Технико криминалистическое исследование документов

Введение

Многочисленные документы, разнообразные по форме и содержанию, являются неотъемлемыми атрибутами различных областей человеческой деятельности. Одним из обязательных требований, предъявляемых к документу, является закрепление его содержания в  письменном виде, что может быть выполнено рукописным, печатным или  иным способом, а также с помощью  технических средств.

Документы относятся к  наиболее распространенным объектам криминалистического  исследования. Это объясняется широким  применением их в различных сферах деятельности человека и частым использованием в преступных целях.

Особенно это важно в условиях современного экономического развития общества, когда все чаще документы используются как инструменты совершения преступлений, а также в целях противодействия правоохранительным органам и суду, для подтверждения ложных сведений. Появление новых видов документов требует пересмотра сложившихся стереотипных подходов, разработки новых методов и средств с учетом сущности документов.

Поэтому одной из актуальных проблем, является проблема накопления, обновления, систематизации и использования  специальных знаний при осмотре  и исследовании документов в ходе расследования преступлений.

Объект исследования является теория и практика технико-криминалистического  исследования документов.

Целью данной курсовой работы является изучение технико-криминалистического исследования документов.

Среди задач можно выделить:

1) Определение понятия, целей и задач криминалистического исследования документов;

2) Рассмотрение видов технико-криминалистического исследования документов.

Теоретические разработки отечественной  криминалистики, сложившейся на базе комплексного использования правовых и технических наук, являются основой  технико-криминалистического исследования документов. Немалую роль в становлении  данного вида исследований сыграли  такие известные криминалисты как  Е.Ф. Буринский, В.И. Громов, Б.Р. Киричинский, Д.Я. Мирский, Н.И. Терзиев, А.А. Эйсман и многие другие.

Глава 1. Понятие  и задачи технико-криминалистического исследования документов

Технико-криминалистическое исследование документов – вид криминалистического  исследования, которое производится для установления способа изготовления документа, наличия в нем изменений  и способов их внесения, для выявления  невидимых записей, идентификации  предметов и материалов, использовавшихся для изготовления документа или внесения в него изменений¹.

Технико-криминалистическое исследование документов является отраслью криминалистической техники. в нем в зависимости от специфики объекта выделяют исследование:

- полностью поддельных  документов (исследование бланков);

- документов, выполненных  на печатных устройствах (исследование  машинописных текстов, кассовых  чеков и т. п.);

- оттисков печатей и  штампов;

- частично поддельных  документов;

- документов, снабженных  средствами защиты от подделок.

Целями технико - криминалистического исследования документов являются:

1) установления фактов  подделок, времени изготовления  документа и последовательности  исполнения отдельных его частей;

2) восстановления внешнего  вида документов и содержания поврежденных либо угасших от времени текстов;

3) установления групповой  принадлежности и индивидуального  тождества технических средств  и материалов, применявшихся при  изготовлении документов.

Задачи технико-криминалистического  исследования документов подразделяются на диагностические, идентификационные и классификационные.

Все эти задачи решают путем исследования следующих  объектов:

- официальные документы — документы, удостоверяющие личность, а также иные документы, свидетельствующие, например, о наличии или отсутствии товарно-материальных ценностей, ведомости, больничные листы и т. п. (реквизиты: оттиски печатных форм, рукописные тексты, фотоснимки на документах, компостерные обозначения);

- материал, на котором изготовлен документ (бумага, картон и т. п.), средства, с помощью которых он заполнен (графит карандашей, содержимое стержней шариковых ручек, тушь, чернила, различные красители и т. п.), вспомогательные вещества (клей, сургуч), а также вещества, используемые для частичного или полного изменения документа (травящие вещества, растворители и т. п.);

- технические средства и приспособления, используемые для изготовления бланков официальных документов или их реквизитов (знакопечатающие устройства, литеры шрифта, печати и штампы, орудия письма — авторучки, карандаши, компостеры, перфораторы, орудия для уничтожения штрихов подчисткой и т. п.), либо для внесения изменений в ранее изготовленные документы;

- нетипичные для данного вида экспертиз объекты, на которых могли остаться слабовидимые или невидимые записи (куски фанеры, ткань, керамика, деревянные крышки и т. п.);

- сравнительные объекты — образцы, представленные на исследование лицом или органом, назначившим экспертизу, либо изготовленные экспертом в ходе исследования.

Документ определяется как  материальный носитель данных (бумага, кино- и фотопленка, магнитная лента, перфокарта и т.п.) с записанной на нем информацией, предназначенный  для ее передачи во времени и пространстве. Возможна классификация документов по различным основаниям Криминалистическому исследованию могут подвергаться документы официальные (исходящие от государственных учреждений и предприятий, общественных, кооперативных организаций) и неофициальные (исходящие от частных лиц); с известным источником происхождения (имеющие подпись и другие реквизиты) и анонимные (без подписи или с вымышленной подписью); выполненные различными способами - от руки, на пишущей машинке, типографским способом и т.д.

По своему назначению это  могут быть документы, удостоверяющие какие-либо права или факты, и  документы, содержащие какие-либо определенные сведения. По очередности происхождения  документы делятся на оригиналы  и копии.

Необходимо придерживаться определенных правил осмотра, а именно:

а) бережное отношение к  документам, в особенности ветхим. Для этого следует документ поместить  между двумя прозрачными стеклами (за исключением документов с вдавленными  текстами, которые хранятся в коробках). Особую осторожность необходимо соблюдать  с сожженными (обугленными и испепеленными) документами;

б) документы следует осматривать  при оптимальном освещении (например, осмотр документа в косопадающем свете в целях обнаружения следов подчистки). Кроме искусственных осветителей при осмотре рекомендуется использовать и другие технические средства, не влекущие за собой повреждение документа (лупы, УФ-осветители, электронно-оптические преобразователи, светофильтры и т. п.). Документы нельзя подвергать длительному воздействию света, влаги, высокой температуры во избежание существенных изменений их свойств;

в) в ходе осмотра изучается  содержание документа, наличие или  отсутствие реквизитов, осматривается  как лицевая, так и оборотная  сторона документа.

Документы - вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно лишь по имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования в ходе производства следственных действий следует помещать между стеклянными или прозрачными целлулоидными пластинками.

При пересылке документов упаковка их производится в плотные  конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались  проколотыми, прошитыми нитками, залитыми или испачканными клеем или сургучом.

При работе с документами  следует иметь в виду, что на них могут быть какие-либо следы (например, рук), микрочастицы посторонних  веществ, запах изготовителя. Поэтому  обращаться с ними надо так, чтобы  сохранить их для соответствующих  криминалистических исследований. Попавшие в орбиту расследования документы  должны быть осмотрены и зафиксированы  для дела. Цель осмотра состоит  в индивидуализации документа, в  фиксации его состояния, в выявлении  возможных признаков подделки. Осмотр документа может быть произведен в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие.

Осмотр начинается с определения  наименования, вида, назначения документа  и ознакомления с его содержанием. При этом устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа - угловому штампу организации, учреждения, подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога - о выдаче документа ненадлежащим органом, о предоставлении ненадлежащих прав и т. п. Далее обращается внимание на признаки материальной подделки - подчистки, травления, дописки, замены листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства - специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, электронно-оптические и увеличительные приборы, измерительные инструменты. Фиксация результатов осмотра производится в протоколе осмотра, составляемом в соответствии с уголовно-процессуальным законом.

В нем указывается наименование документа, его регистрационный  номер, дата выдачи, от имени какого учреждения и на чье имя выдан, какими реквизитами заверен, размер документа, характер краев, наличие  складок, разрывов. пятен и загрязнений, характеристика бумаги, красителя, выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки. В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам криминалистической съемки места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.

Осмотр документа при  необходимости может быть осуществлен  с участием специалиста-криминалиста или специалиста в области  иной профессиональной деятельности в  зависимости от вида и назначения исследуемого документа, а также  с использованием в качестве эталона  подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами или общественными  организациями, от имени которых  выдан исследуемый документ.

Глава 2. Виды технико-криминалистического  исследования документов.

2.1. Исследование  бланков документов.

Говоря об исследовании бланков  документов необходимо дать определение  понятию бланк.

Бланками называют листы  бумаги с напечатанным (типографским способом) названием и частично напечатанным текстом, предназначенные для составления  документов по определенной форме. Например, накладные, квитанции, паспорта, листки нетрудоспособности².

Бланки документов могут  изготавливаться с применением  форм высокой печати, а отдельные  их виды — с формы орловской  печати (способ получения многокрасочного  изображения с одной сборной  печатной формы за один прогон. Например, изготовление бумажных денежных знаков). При высокой печати печатающие элементы покрываются краской. При контакте с бумагой они оставляют слегка вдавленные следы с красителем (оттиски). Контакт может быть прямой и косвенный (офсетный). При косвенном контакте перенос слоев, покрытых красителем, происходит не с печатных поверхностей, а с красящей ленты, находящейся между рельефными печатными знаками и бумагой.

Существуют и другие виды печати — глубокая и плоская. При  первой печатающие элементы несколько  углублены. Эти углубления заполняются красителем, и при контакте с бумагой краситель остается на последней, образуя оттиски элементов. При плоской — все элементы (печатающие и непечатающие) лежат в одной плоскости. Получение оттисков происходит за счет различных физико-химических свойств при соприкосновении с красителем.

Все документы, отпечатанные в типографии, снабжены соответствующими реквизитами (номер заказа, тираж, условное обозначение типографии, в которой  данный бланк выполнен, и т. п.).

Наиболее распространенные способы подделки бланков: рисование; печатание с изготовленных гравированием клише; печатание с фотоцинкографических клише; печатание с набора типографского шрифта; печатание с помощью копиров. Каждый из них характеризуется присущим ему комплексом признаков.

Для бланков, подделанных  рисовкой, характерны нестандартность  шрифта, неровность линий строки, неравномерность  интервалов между строками, словами  и буквами. В штрихах (при увеличении) видны следы пишущего прибора (в  виде бороздок от кончика пера); имеются  и грамматические ошибки. В отличие  от красителей, которые обычно используются преступниками, типографская краска не растворяется в воде. Поэтому один из способов проверки бланка — растворение  красителя штрихов.

Для бланков, подделанных  с помощью клише, характерны следующие  признаки:

- типографический набор: нарушение технических правил набора в виде неправильности выключек (обеспечивающих нужную длину строки за счет увеличения пробелов между словами); неравномерность строк, интервалов между строками, словами, буквами; наличие в словах букв, разных по размеру и графическому начертанию; замена одних букв другими, наличие грамматических ошибок и перевернутых знаков;

- клише, гравированное вручную: нестандартность шрифта, наличие изломов в овальных элементах знаков; извилистость строк, наличие зеркальных букв, отклонение букв от вертикали или неравномерный их наклон; несоответствие межбуквенных и междусловных пробелов размерам знаков; характерные "натеки" красителя по краям штрихов;

- фотоцинкографическое клише: совпадение с подлинными бланками по содержанию, размещению частей документа; различие с подлинником в абсолютных размерах и совпадении всех пропорций; наличие дефектов, свойственных цинкографии: прерывистость тонких штрихов, неровность краев штрихов, загрязнения между штрихами; непропечатывание отдельных элементов знаков ввиду их разрушения при травлении клише в кустарных условиях;

- бланки, напечатанные с помощью копиров (способами: фотографическим (фототелеграфный и диазотипный), электрографическим, электрофотографическим (ксерографический и электрофакс), термографическим (термофакс), магнитографическим): неровные и нечеткие края штрихов; неравномерное, поверхностное наложение слоя красителя в штрихах; отсутствие отдельных элементов в знаках; зернистость структуры штрихов;, загрязненный фон изображения; изменение цвета красителей при воздействии на них органическими растворителями.

Перечисленные признаки могут  быть установлены в ходе визуального  осмотра с применением 4—7-кратной  лупы.

Экспертная методика технико-криминалистического  исследования документов помимо технических  средств включает в себя комплекс методов, используемых при исследовании как реквизитов, так и материалов. К таким методам относятся: микроскопический (в том числе метод фотоакустической спектроскопии для спектрального исследования материалов письма в штрихах на бумаге, рентгеновской, электронной микроскопии), фотография со значительным увеличением (а также в УФ и ИК лучах, в токах высокой частоты, применение электрофотографии) методы химического анализа (позволяющие определить состав многокомпонентных смесей материалов документов), в том числе хроматографические методы. Они позволяют извлекать из объектов криминалистически значимую информацию в целях решения диагностических и идентификационных задач.

2.2.Исследование  документов, отпечатанных с применением  принтеров

С появлением новых  знакопечатающих устройств (принтеры ПК) пишущие машинки постепенно вытесняются  из сферы технических средств  изготовления документов. Создаются  и успешно применяются новые  методики, позволяющие устанавливать  тип принтера и осуществлять его  идентификацию по отпечатанному  на нем тексту.

Принтеры ПК по методу нанесения изображения бывают следующих  типов: знакосинтезирующие матричные, с монолитным литероносителем (ударного типа), струйные, термографические, лазерные (безударного типа).

Знакосинтезирующие матричные принтеры имеют печатающую головку в виде матрицы из игл (7, 8, 9 в вертикальном ряду). Оттиск знака на бумаге формируется в результате ударов игл в различных комбинациях через красящую ленту (черную, многоцветную).

Принтеры с монолитным литероносителем снабжены дисковым литероносителем с «лепестками» на каждом из которых имеется литера (всего их на литероносителе от 92 до 130 шт.). Оттиск знака на бумаге формируется ударом литеры через красящую ленту (например, угольную).

Струйные принтеры в качестве печатающих элементов  имеют' форсунки, через которые подаются чернила. Знаки формируются на основе матрицы точек. Печать может быть как одноцветной, так и многоцветной.

Термографические  принтеры имеют в печатающей головке  несколько электродов, с помощью  которых последовательно за несколько  шагов формируется изображение знака. Для передачи изображения используется нагрев. Печать осуществляется через специальную красящую ленту на специальной термостойкой бумаге.

Лазерные принтеры формируют изображение электрофотографическим способом на светочувствительном фотоприемном барабане, которому предварительно сообщается статический заряд. Освещаемые лазером участки барабана притягивают (или не притягивают) частицы порошкообразного тонера, создавая изображение на нем. Лист бумаги, на котором закрепляется изображение, заряжается таким образом, чтобы тонер с барабана притягивался к бумаге. Затем бумага с тонером прогревается до температуры плавления тонера, а специальные резиновые валики прочно прижимают его к бумаге (термосиловой способ закрепления изображения).

Для определения  типа принтера по отпечатанному на нем тексту используются в совокупности признаки, к которым относятся: микроструктура штрихов, ширина штрихов, наличие блеска вещества штрихов, наличие ореолов  вокруг штрихов знаков, наличие следов давления, отношение красящего вещества штрихов к растворителям (вода, ацетон, спирт), наличие магнитных свойств  вещества штрихов, отношение бумаги к ИК-лучам. Каждый тип принтера обладает своим достаточно определенным комплексом признаков, позволяющим его идентифицировать.

Для установления индивидуального  тождества принтера необходимо учитывать  признаки, характеризующие состояние  печатающего элемента (литероносителя или знакоформирующей системы), функциональных механизмов (блока печати и бумагопроводящего устройства), а также индивидуализирующие закладку (одно или несколько копирующих средств) и программу.

2.3. Исследование  оттисков печатей и штампов

Оттиски печати (штампа) являются весьма важными реквизитами  документов и проставляются с  целью удостоверения зафиксированных  фактов.

Печати и штампы изготавливаются в штемпельно-граверных  мастерских по специальной технологии из каучука, металла, полимерных материалов.

Подлинные печати (штампы) характеризуются рядом признаков, отражающихся в оттисках: соответствие рисунка букв рисунку типографского  шрифта; отсутствие в тексте грамматических ошибок; равномерность интервалов между  буквами и словами; симметричность расположения фрагментов печати относительно ее основания; наличие геометрически  правильных окружностей, образующих линии  рамок, центр которых находится  в одной точке; расположение продольных осей букв по направлению радиусов внешней окружности.

Оттиски печатей  и штампов подделываются следующими способами:

- рисовка оттиска  на документе;

- выполнение оттиска  поддельным клише;

- перекопировка подлинного оттиска с другого документа;

- выполнение оттиска  с помощью нарисованного клише.  Признаки нанесения оттисков  печатей и штампов путем рисовки  или использования гравированных,  формированных клише принципиально  не отличаются от признаков  изготовления бланков документов  этими же способами.

При непосредственном рисовании оттиска "печати" на документе в ходе осмотра могут  быть выявлены: несоответствие букв типографскому  стандарту; наличие в штрихах частиц красителя карандаша; прокол в центре оттиска.

Оттиски, воспроизведенные вырезанными клише, характеризуются: угловатостью букв; неровностью штрихов; неравномерными интервалами между  буквами и словами; различной  конфигурацией и размером одноименных  букв; наличием зеркальных элементов. Для оттисков клише, изготовленных  способом набора типографских литер  или посредством формовки характерны: отсутствие радиальности в размещении букв, искривление линии строки, несимметричное размещение текста, наличие ошибок. Однако формы букв в этих случаях соответствуют типографскому стандарту. Оттиски печатей, нанесенные путем перекопирования их с подлинных, характеризуются следующим: слабоокрашенные изображения оттиска; нечеткие границы штрихов; неодинаковое свечение участка документа, на котором расположен оттиск, с остальной его частью в ультрафиолетовом освещении; взъерошенность волокон бумаги и отсутствие глянца в оттиске; прерывистость линий.

2.4. Исследование  материалов документов

К материалам документа  относятся: бумага (картон), красители (типографская краска, чернила, паста  шариковых ручек, штемпельная мастика, карандаш), клеящие вещества. Их исследование производится для установления подделки документа.

Бумага — основной материал документов — состоит из волокнистых материалов (в зависимости  от сорта бумаги это древесная, макулатурная или тряпичная масса, беленая и небеленая целлюлоза), вяжущих и проклеивающих веществ (латекс, казеин, парафин, вискоза, синтетические смолы), наполнителей (каолин, гипс, мел, магнезит и др.), которые вводятся в основу для ее отбеливания, окрашивания и придания мягкости³.

При осмотре бумаги определяют ее формат, толщину, свойства поверхности (глянец, шероховатость, сетчатая структура), прозрачность (облачность) на просвет, степень белизны или  окраски, люминесценцию в ультрафиолетовых лучах. В лабораторных условиях могут быть определены такие ее признаки, как плотность, масса (вес) единицы площади, вид волокон и степень их помола (размельчения).

Для определения  однородности или неоднородности сравниваемых бумаг в экспертной практике применяются  макро- и микроморфологические исследования, аналитические методы (спектральный, люминесцентный, нейтронно-активационный и др.).

Красители, используемые при составлении документов, разнообразны. Это могут быть пасты шариковых  ручек, чернила, красители для фломастеров, цветные ленты печатающего устройства, штемпельные краски, простые (графитные) и цветные карандаши, различные  тонеры и др.

Цветные пасты шариковых  ручек состоят из анилинового  красителя, искусственной смолы  и специальных растворителей. Яркость  пасты и ее сохраняемость на поверхности бумаги обеспечиваются использованием смеси компонентов различной растворимости. Анилиновые красители под действием солнечного света довольно быстро выцветают. В связи с этим рукописные тексты наиболее важных документов выполняются специальными чернилами, не теряющими интенсивность окраски и не поддающимися травлению и смыванию.

Совпадение или  различие состава и цвета паст шариковых ручек, чернил, штемпельных  красок и т.д., а также давность изготовления документа, последовательность нанесения штрихов устанавливаются  путем химических исследований, спектрофотометрии, тонкослойной хроматографии, анализа в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах.

Используемые в  делопроизводстве карандаши бывают простыми, цветными и копировальными. Их стержни изготавливаются из однородных смесей красителя, вяжущего вещества (каолина), смягчителей и наполнителей.

Подделка текста, выполненного простым карандашом, как  правило, производится путем его  механического удаления, вследствие чего нарушается поверхностный слой бумаги и сохраняются микрочастицы грифеля карандаша.

Цветные и копировальные  карандаши различают по их красителям. Органические красители дифференцируются методами инфракрасной спектрометрии, бумажной или тонкослойной хроматографии. Положительный результат может  дать также фотографирование с цветными светофильтрами.

Для наклеивания  фотокарточек на документ и соединения частей документа применяются различные  клеи. Они бывают минеральной, растительной, животной и синтетической природы. Однородность или различие состава клея может быть обнаружено различными методами, а именно: микроскопическими, химическими, физическими и физико-химическими. Криминалистическая экспертиза материалов документа может определить их однородность или различие по цвету, составу, технологии производства и другим характеристикам, а иногда, при обнаружении достаточных индивидуализирующих особенностей, отождествить соответствующий компонент документа (например, относимость двух листов бумаги к одной и той же пачке по микропрофилограмме краев обреза бумагорезальной машиной).

2.5.Исследование  документов, содержащих специальные  средства защиты

Среди различных  документов особое место занимают документы, содержащие специальные средства защиты. Среди них можно назвать следующие:

1) денежные билеты и ценные бумаги (аккредитивы, облигации

государственного  займа, банковские чеки, акции, векселя);

2) билеты для проезда железнодорожным, водным и воздушным транспортом;

3) некоторые личные документы граждан (паспорта, военные билеты, свидетельства о рождении, дипломы и аттестаты об образовании, удостоверения на право управления транспортом и другие).

Все эти документы  снабжаются специальными защитными  средствами, затрудняющими полную, или частичную их подделку и облегчающими ее обнаружение. Для усложнения фальсификации  и облегчения диагностики подделок документы обеспечиваются комплексом защитных свойств. Это достигается  внесением в них целого ряда защитных элементов, применением специальных технологических приемов при их изготовлении, определенным сочетанием способов и приемов нанесения полиграфического оформления, а также использованием специальных материалов.

Условно виды защиты подразделяют на следующие:

- технологическую.

- полиграфическую.