Ирина Эланс
Установление изменения содержания и реквизитов документов
ОГЛАВЛЕНИЕ
Введение…………………………………………………………
Глава 1. История возникновения подделки документов в России…......6
1.1. Подделки документов в царское время…………………………………..6
1.2. Подделки документов в советское время……………………………...…9
1.3. Подделки документов на современном этапе…………………………..11
Глава 2. Установление
изменения содержания и реквизитов документов……………...............
2.1. Общая характеристика
поддельных документов. Подчистка
документов. Травление (или смывание)……………………………………….
2.2 Дописка и допечатка
как способ подделки
2.3 Подделка оттисков печатей и штампов. Замена частей документа…..21
2.4. Распознавание подделок документов…………………………………...24
Заключение……………………………………………………
Библиографический список ……………………………………………….....36
Приложение……………………………………………………
Введение
Многочисленные документы, разнообразные по форме и содержанию, являются неотъемлемыми атрибутами различных областей человеческой деятельности. Одним из обязательных требований, предъявляемых к документу, является закрепление его содержания в письменном виде, что может быть выполнено рукописным, печатным или иным способом, а также с помощью технических средств.
Документы относятся к наиболее распространенным объектам криминалистического исследования. Это объясняется широким применением их в различных сферах деятельности человека и частым использованием в преступных целях. Документы – вещественные доказательства являются носителями материальных следов преступления, информации о личности преступника и поэтому могут быть успешно использованы для раскрытия преступлений, розыска и изобличения виновных.
Анализ роли документов в многоотраслевой практике позволяет выделить два наиболее важных функциональных признака, которые должны быть отражены в определении общеправового понятия документа:
– документ – это социально-правовая категория, выражающая данную практикой материальную языковую форму общения, фиксирующую волеизъявление, правоотношения лиц и коллективов и другие явления действительности или удостоверяющую сведения о фактах, имеющих определенное значение;
– документ – письменный акт или предмет волевой (целенаправленной) деятельности, специально созданный на основании правомочия лица, коллектива, органа государства в целях осуществления конкретной функции.
Актуальность исследования. В действующем Уголовном кодексе РФ о подделке документов упоминается в целом ряде статей. В некоторых из них поддельный документ выступает предметом, в других - средством совершения преступления. Данная система норм включает 77 статей УК, которые составляют 28% из всех статей Особенной части УК РФ. При этом в 11 статьях подложный документ является обязательным автономным признаком основного состава преступления, в 16 - обязательным признаком основного или квалифицированного состава преступления, еще в 42 - типичным факультативным признаком состава преступления. Судебная статистика свидетельствует о широкой распространенности этих деяний. Только по общей норме (ст. 327 УК) и только в 2010 - 2014 гг. динамика предусмотренного в ней преступления колебалась в пределах от 47 173 до 68 942. Статистика МВД, впрочем, показывает качественно иные цифры (к примеру, зарегистрировано за 2010 г. 8699 преступлений, за 2011 г. - 6881 преступление, за 2012 г. - 6655)1.
Такая тенденция объясняется действием ряда причин. Во-первых, широкое распространение получили средства копировально-множительной и компьютерной техники. Во-вторых, сказываются экономическая нестабильность в стране, ослабление контроля за деятельностью органов и лиц, издающих документы, отсутствие достаточной криминалистической техники и образцов наиболее важных документов, находящихся в обращении. В-третьих, недостаточная согласованность нормативных актов, отсутствие единства терминологии затрудняют правоприменительную деятельность, приводят к сбоям механизм реализации уголовной ответственности за преступные посягательства в сфере обращения документов.
Несмотря на обширное число исследований, посвященных подделке документов, служебному подлогу и другим видам подделки, в подавляющем большинстве из них анализируются проблемы уголовно-правовой регламентации конкретного состава преступления. Как правило, они не носят комплексного характера, поэтому до сих пор не выявлены внутренние взаимосвязи и закономерности формулирования и соотношения соответствующих преступлений.
Далеко не полно изучен и воспринят богатый зарубежный опыт борьбы с подделкой документов.
Целью настоящей курсовой работы является рассмотрение общей характеристики преступного деяния, заключающегося в подделке документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков, исследования истории возникновения подделок в России, изучение способов подделки и практики распознавания этих подделок.
Для достижения обозначенной цели были поставлены следующие задачи:
- рассмотреть историю возникновения подделки документов в России в царский, советский и современный периоды;
- исследовать основные виды подделки документов;
- изучить способы распознавания подделки документов.
Объектом данной работы являются методы исследования подчисток, дописок, допечаток, травления и смывания.
Предметом исследования являются правовые отношения, основанные на методах исследования подделки документов.
Методологическую основу исследования данной работы составляют общенаучные методы познания: структурный, логический, исторический, сравнительно-правовой, системно-структурный.
Структура курсовой работы: работа состоит из введения, двух глав, заключения и библиографического списка литературы.
Глава 1. История возникновения подделки документов в России
1.1 Подделки документов в царское время
Подлоги документов были известны уже в Древнем Риме. Особенно часто тогда споры возникали по поводу завещаний.
С давних пор подделки были известны и в России. Уже в Псковской судной грамоте, являющейся важнейшим источником права феодального Пскова 14-15вв., имелась специальная статья, в которой говорилось, что при возникновении подозрения в лживости грамоты она должна была подвергаться исследованию («обыску»). Лишь после того как подозрение подтвердится, «лживая грамота» на судебном разбирательстве должна быть признана недействительной2.
В Судебнике 1550г. подлог документов признавался преступлением, находящемся в одном ряду с таким опасным преступлением, как убийство.
Соборное уложение 1649г. борьбе с подделками документов отводило отдельную главу: «О подпищиках и которые печати подделывают». Первые три статьи этой главы предусматривали наказание за изготовление поддельных грамот и печатей, изменения, вносимые «своим вымыслом» в подлинные грамоты и в приказные письма, перенесение печатей с подлинных грамот на воровские (подложные) документы, использование заведомо «нарядных» (подложных) писем «для своих пожитков и корысти». Все эти преступления карались смертью3.
Много сведений сохранилось о подделках документов, совершавшихся, начиная с царствования Петра I. В Своде законов Российской империи впервые появляется особая группа преступлений «против правительства», которая в последующем - в Уложении о наказаниях уголовных и исправительных составила основу раздела «Преступления против порядка управления». Присвоение власти, сопряженное с ее использованием для совершения какого-либо действия, образовывало один из видов посягательств на порядок управления, к которым приравнивалось составление и использование частным лицом заведомо подложных указов, грамот, иных официальных бумаг, а также подделка или использование поддельных казенных печатей и штемпелей.
Общей законодательной регламентации порядка, который должен соблюдаться при исследовании подозрительных документов, до конца 17в. в России не существовало. Он был установлен лишь указом от 9 декабря 1699г. «О порядке исследований подписей на крепостных актах в случае возникшего о подлинности оных спора или сомнения, о писании крепостей в поместных и вотчинных делах в поместном приказе, а не на Ивановской площади, и о потребном числе свидетелей для подписания крепостных актов»4.
В течение целых столетий исследования документов не имели научного характера. Внимание обращалось лишь на внешнюю сторону почерка документа. Исследовались очертания букв, особенности выполнения отдельных их элементов, изучались нажим, разгон, наклон и т.д. Внутренняя сторона (содержание, слог, стиль и другие признаки) подвергались исследованию в очень редких случаях.
Научная экспертиза документов возникла в России в конце 18в. начало ее возникновению было положено открытиями химии, которая первой из естественных наук пришла на помощь экспертам. Однако и химические методы исследования документов не были тогда строго научными. Производство подобных исследований чаще всего поручалось аптекарям, т.е. лицам, мало подготовленным для научных исследований, вследствие чего и качество их экспертиз в большинстве случаев было весьма низким.
Впервые в отечественной литературе химические методы исследования документов были рассмотрены в книге А. Наке «Судебная химия», вышедшей в 1874г. В русской судебной практике к исследованию содержания документов особенно часто начали прибегать во второй половине 19в. Широко, в частности, пользовался этим методом исследования известный в то время адвокат А.Ф. Кони5.
Подделка документа, «могущего служить удостоверением установления, изменения или прекращения права или обязанности», а равно гербовой или именной печати стала рассматриваться в качестве преступления, которое посягает на интерес не только государства, но и частного лица, в связи, с чем она была исключена из числа посягательств на порядок управления Уголовным Уложением 1903г.
1.2 Подделки документов в советское время
Общепринятый термин «техническая экспертиза документов» ввел в употребление Н.В. Терзиев в годы советской власти. Ему же принадлежит и первая попытка построения научной классификации экспертизы документов. За основу были приняты главные задачи исследования, исходя из которых техническая экспертиза документов делилась на пять разделов: 1) восстановление поврежденных документов и записей в них; 2) идентификация материалов и орудий письма; 3) прочтение тайнописи; 4) определение возраста документов и записей в них; 5) установление наличия и способа подделки6.
В середине двадцатых годов 20 века возобновились экспериментальные исследования ультрафиолетовых лучей в криминалистике, начатые в дореволюционные годы С.М.Потаповым и В.И.Фаворским. Было установлено, что внешне по цвету не различимые листы бумаги в зависимости от ее состава могут люминесцировать совершенно разными оттенками, что доказывало принципиальную возможность использования ультрафиолетовой люминесценции при исследовании документов.
В тридцатых годах советские криминалистические учреждения приступили к исследованию документов в инфракрасных лучах.
Уголовный кодекс РСФСР 1922 года значительно расширил перечень деяний, квалифицируемых в качестве преступлений против порядка управления. В частности, законодатель включил в него «фальшивомонетничество» (ст. 85 «Подделка денежных знаков и государственных процентных бумаг, марок и других знаков государственной оплаты») существовавшие ранее, но не относимые к разряду «против порядка управления»7. Вместе с тем очередным Уголовным кодексом РСФСР редакции 1926 года в ст. 59.8 предусмотрен следующий состав: «Подделка или сбыт в виде промысла поддельной металлической монеты, государственных казначейских билетов, билетов Государственного банка Союза ССР, государственных ценных бумаг, а равно подделка или сбыт в виде промысла поддельной иностранной валюты. Подделка в виде промысла чеков, документов на денежные вклады и вклады в ценных бумагах, а равно свидетельств по денежным аккредитивам. Подделка или сбыт в виде промысла поддельных знаков почтовой оплаты, билетов железнодорожного и водного транспорта и иных проездных и на провоз груза документов (…)». Данное преступление (первая часть статьи) наказывалось высшей мерой социальной защиты - расстрелом с конфискацией имущества, с допущением при смягчающих обстоятельствах понижения до лишения свободы на срок не ниже двух лет, с конфискацией всего или части имущества8.
Статья 170 УК РСФСР 1926 г. устанавливала ответственность за подделку в корыстных целях уже лишь только официальных бумаг, документов и расписок. Для права советской России раз и навсегда была устранена уголовная ответственность за подлог частных документов.
Немалое число ранее наказуемых деяний УК РСФСР 1960г. по разным причинам таковыми перестали считаться.
Таким образом, по мере развития и совершенствования отношений документооборота происходила дифференциация ответственности за незаконные действия, сопровождавшаяся тенденцией увеличения количества составов преступлений рассматриваемой категории, а затем противоположным стремлением объединения родственных посягательств в более общие нормы.
1.3. Подделки документов на современном этапе
Действующий УК РФ не внес существенных изменений в нормы о подлоге, повторив положения ст. 196 и 175 УК 1960 г. Ответственность за подлог предусмотрена в ст.327 - подделка официальных документов как преступление против порядка управления9 и ст.292 - служебный подлог как должностное преступление10. При этом в ст.327 в отличие от ст. 196 УК 1960 г. вместо «выдаваемого государственным или общественным предприятием, учреждением, организацией документа» говорится об «официальном документе» как и в УК РСФСР 1922 г.
В современном обществе осуществление прав и защиты интересов человека, организаций, общества и государства затруднены, а часто невозможны без документального удостоверения юридически значимых фактов и отношений. Важной гарантией нормального осуществления этих прав и интересов становятся нормы об уголовной ответственности за подделку документов. Действующее законодательство предусматривает уголовную ответственность за подделку удостоверений или иных официальных документов, что объясняется, прежде всего, их огромным значением практически во всех сферах жизни общества.
Тем не менее, сплошь и рядом в современной России используются поддельные документы, печати и штампы. В настоящее время не представляет никакой проблемы купить их через объявления, знакомых, Интернет, в связи с распространением и развитием средств копировально-множительной и компьютерной техники. Причем продавцы продают фальшивки совершенно открыто, никого не боясь и ничего не опасаясь, размещая красочные объявления с реальными номерами телефонов, например таких как «документы, бланки на все случаи жизни, печати-штампы, недорого».
Также до сих пор существуют не до конца урегулированные вопросы в сфере подделок электронных документов: 12 февраля 2009 года на заседании Совета по развитию информационного общества Президент России поставил задачу в ближайшее время создать условия для интеграции страны в мировое информационное пространство. В качестве одного из основных направлений информатизации современного общества глава государства выделил перевод работы органов государственной власти и учреждений на электронный документооборот. Поэтому диспозиция ч.1 ст.327 УК РФ уже не вполне соответствует требованиям времени, поскольку вопросы об уголовной ответственности за подделку в сфере электронного официального документооборота данной нормой не урегулированы.
Опираясь на отечественный дореволюционный опыт и нормы зарубежного законодательства об ответственности за подделку документов, можно сделать вывод, что основным объектом данных преступлений является общественное доверие.
Подделка документов на Руси началась ещё в эпоху Средневековья и вплоть до настоящего времени подложные документы также имеют достаточно широкое распространение в стране.
Глава 2. Установление изменения содержания и реквизитов документов.
2.1. Общая характеристика поддельных документов. Подчистка документов. Травление (или смывание)
Подделка документов (от англ. forgery) - родовое понятие, обозначающее изготовление подложных документов путем полной фальсификации документа (изготовления или подбора всех составных частей документа: носителя информации, бланка, текста, подписей, печатей, штампов) или фальсификации отдельных его элементов (противоправного изменения отдельных частей подлинного документа)11.
Поддельные документы бывают двух видов:
- с интеллектуальным подлогом - документ имеет все реквизиты, по форме правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности. На практике наиболее часто интеллектуальный подлог, наказуемый по ст. 327 УК РФ, встречается при изготовлении документа с помощью похищенных или незаконно изъятых печатей, бланков, заранее проставленных подписей; при введении в заблуждение лица, утверждающего документ (например, замена страницы, не датирование документа и т.п.); в случае составления документа от имени несуществующей (ликвидированной) организации с использованием ее реквизитов, и т.п12.
- с материальным подлогом - подделки, связанные с изменением вида документа, исправлением содержащихся в нем записей, внесением фиктивных реквизитов. Материальный подлог присутствует также при полном составлении подложного документа. Особенность данного подлога заключается в том, что при его осуществлении остаются материальные следы преступления. Материальный подлог делится в свою очередь на:
- полную поделку, под которой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с максимальным учётом особенностей подлинных. Такой подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения).
Реже полностью подделывают документы, изготавливаемые типографским способом. Но с развитием компьютерных технологий и созданием специальных программ, доступных для свободного скачивания из сети Интернет, это направление набирает обороты. Сегодня практически любой обладатель персонального компьютера имеет возможность если не наладить производство поддельных документов, то более или менее успешно в зависимости от количества художественных способностей и степени владения техникой сымитировать простую печать или бланк.
- частичную подделку, под которой понимается внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений отдельных букв, слов, замены частей документа (фотокарточки, листов), подделки подписей, оттисков печатей и штампов.
Указанное деление прямо не зафиксировано в уголовном законодательстве. Оно основывается на анализе способов изготовления подложных документов и сопоставлении характеризующих признаков составов преступлений, предусматривающих ответственность за подлог документов. В соответствии с УК РФ материальный подлог - это такие действия, как «искажение учетных данных»13 (ст. 170), «подделка документов»14 (ст. 327), «внесение в официальные документы исправлений, искажающих их действительное содержание»15 (ст. 292), «изготовление поддельных марок акцизного сбора...»16 (ст. 327). Для интеллектуального подлога характерны следующие действия: «заведомо неправильный подсчет голосов, заведомо неправильное установление результатов выборов, референдума»17 (ст. 142 УК РФ), «включение в декларацию заведомо искаженных данных»18 (ст. 198 УК РФ), «внесение в официальные документы заведомо ложных сведений» (ст. 292 УК РФ)19 и др.
Все известные на сегодня способы подделки документов рассмотрим ниже более подробнее.
Одним из самых простых видов подделки документов является подчистка - это механическое удаление красителя штрихов текста или иных обозначений для изменения содержания документа. Подчистка может быть общей и локальной20.
Обычно целью подчистки является не только удаление «ненужного» текста, но и подготовка места для подписки каких-либо иных знаков.
Нередко подчистка знаков производится путем их стирания. При этом резинкой оказывается воздействие не только на места нахождения удаляемых штрихов, но и на прилегающие участки бумаги. В других случаях производится соскабливание материала штрихов лезвием ножа, бритвы, скальпеля, иглой.
Бумага в месте стирания теряет блеск, волокна ее становятся взъерошенными, концы волокон расщепляются, отдельные волокна отрываются. Иногда наблюдается отслаивание отдельных участков поверхности бумаги и образование небольших лоскутков и валиков. При скоблении на бумаге возникают царапины с относительно четкими краями.
При подчистке на бумаге, снабженной цветной защитной сеткой, она обычно повреждается, в связи, с чем возникают белесые пятна. Попытка подрисовать поврежденные линии сетки часто бывает безуспешной, и следы подрисовки оказываются достаточно заметными21.
Нередко при подчистке какого-либо фрагмента повреждаются рядом расположенные записи или оттиск печати или штампа. Чаще всего это происходит в случаях, когда для подчистки применяется резинка, а воздействию подвергается сравнительно большой участок документа. Такого рода повреждения проявляются в виде уменьшения интенсивности окраски штрихов текста, отдельных частей оттисков печатей и штампов, типографской линовки, защитных сеток.
В случае подчистки машинописных текстов могут сохраниться небольшие отверстия, образующиеся иногда при нанесении знаков препинания. Они заметны на просвет или выделяются на оборотной стороне как темные точки. Их несовпадение с имеющимися в тексте знаками препинания может свидетельствовать о факте удаления первоначальных записей22.
Также следует отметить, что на документе иногда образуются следы предмета, примененного для подчистки, в частности, в виде темных пятен, в которых при наблюдении в лупу могут быть обнаружены частицы резины.
Подчищенный участок бумаги нередко заглаживается, а иногда маскируется посредством загрязнения или образования на месте подчистки складки. Также встречаются случаи, когда документ в месте подчистки разрывается, а затем склеивается.
Травление (или смывание) - это способ подделки документа, заключающийся в уничтожении записей посредством химического разрушения или обесцвечивания красящего вещества штрихов либо его смывания. Для травления чернильных штрихов применяют различные кислоты, щелочи, окислители, отбеливатели, а для удаления штрихов смыванием используются простые растворители: вода, спирт, одеколон и др23.
Можно выделить основные признаки травления: это изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления пятен и каймы), шероховатость бумаги, исчезновение глянца, расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги, ее хрупкость и ломкость, появление трещин и разрывов, изменение цвета фоновой сетки, частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества, характерная люминесценция участков с вытравленным текстом при освещении документа ультрафиолетовыми лучами24.
Также признаками, указывающими на факт удаления записи путем травления или смывания, являются сохранившиеся остатки красителя штрихов и повреждение рядом расположенных обозначений. Под действием травящего реактива эти обозначения могут изменить свою первоначальную окраску. В некоторых штрихах, подвергшихся травлению или смыванию, удается обнаружить следы давления от острия карандаша, шариковой ручки либо пера.
2.2 Дописка и допечатка как способ подделки документов. Подделка подписей