выполненные  на бумаге или ином материале), графические (рисунки, чертежи, схемы), фотодокументы, кинодокументы, аудиодокументы, видеодокументы, а также магнитные, оптические и другие. Среди них только письменные документы относятся к объектам почерковедческого и технико-криминалистического исследования документов. Кино-, видео- и фотодокументы относятся к компетенции фототехнической экспертизы, а фоно- и аудиодокументы исследуются при проведении фоноскопической экспертизы.  

Для документов, которые являются объектами криминалистического исследования, кроме указанных ранее фактофиксирующих признаков, характерны: а) материальность; б) функциональная правомерность; в) письменность.

Признак материальности понимается двояко: 1) под ним подразумевается то, что документ – это специально изготовленный предмет, независимо из какого материала он был сделан (бумага, картон, кожа и др.); 2) он определяет его композицию (форма, наименование, реквизиты, защитные знаки и др.).      

Функциональная правомерность  документа означает то, что он является средством закрепления и реализации определенного состояния и исходит от компетентного исполнителя.

Признак письменности указывает на тот факт, что документом является такой предмет волевой деятельности, который закреплен знаками национальных систем письма или искусственных «языков», написанных рукописно, печатным или иным способом с применением любых технических средств.

Изучение следственной и судебной практики показывает, что документы  могут быть письменными и вещественными доказательствами, если в силу конкретных причин или обстоятельств, вызванных действиями правонарушителя, они полностью или частично утрачивают свои функциональные свойства, приобретая признаки, требующие специального изучения для установления их роли в совершении преступлений и связанными с ними обстоятельствами.

К ним относятся такие документы, которые: 1) служили орудиями преступления (счета, договоры, письма от имени самоубийц и т.п.);  2) сохранили на себе следы преступления (документы с признаками подчистки, травления и т.п.);  3) являлись предметом преступных действий (сожженные, разорванные документы и т.п.); 4) могут служить средствами для обнаружения преступления и установления обстоятельств уголовного дела (переписка преступников и т.п.)⁷.

Основаниями для отнесения документов к вещественным доказательствам могут быть: искажение сведений в правильном по форме документе; изменения, связанные со способом совершения преступления и его сокрытия; неправильное указание источника, места и иных условий составления и оформления документа; наличие признаков, указывающих на искусственное исполнение текста, подписи, оттисков штампа и печати, на использование орудия и на конкретное лицо (следы пальцев и др.); наличие на них сведений о времени, месте и иных обстоятельств имеющие значение для дела; принадлежность конкретному лицу или использование участником преступления.

Таким образом, в основном при расследовании преступлений приходится иметь дело с двумя большими группами документов: 1) письменными документами – носителями информации об обстоятельствах, связанных с действиями по совершению преступления (акты ревизии, показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля, заключения экспертов, выписки из приказов и т.д.); 2) документами – вещественными доказательствами, содержащими в себе материальные следы совершенного преступления, которые не могут быть заменены копиями или дубликатами. Криминалистическому исследованию подлежат лишь та группа документов, которая являются вещественными доказательствами.

Документы могут быть официальные и неофициальные. Официальные изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями и организациями и содержат определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Неофициальные могут составляться анонимно или известным источником происхождения (имеющие подпись и дату). По своему назначению они могут удостоверять какие-либо права, факты или содержать определенные сведения. 

Документы также делятся на подлинные и поддельные. Подлинные документы могут быть действительными и недействительными (если у документа истек срок действия). Документы, реквизиты или содержание которых не соответствуют

действительности относятся к поддельным, которые в свою очередь делятся на 2вида:   1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты, по форме правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);

 2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии, листов и др. Если документ сфабрикован целиком – полная подделка, если нет - частичная подделка)⁸.

Интеллектуальный подлог устанавливается  следственным или оперативным путем, а материальный – в процессе криминалистического исследования документов.

При работе с документами необходимо придерживаться определенных правил осмотра, а именно:

а) бережное относиться к документам. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать можно лишь по имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования следует помещать между стеклянными или прозрачными целлулоидными пластинками. При пересылке упаковывать в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, залитыми или испачканы;

б) документы следует осматривать  при оптимальном освещении. Кроме  искусственных осветителей при  осмотре желательно использовать и  другие технические средства, не влекущие за собой повреждение документа (лупы, светофильтры и т. п.). Документы нельзя подвергать длительному воздействию света, влаги, высокой температуры во избежание существенных изменений их свойств;

в) в ходе осмотра изучается содержание документа, наличие или отсутствие реквизитов, осматривается как лицевая, так и оборотная сторона документа.

При работе с документами следует  иметь в виду, что на них могут  быть какие-либо следы, микрочастицы посторонних  веществ, запах изготовителя. Поэтому  обращаться с ними надо так, чтобы сохранить их для соответствующих криминалистических исследований.

Глава 2. Проведение технико-криминалистического исследования документов

2.1. Способы  изменения первоначального содержания  документов

 и методы  их обнаружения

Под подделкой документов в правовой литературе понимают изготовление подложных документов путем полной фальсификации документа (изготовления или подбора всех составных частей документа) или фальсификации отдельных его элементов (противоправного изменения отдельных частей документа: бланка, текста, подписей, печатей, штампов).

Криминалисты различают три  вида подделок документов: полную, частичную  и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Полной подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, получаемые типографским способом. Под частичной подделкой имеют в виду внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений (поправок) отдельных букв, слов, замены частей документа, подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет свои отличительные признаки.

Подчистка – это механическое удаление текста путем стирания резинкой или соскабливания острыми предметами (лезвие бритвы, нож, скальпель и т.д.), в результате которой нарушается целостность документа.

Данному  способу присуще приподнятости и взъерошенности волокон бумаги, отчетливо наблюдаемые при косопадающем освещении. В тех случаях, когда подчистка производилась по штрихам, первоначальные записи могут быть установлены осмотром и фотосъемкой в проходящем свете. Подчистке характерно удаление или повреждение защитной фоновой сетки, типографской линовки, штрихи первоначально выполненного текста. Эти признаки легко обнаруживаются при осмотре документа с помощью лупы или микроскопа. Наблюдаются и такие признаки, как подрисовка с целью маскировки поврежденных линий защитной сетки и ассюре. В случаях для выявления подчистки на бумаге высокого качества может быть рекомендовано окуривание поверхности документа парами йода или опыление порошками. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в невидимых зонах спектра со светофильтрами, а также применением диффузно-копировального метода. Иногда удается установить первоначальные записи по следам давления на оборотной стороне документа или на листе бумаги, служившей подложкой при выполнении первоначального текста⁹.

Травление – это способ удаления первоначальной записи (или ее части) химическим путем за счет обесцвечивания или смывания красителя штрихов, подвергающегося воздействию химическими реактивами: кислотами, щелочами, окислителями, оказывая воздействие не только на уничтожаемый текст, но и на все составные части документа.

О применении травления свидетельствует наличие на поверхности бумаги матовых зон, желтых и беловатых пятен.  Матовые зоны образуются в результате растворения проклейки бумаги. Они обнаруживаются осмотром поверхности документа под косым углом зрения. Желтые и беловатые пятна возникают в результате обесцвечивания красителей, использованных для подцвечивания в процессе производства бумаги, а также вследствие изменения проклейки под действием травящего вещества. Если документ был выполнен на цветной бумаге, то травящие вещества оставляют в местах травления пятна, отличающиеся от прочих мест документа. При  применении травящих веществ в жидком виде о они расплываются по бумаге,  действуя на соседние участки документа, которые преступник намеревался сохранить нетронутыми. В случаях, когда по вытравленному месту преступник написал новый текст, травящие вещества  влияют на эти записи и могут изменить их цвет. Эти признаки обнаруживаются осмотром в лупу и микроскоп. Состав данных веществ   обнаруживаются в лабораторных условиях посредством микрохимических реакций. Травление не всегда полностью уничтожает первоначальные записи. Нередко они могут быть обнаружены невооруженным глазом или осмотром с помощью лупы, а также  через светофильтры в ультрафиолетовых лучах. Под действием ультрафиолетовых лучей большинство травящих веществ или продуктов травления начинают люминесцировать, выявляя первоначальный текст. Различие в характере люминесценции поверхности бумаги (по интенсивности и цвету) нередко является свидетельством произведенного травления. Люминесценция вытравленного текста может происходить и в области невидимых инфракрасных лучей, если исследуемый документ освещается сине-зеленым участком спектра.

Травящие вещества во многих случаях  повреждают бумагу, делая её шероховатой, хрупкой, ломкой, иногда возникают разрывы и отверстия. Описанные выше признаки появляются не сразу после травления, но обнаруживаются, выступая спустя некоторое время, после того как подделанный документ был использован преступником.

Кроме травления, с целью удаления первоначального текста прибегают к смыванию, то есть растворению красителя штрихов водой, спиртом, другими растворителями, а также веществами комбинированного действия, как, например, синтетические моющие средства. Способы выявления смытых записей такие же, как при восстановлении вытравленных¹⁰.

Под допиской понимают вид изменения первоначального содержания документа путем внесения в текст новых записей или отдельных письменных знаков, а иногда – отдельных штрихов, изменяющих смысл и значение написанного ранее. Дописка производится на свободных участках документа с помощью специально подобранных по цвету материалов письма. Их целью является поддельное увеличение суммы выданных денег, количества товаров, объема произведенных работ и т.д.

Для установления дописки используются две группы признаков, позволяющих дифференцировать основной текст и текст дописки: признаки почерка и физико-химические свойства материалов штрихов. Первые имеют значение лишь в тех случаях, когда дописаны отдельные слова или целые фразы. Данный фрагмент обычно отличается от основного текста по таким признакам, как размер и разгон почерка, направление и форма линии строки, размер интервалов между словами, необычное расположение записей относительно основного текста. Признаками дописки, основанными на различии физико-химических свойств материалов письма, являются такие отличительные черты, как: различие степени вдавленности, ширины и микроструктуры штрихов, которые обусловлены особенностями использованных пишущих приборов и подложки,  так же признаков, отображающих состав материалов письма:

Одним из способов установления дописок  является исследование пересекающихся штрихов основного и дописанного текста с целью определения хронологической последовательности их выполнения по специально разработанным методикам с использованием микроскопии, люминесцентного анализа, копировальных методов и т.д. В некоторых случаях дописка может быть установлена путем применения методики определения давности выполнения сравниваемых записей. В криминалистической литературе различают относительную и абсолютную давность. Первая указывает на последовательность выполнения отдельных фрагментов документов, одновременность или разновременность внесения каких-либо записей в документ. Абсолютная давность – это время, когда был составлен документ, соответствие времени его изготовления и событий, которые описываются в документе. Делая приписку, подделыватель иногда не учитывает связи отдельных мест текста документа между собой. Возникающие вследствие этого несогласованности и противоречия в содержании позволяют заподозрить подделку.