Теория и практика гос.регулирования естественных монополий
СОДЕРЖАНИЕ
ВВЕДЕНИЕ
В настоящее время, в России продолжается процесс формирования стабильного эффективного рыночного хозяйства.
В связи с этим, любое предприятия стремиться обеспечить высокую эффективность работы, конкурентоспособность и устойчивое положение на рынке.
Однако существуют рынки, на которых конкуренция не только нежелательна, но и невозможна, поскольку ее наличие приводило бы к росту издержек. Это связано с тем, что «удовлетворение спроса на этом рынке эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства»1.
Главную роль в становлении и регулировании данного рынка должно играть государство, так как: «нет и не может быть эффективной, базирующейся на современных научно-технических достижениях социально ориентированной экономики без активной регулирующей роли государства»2. Современное государство играет значительную роль в регулировании рынка. Но его регулирующая роль, пределы вмешательства в частноправовую сферу в правовых системах различных государств неодинаковы. Эта роль во многом зависит от экономического потенциала государства, экономической политики и защиты собственных интересов, конечно, при условии соблюдения конституционных основ»3. Вмешательство государства сегодня стало атрибутом любой развитой экономической системы.
К сфере, где традиционно присутствует государственное регулирование, необходимо отнести регулирование отношений, связанных с деятельностью естественных монополий. Базовым актом в этой сфере является Федеральный закон (далее ФЗ) от 17 августа 1995 г. № 147-ФЗ «О естественных монополиях»4. Субъектом естественной монополии в соответствии с положениями указанного Закона является хозяйствующий субъект, занятый производством или реализацией товаров в условиях естественной монополии. Закон касается в основном взаимоотношений с потребителями и затрагивает такие сферы, как железнодорожные перевозки, услуги по передаче электрической и тепловой энергии, услуги общедоступной электрической и почтовой связи, услуги транспортных терминалов, портов, аэропортов, транспортировку нефти, нефтепродуктов по магистральным трубопроводам, транспортировку газа по трубопроводам. Закон предусматривает создание федеральных органов исполнительной власти для регулирования и контроля за хозяйственной деятельностью таких субъектов. Эти органы обладают полномочиями независимо от того, являются ли субъекты естественных монополий государственными предприятиями или акционерными обществами. Методами регулирования являются метод ценового регулирования, определение потребителей, подлежащих обязательному обслуживанию, установление минимального уровня обеспеченности таких потребителей. Государственные органы осуществляют контроль за рядом сделок, совершаемых естественными монополиями, за осуществляемыми ими инвестициями и т. д.
В связи с выбранной темой работы: «Теория и практика государственного регулирования естественных монополий», мы можем сказать, что для России проблема контроля и регулирования естественно монопольных рынков чрезвычайно актуальна. Добывающая промышленность и энергетика жестко привязанны к природным ресурсам и изначально несут на себе печать естественного монополизма. Постсоветской системе досталась экономика с гипертрофированным сырьевым сектором, а за годы реформ гипертрофия сырьевого сектора лишь усилилась. Кроме того, неразвитость и зачастую безальтернативность транспортных артерий России также обуславливают естественно-монопольное положение отдельных видов транспорта (особенно это относится к железнодорожному транспорту) и межрегиональных связях.
Цель нашей работы рассмотреть практические и теоретические вопросы регулирования естественных монополий.
В связи с поставленной целью нам предстоит решить ряд задач:
1) дать теоретическое представление об естественных монополиях;
2) рассмотреть сферы деятельности и государственное регулирование деятельности субъектов естественных монополий;
3) показать на практике государственное регулирование естественных монополий в России, на примере трех основных монополистов в этой области;
4) рассмотреть влияние мирового кризиса на естественные монополии в России.
В заключение работы дать выводы по теме работы.
В процессе написания курсовой работы применялись следующие методы экономической теории: описание и сравнение, непосредственное наблюдение в исследуемых сферах экономики, также данная работа базируется на анализе и примерах, взятых как из российской хозяйственной жизни, так и из зарубежной.
1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ПОНЯТИЯ О ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЯХ
1.1. Понятие естественных монополий
«Естественная монополия» означает особое состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса потребителей эффективнее в отсутствие конкуренции в силу технологических особенностей производства (в связи с существенным понижением издержек производства на единицу товара по мере увеличения объема производства), а товары, производимые субъектами естественной монополии, не могут быть заменены в потреблении другими товарами, в связи с чем спрос на товары, производимые субъектами естественных монополий, в меньшей степени зависит от изменения цены на данный товар, чем спрос на другие виды товаров.
Из этого определения видно,
что естественная монополия представляет
собой в большей степени
Естественная монополия существует, когда эффект ее масштаба настолько велик, что один хозяйствующий субъект может снабжать весь рынок, имея более низкие издержки, чем были бы издержки у ряда конкурирующих с ним хозяйствующих субъектов. Крупные предприятия обладают лучшей технической оснащенностью и большей мощностью, за счет чего происходит повышение производительности труда и понижение издержек на единицу продукции, что означает более эффективное использование ресурсов. В связи с этим естественная монополия становится желаемым явлением для общества, хотя монопольная природа все равно вынуждает регулировать их деятельность.
Еще одной особенностью естественных монополий является существование очень высоких входных барьеров в отрасль. Наличие единственного производителя, у которого эффект от масштаба производства слишком велик, определяет тот размер капитала, который нужен для вхождения в отрасль. Общество чаще всего просто не может выдержать второго такого производителя (значительны постоянные затраты). Для данных видов деятельности размер эффективного предприятия, как правило, равен или максимально близок к 100 % от объема внутреннего потребления данных благ, что соответствует как раз одному эффективному производителю в отрасли.
«Естественная монополия» характеризуется также неэластичным спросом. В обычных экономических отношениях при существенном возрастании цены на товар или услугу спрос потребителей резко снижается. В условиях же естественной монополии спрос «неэластичен», т. е. практически не зависит от увеличения цены. «Неэластичный» спрос можно проиллюстрировать на следующем примере. При существенном росте цены на сливочное масло потребители могут использовать заменители этого товара - маргарин, масло растительное, что приведет к резкому падению спроса на сливочное масло. При значительном повышении цены на электроэнергию потребители не могут резко уменьшить объем ее потребления, потому что электроэнергия является, по сути, безальтернативным источником энергии.
Для некоторых сфер естественных монополий характерен также сетевой характер организации рынка. Он означает, что монополизирована не вся соответствующая отрасль экономики, а лишь ее передающие «сети». Например, в газовой отрасли естественной монополией является только транспортировка газа по трубопроводам, но не добыча, переработка, хранение или реализация. В электроэнергетике естественной монополией также считается не производство и продажа электроэнергии, а лишь ее передача по сетям и оперативно-диспетчерское управление.
Субъектами естественной монополии
(или естественными монополиста
В законодательстве о естественных монополиях широко используется термин «потребители». К ним относятся любые юридические и физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели, приобретающие товары (услуги), производимые (реализуемые) субъектами естественных монополий. Нужно учесть, что понятие «потребитель» здесь используется в широком смысле; оно не совпадает с трактовкой, установленной в гражданском законодательстве, в частности в Законе о защите прав потребителей6.
Деятельность естественных монополистов контролируется одновременно несколькими органами власти. Так, Федеральная служба по тарифам (ФСТ) устанавливает порядок ценообразования на товары и услуги монополистов, Федеральная антимонопольная служба контролирует соблюдение монополистами законодательства на предмет злоупотреблений. Принятие нормативных актов отнесено к компетенции Министерства экономического развития и торговли РФ. Государственный контроль в этой сфере направлен на достижение баланса интересов потребителей и субъектов естественных монополий, обеспечение доступности реализуемых ими товаров для потребителей и эффективное функционирование самих монополистов.
1.2. Сферы деятельности субъектов естественных монополий
Сами по себе сферы естественных монополий являются достаточно «подвижными». Иными словами, по основным характеристикам естественной монополией можно назвать многие отрасли экономики, однако формально эти сферы определяются только на уровне закона. В соответствии со ст. 4 Федерального закона «О естественных монополиях» на сегодняшний день в нашей стране легализованы семь рынков естественной монополии.
1. Естественной монополией
2. К естественной монополии
Сложность регулирования услуг аэропортов предопределена общими проблемами гражданской авиации (уменьшение пассажирооборота, критическое состояние материально-технической базы). Рост цен на аэропортовые услуги (аэронавигационное обслуживание воздушных судов, обслуживание пассажиров в аэропортах, обеспечение авиационной безопасности в зоне аэропорта и др.) значительно отстает от роста авиационных тарифов и не является определяющим фактором роста стоимости авиабилетов. Основное влияние на тарифы оказывают стоимость авиационного топлива, цены на техническое обслуживание и ремонт. Государственное ценовое регулирование услуг аэропортов необходимо для того, чтобы довести уровень аэропортовых сборов и тарифов до уровня экономически обоснованной себестоимости этих услуг. Это позволит сократить перекрестное субсидирование пассажирских перевозок за счет грузовых.
3. Естественную монополию составляют услуги общедоступной электрической и почтовой связи7, т. е. внутренняя письменная корреспонденция, внутренние телеграммы, предоставление местного и междугородного телефонного соединения фиксированным абонентам, распространение и трансляция общероссийских телерадиопрограмм, предоставление доступа к телефонной сети.
4. В нефтяной отрасли
Уже в течение нескольких лет в Государственной Думе РФ рассматривается проект закона «О магистральном трубопроводном транспорте». Предполагается, что его действие будет распространяться не только на нефтепроводы, но и на газопроводы, а также на трубопроводы, предназначенные для транспортировки других углеводородов (нефтяного попутного газа, газового конденсата, газообразных углеводородов). В законопроекте предусмотрено, что магистральные трубопроводы являются стратегическими объектами федерального значения. Магистральный трубопровод рассматривается как единый комплекс сооружений, поэтому право собственности на него не разделяется по отдельным объектам. Предусмотрены некоторые ограничения в пользовании магистральными трубами, в частности стандартизация оборудования, лицензирование деятельности операторов, которые оказывают услуги по транспортировке углеводородов. Однако основной недостаток законопроекта в том, что отличительные черты магистрального трубопровода в нем не определены.
Транспортировка нефти и нефтепродуктов состоит из нескольких технологически неотделимых процессов, для каждого из которых устанавливаются свои тарифы (прием, перевалка, слив нефти в трубопроводную систему в начале маршрута, сдача, налив и перевалка нефти в конце маршрута).
5. В газовой промышленности к
естественной монополии
6. Естественной монополией
7. Сферой деятельности
1.3. Государственное регулирование деятельности субъектов естественных монополий
Государственное регулирование деятельности естественных монополистов носит комплексный характер и осуществляется различными методами и способами, прежде всего, путем установления тарифов на их услуги. Эти тарифы устанавливаются (изменяются) с целью достижения баланса интересов потребителей и субъектов естественных монополий, а также учета социальных факторов. Согласно ст. 424 ГК РФ цены являются свободными, они определяются соглашением сторон соответствующего договора; регулируемые государством цены (тарифы, расценки, ставки) могут применяться только в установленных законом случаях. К этим случаям и относится деятельность естественных монополистов. Единая политика цен на услуги субъектов естественных монополий остается прерогативой Правительства РФ13, исключительное право на установление тарифов и (или) их предельного уровня имеет Федеральная служба по тарифам.
Тарифы устанавливаются исходя из обоснованности затрат естественных монополистов на производство товаров (оказание услуг). При этом учитываются издержки реализации услуг, налоги, потребность в инвестициях, стоимость основных производственных средств, доходность деятельности естественного монополиста. Важно подчеркнуть, что тарифы устанавливаются индивидуально для каждого субъекта, а не для определенного вида деятельности. Плата за регулируемые услуги монополистов (например, за технологическое присоединение к электрическим сетям) не может быть установлена ни единолично самим субъектом, ни по соглашению с контрагентом, даже если соответствующий вид тарифа государством не утвержден. Завышение или занижение регулируемых государством цен (тарифов, ставок и т. п.) является нарушением порядка ценообразования и влечет административную ответственность на основании ст. 14.6 КоАП РФ.
Особым способом государственного воздействия на естественных монополистов являются определение потребителей, подлежащих обязательному обслуживанию, и (или) установление минимального уровня их обеспечения, если их потребности невозможно удовлетворить в полном объеме. «Неэластичные» цены на товары (услуги) субъектов естественных монополий позволяют последним выборочно удовлетворять запросы потребителей, поэтому здесь необходимо государственное вмешательство14. Законодательством установлено только одно основание, по которому монополист вправе отказаться от заключения соответствующего договора, - отсутствие у лица договора с системным оператором на оказание услуг по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике.
При разрешении споров по искам потребителей о понуждении коммерческой организации к заключению публичного договора считается, что бремя доказывания отсутствия возможности передать потребителю товары, выполнить соответствующие работы, оказать услуги возложено на коммерческую организацию. По аналогии это правило должно применяться и к договорам, заключаемым субъектами естественных монополий. Хотя монополисту крайне сложно доказать отсутствие технической возможности предоставления соответствующей услуги, такие прецеденты в судебно-арбитражной практике есть. Например, от ответственности за отказ заключить договор по данному основанию была освобождена компания «Ивановорегионгаз»15. Именно для подобных ситуаций законодательство предусматривает нетарифное регулирование. Однако на практике данный метод регулирования пока не применялся.
За действиями, которые могут сдерживать экономически оправданный переход товарного рынка из состояния естественной монополии в состояние конкурентного рынка, осуществляется специальный государственный контроль. Предварительному контролю, требующему ходатайства в ФАС России, подлежат сделки, в результате которых субъект естественной монополии приобретает право собственности (или пользования) на основные средства, не предназначенные для производства (реализации) товаров, в отношении которых применяется регулирование, если их балансовая стоимость больше 10 % собственного капитала естественного монополиста по последнему утвержденному балансу.
Кроме этого, предварительному контролю подлежат инвестиции субъекта естественной монополии в производство (реализацию) товаров, в отношении которых не применяется регулирование, если такие инвестиции превышают 10 % собственного капитала субъекта естественной монополии. Наконец, ФАС России дает согласие на продажу, аренду и другие сделки, если хозяйствующий субъект приобретает право собственности (владения, пользования) частью основных средств субъекта естественной монополии, предназначенных для производства (реализации) товаров, в отношении которых применяется регулирование, а их стоимость превышает 10 % собственного капитала субъекта естественной монополии.
Справедливости ради следует сказать, что перечисленные сделки государством фактически не контролируются. Объясняется это тем, что почти все естественные монополисты обладают настолько крупными активами, что даже значительные капиталовложения или расходы, как правило, не превышают 10 % стоимости этих активов.
Последующий государственный контроль в форме направления в ФАС России уведомления в течение 30 дней осуществляется за сделками, в результате которых лицо приобретает более 10 % голосующих акций (долей) в уставном капитале субъекта естественной монополии, в том числе по договорам поручения, доверительного управления, залога. Этот вид контроля установлен также в отношении сделок, по которым субъект естественной монополии приобретает более 10 % голосов в уставном капитале другого хозяйствующего субъекта.
Особый способ государственного воздействия
в данной сфере - ведение Реестра
субъектов естественных монополий,
в отношении которых осуществля
В заключение данной темы следует сказать, что самой распространенной мерой ответственности за нарушение антимонопольного законодательства являются административные штрафы, размер которых для юридических лиц может доходить до 5 тыс. МРОТ (ст. 19.5, 19.8 КоАП РФ). В редких случаях в качестве меры ответственности используется перечисление прибыли, полученной хозяйствующим субъектом в результате неправомерных действий, в доход федерального бюджета.
2. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ В РОССИИ НА ПРИМЕРЕ ТРЕХ ГЛАВНЫХ ЕСТЕСТВЕННЫХ МОНОПОЛИЙ
В силу своего огромного значения
для экономики в целом
Таблица
Крупнейшие естественные монополии в экономике России в 2005 году
Показатели |
Ед. изм. |
«Газпром» |
ОАО «ЕЭС» России |
МПС |
Всего три монополии |
Всего экономика | ||||
Всего |
Доля в экон. % |
Всего |
Доля в экон. % |
Всего |
Доля в экон. % |
Всего |
Доля в экон. % | |||
Количество занятых |
Тыс. чел |
306,3 |
0,5 |
681 |
1,1 |
1605 |
2,5 |
2592 |
4,0 |
64300 |
Валовой выпуск |
Млрд. руб. |
647,9 |
5,2 |
351,6 |
2,8 |
246,8 |
2,0 |
1240 |
10,0 |
12420 |
Валовая добавленная стоимость |
Млрд. руб. |
497,3 |
7,0 |
232,1 |
3,3 |
226,4 |
3,2 |
956 |
13,5 |
70634,4 |
Основные средства |
Млрд. руб. |
1117,5 |
7,0 |
1873,2 |
11,7 |
1486,2 |
9,3 |
4477 |
27,9 |
16042,3 |
Капитальные вложения |
Млрд. руб. |
99,7 |
8,6 |
39,2 |
3,4 |
100,8 |
8,7 |
240 |
20,6 |
1165,2 |
Прибыль (сальдирован финансовый результат по РФ) |
Млрд. руб. |
125,2 |
10,5 |
22,6 |
1,9 |
44,9 |
3,8 |
193 |
16,2 |
1190,6 |
Налоги |
Млрд. руб. |
207,8 |
12,2 |
45,6 |
2,7 |
64,2 |
3,8 |
318 |
18,6 |
1707,6 |
Экспорт |
Млрд. руб. |
16,1 |
15,6 |
0,3 |
0,2 |
- |
- |
16 |
15,9 |
103,0 |
Занимая всего 4 % рабочих и служащих, эти три монополии дают 13,5 % ВВП, 20,6 % инвестиций, 16,2 прибыли, 18,6 % налоговых доходов консолидированного бюджета РФ. Особенно велика роль «Газпрома» вследствие его экспортного потенциала: добавленной стоимости он дает больше, чем ОАО «ЕЭС» и МПС вместе взятые, занимая всего 300 тыс. работников, а прибыли и налогов – вдвое больше чем они. Очевидно, это следствие извлечения значительной природной ренты.
В связи с этим, в данной главе
мы рассмотрим вопросы переустройства
железнодорожного транспорта и существующие
концепции реорганизации
2.1. Электроэнергетика
Цели и задачи реформы отрасли были определены постановлением Правительства РФ от 11.07.2001 г. № 526 «О реформирование электроэнергетики Российской Федерации». К основным целям реформирования относятся: обеспечение устойчивого функционирования и развития экономики и социальной сферы, повышение эффективности производства и потребления электроэнергии, обеспечение надежного снабжения потребителей.
Стратегическая задача реформирования определена как перевод электроэнергетики в режим устойчивого развития на базе применения прогрессивных технологий и рыночных принципов функционирования, обеспечение на этой основе надежного, экономически эффективного удовлетворения платежеспособного спроса на электрическую и тепловую энергию в краткосрочной и долгосрочной перспективе.
В соответствии с указами Президента РФ от 15.08.1992 г. № 923 и от 05.11.1992 г. № 1334, в 1992 г. было учреждено РАО «ЕЭС России». Данные указы были направлены на обеспечение управляемости Единой энергетической системы и сохранение электроэнергетики в виде единого комплекса при акционировании предприятий и организаций, выходивших из ведомственной подчиненности. РАО «ЕЭС России» владеет имуществом магистральных линий электропередачи и электрических подстанций, формирующих Единую энергетическую систему России, акциями АО - электростанций федерального уровня, региональных энергоснабжающих организаций, Центрального диспетчерского управления и других организаций, обслуживающих Единую энергетическую систему. РАО обеспечивает надежное функционирование и развитие Единой энергетической системы России, контролирует использование свыше 70 % электрической мощности и выработку более 70 % электроэнергии страны, организует энергоснабжение населения, промышленности, сельского хозяйства, транспорта и прочих потребителей.
После реформирования электроэнергетики (2002-2008 годы), в соответствии с планом реорганизации РАО «ЕЭС» было ликвидировано 1 июля 2008 года19. На её месте возникли государственные естественно-монопольные компании, а также приватизированные генерирующие и сбытовые компании. РАО «ЕЭС» распалось на 23 независимые компании, лишь 2 из них - государственные.