ОГЛАВЛЕНИЕ 

ВВЕДЕНИЕ

    Актуальность  темы. В наш динамический век, осложняемый густой сетью самых различных общественных связей и отношений, развивающихся в разных временных отрезках и протяженных на огромные расстояния, юридические документы облегчают общение людей, их деятельность, их жизнь. С документами в кармане (паспортом, ценными бумагами и т. п.) человек может объехать весь мир, не обременяя себя ни заботой о средствах транспорта, ни запасами пищи и одежды и даже не отягощая карман наличными деньгами. Такую возможность дают ему юридические документы.

    Спектр  юридических документов обширен  и многогранен, но все они обладают одной общей чертой – являются материальным носителем признания  за субъектом определенных правомочий.

    Поэтому исследования вопроса касающегося  юридических документов имеет большое  прикладное значение.

    Действительно, роль юридического документа переоценить  трудно. В гражданском праве –  это договор, согласно которому стороны имеют определенные права и несут определенные обязанности. В случае нарушения условий договора и проведения судебного разбирательства по этому факту, суд будет исследовать документы в первую очередь, а уже во вторую очередь выслушивать доводы сторон.

    В уголовном процессе, например, все  следственные действия должны быть оформлены  документально, иначе они не будут  иметь доказательственной силы.

    Активация юридической практики, повышение  ее социальной роли вызвали стойкую  тенденцию увеличения количества юридических документов. В связи с этим классификация массива юридических документов необходима как с практической, так и с теоретической точки зрения. 

    Целью курсовой работы является исследование понятия «юридический документ» и их видов.

    Для достижения цели автором в процессе исследования были поставлены и решены следующие задачи:

    1. изучены понятия «информация»  и «документ»;

    2. определены общие и частные  функции документа;

    3. приведена классификация юридических  документов;

    4. рассмотрены формы учета юридических документов и правила работы с ними.

    Структура курсовой работы определена ее целью  и задачами. Работа состоит из введения, двух глав, заключения и списка использованной литературы.

ГЛАВА I. ПОНЯТИЕ И ФУНКЦИИ ДОКУМЕНТА

1.1. Понятия «информация» и «документ». Место документа в системе управления

    Понятие «документ» является центральным, фундаментальным в понятийной системе документоведения. Оно отражает признаки реально существующих предметов, служащих объектами практической деятельности по созданию, сбору, аналитико-синтетической обработке, хранению, поиску, распространению и использованию документной информации в обществе.

    Это понятие широко используется во всех сферах общественной деятельности. Почти  в каждой отрасли знания имеется  одна или несколько версий его понимания в соответствии со спецификой тех объектов, которым придается статус документов. Документ является объектом исследования многих научных дисциплин. Поэтому содержание понятия «документ» многозначно и зависит от того, в какой отрасли и для каких целей он используется.

    На  международном уровне наиболее общим  признано определение документа  как записанной информации, которая  может быть использована как единица  в документационном процессе.

    В документоведении применяется следующее определение документа: «Документ - это материальный объект с информацией, закрепленной созданным человеком способом для ее передачи во времени и пространстве».

    Согласно  Федеральному закону «Об информации, информатизации и защите информации» документ - это зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать.

    Ко  второй половине XIX в. в справочных изданиях некоторых стран мира появляются производные от слова «документ» термины: документация - в значении подготовки и использования подтвержденных документами доказательств и полномочий; документный - относящийся к документу.

    В конце XIX в. наблюдается тенденция к сужению границ понятия «документ»: сначала оно рассматривалось как любой предмет, служащий для получения и доказательства, затем - как письменное свидетельство, подтверждающее определенные правовые отношения. Понятие использовалось преимущественно в юридическом значении.

    С начала XX в. в терминосистему вводится новое, более широкое понимание понятия «документ»: его ввел известный бельгийский ученый, основоположник документации - науки о совокупности документов и области практической деятельности - Поль Отле (1868-1944 гг.). Можно выделить следующие значения «документа», введенные научный оборот П.Отле:

    а) любой источник информации, передачи человеческой мысли, знаний, независимо от того, воплощен ли он в материально-фиксированной форме или является проводником (передатчиком) информации во времени, можно считать документом. Это понятие охватывает как материальные объекты - носители информации, так и радио-, телепередачи, театральные представления;

    б) документами являются материальные объекты с зафиксированной информацией, собранные человеком для создания каких-либо коллекций. Сюда входят как  предметы искусственные, созданные человеком, так и природные, технические предметы, находящиеся в музее;

    в) в состав документов входят также  материальные объекты, созданные человеком  специально для фиксирования, хранения и воспроизведения информации с  целью ее передачи в пространстве и времени, независимо от способа фиксирования. Это и документы «писанные» (т.е. с информацией, зафиксированной знаками письма), и изобразительные, фонозаписи и фильмы (результаты машинной записи изображения и звука)¹.

    Концепция П.Отле рассматривает документ как носитель социальной информации. Однако в справочных изданиях того времени продолжает существовать узкое значение этого слова: кроме юридического, вводится понятие «исторический документ» (фиксированное свидетельство о какой-либо эпохе, лице и т.д.) и «счетный документ» (служащий основанием для осуществления хозяйственных действий - приема и выдачи ценностей). Обобщающее определение не дано.

    Начиная с 1950-х годов в официальной терминологии слово «документ» трактуется в узком, широком и самом широком значении. Узкое значение сводилось к деловой бумаге, письменному удостоверению, историческому источнику. В широком смысле понятие о документе было особенно распространено в 1960-1970-е годы. Документ определялся как материальный объект, содержащий информацию для ее распространения в пространстве и времени (включая и т.н. трехмерные произведения искусства - архитектуру и скульптуру). В 1980-х - начале 1990-х годов используется и самое широкое толкование, согласно которому документом можно считать любой материальный объект, несущий информацию: от письменного документа, грампластинок и кинофильмов до произведений искусства (архитектурных сооружений, графики, живописи, скульптуры), от образцов минералов, гербариев, исторический реликвий до изделий промышленности и техники (часы, автомобиль, винтовка) и т.д. Границы понятия стали плохо различимы, что усложнило его использование.

    Главной составляющей документа выступает  информация, т.е. самые различные  данные, сведения, сообщения, знания, предназначенные  для передачи в процессе коммуникации. В Федеральном законе «Об информации, информатизации и защите информации» закреплено следующее определение понятия «информация»: «Информация - это сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления».

    В настоящее время общество переживает информационный бум. Любая организация, также как и каждый человек  в отдельности, может существовать, только обмениваясь информацией. В  нынешних условиях очень важно вовремя  получить нужную информацию в необходимом объеме. Другими словами, кто владеет информацией, тот владеет ситуацией. 

1.2. Общие и частные функции документа

    Функции документа можно разделить на общие и специальные, функции  первичного и вторичного порядка, а  также на явные и скрытые (латентные). При этом, удовлетворяя какую-либо определённую потребность, т.е. реализуя одну функцию, человек может не задумываться либо даже не подозревать о наличии в документе других функций. Точно также, как, скажем, умываясь водой, он не задумывается о том, что эта же самая вода может быть использована для полива растений, тушения пожара, для разгона демонстрантов и т.д.

    Возникновение документа, как уже отмечалось, было обусловлено вполне конкретными  общественными потребностями, а  именно – необходимостью закрепления, сохранения и передачи (трансляции) информации. Именно эти функции являются важнейшими в документе и присущи всем документам. Названные функции, в свою очередь, тесно связаны с особенностями и способами документирования, хранения, передачи, использования информации, с её доступностью, с характером материального носителя информации и т.д. Нередко документоведы объединяют их в некую единую информационную функцию, что вряд ли оправдано, поскольку информация является глубинной, сущностной характеристикой документа, наряду с его социальной природой.

    Одной из важнейших функций любого документа, безусловно, является функция закрепления, запечатления информации. Именно она  в решающей степени предопределяет создание документа. Человек, таким образом, пытается «остановить мгновение». В процессе реализации этой функции происходит как бы материализация информации, создающая необходимые предпосылки для выполнения документом ряда других функций.

    Коммуникативная функция предназначена не только для решения задачи трансляции информации в социальном пространстве, но также и для организации, упорядочения и поддержания информационных связей в обществе. Иначе говоря, она играет и передающую, и социально цементирующую роль. 

1.3. Способы документирования и их развитие

    Документирование  – это фиксация информации на материальном носителе, т.е. процесс создания документа. В случае если этот процесс регламентируется, возникают официальные документы. Поэтому в делопроизводстве термин «документирование» и определение этого понятия стандартизованы. Согласно «ГОСТ Р 51141-98. Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения (М., 1998. С.2)», документирование – это «запись информации на различных носителях по установленным правилам». В свою очередь, правила документирования определяются как «требования и нормы, устанавливающие порядок документирования». Правила документирования устанавливаются либо правовыми нормативными актами, либо выработаны традицией².

    Документирование  может осуществляться на естественном языке (в этом случае создаются текстовые документы) или на искусственных языках (документы на машинных носителях, обеспечивающие обработку информации с помощью электронно-вычислительных машин).

    Запись  информации на материальном носителе осуществляется с помощью специальных средств документирования, начиная от простейших (ручка, карандаш и т.п.) и заканчивая электронными средствами. В зависимости от используемых средств различаются способы документирования и типы создаваемых документов.

    С помощью простых орудий создаются рукописные письменные документы, изобразительные документы и графические документы. При использовании фототехники создаются фотодокументы, кинотехники – кинодокументы. Звукозаписывающая техника позволяет создавать фоно(аудио)документы, компьютерная техника – документы на бумажном носителе, а также электронные документы 

ГЛАВА 2. ВИДЫ ЮРИДИЧЕСКИХ  ДОКУМЕНТОВ И ПРАВИЛА  РАБОТЫ С НИМИ

2.1. Классификация юридических документов

    Документ  — это материальный носитель информации. Как уже упоминалось в предыдущей главе, документы могут быть текстовыми, графическими, фотографическими изобразительными, звуковыми. Юридические документы — это, как правило, документы текстовые, на бумажном носителе. Но с развитием систем электронной информации появляются и документы на машинных носителях (диски, дискеты, ленты, пластиковые магнитные карты и т. п.). Главное в том, что юридический документ — это документ, содержащий правовую информацию.

    С помощью юридических документов средства правового регулирования (нормы, индивидуальные решения, соглашения и т. д.) становятся доступными для других субъектов, им придается определенная официальность. С их помощью достигается определенность правового регулирования, независимость от произвола отдельных лиц и, в конечном счете, устойчивость общественных отношений, стабильность, прочность правового, а, следовательно, и социального положения человека³.

    Юридические документы сопутствуют всем стадиям  правового регулирования. Более  четкому пониманию сути юридических  документов будет способствовать их классификация. В зависимости от характера правовой информации все юридические (правовые) документы можно подразделить на пять основных групп:

    а) Нормативные документы.

    К ним относятся все нормативные  правовые акты, как источники, формы  права. Это акты, которые содержат такие идеальные объекты как нормы права. К числу этих документов следует отнести и интерпретационные акты общего характера, содержащие интерпретационные нормы.

    б) Документы, содержащие решения индивидуального  характера, имеющие властно-обязательный характер, влекущие правовые последствия, т. е. устанавливающие, изменяющие и прекращающие субъективное право и юридические обязанности.

    Сюда  относятся индивидуальные решения  как государственных органов (решения  высших органов государственной власти и управления; решения, приговоры, постановления судов, решения арбитражных органов, приказы министров, руководителей предприятий и учреждений, решения государственных инспекций, акты следствия и дознания и т. д.), так и органов общественных организаций и отдельных лиц, когда их решениям в общем или индивидуальном плане придается юридически обязательное значение (решения комиссий по трудовым спорам профсоюзных комитетов, третейского судьи и т. д.).

    в) Документы, фиксирующие юридические  факты.

    Это наиболее многочисленная группа юридических документов. Если всего нормативных документов в стране около 30—40 тысяч, то очевидно, что количество документов второй группы должно измеряться миллионами, а третьей — миллиардами⁴.

    Многочисленность  и разнообразие последних требуют различных классификаций и, прежде всего, по характеру этих фактов:

• документы, фиксирующие факты, определяющие правовой статус субъектов (паспорт, военный билет, документы об образовании, различные удостоверения — участника войны, пенсионера, инвалида, документы, удостоверяющие служебное положение, свидетельства о рождении, о браке, об усыновлении и т. д.);
• документы, фиксирующие факты, от которых зависит правовой режим объектов права (документ об отводе земельного участка под строительство, сельскохозяйственное и иное использование, документ об отводе лесосеки, технический паспорт автомашины, счета в сберкассе и сберегательные книжки и т. д.);
• документы, фиксирующие факты — волеизъявления субъектов права (сделки, договоры, доверенности, жалобы, заявления и т. д.);
• документы, фиксирующие факты-события (акты о порче или уничтожении посевов, скота, строений, средств транспорта и иного имущества в результате стихийных бедствий и т. п.);
• документы, фиксирующие факты движения товарно-материальных и иных ценностей (приходно-расходные финансовые документы госбанков, сберкасс, денежных касс предприятий и учреждений, приходно-расходные документы на прием-передачу товарно-материальных ценностей от одной организации другой, от одного материально-ответственного лица другому и т. д.).

    г) Деньги и ценные бумаги.

    Ценные  бумаги — это документы, фиксирующие  имущественные права их обладателей. И коль скоро в них фиксируются  юридические права, это не просто документы, а юридические документы. К ним относятся облигации, банковские сертификаты, чеки, акции, векселя и др.⁵

    Своеобразными документами являются бумажные деньги в виде банковских билетов. Как юридический  документ денежный билет удостоверяет имущественное право лица, собственника билета, право использовать этот документ в гражданском обороте как средство платежа за услуги различного рода и материальные ценности.

    д) Документы, фиксирующие факты-доказательства, используемые для обоснования (доказывания) фактов, имеющих юридическое значение (юридических фактов).

    Необходимо  отметить, что все документы, перечисленные  в п. "в", служат для того, чтобы быть доказательствами юридических фактов, которые они фиксируют. Однако в данном случае речь идет о фиксировании таких фактов, которые сами по себе не являются юридическими, но служат для доказательства таковых. К ним относятся различного рода процессуальные документы, как источники доказательств: протоколы, составляемые в процессе следствия и дознания (осмотра места происшествия, допроса очной ставки, обыска, выемки документов, заключения экспертизы), судебных процессах (протоколы судебных заседаний).

    Юридические документы как носители информации, имеющей юридическое значение, носят, как правило, официальный характер, за некоторыми исключениями (например, простой договор, нотариально не удостоверенный), ибо исходят от официальных органов, уполномоченных на их принятие или выдачу⁶.

    Юридическая сущность документов состоит не только в характере информации, в них  содержащейся, но в их особом внешнем  оформлении, которое достигается путем "привязок" документа к субъектам, от которых они исходят. Это делается или в заголовке документа, отражающем его название, например: Указ Президента РФ; или в самом тексте, например: в паспорте указывается орган, его выдавший, и подпись должностного лица. Каждый документ, исходящий от официального органа, должен иметь подписи соответствующих должностных лиц, а в необходимых случаях, когда документ выходит за пределы органа, и печать⁷.

    Юридический документ должен иметь, как минимум, две «привязки» к субъектам: к субъекту — автору документа и к субъектам — адресатам. Очевидно, нормативные документы «привязываются» к целой группе (виду) адресатов: ко всем гражданам государства, ко всем военнослужащим, работникам МВД и т. д. Все прочие документы — к адресатам, конкретно названным. В документах, фиксирующих правовой режим объектов собственности, наблюдается тройная «привязка». Третья привязка — это «привязка» документа к объекту собственности. Например: на первой странице технического паспорта автомобиля указываются признаки, индивидуализирующие автомобиль — марка, модель, год выпуска, номер двигателя, кузова, государственный номер, юридические основания права собственности; на второй — данные, индивидуализирующие его собственника; и в конце страницы — указание на орган, выдавший документ, дата выдачи, подпись должностного лица и печать. Таким образом, документ «привязан» к двум субъектам и объекту. Основное его назначение — официально зафиксировать связь объекта права собственности с его субъектом, а также служить средством государственного контроля по использованию автотранспорта и дорожным движением.

    Тройная «привязка» может быть осуществлена и к трем разным субъектам, например, при нотариальном удостоверении доверенности (доверитель, доверенный и нотариус). Итак, каждый юридический документ «привязывается» к субъектам, объектам, юридическим фактам, например, при выдаче справки, а также к месту и времени выдачи (составления) документа. Некоторые из этих привязок: название документа, органа, выдавшего документ, дата, место выдачи, подпись должностного лица, печать - называются реквизитами документа. Можно сказать, что именно с помощью реквизитов осуществляют «привязки» юридических документов. Эти реквизиты придают документу юридическую силу, легитимируют документ. Исследование, проверка любого документа обычно начинается с проверки его реквизитов, их соответствия друг другу, затем переходят к проверке компетенции органа, выдавшего документ, имел ли он право на выдачу или составление такого документа и, наконец, исследуют содержание документа, соответствие его действительности и т. д.

    Заметим, что реквизиты обязательны и  для документов на машинных носителях. Придание юридической силы документам на машинном носителе регламентировано таким документом как ГОСТ 6.10.4-2003, который предусматривает и некоторые дополнительные реквизиты, например, код лица, отвечающего за правильность документа, электронная подпись и т. п.

    Надлежащее  оформление, хранение, обоснованная, законная выдача, подлинность юридических  документов есть непременное условие законности и правопорядка в обществе, стабильности и защиты общественных интересов, прав граждан, нормальной деятельности государства. Поэтому государство небезразлично относится к нарушениям в сфере документооборота. В Уголовном кодексе РФ мы видим немало статей, устанавливающих ответственность за преступления, связанные с указанными нарушениями. Например, предусмотрена ответственность за подделку удостоверений и иных официальных документов, предоставляющих права (ст. 327 УК РФ), за подделку и сбыт денег и ценных бумаг, кредитных карт (ст. 186, 187 УК РФ), служебный подлог (ст. 292 УК РФ), злоупотребления нотариуса (ст. 202 УК РФ), фальсификацию доказательств (ст. 303 УК РФ), приобретение или сбыт официальных документов (ст. 324 УК РФ) и целый ряд других преступлений, совершение которых связано с подделкой, фальсификацией, представлением документов в официальные органы (контрабанда, уклонение от уплаты налогов, от воинской обязанности и др.)⁸. 

2.2. Работа с юридическими документами

    Совокупность  правил, приемов, способов подготовки, составления, оформления юридических  документов, их систематизации и учета  называется юридической техникой.

    Различаются следующие виды юридической техники: законодательная (правотворческая) техника, техника систематизации нормативных актов, техника учета нормативных актов, техника индивидуальных актов.

    Целью юридической техники являются рационализирование юридической деятельности, достижение ясности, простоты, краткости, определенной стандартности, единообразия (унифицированности) юридических документов.

    Законодательная (нормотворческая) техника — это  совокупность правил, приемов, средств  и способов подготовки, составления  и оформления нормативных актов. Законодательная техника имеет  две основные цели. Во-первых, рационально, адекватно урегулировать общественные отношения, не допустить пробелов, изложить нормативные акты достаточно четко, недвусмысленно, определенно и, в то же время, достаточно кратко, экономично, в определенной мере единообразно, стандартно. Многословие, расплывчатость формулировок, недостаточная четкость, множество текстовых пробелов снижают эффективность правового регулирования.

    Другая  цель нормотворческой техники ориентирована  на субъектов — адресатов нормативных  актов и состоит в том, чтобы сделать нормативные акты достаточно понятными, ясными для лиц, которым они адресованы, чтобы у них не возникали сомнения относительно их прав и обязанностей, предусмотренных нормативными актами⁹.

    Правила законодательной (нормотворческой) техники можно подразделить на три вида:

    а) Правила, относящиеся к внешнему оформлению нормативных актов. Каждый нормативный акт должен иметь  необходимые реквизиты, которые  отражали бы его юридическую силу, предмет регулирования, сферу действия, придавали бы ему официальность.

    Каждый  нормативный акт должен иметь: название вида нормативного акта (закон, указ, постановление  и т. д.), название органа, его издавшего, наименование акта, отражающего его содержание, предмет регулирования. Это название должно быть по возможности кратким.

    Далее, нормативный акт должен содержать  дату и место его принятия, а  для более рационального учета  нормативных актов и его номер. Такие реквизиты нормативного акта, как его название (по виду и содержанию), дата, орган и место принятия, взятые вместе, составляют так называемый титул нормативного акта. Обязательным реквизитом является подпись соответствующего должностного лица.

    б) Правила, относящиеся к содержанию и структуре нормативного акта. Нормативный  акт должен иметь достаточно определенный предмет регулирования и рассчитан на регулирование однородных общественных отношений. Он не должен регулировать отношения разного рода и типа. Отношения, составляющие предмет регулирования разных отраслей права, должны регулироваться особыми актами¹⁰.

    Из  этого правила вытекает другое: нормативный  акт не должен изменять или отменять нормы, регулирующие отношения другого  рода, нежели те, которые регулируются данным актом. Например, нормативный акт, устанавливающий нормы уголовного права, не должен отменять или изменять нормы земельного или семейного права. В нем могут содержаться лишь предписания об отмене или изменении норм, составляющих предмет регулирования данного акта.

    В нормативном акте должны быть решены все вопросы, относящиеся к регулированию  данных отношений. Нормативный акт, следовательно, не должен содержать пробелов.

    Акт должен содержать такие решения  вопросов, чтобы регулирование было однотипным, единообразным. Таким примером могут служить нормы Особенной  части Уголовного кодекса.

    Нормативный акт по возможности должен избегать исключений и отсылок.

    Регулирование важных принципиальных вопросов не должно заслоняться вопросами второстепенными. Этому обязана способствовать определенная структура нормативного акта, которая  строится на логически последовательном изложении акта, отражающем специфику регулируемых общественных отношений, преследует цель удобства пользования нормативным актом.

    Крупные нормативные акты могут состоять из двух частей, не считая титула: из вводной (или преамбулы) и постановляющей. В преамбуле указываются причины, поводы, цели издания нормативного акта. В постановляющей части излагаются нормы права. Постановляющая часть в конце акта может содержать предписания, определяющие время и порядок вступления нормативного акта в силу, а также предписания, отменяющие действие других актов. Что же касается законов РФ, рассчитанных на длительный срок действия, то обычно порядок введения законов в действие, отмена других актов определяются, как правило, особым постановлением¹¹.

    В числе правил, относящихся к структуре  нормативного акта, можно назвать  следующие:

    - нормы общего характера должны помещаться в начале нормативного акта;