Уголовная ответственность и наказание

   Введение 
 
 

   Одной из важных задач нашего государства  является искоренение преступности и все причины ее порождающие, решение этой задачи осуществляется совместными усилиями всех государственных органов, общественных организаций и всех слоев общественности. Отсюда многообразие форм и методов, используемых в борьбе с преступностью. Все эти меры опираются на Конституцию и Уголовное законодательство РФ.

   Цель  данного исследования - анализ соотношения  наказания и уголовной ответственности.

   Актуальность  работы заключается в том, что в современной уголовно-правовой науке одна из главных проблем - это ошибочное отождествление разных институтов: уголовная ответственность и уголовное наказание. Конечно, об их полном отличии говорить нельзя, но роль, которую играет каждая из указанных категорий, требует их дифференциации.

   Разграничение уголовной ответственности и  наказания прослеживается в уголовном  кодексе, но законодатель не раскрывает определения уголовной ответственности, ее сути и целей. Однако данный термин используется в различных нормах как общей так и особенной части уголовного закона. Уже в ст. 1 УК РФ говорится о том, что «новые законы, предусматривающие уголовную ответственность, подлежат включению в Кодекс». Ст. 8 УК РФ говорит об основаниях уголовной ответственности. Ст. 19 УК – об общих условиях уголовной ответственности. Так же термин используется и в других нормах УК РФ (ст. ст. 22, 23, 34, 75 и т.д.). Пробел в законодательстве восполняет доктрина. Под уголовной ответственностью принято понимать как обязанность лица, совершившего преступление, претерпеть меры государственного принуждения1. Либо – реальное применение уголовно-правовой нормы, выраженной в отрицательной оценке специальным органом государства – судом – поведения лица, совершившего общественно опасное деяние, и в применении к нему мер государственного принуждения2. В отличии от уголовной ответственности определение уголовного наказания в действующем УК РФ есть. В ст. 43 сказано: «Наказание есть мера государственного принуждения, назначаемая по приговору суда. Наказание применяется к лицу, признанному виновным в совершении преступления, и заключается в предусмотренных настоящим Кодексом лишении или ограничении прав и свобод этого лица». А в ч.3 данной статьи указывается сущность рассматриваемого института: «Наказание применяется в целях восстановления социальной справедливости, а также в целях исправления осужденного и предупреждения совершения новых преступлений». Из всего этого можно сказать, что законодатель определяет наказание, его цели, сущность, но игнорирует понятие уголовной ответственности. В связи с этим можно поддержать мнение ученых (например, А. В. Кладкова3), которые критикуют отсутствие в Кодексе понятия уголовной ответственности и предлагают ввести его. Это положительно отразится на теории и практике уголовного прав, т.к. отсутствие данного определения затрудняет разграничение институтов уголовной ответственности и наказания

   Выделим следующие задачи проводимого исследования:

   1.  Дать характеристику уголовной ответственности ее видам и основаниям.

   2. Раскрыть сущность и основные цели наказания.

   3. Провести сравнительный анализ соотношения уголовной ответственности и наказания.

   4. Провести сравнительный анализ  институтов освобождения от уголовной ответственности и наказания.

   Объектом исследования является уголовная ответственность и наказание

   Вся работа состоит из введения, двух глав, четырех параграфов, заключения, а так же списка использованной литературы.  
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

   Глава 1. Общая характеристика институтов уголовной ответственности и наказания в законодательстве РФ

    1. Понятие, структура уголовной ответственности, стадии реализации
 
 
 

   В теории уголовного права понятие  уголовной ответственности дискуссионное. Можно выделить четыре основные позиции. Во-первых, она понимается как обязанность лица, совершившего преступление, отвечать за содеянное в соответствии с уголовным законом. Эта точка зрения изложена во многих учебных и научных работах4. Во-вторых, уголовной ответственностью предлагается считать все меры уголовно-правового воздействия, применяемые к преступнику5. В-третьих, под ней понимается уголовно-правовое отношение в целом, т.е. урегулированное уголовным законом отношение между преступником и государством в лице правоприменительных органов6. В-четвертых, в последние годы среди ученых юристов наметился более широкий и конструктивный подход к определению уголовной ответственности. Выделяют два ее аспекта – негативный (ретроспективный) и позитивный (перспективный). Первый аспект предполагает ответственность за уже совершенное преступление. Второй – это ответственность, лежащая в основе правомерного поведения и выражающаяся в осознании индивидом своей обязанности не совершать запрещенного уголовным законом преступного деяния, т.е. фактическое соблюдение им требований и предписаний уголовно-правовых норм7.  

   В широком значении, понятие ответственности  трактуется как отношение лица к  обществу, государству, к другим лицам  в смысле выполнения определенных обязанностей. В узком, или специально-юридическом, значении ответственность интерпретируется как реакция государства на совершенное правонарушение8. В этом смысле, во-первых, уголовная ответственность связана с государственным принуждением, т.е. всегда предполагает возникновение охранительного правоотношения, в котором одна сторона (преступник) обязана подчиниться требованию другой (государство в лице его органов и должностных лиц). Государственное принуждение выступает содержанием уголовной ответственности и реализуется через деятельность его специальных органов. Во-вторых, уголовная ответственность характеризуется определенными лишениями, которые виновный обязан претерпеть. Лишение определенных благ – объективное свойство ответственности, реакция государства на вред, причиненный преступником. Специфика лишений (а значит, и ответственности) состоит в том, что они наступают как дополнительные неблагоприятные последствия за совершенное преступление. Негативные последствия могут быть: а) личного (например, лишение свободы, арест, исправительные работы и т.п.); б) имущественного (штраф, конфискация имущества); в) нравственного характера (признание вины, осуждение, порицание, ограничение духовных потребностей и т.д.). При этом важно иметь в виду следующее. Применение тех или иных мер уголовной ответственности всегда означает претерпевание преступником каких-либо лишений, стеснение его свободы, умаление чести, достоинства, влечет издержки имущественного характера. В-третьих, уголовная ответственность наступает только за совершенное преступление. Не могут выступать в качестве оснований уголовной ответственности деяния, хотя внешне и сходные с преступлениями, но не являющиеся таковыми в силу своей  общественной значимости. К ним уголовный закон относит необходимую оборону9, крайнюю необходимость10, обоснованный риск11 и др.

   Уголовная ответственность реализуется не сразу, а в четырех стадиях.

   На  первой стадии – привлечения к  ответственности – она может реализоваться:

   а) в форме ограничений уголовно-правового  характера, применяемых к лицу, совершившему преступление (например, меры пресечения);

   б) в форме безусловного освобождения от уголовной ответственности (истечение сроков давности привлечения к уголовной ответственности и др.)

   Вторая  стадия – назначение наказания –  включает три формы реализации уголовной ответственности:

   а) безусловное освобождение от уголовного наказания (истечение сроков давности исполнения обвинительного приговора и др.);

   б) условное освобождение;

   в) реальное назначение уголовного наказания.

   В содержании третьей стадии – исполнение наказания – она реализуется:                          а) в форме ограничений, обусловленных спецификой уголовно - исполнительных правоотношений;

   б) в форме замены одного вида наказания  другим, более мягким или более тяжким (например, при злостном уклонении осужденного от отбывания исправительных работ).

   Четвертая стадия – судимость (следствие уголовной ответственности) – реализуется в форме многообразных ограничений, предусмотренных  различными отраслями права (например, запрет на занятие определенных должностей).

   Указанные стадии, обладая относительной автономностью, могут быть самостоятельными.

   В вопросе об основании уголовной  ответственности есть два аспекта  – философский и юридический.

   Философский аспект заключается в том, что  ответственность возможна лишь при  условии, когда у субъекта была свобода выбора поведения, т.е. он имел возможность поступить в соответствии с требованиями закона, но игнорировал его и нарушил правовой запрет.12 Но важным является то,  насколько человек свободен в выборе своего поведения. Есть три точки зрения.     

   Сторонники  первой – фаталистической - утверждают, что внешние обстоятельства управляют человеком, определяют его поведение, заставляя поступать только так, а не иначе.

   Другая  точка зрения – индетерминистическая – утверждает, что поведение человека никогда ничем не обусловлено, что он всегда и везде волен поступать так, как ему заблагорассудится.

   Третье  направление отрицает и фаталистические  и индетерминистические взгляды на поведение человека как на ненаучные. Оно признает детерминизм, то есть причинную обусловленность сознания и воли человека, а, следовательно, и его поведения, окружающими его условиями, его потребностями, социальным опытом. Человек не может быть независимым от окружающих его обстоятельств, то есть от явлений природы и общества. Но эта зависимость не уничтожает его возможности избирать тот или иной вариант поведения в определенной конкретной ситуации.

   Юридический аспект вопроса об основании уголовной  ответственности заключается в  том, за что конкретно, за какие деяния и при каких условиях она наступает. Определить основание уголовной ответственности, значит установить, почему уголовная ответственность существует и как она реализуется13. Об этом сказано в ст. 8 УК РФ, озаглавленной «Основание уголовной ответственности». В ней говорится: «Основанием уголовной ответственности является совершение деяния, содержащего все признаки состава преступления, предусмотренного настоящим Кодексом».

   Из  этой законодательной статьи можно  сделать следующие выводы:

   1. Основание уголовной ответственности – это наличие в совершенном деянии состава преступления. Под составом преступления понимается совокупность объективных и субъективных признаков, описывающих в УК общественно опасное деяние в качестве преступления.

   2. Только в деянии может иметь место состав преступления. Отсюда следует, что УК гарантирует не привлечение  к уголовной ответственности за мысли, убеждения, взгляды, воззрения, каковы бы они ни были, если они выражены в любой иной форме, кроме совершения деяния, предусмотренного уголовно-правовой нормой. Только совершение такого деяния создает основание уголовной ответственности.

   3. Деяние, в котором усматривается состав преступления, должно быть общественно опасным, то есть существенно нарушать общественные отношения, охраняемые УК, или ставить их под угрозу нарушения.

   4. Для установления основания уголовной  ответственности необходимо сравнить совершенное общественно опасное деяние с описанным в УК. Если они совпадают, то, значит, в совершенном деянии есть состав преступления и, следовательно, есть основание уголовной ответственности. И наоборот, если совершенное деяние, хотя и обладает общественной опасностью, но по какому-то признаку не совпадает  с описанным в УК, то оно не содержит состава преступления.

       Таким образом уголовная ответственность - это устанавливаемая законом обязанность лица претерпевать различного рода меры государственного принуждения. Она реализуется в четырех стадиях, которые обладают относительной автономностью и могут быть самостоятельны. Основанием уголовной ответственности является преступление – виновно совершенное общественно опасное деяние, запрещенное УК РФ под угрозой наказания. 
     

    1.2.  Понятие, признаки, содержание, цели наказания 
     

   Статья 43 УК РФ содержит понятие наказания и определение его целей. Наказание определяется как мера государственного принуждения, применяемая к виновному в совершении преступления лицу по приговору суда. Только суд в приговоре, объявляемом от имени государства, может назначить наказание за совершенное преступление после того, как виновность конкретного лица будет установлена в ходе судебного разбирательства14. Это означает, что при отсутствии обвинительного приговора суда никто не может быть подвергнут уголовному наказанию. Приговор суда, вступивший в законную силу, является общеобязательным и подлежит исполнению на всей территории Российской Федерации.

   Карая виновного за совершение преступного  деяния, общество ставит перед уголовным наказанием определенные цели. Наказание применяется в целях восстановления социальной справедливости, а также в целях исправления осужденного и предупреждения совершения новых преступлении15.

   Восстановление  социальной справедливости как цель уголовного наказания определяет, что каждое лицо, совершившее преступление, должно быть наказано. При этом, чем выше тяжесть содеянного, тем суровее наказание применяется к виновному.

   Цель  исправления осужденных в связи  с применением к ним мер  уголовного наказания заключается в том, чтобы нейтрализовать у них антиобщественные взгляды и привычки, под влиянием которых было совершено преступление, изменить их психологию и выработать в сознании виновных необходимость быть добропорядочным гражданином, что является гарантией недопущения совершения данным индивидуумом новых преступлений.

   Цель  предупреждения совершения осужденными  новых преступлений тесно связана с их исправлением. Данная цель наказания достигается различными путями. Так, сам факт исправления лица исключает возможность совершения им новых преступлений. Важным средством предупреждения преступлений является и сам процесс назначения и исполнения наказания. Например, лишение осужденного свободы не дает возможности ему продолжать заниматься преступной деятельностью. Применение к виновному иных видов уголовного наказания также дает возможность ему убедиться в том, что закон карает преступное поведение.

   Предупреждение  совершения преступления другими лицами, являясь целью уголовного наказания, достигается тем, что, осуждая конкретное лицо за совершенное преступление, государство тем самым заставляет задуматься и других лиц о своем поведении, показывая, что все, кто совершает преступления, будут подвергнуты наказанию16.

   Уголовное наказание обладает рядом признаков  и законодатель к ним относит:

   1. Наказание - это мера государственного  принуждения, что, как прямо  указано в действующем законе, состоит в лишении или ограничении прав и свобод осужденного (ч. 1 ст. 43 УК). Уголовное наказание отличается от иных мер, применяемых, например, за административные, дисциплинарные, гражданско-правовые правонарушения тем, что применяется только к лицам, совершившим преступление.

   2. Наказание назначается только  судом. 

   3. Наказание назначается от имени  государства, т.е. наказание носит  публичный характер. При назначении наказания проявляется отрицательная официальная, моральная и правовая оценка как совершенного общественно опасного поступка, так и лица, его совершившего

   4. Наказание носит личный характер. Оно может быть назначено только  при наличии вины лица в  совершенном преступлении. Уголовное  наказание всегда имеет строго  индивидуальный характер, т.е. применяется конкретно к лицу, совершившему преступление, и не распространяется на других лиц, не причастных к совершению преступления.

   5. Карательная сущность наказания  состоит в предусмотренных УК  лишениях и ограничениях прав и свобод, зависящих от вида наказания, например: права выбора места жительства, передвижения, выбора рода деятельности; лишение воинского звания.

   6. Наказание обязательно влечет  последствие общеправового и  уголовно-правового характера - судимость.  Действующий УК не имеет конкретно такого указания. Однако по содержанию норм, помещенных в гл. 12 "Освобождение от наказания", можно сделать вывод о наличии этого признака17.

   Статьей 44 УК РФ закреплена система наказаний  Российской Федерации. В настоящее время она включает 12 видов наказаний.

   УК  предусматривает различные по своей  строгости, характеру и мерам  воздействия на осужденного виды наказаний. Разнообразие видов системы  наказаний РФ дает возможность суду учесть тяжесть совершенного преступления, опасность лица, его совершившего, и назначить осужденному справедливое наказание, максимально способствующее как его исправлению, так и восстановлению социальной справедливости и предупреждению новых преступлений.

   Помимо  классификационного перечня наказаний, наказания можно разделить на основные и дополнительные виды наказаний.

   Уголовный кодекс (ст. 45) все виды наказаний  по порядку их назначения делит на три группы: а) основные; б) дополнительные и в) наказания, которые могут назначаться как в качестве основных, так и в качестве дополнительных.

   Основные  наказания могут применяться  только самостоятельно и не могут присоединяться к другим наказаниям. В соответствии с ч. 1 статьи 45 УК к ним относятся: обязательные работы, исправительные работы, ограничение по военной службе, ограничение свободы, арест, содержание в дисциплинарной воинской части, лишение свободы на определенный срок, пожизненное лишение свободы и смертная казнь.

   Дополнительные  наказания назначаются лишь в  дополнение к основным и не могут  назначаться самостоятельно. Согласно ч. 3 статьи 45 УК РФ к ним относятся лишение специального, воинского или почетного звания, классного чина и государственных наград, а также конфискация имущества.

   Остальные виды наказания, т. е. штраф, а также  лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью, в соответствии с ч. 2 ст. 45 УК могут применяться как в качестве основных наказаний, так и в качестве дополнительных.

   Подводя итоги мы можем сказать, что наказание  – это мера государственного принуждения, применяемая к виновному в совершении преступления лицу по приговору суда. Целью наказания является восстановление социальной справедливости, исправление осужденного и предупреждение совершения новых преступлений. Так же уголовное наказание обладает рядом признаков, которые мы рассмотрели выше, и система наказаний закреплена ст. 44 УК РФ. 

   Глава 2. Проблемы в теории и практике соотношения уголовной ответственности и наказания

   2.1. Основания разграничения институтов уголовной ответственности и наказания 
 
 

   Как уже было сказано во введении в современной уголовно-правовой науке одной из актуальных проблем является ошибочное отождествление разных по своей сути понятий: уголовная ответственность и наказание. Конечно, нельзя говорить об их полном отличии, однако роль, которую играет каждая из указанных категорий требует их принципиальной дифференциации.

   Уже в указанных выше определениях прослеживаются различия рассматриваемых институтов. Если уголовная ответственность – это устанавливаемая законом обязанность лица претерпевать различного рода меры государственного принуждения, то наказание – это одна из таких мер. Наказание – всего лишь этап уголовной ответственности. Возможный этап.

   Важным  представляется сравнить время и  обстоятельства возникновения уголовной ответственности и наказания. В отечественной науке ученые до сих пор не пришли к единому мнению по данному вопросу. Так, одни юристы полагают, что она возникает с момента совершения преступления. Например, Н. Ф. Кузнецова считает, что уголовная ответственность начинается с момента появления ее основания, то есть совершения преступления. Правоограничение здесь выражается в появлении у лица, виновного в преступлении, обязанности отвечать за содеянное18. Схожего мнения придерживается И. Я. Козаченко, который полагает, что государство правомочно ограничивать правовой статус лица, совершившего преступление с целью его исправления и перевоспитания с момента совершения преступления19. Встречаются и иные мнения о времени наступления уголовной ответственности: с момента возбуждения уголовного дела, с момента привлечения лица к уголовной ответственности. По мнению Я. М. Брайнина, уголовная ответственность начинается с момента привлечения лица в качестве обвиняемого, то есть когда органами расследования установлен конкретный человек, которого они обвиняют в совершении преступления20.

   Таким образом, в науке нет единого  мнения по вопросу о возникновении уголовной ответственности. Зато можно точно определить начало наказания, точкой отсчета которого является обвинительный приговор суда.

   При дальнейшем сравнительном анализе  нужно коснуться принципов - основополагающих идей, руководящих начал, лежащих в основе рассматриваемых понятий, выражающих их сущность и определяющих особенности их функционирования. Так, применительно к уголовной ответственности можно выделить ряд специфических принципов.

   Принцип неотвратимости, который, как известно, состоит в том, что каждое преступление должно неминуемо влечь ответственность виновного лица. Принцип быстроты, состоящий в том, что уголовная ответственность должна наступать максимально быстро. Принцип дифференциации уголовной ответственности, который предполагает различные правила ее применения к лицам, совершившим преступление в возрасте до 18 лет; делением преступлений на категории, в зависимости от которых может, например, решаться вопрос о назначении осужденным различных видов мест лишения свободы; различными параметрами санкций в зависимости от вида преступления и так далее. Принцип индивидуализации, предполагающий наложение уголовной ответственности и выбор санкции с учетом специфики каждого, отдельно взятого преступления. Важнейшим, помимо прочего, является принцип ответственности за поступки, а не за мысли, ибо фундаментальным признаком преступления является противоправное деяние. Уголовная ответственность должна наступать исключительно за виновное деяние. Отсутствие умысла либо неосторожности должно освободить от бремени ее несения, что также является важнейшим принципом.

   Специфические черты наказания также определяют наличие у последнего особенных принципов. Так, для наказания свойственны принципы: гуманизма, который предполагает человеческое отношение к преступнику (целью наказания не является причинение страданий виновному лицу); принцип однократности применения наказания; принцип неприменения обратной силы закона, устанавливающего или отягчающего положение виновного; принцип усиления наказания за рецидив и так далее.

   Помимо  всего сказанного уголовной ответственности  и наказанию свойственны и общие принципы. Так, принцип законности применительно к уголовной ответственности означает строгое соблюдение и исполнение законов в процессе возложения ответственности, а в случае наказания – означает, что виды последнего предусмотрены исключительно уголовным законом, и наказуемость деяния определяется в соответствии с Кодексом. Принцип справедливости для уголовной ответственности означает правильный выбор санкции либо освобождение от нее. Так, если вред, принесенный нарушителем, имеет обратимый характер, ответственность должна обеспечить его восполнение. Принцип справедливости для наказания означает соразмерность его содеянному, то есть выбор вида и меры наказания должен зависеть от тяжести преступления. Принцип равенства в отношении уголовной ответственности означает, что на всех без исключения лиц, совершивших преступление, должна накладываться равная обязанность претерпевать одинаковые меры государственного принуждения. Применительно к наказанию данный принцип означает требование установления равных санкций преступникам независимо от пола, национальности, расы, имущественного и должностного положения и так далее.

   Особое место в ходе сравнительного анализа хотелось бы уделить целям уголовной ответственности и наказания, которые опять-таки зачастую неправомерно отождествляются. Обстоятельно рассматривает данный вопрос Д. А. Липинский. Он выделяет следующие цели уголовной ответственности: формулирование правомерного поведения субъектов права, осуществляемое через последовательные стадии закрепления общественных отношений, формирование социально активного правомерного поведения, упорядочение общественных отношений, их совершенствование; предупреждение преступлений, достигаемое посредством общей и частной превенции; кара, достигаемая посредством наказания, наложения различных обременений; вытеснение из сознания правонарушителя антисоциальных установок, правового нигилизма, криминальной психологии; формирование социально одобряемых стереотипов поведения; уважение к праву, морали; исправление; формирование высокого уровня правосознания, высокой правовой культуры, активной гражданской позиции21.

   Цели  наказания, в отличие от уголовной  ответственности, определены Законодателем, содержатся в ст.43 УК РФ и мы их уже рассматривали в первой главе.

   Таким образом, в соответствии с законодательством  уголовная ответственность может быть без назначения наказания, а следовательно без судимости, и с назначением наказания и судимостью. Лицо может нести уголовную ответственность без наказания, но не наоборот, что показывает существенную разницу рассматриваемых понятий. Так же в науке нет единого мнения по вопросу о возникновении уголовной ответственности. Зато можно точно определить начало наказания, точкой отсчета которого является обвинительный приговор суда. Институты уголовная ответственность и уголовное наказание имеют свои специфические принципы, но еще они обладают рядом общих принципов, которые мы подробно рассмотрели выше. При рассмотрении целей уголовной ответственности и наказания видно, что они не тождественны. Цели уголовной ответственности шире, чем цели наказания, что обусловлено их различной природой. Совпадение на определенных стадиях целей рассматриваемых в работе институтов обусловлено тем, что наказание, как сказано выше, является составной частью уголовной ответственности, ее этапом. 
 
 

   2.2. Основные различия освобождения  от уголовной ответственности и освобождение от уголовного наказания 
 

    

   Существенным  для сравнения рассматриваемых  институтов является выявление различий в регламентации законодателем освобождения от уголовной ответственности и освобождения от наказания.

   По  общему правилу освобождение от уголовной  ответственности применяется в отношении лица, в действиях которого содержатся все признаки состава преступления, иначе говоря, в отношении виновного в преступлении. Но тот, в чьем производстве находится уголовное дело, обязан освободить виновного от уголовной ответственности (в случае, например, истечения сроков давности при деятельном раскаянии). В зависимости от оснований и условий освобождения от уголовной ответственности все случаи такого освобождения принято делить на виды.

   Закон предусматривает следующие виды освобождения от уголовной ответственности:

    - освобождение от уголовной ответственности  в связи с деятельным раскаянием (ст. 75 УК РФ);

    - освобождение от уголовной ответственности  в связи с примирением с  потерпевшим (ст. 76 УК РФ);