Цели и задачи подготовки дела к судебному разбирательству

 

 

СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ.......................................................................................................3

ГЛАВА 1. ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ ПОДГОТОВКИ ДЕЛА К СУДЕБНОМУ РАЗБИРАТЕЛЬСТВУ......................................................................................4

ГЛАВА 2. ДЕЙСТВИЯ ПО ПОДГОТОВКЕ ДЕЛА К СУДЕБНОМУ  РАЗБИРАТЕЛЬСТВУ......................................................................................8

    1. ДЕЙСТВИЯ СУДЬИ ПО ПОДГОТОВКЕ ДЕЛА К СУДЕБНОМУ РАЗБИРАТЕЛЬСТВУ....................................................................8
    2. ДЕЙСТВИЯ СТОРОН ПО ПОДГОТОВКЕ ДЕЛА К СУДЕБНОМУ РАЗБИРАТЕЛЬСТВУ..........................................12

ЗАКЛЮЧЕНИЕ..............................................................................................17

СПИСОК  ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ..............................................18

 

 

 

 

ВВЕДЕНИЕ

Актуальность данной темы обусловлена тем, что в настоящее время отсутствует единое мнение в юридической науке относительно места стадии подготовки дела к судебному разбирательству в арбитражном процессе.

Арбитражный процесс – это система  последовательно осуществляемых процессуальных действий, совершаемых арбитражным  судом и другими участниками  судопроизводства в связи с рассмотрением  и разрешением конкретного дела.

Прохождение дела по всем стадиям  арбитражного процесса не является обязательным, а определяется заинтересованными  лицами – участниками производства по данному делу.

В свою очередь каждая стадия арбитражного процесса подразделяется на три этапа:

- возбуждение производства в  соответствующей стадии;

- подготовка дела к рассмотрению;

- разрешение его в соответствующей  стадии.

Цель работы – рассмотреть порядок подготовки дела к судебному разбирательству в арбитражному суде.

Задачами работы являются:

- определить цели, задачи подготовки  дела к судебному разбирательству;

- определить действия суда и  сторон по подготовке дела  у судебному разбирательству.

Объектом исследования являются арбитражные процессуальные отношения, возникающие на стадии подготовки дела к судебному разбирательству.

Предметом исследования являются нормы действующего российского законодательства, регулирующие отношения на данной стадии.

 

 

ГЛАВА 1. ЦЕЛИ, ЗАДАЧИ И СРОКИ ПОДГОТОВКИ ДЕЛА К СУДЕБНОМУ РАЗБИРАТЕЛЬСТВУ

После принятия искового заявления к производству судья готовит дело к судебному  разбирательству (гл.14 АПК)1. Подготовка любого дела к разбирательству является обязательной стадией арбитражного процесса, причем стадией самостоятельной, на которой закладываются основы для выполнения арбитражным судом главных задач судопроизводства, определенных в ст.2 АПК. Подготовка дела проводится по любому иску (заявлению), принятому арбитражным судом первой инстанции, исключений в этом вопросе законодательство не делает, в том числе и для дел упрощенного производства, рассмотрение которых производится без вызова сторон.

Этапу подготовки дела к судебному разбирательству  арбитражное процессуальное законодательство и судебная практика всегда уделяли большое внимание, называя его, наряду с судебным разбирательством, "наиболее действенным и эффективным средством в области профилактики правонарушений". Основной целью подготовки дела к судебному разбирательству как стадии арбитражного процесса является создание условий, направленных на обеспечение правильного и своевременного разрешения спора.

Задачами подготовки дела к судебному разбирательству  в арбитражном суде, в соответствии с ч.З ст.133 АПК, являются2:

1) определение    характера    спорного     правоотношения     и     подлежащего применению законодательства, обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела. Выполнение 
этой задачи происходит путем уяснения судьей сущности требований истца и возражений ответчика (которые прежде необходимо выявить), установления предмета спора и содержания правоотношений 
сторон,   а   также   определения   обстоятельств,   подлежащих   доказыванию, и законодательства, подлежащего применению;

2) разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса.    Реализация    этой    задачи    возможна    только после проведения анализа спорного правоотношения, характер которого позволяет установить лиц, имеющих материально-правовую (истцы, 
ответчики,   третьи   лица),   иную,   например   процессуальную   (свидетель,   эксперт, переводчик) или публичную (государственный орган или орган местного самоуправления), заинтересованность в деле;

3) оказание   содействия   лицам,   участвующим   в   деле,   в   представлении необходимых доказательств. Несмотря на то, что одним из основополагающих принципов арбитражного процесса является состязательность, законодатель не превращает его в самоцель, поскольку основной целью судебного процесса является разрешение возникшего, как правило имущественного, конфликта на основах законности, справедливости, обоснованности и оперативности, "разрулирование" спорной ситуации, с тем чтобы экономический оборот развивался последовательно и поступательно3. В связи с этим и сам суд должен быть заинтересован в представлении всех доказательств, необходимых для решения спора, в том числе и тех, которые участники спора не могут представить самостоятельно по ряду причин: недоступности, неизвестности места нахождения и т.д. Поэтому законодатель и требует от арбитражных судов именно на стадии подготовки оказывать участникам дела содействие в получении таких доказательств в порядке, установленном ст.66 АПК;

4) примирение сторон. Немалая часть спорных ситуаций, возникающих при осуществлении экономической деятельности, не являются принципиально неразрешимыми. Например, большинство споров, связанных с неисполнением договорных обязательств, вполне может быть урегулировано сторонами на добровольной основе. И важнейшую роль в этом играет суд: судья, как должностное лицо, наделенное особыми полномочиями, пользующийся авторитетом, разбирающийся в праве, представляющий законы экономики, как никто другой может способствовать примирению сторон.

Подготовка дела к судебному разбирательству  начинается сразу же после принятия заявления, о чем судья выносит  соответствующее определение, которым  возбуждается производство по делу4. Хотя основным содержанием подготовки как стадии арбитражного процесса, прежде всего, являются действия судьи, фактически это деятельность и лиц, участвующих в деле. Такой подход определяется состязательным характером арбитражного процесса, когда основное бремя доказывания возлагается на стороны. От того, как они проведут собственную подготовку к судебному разбирательству, во многом определяется успешное и своевременное рассмотрение дела.

 

 

 

 

ГЛАВА 2. ДЕЙСТВИЯ ПО ПОДГОТОВКЕ ДЕЛА К СУДЕБНОМУ РАЗБИРАТЕЛЬСТВУ.

    1. ДЕЙСТВИЯ СУДЬИ ПО ПОДГОТОВКЕ ДЕЛА К СУДЕБНОМУ РАЗБИРАТЕЛЬСТВУ

Подготовка дела к судебному  разбирательству проводится судьей единолично5. Достаточно подробный перечень действий судьи по подготовке дела к судебному разбирательству перечислен в ст.135 АПК. В то же время названный перечень не является исчерпывающим, о чем свидетельствует содержание п.6 ч.1 указанной статьи, дающего судье право совершать и иные действия, направленные на обеспечение правильного и своевременного разрешения спора. Таким образом, судья не ограничен в выборе действий, которые могут способствовать подготовке судебного разбирательства и успешному проведению судебного процесса. Вообще, все действия судьи по подготовке дела к судебному разбирательству достаточно условно можно разделить на два вида:

первый вид  действий совершается судьей в свободной, не ограниченной процессуальными требованиями форме, в объеме, определяемом самостоятельно, они направлены в основном на подготовку самого судьи;

второй вид действий носит  публичный характер, так как является обязательным, облекается в строгую  процессуальную форму, совершается  в установленном АПК порядке (например, привлечение другого ответчика происходит по ходатайству сторон или с согласия истца - ч.2 ст.46 АПК, отмена обеспечительных мер - только в судебном заседании - ч.2 ст.97 АПК и т.п.), преследует целью подготовку к судебному разбирательству, прежде всего, лиц, участвующих в деле6.

В свободной форме судьей совершаются действия, направленные на выяснение существа заявленного  требования и возможных возражений, на определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства, обстоятельств, имеющих  значение для правильного рассмотрения дела и круга доказательств, подлежащих исследованию в судебном разбирательстве, разрешение вопроса о составе  лиц, участвующих в деле. В этих целях судья:

а) изучает   материалы   дела   и   устанавливает   основание   и   предмет иска,   определяет обстоятельства,  имеющие значение для  правильного  рассмотрения дела,  и,  соответственно,  круг доказательств, подлежащих исследованию, изучает законодательство, подлежащее применению;

б) вызывает стороны и (или) их представителей для собеседования. В ходе собеседования, необходимость которого определяется судьей и которое может проводиться как совместно со всеми участниками дела, так и с каждым по отдельности, судья выясняет у истца сущность требований (в случаях неясности предлагает истцу уточнить требования, оказывая помощь во внесении в них ясности и определенности) и возможных (предполагаемых истцом) возражений ответчика. При собеседовании с ответчиком судья выясняет сущность его возражений, предлагает раскрыть доказательства. Следует обратить внимание на то, что требование о раскрытии доказательств может быть обращено судьей не только к ответчику, но и к истцу и другим лицам, участвующим в деле. Кроме того, как правило, при собеседовании,   судья   разъясняет   участникам   дела   их   процессуальные   права   и   обязанности, последствия совершения или несовершения процессуальных действий в определенный срок, право сторон на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, на передачу спора на разрешение третейского суда (в тех случаях, когда АПК предусматривает возможность разрешения спора таким судом). Оформление хода собеседования и его результатов процессуальным документом (протоколом, определением) АПК не требует;

в) изучает представленные участниками процесса дополнительные материалы, устанавливает обязанность участников процесса, а также иных лиц по представлению доказательств, а в случаях, предусмотренных АПК, истребует по своей инициативе доказательства, в том числе путем вызова в 
судебное заседание экспертов,  свидетелей,  привлечения  переводчика, необходимости  осмотра на месте письменных и вещественных доказательств;

г) рассматривает   вопросы   о  вступлении   в  дело  других  лиц,   например  третьих лиц,   не заявляющих    самостоятельные    требования    относительно    предмета    спора,    информирует,    при необходимости, о рассмотрении спора лиц, имеющих потенциальный интерес относительно предмета спора, что не исключает возможность их вступления в процесс в качестве соответствующих третьих лиц. Анализирует состав истцов и ответчиков на предмет их замены в порядке, установленном АПК: истца 
или   ответчика   -   в   результате   процессуального   правопреемства,   ответчиков   -   путем   замены ненадлежащего ответчика, а также привлечения других ответчиков;

д) решает (для себя) вопрос о соединении или разъединении исковых требований, проведении выездного судебного заседания;

е) содействует примирению сторон (обычно в ходе собеседования) путем разъяснения сторонам возможности   заключения   мирового   соглашения   и   последствий   его   заключения,   обращения   за содействием к посреднику в целях урегулирования спора. Все вышеперечисленные действия судья начинает совершать в момент принятия искового заявления и вплоть до проведения предварительного судебного заседания. В обязательном порядке, с соблюдением строгой процессуальной формы - путем вынесения определения и оформления протокола - судья в ходе подготовки совершает следующие действия7:

а) истребует доказательства. Если судья истребует доказательства по собственной инициативе у лиц,  участвующих в деле,  об  этом  указывается  в  определении  о  подготовке дела  к судебному разбирательству. Если же доказательства истребуются в результате удовлетворения ходатайства лица, 
участвующего  в деле,   не  имеющего  возможности  самостоятельно  их  получить,   или  у лица,  не участвующего в деле (ст.66 АПК), судья выносит, как правило, отдельное определение;

б) назначает экспертизу, вызывает экспертов, свидетелей, назначает время осмотра письменных и вещественных доказательств в месте их нахождения;

в) соединяет или разъединяет несколько требований, принимает встречное исковое заявление, привлекает к участию в деле ответчиков и третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, заменяет истца или ответчика;

г) принимает  обеспечительные   меры   (также   отменяет   их),   обеспечивает  доказательства, направляет судебные поручения;

д) выносит определения  по результатам  рассмотрения  иных заявлений  и ходатайств лиц, участвующих в деле;

е) назначает дату и проводит предварительное судебное заседание.

Помимо перечисленных  действий судья вправе совершать  при подготовке и иные, направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела. К иным можно отнести следующие8:

подбор арбитражных заседателей  при отсутствии предложений сторон

проверку полномочий представителей сторон (в случае, если в ходе подготовки одна из сторон выразила сомнение в правомочности, к примеру, подписания искового заявления представителем истца или руководителем организации);

направление запросов в налоговые органы с целью  уточнения места нахождения участника процесса, судебные извещения которому не доставляются органами связи;

наложение судебных штрафов, например за неисполнение обязанности по представлению истребованных судом доказательств в установленные сроки (ч.9 ст.66 АПК), и др.

 

    1. ДЕЙСТВИЯ СТОРОН ПО ПОДГОТОВКЕ ДЕЛА К СУДЕБНОМУ РАЗБИРАТЕЛЬСТВУ

 

Состязательная модель арбитражного процесса определяет собой содержание совершаемых процессуальных действий, поэтому подготовка дела к судебному разбирательству в состязательном процессе является деятельностью не только суда, но и лиц, участвующих в деле. Основная роль в этом принадлежит сторонам — истцу и ответчику.

Истец как лицо, инициировавшее судебное разбирательство, безусловно, должен быть готов к нему еще на стадии подготовки искового заявления. Тем не менее, дополнительные обстоятельства, возникшие после принятия искового заявления, такие как появление возражений ответчика, изложенные в отзыве на исковое заявление, указания судьи о представлении тех или иных доказательств, изменение обстоятельств, послуживших основанием для направления в арбитражный суд искового заявления и др., вызывают необходимость тщательной подготовки истца к процессу9. В равной степени это относится и к ответчику, содержание подготовки которого сводится к обоснованию, опираясь на нормы материального и процессуального права, своих возражений, установлению круга доказательств, опровергающих требования истца, механизма и способа их представления10. При этом, готовясь к судебному разбирательству, стороны не должны забывать, несмотря на определенную «помощь» судьи, об одном из основных принципов арбитражного процесса — состязательности судопроизводства11, заключающейся в том, что каждая из сторон самостоятельно должна доказать те обстоятельства, на которые она ссылается в качестве оснований своих требований и возражений, т.е. убедить суд в своей правоте.

Круг доказательств определяется сторонами и судом исходя из конкретных обстоятельств рассматриваемого дела. В то же время арбитражно-судебная практика выработала определенные критерии подбора доказательств по тем или иным категориям дел. В частности, по наиболее распространенным категориям дел, рассматриваемым арбитражными судами, можно привести следующие примеры:

1. По искам о неисполнении обязательств, вытекающих из договоров, — подлинные договоры, переписка сторон по поводу заключения, изменения, расторжения и исполнения договора, расчет исковых требований, документы, свидетельствующие об исполнении обязательств: платежные, отгрузочные и т.п. Например12:

а) по искам о взыскании  задолженности по договорам купли-продажи, поставки, контрактации — договор, доказательства отгрузки товара, доказательства согласования цены на товар, платежные документы;

б) по искам о взыскании  задолженности по договорам аренды — договор, доказательства наличия  у арендодателя вещных прав (права  собственности, хозяйственного ведения) на имущество, сданное в аренду, акт  передачи имущества, доказательства согласования арендной платы;

в) по искам о взыскании  задолженности по договорам подряда  и другим близким по механизму исполнения договорам (возмездного оказания услуг, комиссии, поручения и т.д.) — договор, доказательства согласования сметы на работы или услуги, доказательства выполнения работ или оказания услуг: это, как правило, акт приемки выполненных работ, подписанный уполномоченными представителями сторон;

г) по договорам займа, кредита  — договор, доказательства выдачи кредита, доказательства ненадлежащего погашения  кредита;

д) по договорам банковского счета - договор, платежные документы, по которым банком допущено ненадлежащее исполнение обязательств (платежные поручения, аккредитивные документы, инкассовые поручения и т.д.);

е) по искам, вытекающим из неплатежа  по векселю, — подлинный вексель, доказательства его предъявления к  платежу и доказательства опротестования векселя в неплатеже.

2. По искам о признании  договоров недействительными — оспариваемый договор, документальное обоснование тех обстоятельств, которые, по мнению истца, влекут недействительность данного договора13.

3. По искам о защите  и признании вещных прав (права  собственности, виндикационные, негаторные и т.д.) — документы, подтверждающие вещное право: свидетельство о праве собственности, документы о государственной регистрации, договоры на приобретение имущества, административные акты и т.п.

4. По искам о признании  недействительными актов различных органов — оспариваемый акт, документы, подтверждающие требования истца. По искам о признании недействительными актов налоговых органов — бухгалтерские документы, договоры.

Те организации и граждане, которые привлечены определением арбитражного суда в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, вступили или собираются вступить в дело в названном качестве, также должны, прежде всего в своих интересах, осуществлять подготовку к судебному разбирательству, поскольку решение по делу может непосредственно затронуть их права и обязанности14.

Первым шагом третьих  лиц в рамках подготовки дела является ознакомление с материалами дела. Изучение и анализ материалов дела позволит определить сущность спора, в  том числе круг правоотношений, возникших между сторонами, получить сведения о наличии в материалах дела тех или иных доказательств и определить свою позицию в споре по отношению к сторонам. В конечном итоге изучение материалов дела поможет понять, как возможный результат рассмотрения дела окажет влияние на права и обязанности третьего лица.

Подготовка третьего лица к судебному разбирательству  включает в себя также сбор доказательств, отсутствующих в материалах дела и, возможно, у сторон; представление их арбитражному суду и подготовку отзыва на исковое заявление с изложением своей позиции15.

Тщательная подготовка к  судебному разбирательству всех лиц, участвующих в деле, имеет  неоценимое значение для правильного  и своевременного разрешения спора. Именно отсутствие такой подготовки в большинстве случаев является причиной неоднократного отложения рассмотрения дела и нередко приводит к судебным ошибкам.

 

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Таким образом, в арбитражном процессе подготовка дела к судебному разбирательству является второй по счету процессуальной стадией, которая начинается после возбуждения производства по делу и предшествует судебному разбирательству. Данная стадия обязательна в развитии судопроизводства по всем без исключения арбитражным делам. Ее необходимость предопределена тем, что при возбуждении арбитражного процесса судья располагает информацией, сообщаемой лишь заявителем, поэтому такие сведения зачастую могут освещать возникший спор только односторонне. При этом не исключаются вольные или невольные искажения в изложении обстоятельств дела. В арбитражном судопроизводстве подготовка дела к судебному разбирательству представляет собой совокупность гражданских процессуальных действий, совершаемых судьей для того, чтобы рассмотреть и разрешить законно и обоснованно дело в первом же судебном заседании с наименьшими затратами процессуальных средств и сил участников процесса.

Подготовка дела крайне важна в  системе правосудия по арбитражным делам. Она предназначена обеспечивать законность, обоснованность, своевременность разрешения дела, состязательность и процессуальную экономию арбитражного процесса.

Вместе с тем подготовительную деятельность судьи нельзя считать  правосудием, поскольку она не включает в себя выяснение обстоятельств  дела, применение норм права и установление взаимоположения лиц, которые будут  участвовать в деле. Указанные  подготовительные действия схожи с  управленческими, так как они  не охватываются арбитражной процессуальной формой и закон не устанавливает последовательность их совершения и взаимозависимость.

 

 

СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ

  1. Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации  от 24.07.2002 № 95-ФЗ (ред. от 27.07.2010) // СЗ РФ от 29.07.2002. № 30. ст. 3012
  2. Алиев Т.Т. Понятие и свойства доказательств / Т.Т. Алиев, Н.А. Громов, Н.П. Царева // Юрист. – 2008. – № 2.
  3. Гукасян Р.Е. Арбитражный процесс. М., 2006
  4. Губанов В.А. Третьи лица в арбитражном процессе // Вестник ВАС  РФ. 2003. № 6
  5. Комментарий к АПК РФ/Под ред. В.В. Яркова. М., 2003
  6. Лукьянцев А.А. Проблема участия третьих лиц в арбитражном процессе. Саратов. 2004
  7. Предприниматель и Арбитражный суд. Учебно-практическое пособие. / Анохин В.С. - Лига Разум, 2007
  8. Процессуальные сроки. Систематизированный перечень: Справочник / Авт. – сост. Ю.Ф. Петрунин / Под ред. Р.В. Даниловой, С.А. Муратовой. – М., 2006
  9. Попов В. Типичные ошибки при определении судом допустимости доказательств // Российская юстиция. – 2001. – № 1.
  10. Постатейный комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации. / Гуев А.Н. - Инфра-М, 2008
  11. Трещева Е.А. Правовое положение и особенности участия в арбитражном процессе третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора // Арбитражный и гражданский процесс. 2007. № 7
  12. Шерстюк В.М. Новые положения третьего Арбитражного процессуального кодекса РФ. М., 2003
  13. Яковлев В. Нам следует сохранить сложившуюся судебную систему // Российская юстиция. 2001. №1.
  14. Ярков В.В. Арбитражный процесс. М., 2005

 

 

 

    

 

 

 

1 Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации  от 24.07.2002 № 95-ФЗ (ред. от 27.07.2010) // СЗ РФ от 29.07.2002. № 30. ст. 3012.

2 Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации  от 24.07.2002 № 95-ФЗ (ред. от 27.07.2010) // СЗ РФ от 29.07.2002. № 30. ст. 3012

3 Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации  от 24.07.2002 № 95-ФЗ (ред. от 27.07.2010) // СЗ РФ от 29.07.2002. № 30. ст. 3012.

4 Процессуальные сроки. Справочник / Авт. – сост. Ю.Ф. Петрунин / Под ред. Р.В. Даниловой, С.А. Муратовой. – М., 2006

5 Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации  от 24.07.2002 № 95-ФЗ (ред. от 27.07.2010) // СЗ РФ от 29.07.2002. № 30. ст. 3012.

6 Гукасян Р.Е. Арбитражный процесс. М., 2006. С. 156.

7 Гукасян Р.Е. Арбитражный процесс. М., 2006. С. 164

8 Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации  от 24.07.2002 № 95-ФЗ (ред. от 27.07.2010) // СЗ РФ от 29.07.2002. № 30. ст. 3012

9 Алиев Т.Т. Понятие и свойства доказательств / Т.Т. Алиев, Н.А. Громов, Н.П. Царева // Юрист. – 2008.

10 Предприниматель и Арбитражный суд. Учебно-практическое пособие. / Анохин В.С. - Лига Разум, 2007

11 Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации  от 24.07.2002 № 95-ФЗ (ред. от 27.07.2010) // СЗ РФ от 29.07.2002. № 30. ст. 3012

12 Попов В. Типичные ошибки при определении судом допустимости доказательств // Российская юстиция. – 2001. – № 1.

13 Шерстюк В.М. Новые положения третьего Арбитражного процессуального кодекса РФ. М., 2006

14 Лукьянцев А.А. Проблема участия третьих лиц в арбитражном процессе. Саратов. 2004

15 Губанов В.А. Третьи лица в арбитражном процессе // Вестник ВАС  РФ. 2003. № 6