Уголовно-правовой анализ состава организации преступного сообщества

Тема:Уголовно-правовой анализ состава организации преступного  сообщества.

Содержание

Введение

В современном мире проблемы связанные с преступностью являются очень актуальными, особенно это  касается организации преступных групп и сообществ, непосредственно к изучению, которых мы обратимся в данной работе. Выбранная тема обусловлена не только актуальностью, но и достаточной сложностью в юриспруденции. Организованная преступность использует связи с органами власти на самом высоком уровне и все больше проникает в большую политику. Ее возникновение и быстрый рост создали трудноразрешимые социальные, экономические, идеологические и правовые проблемы.

Цель данной работы состоит  в изучении организации преступного  сообщества и проведения уголовно-правового анализа.

В соответствии с указанной  целью следует выделить основные задачи:

- рассмотреть историю возникновения преступных организаций;

- определить признаки преступления, предусмотренного ст. 210 УК РФ как непосредственной нормы, направленной на борьбу с организованной преступностью;

- проанализировать и выявить основные пути урегулирования проблем, связанных с организацией преступных сообществ.

Объектом исследования работы являются общественные отношения, возникающие в области обеспечения защиты законных прав и интересов граждан.

В зависимости от объекта  находится предмет исследования, который составляют:

- нормы Уголовного  кодекса РФ и федеральных законов,

- материалы судебной  практики применительно к проблеме  исследования.

Настоящая курсовая работа состоит из 3 частей. В первой части будут рассмотрены основные определения и нормативно-правовые определения преступности, далее обратим внимание непосредственно на организацию преступных сообществ и в третьей части вынесем предложения по усовершенствованию законодательства и правовому регулированию.

1. История развития и основные понятия уголовной ответственности организации преступного сообщества

1.1 История развития  уголовной ответственности за организацию преступного сообщества

Установление уголовной  ответственности за создание преступного  сообщества (преступной организации) и  участие в нем вряд ли можно  назвать принципиальным и беспрецедентным  нововведением. Аналогичные нормы  были известны отечественному праву как дореволюционного, так и социалистического периода. Еще в Уложении о наказаниях уголовных и исправительных 1845 года существовал целый ряд статей, в которых упоминались различные виды преступных объединений, а в Уголовном уложении 1903 года, которое разрабатывалось при непосредственном участии виднейших отечественных ученых-правоведов Н.С. Таганцева, И.Я. Фойницкого, Н.А. Неклюдова и пришло на смену уложению 1845 года, сообщество упоминается уже в первой главе, являющейся фактически общей частью данного акта. Так, ст. 52 Уложения гласила: «Согласившийся принять участие в сообществе для учинения тяжкого преступления или преступления и не отказавшийся от дальнейшего соучастия, но не бывший соучастником тяжкого преступления или преступления, отвечает только за участие в сообществе. Участие в сообществе для учинения тяжкого преступления или преступления или в шайке, составившейся для учинения нескольких тяжких преступлений или преступлений, наказывается в случаях, особо законом указанных»¹.

Советская уголовно-правовая доктрина исходила из того, что организованная преступность - это порождение социальной деформации капиталистического общества, поэтому в государстве, не отягощенном  классовыми противоречиями, могут существовать только примитивные формы соучастия. Исключение делалось лишь для антисоветской организации, криминализация которой преследовала прежде всего превентивную цель. Закон СССР «Об уголовной ответственности за государственные преступления» от 13 января 1960 года относил к особо опасным государственным преступлениям, за совершение которых устанавливалась самая строгая ответственность вплоть до смертной казни, организационную деятельность, направленную к подготовке или совершению особо опасных государственных преступлений, к созданию организации, имеющей целью совершить такие преступления, а равно участие в антисоветской организации (ст. 9). Идентичная норма содержалась в ст. 72 УК РСФСР 1960 года. ² Диспозиции обеих статей изложены как простые, то есть в них отсутствует описание признаков антисоветской организации. В числе форм соучастия, предусмотренных Общей частью Кодекса, она не упоминалась, а судебные органы так и не дали каких-либо разъяснений по вопросам применения данной нормы.

Рассматриваемые нами положения  ст. ст. 35, 210 УК РФ, которые регламентируют ответственность за создание преступного сообщества и участие в нем, в общих чертах согласуются с аналогичными положениями уголовного законодательства других стран. Активный процесс криминализации организованных форм преступной деятельности начался за рубежом существенно раньше, чем в России.

На сегодняшний день организованная преступность вошла в ряд глобальных проблем человечества, от решения  которых зависит его дальнейшая судьба, и это не преувеличение, а  лишь запоздалая констатация. Вместе с тем путь к законодательной криминализации ее наиболее изощренных и опасных форм оказался в нашей стране долог и тернист.

Первый шаг в этом направлении  сделан 1 июля 1994 года, когда Федеральным  законом РФ в текст УК РСФСР 1960 года была введена ст. 17.1, предусматривающая такую форму соучастия, как организованная группа.

Таким образом, возникновение в уголовном законодательстве России норм об ответственности за создание преступного сообщества (преступной организации) и участие в нем явилось результатом острых теоретических дискуссий между сторонниками и противниками криминализации этой формы преступной деятельности. Вместе с тем такие нормы были известны отечественному законодательству как дореволюционного, так и советского периода.

1.2  Определение преступного сообщества в законодательстве РФ

Принятый Государственной  Думой Российской Федерации 24 мая 1996 года и вступивший в действие с 1 января 1997 года Уголовный кодекс Российской Федерации (далее - УК РФ) ввел понятие преступного сообщества (преступной организации), а также предусмотрел ответственность за его создание, руководство им и участие в нем. В ч. 4 ст. 35 Общей части Кодекса, где сконструированы формы соучастия, указано, что преступление признается совершенным преступным сообществом (преступной организацией), если оно совершено сплоченной организованной группой (организацией), созданной для совершения тяжких или особо тяжких преступлений, либо объединением организованных групп, созданным в тех же целях. В ч. 5 той же статьи регламентируются общие правила ответственности организаторов и участников организованных групп и преступных сообществ (преступных организаций).

Преступному сообществу как форме соучастия, установленной  Общей частью Кодекса, корреспондируют  нормы его Особенной части, содержащиеся в ст. 210 УК РФ, которая называется «организация преступного сообщества (преступной организации)» и содержит признаки конкретного состава преступления.

Еще в пяти статьях  УК РФ, на момент его принятия, были сформулированы составы преступлений, предусматривающие отдельные виды организационной деятельности, а именно: ст. 208 - организация незаконного вооруженного формирования и участие в нем; ст. 209 - бандитизм; ст. 232 - организация либо содержание притонов для потребления наркотических средств или психотропных веществ; ст. 239 - организация объединения, посягающего на личность и права граждан; ст. 241 - организация или содержание притонов для занятия проституцией. Позже, в связи с принятием Федерального закона «О противодействии экстремистской деятельности» от 25 июля 2002 года в текст УК РФ были введены еще две родственные статьи: ст. 282.1, предусматривающая ответственность за создание экстремистского сообщества и участие в нем, и ст. 282.2, криминализировавшая организацию деятельности экстремистской организации.

Кроме того, в 64 статьях  УК РФ в качестве квалифицирующего признака различных составов преступлений упомянута организованная группа. Для  сравнения заметим, что совершение преступления в составе преступного  сообщества (преступной организации) вообще не предусмотрено как квалифицирующий признак ни в одной статье Особенной части, и лишь пунктом «в» ч. 1 ст. 63 Общей части таковое признается обстоятельством, отягчающим наказание, наряду со всеми другими формами соучастия.

Таким образом, преступное сообщество (преступная организация) упоминается только в трех статьях УК РФ: первый раз - в ст. 35 как одна из форм соучастия, второй раз - в ст. 63 как обстоятельство, отягчающее наказание, и третий раз - в ст. 210 как самостоятельный состав преступления. Вместе с тем, даже не столь частое упоминание можно признать решительным и принципиальным прорывом в уголовном законодательстве России, которому предшествовали неутихающие и до настоящего времени острые теоретические дискуссии относительно оправданности и целесообразности введения уголовной ответственности за создание преступного сообщества (преступной организации) и участие в нем.

Среди вдохновителей  и сторонников подобного прорыва  оказались такие ученые, как А.И. Долгова, С.В. Дьяков, В.В. Лунеев, В.С. Овчинский и другие. Еще в 1989 году, при проведении первого «круглого стола», посвященного проблемам борьбы с организованной преступностью, В.В. Лунеев, определяя преступное сообщество как «предусмотренное в уголовном законе устойчивое объединение лиц, организовавшихся для совместной преступной деятельности», утверждал: «Эта норма в Общей части должна сочетаться с тем, чтобы в Особенной части Уголовного кодекса были статьи о преступных сообществах. Реальную опасность для организованных преступников, особенно для руководителей преступного сообщества, представляет правильное определение их возможной уголовной ответственности»³.

1.3  Преступное сообщество  как форма соучастия

Преступное сообщество является одновременно институтом Общей  и Особенной части УК РФ. Как институт Общей части оно представляет собой одну из форм соучастия, перечисленных в ст. 35 Кодекса, поэтому его уголовно-правовой анализ будет неполным при рассмотрении вне рамок соучастия.

Соучастием в преступлении признается умышленное совместное участие двух или более лиц в совершении умышленного преступления (ст. 32 УК РФ). Для соучастия характерны как объективные, так и субъективные признаки. К объективным относятся количественный (участие двух или более лиц в совершении одного преступления) и качественный (наличие причинной связи между действиями каждого соучастника и единым преступным результатом) признаки. Субъективным признаком соучастия следует признать присущий лишь соучастникам двойной умысел, который направлен: а) на совершение только умышленного преступления и б) на совершение этого преступления не в одиночку, а совместно с другими лицами.

В самом Кодексе отсутствуют  термины «форма» или «вид» соучастия. Понятие «вид» используется лишь в его ст. 33 по отношению к самим соучастникам (исполнитель, организатор, подстрекатель, пособник). Вместе с тем в теории вот уже на протяжении многих десятилетий не стихают споры о том, что считать формой, а что - видом соучастия. В самых современных работах по данному вопросу спор стал вестись уже по поводу целесообразности самого спора. Мы же перейдем сразу к сути проблемы.

В отечественной юридической  мысли одним из первых этого вопроса  коснулся Н.С. Таганцев, который выделял  такие виды соучастия, как скоп, сговор и шайка. Какой-либо четкий критерий для такого деления им сформулирован не был. Шайку он называл особым видом соучастия, отмечая такие ее свойства, как общее между ее участниками соглашение на постоянную преступную деятельность, относящееся как к одному определенному роду преступлений, так и к разным родам; обращение этой деятельности в ремесло; наличие иерархической организованности. Именно шайку Н.С. Таганцев считал наиболее опасным видом преступного⁴.

А.Н. Трайнин, автор первой советской монографии о соучастии, выделял четыре вида соучастия: без предварительного сговора (простое соучастие); с предварительным сговором; организованная группа; соучастие особого рода (преступная организация или преступное сообщество). В основу этой классификации им были положены характер и степень субъективной связи.

Можно выделить следующие  формы соучастия:

1) группа соисполнителей, действующих без предварительного  сговора;

2) группа соисполнителей, действующих по предварительному  сговору;

3)группа соучастников, действующих с разделением ролей  без предварительного сговора;

4) группа соучастников, действующих с разделением ролей  по предварительному сговору;

5) организованная группа;

6) преступное сообщество (преступная организация).

Организованная группа и преступное сообщество предполагают наличие как минимум организатора (создателя, руководителя), то есть соединяют в себе такие видовые признаки, как распределение ролей и предварительный сговор. Их основное отличие друг от друга - в степени организованности, которая достигает своего высшего показателя в преступном сообществе (преступной организации)⁵.

Итак, соучастие обретает свое конкретное существование лишь в одной из перечисленных форм и вне этих форм встречается только в теории.

Особая природа преступного  сообщества заключается в следующем:

- это двойное соучастие или соучастие в соучастии, которое состоит в том, что лицо одновременно является участником (непосредственным или опосредованным) преступления, для совершения которого сообщество создано, и участником самого сообщества как постоянно функционирующей организации;

- даже если лицо, участвующее  в сообществе, не участвует в  совершаемых этим сообществом  преступлениях, оно подлежит уголовной  ответственности уже за само  участие в таком сообществе;

- поэтому преступное  сообщество предусмотрено нормами Общей части УК РФ как форма соучастия и одновременно нормами Особенной части УК РФ как основание уголовной ответственности.

Согласно ч. 4 ст. 35 УК РФ преступление признается совершенным  преступным сообществом (преступной организацией), если оно совершено сплоченной организованной группой (организацией), созданной для совершения тяжких или особо тяжких преступлений, либо объединением организованных групп, созданным в тех же целях. Таким образом, преступное сообщество (преступная организация), являясь формой (особым родом) соучастия, само, в свою очередь, выступает в двух формах, а именно как:

а) сплоченная организованная группа (организация), созданная для  совершения тяжких и особо тяжких преступлений;

б) объединение организованных групп, созданное для совершения тяжких или особо тяжких преступлений.

Если в теории преступное сообщество (преступную организацию) определяют через понятие организованной группы, то судебная практика, как мы видим, отказалась от такого пути и назвала  организованность, наряду со сплоченностью, обязательным его признаком. Однако отсутствие в тексте закона запятой между словами «сплоченная» и «организованная» позволяет сделать вывод, что «организованная» есть элемент субъекта «организованная группа», а «сплоченная» - предикат этого субъекта.

Закон не определяет, насколько сплоченными должны быть связи между объединившимися группами. Однако такое объединение должно отвечать двум обязательным требованиям:

- наличие общего (единоличного  или коллективного) руководящего  органа;

- совместность преступной деятельности.

В результате объединения  нескольких организованных групп самостоятельность  каждой из них может быть утрачена, а функции руководителя каждой группы могут быть переданы единому (общему) руководящему органу. В таком случае она обретает форму сплоченной организованной группы (организации) и перестает быть объединением организованных групп.

Все же кажется целесообразным отказаться от термина «преступное сообщество» в пользу термина «преступная организация». «Преступное сообщество» - термин весьма неясный, туманный и архаичный. Своему появлению в тексте закона он обязан истории. Ведь он использовался еще в дореволюционном отечественном законодательстве, а позже, в советское время, возникло понятие «сообщества воров в законе», которое стало прообразом современной российской организованной преступности. Последнее, по всей видимости, и создает почву для трактовки преступного сообщества как некоего криминального профсоюза.

Преступная организация  представляет собой форму соучастия, соединяющую в себе следующие видовые признаки: распределенность ролей, наличие предварительного сговора, высшая степень организованности. В отличие от других форм соучастия, преступная организация - это соучастие особого рода, правовая конструкция которого позволяет осуществлять уголовное преследование тех лиц, общественно опасная деятельность, которых проявляется не в совершении традиционных преступлений, а в создании организационных условий для их системного совершения.

Законодатель предусмотрел две формы преступной организации: сплоченную организованную группу, созданную для совершения тяжких или особо тяжких преступлений, и объединение организованных групп, созданное в тех же целях. Поскольку последняя форма имеет весьма незначительное практическое применение, наибольшее значение приобретает сплоченная организованная группа. Однако используемые при ее определении оценочные признаки (устойчивость, сплоченность, организованность) не дают четких критериев для ее отграничения от других форм соучастия. Поэтому существует практическая и теоретическая необходимость дополнения ее другими признаками, в том числе разрабатываемыми криминологией. Кроме того, следует законодательно уточнить количество преступлений, для совершения которого создается преступная организация, и здесь целесообразно ввести понятие преступной деятельности, раскрыв его содержание в примечании к ст. 35 УК РФ.

1.4 Признаки состава преступления

Раскрывая признаки рассматриваемого состава преступления, обратимся к ст. 210 «Организация преступного сообщества (преступной организации)», которая расположена в главе 24 «Преступления против общественной безопасности» раздела IX «Преступления против общественной безопасности и общественного порядка» Особенной части УК РФ.

Основной непосредственный объект преступления, предусмотренного ст. 210 УК РФ, зависит от той сферы общественной безопасности, которой в результате преступной деятельности конкретной организации причиняется наибольший вред. Такими сферами могут быть экономическая, политическая (интересы демократии) и экологическая безопасность, а также безопасность в сфере здравоохранения, общественной нравственности, охраны культурных ценностей, в отдельных случаях - всеобщий мир и безопасность человечества.

Объективная сторона  состава преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 210 УК РФ, сконструирована альтернативным способом, то есть совершение любого из названных в ней деяний образует оконченный состав преступления. Такими деяниями являются:

1) создание преступного  сообщества (преступной организации)  для совершения тяжких или особо тяжких преступлений;

2) руководство преступным  сообществом (преступной организацией);

3) руководство входящими  в преступное сообщество (преступную  организацию) структурными подразделениями;

4) создание объединения  организаторов, руководителей или иных представителей организованных групп в целях разработки планов и условий для совершения тяжких или особо тяжких преступлений.

Аналогичным (альтернативным) способом сформулирована объективная  сторона состава преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 210 УК РФ, которую образует одно из указанных в диспозиции деяний, а именно:

5) участие в преступном  сообществе (преступной организации);

6) участие в объединении  организаторов, руководителей или  иных представителей организованных  групп.

Создание преступной организации в обобщенном виде предполагает три стадии:

I. Достижение соглашения  между двумя или более лицами  о совершении тяжких или особо  тяжких преступлений в составе  сплоченной организованной группы  либо достижение соглашения между  двумя или более организованными группами о совместном совершении преступлений указанных категорий тяжести.

II. Объединение двух  или более лиц в сплоченную  организованную группу либо объединение  двух или более организованных  групп для достижения целей  ранее заключенного соглашения.

III. Достижение организацией  состояния объективной готовности  к совершению тяжких или особо  тяжких преступлений.

Таким образом, создание преступной организации следует  считать оконченным преступлением  только с того момента, когда такая  организация достигла состояния объективной готовности к совершению тяжких или особо тяжких преступлений. Об этом могут свидетельствовать уровень материально-технической оснащенности организации, качество специальной подготовки ее членов, наличие эффективной и безотказной системы управления внутри организации и другие факторы. Если созданная организация не достигла такого состояния, то лицо, совершившее действия, направленные на ее создание, может нести ответственность лишь за покушение на ее создание.

Функциями руководителя преступной организации лицо может быть наделено одним из следующих способов:

а) создатели преступной организации делегируют полномочия руководителя одному из них либо третьему лицу, которое не принимало участия  в создании организации;

б) создатель преступной организации оставляет за собой полномочия по ее руководству;

в) участник преступной организации, не являющийся ее создателем, достигает  положения руководителя путем устранения прежнего руководителя, присвоения себе его полномочий либо с согласия других участников организации;

г) более сильная преступная организация подчиняет себе менее  сильную, и полномочия руководителя слабой организации переходят к  руководителю сильной организации, либо последний назначает нового руководителя.

Руководство преступной организацией может быть как единоличным, так и коллективным. В последнем случае каждый член коллективного руководящего органа может обладать равными полномочиями по руководству организации, а решения принимаются коллегиально, либо же коллективный руководящий орган возглавляется одним лицом, а другие его участники осуществляют лишь отдельные функции по руководству преступной организацией, что никак не исключает их ответственности именно за руководство преступной организацией.

Руководство любой организацией, в том числе и преступной, состоит в совершении следующих действий:

- разработка и (или)  утверждение норм и правил  поведения, обязательных для участников  организации;

- применение санкций  к нарушителям норм и правил  поведения участников организации;

- разрешение споров  между участниками организации;

- принятие в организацию  новых членов и исключение  из нее;

- распределение функций  между участниками организации;

- отдача обязательных  для каждого члена организации  распоряжений о совершении тех  или иных действий в интересах организации;

- общее планирование  преступной деятельности организации  либо утверждение планов совершения  организацией конкретных преступлений;

- распределение прибыли  от совместной преступной деятельности  между участниками организации;

- распоряжение материальными  средствами организации.

Не в каждой преступной организации руководящему органу принадлежат  все эти полномочия. Некоторыми из них руководитель может и не обладать. Например, в организации, имеющей  устоявшиеся традиции, нормы и правила, руководитель может быть лишен полномочий изменять эти правила без согласования с другими участниками организации. Ведь преступная организация, хотя и предполагает авторитарный режим управления ею, наличие элементов демократии в ней также не исключено. Более того, если руководитель преступной организации является коллективным лицом, то перечисленные выше полномочия, как правило, распределены между отдельными руководителями. Поэтому выполнение каким-либо лицом даже одной из этих функций должно квалифицироваться не иначе как руководство преступной организацией, при условии ее выполнения на постоянной основе либо в течение длительного периода.

Структурность - неотъемлемое свойство всех реально существующих объектов и систем. Каждая преступная организация, являясь разновидностью социальной системы, обладает определенной структурой. При этом под структурой следует понимать строение и внутреннюю форму организации системы, выступающую как единство устойчивых взаимосвязей между ее элементами, а также законов данных взаимосвязей⁶.

Структурное подразделение - это одновременно система по отношению  к составляющим его элементам, то есть входящим в него участникам или  группам участников, и элемент  по отношению к более крупной  системе - самой преступной организации. А преступная организация есть элемент другой системы - организованной преступности, в то время как организованная преступность - это элемент системы всего общества. В этом находит свое отражение такое свойство системы, как иерархичность.

Для того чтобы действия лица квалифицировать как участие в преступной организации, необходимо установить, что он занимает определенное место в ее структуре и связан с ней выполнением конкретной функции. Причем выполняемая таким лицом функция (как, например, аналитическая, техническая, бухгалтерская, информационная) может вообще не содержать в себе состава преступления. Достаточно, чтобы эта функция осуществлялась им в интересах преступной организации и была направлена на поддержание ее организационного единства и эффективной деятельности. Участие в преступной организации образует оконченный состав преступления с момента вступления лица в преступную организацию и совершения какого-либо деяния (в том числе и правомерного) в ее интересах или по ее заданию.

Первым обязательным признаком объединения является состав его участников, к которым относятся организаторы, руководители и иные представители организованных групп. Под организатором организованной группы, равно как и организатором преступной организации, по смыслу ч. 5 ст. 35 УК РФ следует понимать ее создателя и (или) руководителя, поэтому из текста статьи слово «руководитель» целесообразно исключить. Закон говорит и об иных представителях организованных групп. Такие представители не обязательно должны быть членами организованных групп, однако они должны отвечать следующим требованиям:

- иметь поручение от  организованной группы или ее  руководителя на участие в  объединении;

- действовать от имени  и в интересах представляемой  им организованной группы;

- обладать полномочиями принимать окончательные либо предварительные решения от имени организованной группы при разработке планов и условий совершения преступлений.