Транснационализация
ВВЕДЕНИЕ
Актуальность темы исследования Главной силой глобального процесса интернационализации, получающего в настоящее время все большее распространение в мировой экономической системе, являются транснациональные компании, экономическое и политическое значение которых столь велико, что в обозримом будущем они останутся одним из важнейших факторов, определяющих направление развития мирохозяйственной системы в целом. Экономическая реальность такова, что стратегия развития национальных экономик большинства стран мира практически полностью определяется характером и интенсивностью функционирования современных транснациональных компаний, распоряжающихся средствами, превышающими размеры национального дохода многих суверенных государств.
Транснациональные корпорации в современном мире являются важнейшим элементом развития мировой экономики и международных экономических отношений. Их интенсивное развитие отражает обострение международной конкуренции, углубление международного разделения труда. Международные корпорации предстают как непосредственные участники всего спектра мирохозяйственных связей, как «локомотивы» мировой экономики. Активно воздействуя на международные экономические отношения, транснациональные корпорации (ТНК) формируют новые отношения, видоизменяют сложившиеся их формы. ТНК превратили мировую экономику в международное производство, обеспечили развитие НТП во всех его направлениях. Значение ТНК в развитии глобальной мировой экономики системно возрастает на протяжении 50 лет.
Степень разработанности проблемы. К сожалению, мировая экономическая наука пока не в состоянии предложить единой теории транснациональных корпораций, которая могла бы адекватно объяснить характер и особенности их деятельности в современных условиях. Еще менее проработана проблематика транснациональных корпораций в российской научной и учебно-методической литературе.
Вопросам экономической природы ТНК посвящены работы Даннинга Дж., Мэттьюза Р., Макдональда Дж., Робинсона Р. и др. Большой вклад в научную разработку ТНК внесли труды отечественных ученых П. К. Анохина, Ю. Б. Винслава, Е. В. Ленского, А. Г. Мовсесяна, В. А. Цветкова и др.
Цель исследования изучения механизма функционирования ТНК как субъекта мировой экономики, описание ее структуры и анализ современных стратегий функционирования.
Задачи исследования. Для достижения цели были поставлены следующие задачи:
- определение понятия транснациональной компании и характеристика ее признаков;
- анализ структуры транснациональных компаний, их классификация и рассмотрение основных типов ТНК;
- описание главных организационных форм и управленческой системы ТНК;
- рассмотрение видов конкурентных стратегий ТНК и влияния этих стратегий на формирование современных международных экономических отношений;
- изучение ценовой политики ТНК в современных условиях функционирования;
- анализ функционирования и масштабов деятельности ТНК на современном этапе развития мировой экономики.
Предмет исследования – функционирование ТНК в современной мировой экономике.
Объектом исследования являются транснациональные компании, определение, структура и типология этих компаний, а также современные стратегии и особенности функционирования ТНК на современном этапе развития мировой экономики.
Методы. Во время проведения исследования использовались методы анализа теоретических и статистических данных, характеристики и сравнительного анализа по странам и т. д.
Структура. Работа состоит из введения, двух глав и заключения.
В первой главе дается определение транснациональной компании и ее признаков, описываются ее структура, типология и основные организационные формы.
Во второй главе анализируются современные стратегии, ценовая политика и функционирование транснациональных компаний в современных условиях развития мировой экономики.
1. Характеристика ТНК как субъекта
мировой экономики
1.1 Понятие и признаки ТНК.
В современных условиях разделение труда между странами дополняется разделением труда внутри фирм, между их подразделениями, находящимися в разных государствах. Подобного рода компании, называющиеся транснациональными существуют в двух формах.
1) Межфирменные союзы, возникшие на основе объединения самостоятельных частных капиталов. Они действуют на международном уровне, имеют многонациональный состав ядра и могут быть названы межнациональными (многонациональными) компаниями (МНК). В мире таких структур не много.
2) Транснациональные корпорации (ТНК) - multinational company (MNC) - национальные по происхождению компании, владеющие производственными, торговыми и другими дочерними фирмами и филиалами в нескольких странах и ведущие через них операции. Таких структур подавляющее большинство.
Принципиальное отличие ТНК от МНК состоит в том, что ее головная структура имеет четкую национальную принадлежность.
В отечественной и зарубежной литературе пока еще нет единого определения ТНК. Некоторые авторы считают, что ТНК являются любые фирмы, имеющие зарубежные филиалы. Однако
Устоявшие определения относят к ТНК компании, на зарубежную деятельность которых падает около 25-30% его общего объема и имеющие филиалы в двух и более странах мира.1
Изучением деятельности международных корпораций традиционно
__________________
1Кочергина Т. Е. Мировая экономика. – Ростов н/Д: Феникс, 2006. – С. 80.
занимается ООН. По классификации ООН, к ТНК относятся фирмы с годовым оборотом превышающим 100 млн. долл., и филиалами не менее чем в шести странах. Международную корпорацию по методологии ООН можно узнать и по структуре ее активов.
В соответствии с разработанным ООН Кодексом поведения траннациональных корпораций таковыми являются предприятия:
1) независимые от стран их происхождения и формы собственности (частные, государственные мешанные);
2) располагающие дочерними компаниями в двух или нескольких странах, независимо от сферы деятельности (на практике в шести странах и более);
3) имеющие единую информационную базу, которой могут пользоваться все подразделения, и такую систему принятия решений, которая позволяет осуществить согласованную политику и общую стратегию из одного или нескольких центров;
4) реализующие не менее 20-35% произведенной продукции за границами страны резидента.1
Самый широкий подход при выделении ТНК применяется ЮНКТАД, которая вообще не делает различий между прямыми инвесторами и транснациональными корпорациями, определяя последние как инкорпорированные или неинкорпорированные предприятия, охватывающие материнские предприятия и их зарубежные дочерние структуры. При этом для отнесения к ТНК достаточно владеть 10% обычных акций любой компании в любой стране, отличной от страны базирования материнского предприятия.
Российскими экономистами, как правило, предлагается следующее определение:
___________
1Цыпин И. С., Веснин В. Р. Мировая экономика. – М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2007. – С. 185
ТНК - это национальные монополии с зарубежными активами. Их
производственная и сбытовая деятельность выходит за пределы одного государства.
ТНК возникли в конце XIX века и первоначально действовали в рамках колониальных империй с целью облегчения доступа к источникам дешевого сырья. ТНК второго поколения (1920-1950-е гг.) в основном были связаны с производством вооружения. ТНК третьего поколения,появившиеся в начале 1960-х гг., были в основном технико-потребительскими, ориентирующимися на массовый рынок. ТНК четвертого поколения - глобальные многоотраслевые корпорации.
Причинами появления ТНК стали:
интернационализация производства (главная причина);
экспансия капитала за рубеж и его концентрация в мировом масштабе;
стремление к получению сверхприбылей;
устранение препятствий в виде национальных границ для движения товаров и капиталов.
В целом они составляют единый крупный производственно-сбытовой комплекс с правом собственности над акционерным капиталом только представителей страны-учредителя. В то же время филиалы и дочерние компании могут быть смешанными предприятиями с преимущественно национальным участием.
Многие исследователи склонны рассматривать ТНК как «квинтэссенцию мировой экономики». Так, Р. Мюррей считает, что «будущее мировой экономики целиком подчинено безраздельному господству ТНК».
Создавая международнык производственные комплексы, используя глобальные ресурсы, ТНК работают независимо от страны базирования. Международный характер деятельности, значительная доля продаж за пределами страны являются их определяющими признаками.
Для оценки уровня транснационализации корпорации используют индекс транснационализации, представляющий собой среднее значение следующих трех показателей: отношения зарубежных активов к общему объему активов, зарубежных продаж к общему объему продаж и численности работников за рубежом к общему числу занятых в корпорации.
Деятельность ТНК контролируют различные международные организации, среди них
1. Специальный Центр ООН по ТНК, занимающийся всем комплексом вопросов, связанных с деятельностью ТНК.
2. Комитет по многонациональным предприятиям при Международной организации труда, контролирующий выполнение Трехсторонней декларации о принципах, касающихся многонациональных предприятий и социальной политики (принят МОТ в 1977г.).
3. Комиссия ООН по международному торговому праву; в частности, занимается урегулированием споров по инвестициям.
В целом, большинство участников переговоров выступает за то, чтобы подразделения ТНК подчинялись законодательству той страны, в которой они действуют.
Итак, транснациональные компании существуют в двух формах: межнациональные (многонациональные) компании (МНК) и транснациональные корпорации (ТНК) - multinational company (MNC). К ТНК относят компании, на зарубежную деятельность которых падает около 25-30% его общего объема и имеющие филиалы в двух и более странах мира. Международную корпорацию по методологии ООН можно узнать и по структуре ее активов.
1.2 Структура и типология ТНК
Транснациональные корпорации представляют собой экономические объединения фирм на базе титула собственности, принадлежащего материнской компании, которая контролирует зарубежные активы родственных компаний посредством владения определенной части их капитала. В зависимости от размеров капитала, принадлежащего материнской компании, а также правового положения и степени подчинения фирмы, находящиеся в сфере влияния материнской компании, можно классифицировать следующим образом: филиалы, дочерние (субсидированные) компании, ассоциированные (аффилированные) компании и совместные предприятия.1
Материнская компания регистрируется как юридическое лицо и является головой компанией ТНК. Как организационно-экономический центр она разрабатывает общие направления и конкретные цели функционирования и развития всей транснациональной компании; определяет средства, формы и методы достижения этих целей; контролирует выполнение своих установок и вносит в них коррективы, а также финансовую деятельность всех подразделений путем составления консолидированного баланса, предоставляемого акционерам ТНК.
Материнская оперативно-производственная компания сама занимается хозяйственной деятельностью, и в этом случае централизованное управление ухватывает все стороны производственного процесса, начиная с разработки новой продукции и кончая ее реализацией.
Материнская холдинговая компания сама не занимается производственной деятельностью, а лишь концентрирует у себя контрольные пакеты акций производственных компаний, которые обладают юридической и хозяйственной самостоятельностью, но подчиняются холдингу в
__________________
1Диденко Н. И. Международная экономика. – Ростов н/Д: Феникс, 2007. – С.
финансовом отношении.
Она осуществляет управление в рамках транснациональной компании преимущественно методами финансового воздействия, устанавливая для каждого подразделения основные финансовые показатели: размеры прибыли, издержек производства, размеры и способы перечисления дивидендов, способы перевода прибылей и т. п.
Филиал транснациональной компании не имеет юридической самостоятельности и, следовательно, не может вести дела от своего имени: он действует по поручению материнской компании и, как правило, имеет одинаковое с ней наименование. В обязанности зарубежного производственного филиала входят чаще всего выпуск тех видов продукции, в которых заинтересована материнская компания, и реализация их на тех рынках, которые она определит.
Дочерние компании в отличие от филиалов являются юридически самостоятельными: заключение сделок и ведение финансовой документации осуществляются ими отдельно от материнской компании, которая не несет при этом никакой ответственности по обязательствам дочерней компании. Вместе с тем материнская компания всегда осуществляет необходимый контроль за деятельностью принадлежащих ей дочерних компаний, возможность которого обеспечивается владением контрольными пакетами акций своих "дочек". Создавая дочернюю фирму, материнская компания заранее определяет ее производственную специализацию, а также обязанности в отношении сбыта, технического обслуживания реализуемой продукции, изучения рынков и др.
Ассоциированные компании юридически и хозяйственно самостоятельны и не находятся под контролем каких- либо других компаний, поскольку те не владеют контрольными пакетами их акций. Ассоциированные компании контролируются материнской компанией ТНК, как правило, через систему договорных отношений.
Совместным предприятием в практике международного бизнеса называют фирму с участием одного или нескольких иностранных партнеров-инвесторов. Если ТНК правильно выбирает местного партнера, совместное предприятие между ней и принимающей страной является, как показывает практика, достаточно жизнеспособной структурой. Однако совместные предприятия не так популярны, как дочерние, которые на 100% принадлежат ТНК, потому что ТНК опасаются вмешательства местного партнера в конкретные области критических решений компании.
По типу взаимоотношений материнской компании и ее зарубежных дочерних предприятий все ТНК могут быть подразделены на три типа:
этноцентрические;
полицентрические или региоцентрические;
геоцентрические.
Этноцентрический тип характеризуется последовательной ориентацией высшего руководства ТНК на приоритет материнской компании. При этом типе зарубежные рынки остаются для корпорации прежде всего продолжением внутреннего рынка страны базирования материнской компании. Отличительными чертами такого типа корпорации являются высокая централизация принятия решений и сильный контроль за деятельностью зарубежных филиалов со стороны материнской компании.
Полицентрический или региоцентрический тип характеризуется возрастанием значимости внешнего рынка, когда внешний рынок становится зачастую даже более важным сектором деятельности ТНК, нежели внутренний. У таких ТНК зарубежные филиалы крупнее и разнообразнее, они не столько продают продукцию материнской компании, сколько производят их на месте в соответствии с потребностями их рынков.
В региоцентрическом подходе ТНК ориентируется уже не на рынки отдельных стран, а на регионы, например, на всю Западную Европу, а не на Францию или Великобританию. Хотя зарубежные филиалы и в этом случае размещаются в отдельных странах, но они ориентируются на весь регион.
Для наиболее зрелого типа ТНК - глобальных корпораций - характерен геоцентрический подход к взаимоотношениям между материнской компанией и ее филиалами. Эти ТНК являются как бы децентрализованной федерацией региональных филиалов. Арена деятельности геоцентрической ТНК - весь мир.
Практически каждая ТНК имеет главный научно-исследовательский центр, осуществляющий контроль над деятельностью производственных подразделений, к нему примыкают конструкторские и технологические центры. Основным производственным и сбытовым звеном ТНК является отделение, включающее в свой состав несколько предприятий. Отделения - центры прибыли, в свою очередь, объединяются в рыночные производственные группы, включающие отделения общего профиля.1
Совет директоров - высший орган ТНК осуществляет контроль за его финансовой деятельностью, занимается разработкой перспективных стратегий. Совет директоров утверждает высших администраторов ТНК - президента, вице-президента, главного финансового контролера, казначея и т. д., а также заместителей президента и вице-президента.
Таким образом, в зависимости от размеров капитала, принадлежащего материнской компании, а также правового положения и степени подчинения фирмы, находящиеся в сфере влияния материнской компании , можно классифицировать следующим образом: филиалы, дочерние (субсидированные) компании, ассоциированные (аффилированные) компании и совместные предприятия. По типу взаимоотношений материнской компании и ее зарубежных дочерних предприятий все ТНК могут быть подразделены на три типа: этноцентрические; полицентрические или региоцентрические; геоцентрические.
________________
1Курицкий А. Б. Транснациональные корпорации в информационном обществе. – СПб.: Изд. Судостроение, 1998. С. 95.
1.3 Главные организационные формы ТНК.
Транснациональная компания - открытое акционерное общество, имеющее филиалы (отделения, предприятия, представительства и т. д.) в различных государствах. Организационные формы ТНК весьма многообразны и зависят от их размеров, числа входящих в ТНК предприятий и стран, где они ведут свою деятельность.
ТНК существуют в нескольких организационных формах.
Прежде всего, это международный трест, объединяющий предприятия, которые в совокупности образуют технологическую цепочку. В тресте обычно происходит полная централизация всех управленческих функций в головной компании, а оставшиеся предприятия теряют свою самостоятельность.
Периодом расцвета трестов была первая половина XX столетия, когда лицо любой экономики определяли металлургическая, химическая, нефтяная и прочие подобные отрасли индустрии. Мировую известность в свое время имел Стальной трест Морганов, компания "Стандарт Ойл" Рокфеллеров и др.
Однако сегодня ТНК превратились из одноотраслевых в многоотраслевые структуры, имеющие форму концернов и конгломератов. Концерн объединяет в основном родственные, но не обязательно непосредственно связанные между собой предприятия, которые обычно обладают юридической самостоятельностью. Поэтому в отличие от треста головная фирма не может воздействовать на них административными методами. Первые концерны появились в начале 1920-х гг. и во многом до сих пор сохраняют свою ведущую роль в экономике большинства стран, например "Дженерал Моторз", "Дженерал Электрик" и др.
Недостаточная гибкость концернов привела к появлению в начале 1970-х гг. такой организационной формы, как конгломераты. Их преимущество состоит в том, что они могли объединять предприятия любых отраслей, вообще никак, кроме финансовых отношений, не связанных друг с другом. Однако это резко ухудшало управляемость. Поэтому ТНК, имеющие организационную форму конгломератов, встречаются достаточно редко.
В централизованной ТНК, называемой иногда интергломератом, головной фирмой осуществляется финансовое руководство и контроль, а входящие в нее предприятия имеют статус центров прибыли, вырабатывающих и реализующих собственные производственные и рыночные стратегии. Контроль над ними со стороны руководства компании минимален.1
В большинстве случаев ТНК представляют горизонтально или вертикально интегрированные компании, объединяющие сотни разбросанных по всему миру предприятий, связанных особым внутренним рынком, в результате чего значительная часть их даже международных сделок является практически веутрифирменными операциями.
Внутрифирменная торговля ограждает подразделения ТНК от международной конкуренции, позволяет избегать валютных барьеров при импорте в страну базирования товаров, произведенных в филиалах.
В настоящее время все большую роль начинает играть такая организационная форма транснационального бизнеса, как международная финансово-промышленная группа (МФПГ), когда за рубеж выносят не только производственные, но и финансовые подразделения.
Принципиальным отличием МФПГ от треста, концерна и конгломерата
является присутствие в ее структуре финансового звена (банк, инвестиционная компания и проч.) С их помощью она осуществляет экономическую или технологическую интеграцию входящих предприятий для реализации крупных инвестиционных и производственных программ.
Объединяемые в МФПГ фирмы являются автономными, и на их
_____________
1Цыпин И. С., Веснин В. Р. Мировая экономика. – М.: ТК Велби, Изд-во Проспект, 2007. – С. 192.
деятельность накладываются лишь финансовые ограничения. Это могут быть государственные, частные и смешанные предприятия, принадлежащие одной, родственным или даже неродственным отраслям. Головная компания группы осуществляет руководство ею на основе владения акциями, договора траста или соглашения об образовании ассоциации. В целом, не смотря на огромный финансовый и экономический потенциал, МФПГ негибки и не слишком устойчивы. Их разорение - такая же реальность, как банкротство небольшого коммерческого ларька, однако, в отличие от него, может нанести сокрушительный удар по национальной экономике.
Технологическое развитие и образование на его базе нового всемирного информационно-финансового пространства создало возможность сетевой организации ТНК, свободного перемещения транснационального капитала и создания всемирной мировой экономической паутины переплетения сетей управленческих структур глобальных корпораций и информационных связей, материальным отображением которых явилась знаменитая WWW (World Wide Web - Всемирная паутина)1
Наиболее ярким примером сетевой организационной логики являются корпорации "Dell" и "Nokia" - лидеры новой экономики, работающие в сфере производства компьютеров и телекоммуникаций.
Подводя итог, отметим, что не существует эффективных или неэффективных организационных структур. Все структуры имеют положительные и отрицательные стороны, которые следует хорошо понимать и рассматривать в определенном временном континиуме. Суть в том, что каждая компания выбирает такую организационную структуру, которая бы помогла ей с максимальным эффектом добиться реализации ее стратегических планов.
_______________
1Мовсесян А. Г. Транснационализация в мировой экономике. – М.: Финансовая академия при правительстве РФ, 2001. – С. 92.
2. Современные стратегии функционирования ТНК
2.1 Виды конкурентных стратегий ТНК
В настоящее время можно говорить о качественном изменении в международной интеграции производства, создании международной интегрированной системы производства. В основе этого лежат изменения в стратегиях ТНК, которые выглядят следующим образом:
Единичная фирма. В прошлом функции между материнской компанией и филиалами были строго разграничены. Иностранные филиалы (за исключением сырьевых отраслей), как правило, проводили так называемые stand alone стратегии, когда филиал практически дублировал всю стоимостную цепочку материнской компании (кроме технологий и финансов, которые обеспечивала материнская фирма).
Простая интеграция. Постепенно либерализация и технологический прогресс меняли способы осуществления международного производства. Конкурентоспособность по цене стандартной продукции, конвергенция способов потребления, снижение стоимости транспорта расширили географические рамки корпоративных стратегий, позволяя крупным олигополиям в таких отраслях, как автомобильная, аэрокосмическая, электроника сочетать экономию на масштабах с организацией сети поставщиков с низкими издержками по всему миру. Это привело к применению стратегий так называемой простой интеграции, когда филиалы осуществляют ограниченный диапазон видов деятельности для поставки этой фирме специфических компонентов, где они обладают конкурентным преимуществом в производстве. Такие стратегии породили новые формы трансграничных связей и позволяют осуществлять больший двусторонний обмен информацией, технологией и другими результатами деятельности между материнской фирмой и филиалами.
Комплексная интеграционная стратегия. Две предыдущие формы предполагают довольно фрагментированную деятельность внутри ТНК и достаточно ограниченную трансграничную интернализацию. Однако под влечением либерализации международного аспекта своей деятельности, распространения информационной технологии и ужесточения конкуренции ТНК начали реорганизацию способов управления своими активами в международном масштабе. Более конкретно, как часть общей "комплексной интеграционной стратегии", ТНК превращают свои географически разбросанные филиалы и фрагментированные системы производства в сети производства и сбыта, интегрированные глобально или регионально.
Под давлением глобальных рынков и инноваций возникли новые корпоративные стратегии. Поиски инновационных преимуществ становятся все более глобальными по своим масштабам, включая растущее число отраслей. В этих условиях фирмы - независимо от своих масштабов - делают все больший акцент на улучшении своей информационной базы, создавая широкие коммуникационные сети, связанные со сложной деловой инфраструктурой, и достигают "синергетических эффектов" от сочетания специализированных и дополняющих знаний в масштабах всей "стоимостной цепочки"1
Глобализация как явление привело не только к обострению степени конкуренции. Она придала экономическому состязанию и новые структурные формы, что привело к появлению понятия "новая конкуренция. В мире сложилась новая макросреда. Как отмечает в своей работе О.В.
Аристов, причиной изменения среды стал целый ряд перемен,
происшедших в результате структурных изменений в технологии, экономике и рыночной ситуации.2
По мере того, как возникает давление со стороны международной
конкуренции и давление со стороны контроля страны, фирма
____________________
1Международные экономические отношения / Под ред. Н. Н. Ливенцева. – М.: ТК Велби, Изд. Проспект, 2008. – С. 311.
2Аристов О. В. Конкуренция и конкурентоспособность. – М.: Финстатинформ, 1999. – С.13.
начинает распознавать необходимость глобальных процедур планирования и глобальной стратегии.
Глобальная стратегия - это план предприятия по максимизации выбранных им целей путем географического размещения своих ограниченных ресурсов, учитывая глобальную конкуренцию, географические преимущества и альтернативные прогнозы внешнего окружения фирмы.
Одной из важных компонент глобальной стратегии фирмы является форма собственности. Финансовые преимущества СП могут позволять международному предприятию вступать в большее число иностранных проектов. Однако СП сложны в управлении и зачастую нестабильны. Несколько исследований в этой области установили, что 30% СП в странах с развитой рыночной экономикой и 45-50% в странах с менее развитой экономикой терпят фиаско.1