Типичные следственные ситуации на первоначальном этапе расследования мошенничества

Введение

§1 Понятие и сущность следственных ситуаций

§2 Типичные следственные ситуации на первоначальном этапе расследования мошенничества и программа действий дознавателя

2.1 Следственная ситуация, при которой лицо, подозреваемое в совершении преступления, задержано

2.2 Следственная ситуация, при которой лицо, подозреваемое в совершении преступления, не задержано, но его личность известна

2.3Следственная ситуация, при которой преступник с места происшествия скрылся, но в распоряжении дознавателя имеются сведения, позволяющие установить его личность

2.4 Следственная ситуация, при которой преступник с места происшествия скрылся, сведений позволяющих установить его личность, нет

Заключение

Список литературы

Введение

Современный этап развития российского общества характеризуется глобальными переменами экономического, организационного и идеологического характера, системным реформированием государственного аппарата. В связи с этим становятся приоритетными вопросы соблюдения законов и борьбы с преступностью.

Наиболее распространенными в современной преступности являются преступления против собственности. Общественная опасность хищений чужого имущества определяется тем, что в своей массе они вносят дезорганизацию в экономическую жизнь страны, создают возможности для паразитического обогащения одних за счет других.

Одним из распространенных преступлений против собственности является мошенничество, которое проникло в различные сферы деятельности человека. Способы мошенничества разнообразны и направлены на извлечение неконтролируемых доходов, незаконное завладение чужим имуществом. В настоящее время характер мошенничества в нашей стране стал более сложным и изощренным. Совершаемые преступления отличаются гибкой адаптацией к новым экономическим условиям, маскировкой под заключение и осуществление законных гражданско-правовых сделок, оперативным реагированием на конъюнктуру рынка, использованием технических новаций.

Актуальность данной темы заключается в том, что мошенничество одно из тех категорий преступлений, которые на сегодняшний момент получили большое распространение в преступном мире. Это объясняется тем, что факт мошенничества, чаще всего устанавливается спустя продолжительное время, что усложняет расследование. Это объясняет высокую латентность преступления. Совершенствование деятельности правоохранительных органов в расследовании корыстных преступлений, в частности, мошеннических посягательств на имущество физических лиц, повышение качества расследования таких преступлений во многом зависят от криминалистических исследований в области методики их расследования, повышения их полезности, внедрения в следственную практику. В своей работе я остановлюсь на вопросе, который посвящен типичным следственным ситуациям на первоначальном этапе расследования мошенничества.

Понятие и сущность следственных ситуаций

Для того что бы перейти непосредственно к теме данной работы необходимо уяснить сущность и дать понятие  следственной  ситуации.

Следственные ситуации. Следственная ситуация – это сумма значимой для расследования информации (доказательств, а также сведений, полученных непроцессуальным путем), имеющейся в распоряжении дознавателя к определенному моменту расследования. Содержание следственной ситуации составляют: 1) собранные по делу доказательства; 2) иная информация, имеющая значение для расследования; 3) сведения об источниках получения такой информации. Эти фактические данные в их совокупности представляют собой полную и объективную картину расследуемого события на любой конкретный момент и позволяют следователю дать им надлежащую оценку и принять вытекающие из этой оценки решения о своих дальнейших действиях.

По мнению некоторых ученых, следственная ситуация – это совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование, т.е. та обстановка, в которой протекает процесс доказывания. Таким образом, следственная ситуация определяется предельно широко – в нее включается все, что в той или иной степени влияет на ход и результаты расследования.

Соответственно определяются и компоненты следственной ситуации. К их числу относят психологические свойства следователя и противостоящих ему лиц; осведомленность следователя об обстоятельствах преступления и наоборот – осведомленность противостоящих ему лиц о степени информированности следователя; наличие в распоряжении следователя доказательств; возможность изоляции друг от друга проходящих по делу лиц; проведения конкретного следственного действия; наличие в распоряжении следователя средств связи и т.д.

Эти суждения на первый взгляд представляются весьма убедительными. Действительно, кажется очевидным, что психологическое состояние следователя, уровень его знаний, практический опыт и т.д. должны входить в следственную ситуацию, поскольку все эти обстоятельства влияют на ход расследования. Если, например, следователь переутомлен или плохо знает специальные вопросы, которые необходимо выяснить в ходе допроса, он не сможет провести допрос на должном уровне и, значит, не получит необходимой информации; в результате расследование будет затруднено или даже может зайти в тупик. Несомненно, ход и результаты расследования во многом зависят и от технической оснащенности следователя, и от уровня его взаимодействия с оперативно-розыскными аппаратами, и от многого другого. Все это бесспорно. И тем не менее рассматривать следователя и все другие фантомы, прямо или косвенно влияющие на результаты его работы, как элементы следственной ситуации было бы неправильно.

Разработка проблемы следственных ситуаций имеет вполне конкретную практическую цель: выявить типичные ситуации, складывающиеся при расследовании определенных видов и групп преступлений и на этой основе создать комплексы рекомендаций но методике расследования соответствующих преступлений. Понятие и содержание следственной ситуации должны отвечать этой задаче. Значит, в понятии и содержании данной криминалистической категории должна быть отражена возможность типизации следственных ситуаций. Если же включить в содержание ситуации все названные выше компоненты, типизация ситуаций окажется невозможной.

Совершенно очевидно, что нельзя предложить одну группу рекомендаций для следователя решительного и склонного к риску и другую группу – для следователя менее решительного, но зато более вдумчивого и осторожного, одни рекомендации – на тот случай, если следователь располагает автомашиной и другие – если он вынужден добираться до места происшествия пешком и т.д. Никакая методика не в состоянии типизировать бесчисленное многообразие интеллектов, физиологических и психологических особенностей, состояний, житейских ситуаций и других обстоятельств, которые проявляются при работе следователя по конкретному уголовному делу. Положения науки криминалистики рассчитаны на творческое их использование обычным, «стандартным» следователем, который хорошо подготовлен в профессиональном отношении, располагает всем комплексом современных технико-криминалистических средств, имеет возможность получить помощь со стороны специалистов, органов дознания, воспользоваться при необходимости служебным транспортом и т.д. Конечно, здесь имеет место абстракция: в реальной жизни сам следователь и условия его работы далеко не всегда соответствуют стандарту. Но такого рода абстракции в науке совершенно неизбежны и закономерны.

Итак, следственная ситуация как криминалистическая категория не может совпадать по объему с ситуациями, складывающимися на практике. Оптимальным является включение в содержание следственной ситуации лишь одной группы факторов – информационных; как показывает практика, этого вполне достаточно, чтобы выработать конкретные рекомендации по расследованию преступлений.

Следственные ситуации можно классифицировать по самым различным основаниям. Наибольшую практическую значимость имеет следующая классификация: 1) ситуации типичные и конкретные, 2) ситуации, складывающиеся при расследовании по делу в целом и при проведении отдельного следственного действия, 3) ситуации конфликтные и бесконфликтные.

Типичные – это ситуации, характерные с точки зрения объема и содержания имеющейся информации для преступлений определенного вида или группы на конкретном этапе их расследования. Так, для первоначального этапа расследования краж и ряда других преступлений характерны три типичные ситуации: 1) преступник задержан на месте преступления с поличным; 2) преступник не задержан, но о нем имеется определенная информация, позволяющая организовать его розыск; 3) преступник не задержан и никаких данных о нем нет (например, при карманных кражах). Для изнасилований на первоначальном этапе расследования характерны две типичные ситуации: 1) потерпевшая знает насильника или может дать о нем информацию, позволяющую организовать его розыск, 2) потерпевшая не может дать никакой информации о насильнике (скажем, если нападение произошло внезапно для потерпевшей и она не смогла рассмотреть преступника) и т.д.

Конкретными являются ситуации, складывающиеся при расследовании по определенному уголовному делу. Они могут как совпадать с типичными, так и не совпадать с ними, быть атипичными. Разумеется, при наличии атипичной ситуации рекомендации, разработанные в криминалистике для тех или иных типичных случаев (иногда их называют «алгоритмы действий следователя»), использоваться не могут.

Ситуации, складывающиеся при расследовании по делу в целом, всегда являются в той илы иной мере конфликтными. Ситуации, складывающиеся при проведении отдельного следственного действия, могут быть как конфликтными, так и бесконфликтными.

Типичные следственные ситуации на первоначальном этапе расследования мошенничества и программа действий дознавателя

Расследование преступления осуществляется в конкретных условиях времени, места, окружающей его среды, взаимосвязях с другими процессами объективной действительности, поведением лиц, оказывающихся в сфере уголовного судопроизводства, и под воздействием иных, порой остающихся неизвестными для следователя факторов. Эта сложная система взаимодействий образует в итоге ту конкретную обстановку, в которой действуют следователь и иные субъекты, участвующие в доказывании, и в которой протекает конкретный акт расследования. Эта обстановка получила название следственной ( криминальной )ситуации.

На первоначальном этапе расследования мошенничества складываются следующие типичные следственные ситуации:

1.      Имеется достаточная информация о лице, совершившем преступление либо оно задержано с поличным или сразу после совершения мошенничества. Также есть сведения о предмете преступного посягательства, материальном ущербе, потерпевшем и возможных свидетелях и т.д. В этой ситуации после задержания подозреваемого проводится его личный обыск; изъятие одежды подозреваемого и находящихся при нем предметов и документов, их осмотр; допрос потерпевших и свидетелей, выемка находящихся при них предметов и документов, переданных преступником; предъявление подозреваемого для опознания; обыск по месту жительства подозреваемого; его допрос; получение образцов для сравнительного исследования и назначение судебных экспертиз и другие.

2.      Имеется достаточная информация о лице, совершившем мошенничество; мошеннические действия замаскированы под законную сделку. Для этой ситуации характерна последовательность следственных действий, аналогичная предыдущей. При этом значительно расширяется круг лиц, в том числе должностных, которых необходимо проверить на причастность к преступным действиям, и возрастает количество документов, подлежащих изъятию и изучению с точки зрения их соответствия нормативно-правовым актам, правильности отражения хозяйственной деятельности, расходования средств и т.д.

3.      Необходимой информации о лице, совершившем мошенничество, нет, хотя имеется некоторая информация о факте и обстоятельствах преступления. Для разрешения сложившейся ситуации дознаватель допрашивает потерпевшего и свидетелей, изымает находящиеся при них предметы и документы, переданные преступником; осматривает место происшествия; получает образцы для сравнительного исследования и назначает судебные экспертизы. Параллельно проводятся оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление и задержание мошенника, в частности, составляется субъективный портрет преступника, осуществляется проверка по учетам и т.п.

Следственная ситуация, при которой лицо, подозреваемое в совершении преступления, задержано

При задержании с поличным, чаще всего бывает при мошеннических сделках купли-продажи, подкидывании «находок» и иных способах обмана на улице, в вагоне электрички, в такси и т.п. В такой ситуации целесообразная следующая последовательность расследования личный обыск подозреваемого и его допрос; осмотр изъятых при обыске вещественных доказательств; осмотр места происшествия; допрос потерпевшего и свидетелей.

Задержание мошенника необходимо производить с поличным. В этом случае имеется возможность изъятия предмета мошенничества, различных документов, установить иных лиц, причастных к преступлению. Почти всегда мошенники не оказывают сопротивления, как при пресечении их действий, так и при выдаче интересующих предметов и документов.

При личном обыске следует сосредоточиться на обнаружении различных документов, печатей, штампов, записных книжек, электронных средств хранения информации и т.п. В них может содержаться информация о совершенных мошенничествах, соучастниках, способах связи и т.п.

Необходимо также уделить внимание допросу свидетелей. Хотя обычно мошенники стремятся обмануть потерпевшего наедине, в отсутствие третьих лиц, следователь должен стремиться, установить свидетелей, которым известны те или иные обстоятельства, имеющие существенное значение для дела. При производстве допроса необходимо подробно выяснить у потерпевшего обстоятельства расследуемого события. Задачей дознавателя является убедить потерпевшего в необходимости дачи правдивых и полных показаний, невзирая на свое поведение и мотивы действий при совершении мошенничества, если они каким-то образом порочат его. Необходимо указать, что все действия проводятся в интересах потерпевшего с целью восстановления нарушенных прав и изобличения преступника. При производстве допроса необходимо подробнее остановиться на обстоятельствах, при которых производилась передача денежных средств или иного имущества. Свидетели-очевидцы иногда сообщают новые данные, о которых не рассказал потерпевший, так как мог забыть ту или иную деталь в силу взволнованности, расстройства и т.д. Кроме того, они помогают следователю проверить показания потерпевшего.

В целях обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления и других вещественных доказательств, выяснения обстановки происшествия и иных обстоятельств по делу проводятся следственные осмотры места происшествия, предметов, документов.

Из всех видов следственного осмотра при расследовании мошенничества чаще всего проводится осмотр предметов и документов, полученных потерпевшим от мошенников: вещевых и денежных "кукол", фальшивых драгоценностей, различных записок, квитанций, оставленных мошенниками фиктивных документов (паспортов, удостоверений, доверенностей, справок-поручительств, чеков и др.).

В необходимых случаях, когда они являются доказательствами или источниками доказательств, такие документы изымаются, осматриваются по общим правилам и приобщаются к уголовному делу.

При осмотре предметов нужно обращать внимание на их индивидуальные признаки, стремиться к выявлению следов мошенника. Так, при наличии вещевой "куклы" изучается ее обвязка, узлы и петли, которые нередко вяжут профессиональным привычным способом, поэтому их не развязывают, а сохраняют в том же виде. По содержимому "куклы" (обрезки ткани, старые вещи, ветошь) можно предположить, где искать такие отходы (ателье, фабрики), по штампам, маркировкам, заплатам — установить, кому ранее принадлежали вещи. На листах нарезанной бумаги в денежных «куклах» обязательно нужно пытаться отыскать следы пальцев рук, изучить качество бумаги. Остатки материалов, из которых изготавливались «куклы», могут быть затем обнаружены при осмотре места происшествия или при обыске.

При осмотре фальшивых драгоценностей надо обращать внимание на обработку изделий, наличие меток, клейм, марок фирмы.

Кроме того, при осмотре предметов, вещей и документов необходимо обращать внимание на обнаружение микрообъектов: как выделений человеческого организма, так и микрочастиц одежды, других вещей преступника.

Следственная ситуация, при которой лицо, подозреваемое в совершении преступления, не задержано, но его личность известна

Одной из основных задач в этой следственной ситуации является розыск мошенника. Помимо допроса потерпевшего, свидетелей, осмотра вещественных доказательств, проводятся:

ориентировка подразделений органов внутренних дел на поиск подозреваемого;

организация оперативно-розыскных мероприятий;

принятие мер по изучению личности подозреваемого, мест его возможного пребывания.

 В ситуации когда мошенник известен, однако его действия завуалированы под видом законных сделок, следует провести изучение характера и правовых основ проведенных подозреваемым операций, что включает выемку сопровождающих мошенническую сделку документов, установление и допрос должностных лиц, к ней причастных, изучение законодательства, регламентирующего подобные операции.

 Для дел, в которых фигурируют юридические лица (акционерные общества, товарищества с ограниченной ответственностью, частные предприятия и др.), используемые для прикрытия мошеннических действий, характерно производство следственных и иных действий, направленных на исследование финансово-хозяйственной деятельности такого лица. К ним в первую очередь относятся:

выемка и осмотр учредительных и иных документов проверяемой фирмы;

назначение инвентаризаций и ревизий;

осмотр либо обыск служебных помещений;

установление и допрос вкладчиков (в случаях растрат денежных средств, собранных в качестве инвестиций с частных лиц);

розыск имущества, денег и ценностей фирмы; наложение ареста на ее банковские счета.

Обыск надо проводить внезапно и как можно быстрее, тем более, что чаще всего предметами преступного посягательства по делам о мошенничестве являются деньги и прочие ценности, которые преступники могут быстро израсходовать или передать кому-либо.

В соответствии со статьей 182 УПК, в начале производства обыска следователь должен предложить добровольно выдать подлежащие отысканию предметы, документы и добытые преступным путем ценности. В соответствии с законом, если требуемое выдано и нет оснований полагать, что какая-то часть подлежащих отысканию предметов утаена обыскиваемым, следователь вправе ограничиться изъятием выданного и не проводить дальнейших поисков. Однако такая ситуация встречается сравнительно редко, поскольку следователь, как правило, не знает, что может находиться в данном помещении из объектов, относящихся к расследуемому делу. Тем более, что при обыске следует искать также имущество, могущее быть по приговору суда конфискованным или обращенным в пользу потерпевших.

Мошенник нередко стремится создать видимость раскаявшегося человека, осознавшего свою вину, добиться расположения следователя, при обыске нередко выдает незначительные предметы, скрывая главные, могущие быть доказательством преступной деятельности по данному делу или по другим преступлениям.

На практике часто возникает затруднение разрешении вопроса, какие предметы изымать при производстве обыска по делам о мошенничестве.

Не вызывает сомнения, что предметы, несущие на себе материальные следы преступления, подлежат изъятию. Это документы, подлинность которых вызывает сомнения; предметы, с помощью которых они подделывались (скальпель, лезвие, клей и другие). Если предметы хранились в тайниках, и лицо, у которого производится обыск, не может дать заслуживающее доверия объяснение о происхождении этих предметов и причине их помещения в тайник, то такие предметы также подлежат изъятию. Подлежат изъятию предметы, явно не соответствующие образу жизни мошенника. Например, лицо не занимается фотографией, а у него обнаружено несколько фотоаппаратов и значительное количество другой фотоаппаратуры.

При проведении выемки, как правило, интересы следствия и лиц, у которых имеются необходимые предметы и документы, совпадают, поэтому выемка производится в условиях бесконфликтной ситуации.

В результате выемки могут быть изъяты: денежные и вещевые «куклы»; печати различных организаций и должностных лиц; удостоверения личности и документы об образовании; бухгалтерские и иные документы, отражающие финансово-хозяйственную деятельность организации; документы, сопровождающие сделки; средства компьютерной техники и т.п.

Осмотр документа, несущего на себе следы преступления, должен проводиться с особой тщательностью и осторожностью. Дознаватель должен работать в резиновых перчатках; документ берется либо пинцетом с резиновыми наконечниками либо за торцы листа; нельзя вносить в документ какие-либо изменения. Документ нельзя вшивать непосредственно в уголовное дело, так как он повреждается; для этих целей лучше изготовить копию. Она наглядно передает содержание всех реквизитов осмотренного документа, без искажений, и на ней можно делать пояснительные надписи, наносить различные обозначения.

Особое внимание при осмотре документов следует уделять таким реквизитам документов, как:

− название и дата составления;

− место составления документа; время действия документа;

− принадлежность подписей, оттисков печатей, штампов.

Содержание текстовой части документа позволяет установить возможные места изготовления, что дает возможность проверки его действительности.

Обязательно в протоколе осмотра необходимо указывать конкретное место расположения реквизитов в документе, сопровождая указанием расстояния от ближайших горизонтальных и вертикальных срезов листа.

Следственная ситуация, при которой преступник с места происшествия скрылся, но в распоряжении дознавателя имеются сведения, позволяющие установить его личность

Для этой ситуации характерна последовательность следственных действий, аналогичная предыдущей. При этом значительно расширяется круг лиц, в том числе должностных, которых необходимо проверить на причастность к преступным действиям, и возрастает количество документов, подлежащих изъятию и изучению с точки зрения их соответствия нормативно-правовым актам, правильности отражения хозяйственной деятельности, расходования средств и т.д.

Следственная ситуация, при которой преступник с места происшествия скрылся, сведений позволяющих установить его личность, нет

В этом случае следователь организует:

тщательный осмотр места происшествия;

составление субъективного портрета;

проверку по криминалистическим учетам;

проведение оперативно-розыскных мероприятий.

При производстве осмотра места происшествия рекомендуется использовать помощь специалистов, в том числе экспертов-криминалистов, которые обладают специальными познаниями, владеют современными методами обнаружения следов и могут применить специальную технику. Не следует забывать и фотоаппаратуру, используемую, как важное средство фиксации. В ряде случаев при расследовании мошенничества производится осмотр места происшествия. Мест происшествия может несколько: в одном месте мошенник знакомится с потерпевшим, в другом — обманывает его, в третьем получает от потерпевшего те или иные материальные ценности и скрывается. В каждом конкретном случае следователь решает, какое именно место следует осмотреть, а иногда приходит к выводу об осмотре всех мест, где был контакт потерпевшего с мошенником. Чаще всего осматривается последнее место их встречи, где обнаружение следов наиболее вероятно. [1]При осмотре места происшествия следователь непосредственно изучает его обстановку, точно устанавливает, где было совершено мошенничество, знал ли преступник это место, были ли ему известны ходы и выходы из помещения, в котором совершено мошенничество, определяет возможные пути ухода преступника и т.д.

Сложность осмотра места происшествия по делам о мошенничестве обуславливается рядом обстоятельств:

- от момента события до его обнаружения порой проходит значительное время, что ведет к частичной или полной утрате следов и иных предметов, могущих стать вещественными доказательствами;

- мошенничество нередко совершается в многолюдных местах (магазины, улицы, рынки, вокзалы и др.), что отрицательно влияет на сохранность обстановки места происшествия;

- мошенники, особенно ранее судимые, "работают" достаточно профессионально и стараются не оставлять каких либо следов или оставляют ложные следы, затрудняющие расследование. Специфика осмотра места происшествия при расследовании мошенничества связана также с тем, что потерпевший, будучи участником преступного события, как правило, сообщает интересующие следствие факты. Это позволяет проводить осмотр целенаправленно, обращая внимание лишь на обстоятельства, непосредственно относящиеся к делу. [2]

Осмотру места происшествия должен предшествовать его общий обзор, в ходе которого следователь может установить: действительно ли это то место, где, по словам потерпевшего, произошло мошенничество; откуда можно было видеть или слышать происходящее.

Приступая к осмотру, необходимо тщательно изучить обстановку на месте происшествия, в частности, расположение объектов, где было совершено мошенничество, подступы к нему. Решая вопрос о границах осматриваемой территории, нужно исходить из того, что кроме центра места происшествия самым тщательным образом должна быть осмотрена прилегающая к нему местность.

Последовательность осмотра, характер возможных следов (предметов) и их местонахождение в значительной степени определяются способом совершения мошенничества.

Так, если осмотр проводится по факту мошенничества, совершенного путем продажи вещевой "куклы", то необходимо отыскивать остатки упаковки и содержимого «куклы». При этом следует не забывать о возможности обнаружения следов ног, транспорта или предметов, оставленных преступниками. При самочинном обыске рекомендуется искать следы рук, документы (копии) "протокола обыска" или "протокола изъятия" и других документов, которые были использованы мошенниками.

Для розыска мошенников должны быть использованы все оперативные возможности органов внутренних дел, в том числе различные виды криминалистических учетов. Необходимо немедленно информировать о совершенном мошенничестве и приметах преступников другие подразделения милиции района, города, транспортные ОВД, а при необходимости и другие органы внутренних дел или гражданские организации. При этом описание примет подозреваемых должно осуществляться по методу словесного портрета. [3] Прежде всего проводится розыск скрывшихся мошенников по "горячим следам" (осуществляется поисковой группы по приметам). Иногда целесообразно организовать патрулирование опергруппы в местах возможного появления мошенников — в магазинах, на станциях метро, вокзалах, в кинотеатрах, у пунктов скупки, ломбардах, комиссионных и коммерческих магазинах и т.п.