Юридические факты: понятие и классификации

Санкт-Петербургский  филиал

Государственный университет – Высшая школа экономики 
 

Юридический факультет

Кафедра теории  и истории  права и государства

Курсовая  работа

по теории государства и права

Тема: Юридические факты: понятие и классификации 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

                                                                                            Выполнил:                                                                                                         

                                                    Проверил:

Санкт – Петербург

2007  
 
 
 
 

    План.  

Введение.                                                                                                                        3-4

Глава1. Общая характеристика юридических фактов.                                               5

1. Понятие юридического факта.                                                                      5-7

    1.2. Функции и признаки юридических фактов.                                                7-11

Глава 2. Виды юридических фактов.                                                                           11

    2.1 Классификация юридических фактов.                                                         11-16

    2.2 Сложные юридические факты и фактические составы.                            16-19

Глава 3. Проблемные моменты в сфере юридических фактов.                                19

    3.1 Проблема выбора юридических  фактов. Специальные 

    юридические требования.                                                                                   19-22

    3.2. Фиксация, удостоверение и доказывание юридических фактов.             23-26

Заключение.                                                                                                                    27-28

Список литературы.                                                                                                       29-30 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

    Введение. 

    В настоящей работе нам предстоит  изучить одну из основополагающих правовых категорий – юридический факт. Изучение данного явления велось изначально в рамках гражданского права, а затем перешло в разряд общеправовых понятий. Хотя и на настоящий момент вопросы юридических фактов рассматриваются главным образом применительно к гражданскому праву (в связи с проблемой возникновения обязательств, условий действительности и недействительности сделок и т.п.). Рассмотрение категории юридических фактов в российской научной литературе ведется как в источниках общетеоретического характера, так и отраслевых, которые рассматривают юридические факты применительно к отраслям права.

    Актуальность  выбора автором настоящей работы именно темы, касающейся изучения юридических фактов, объясняется прежде всего тем, что несмотря на многочисленные работы российских и иностранных юристов, затрагивающих данную тему и достаточно подробное и обширное изучение данного понятия, категория «юридический факт» до сих пор не изучена полностью и всеобъемлюще, остаются спорные моменты и пробелы в понимании некоторых аспектов изучаемой нами категории. Это обстоятельство во многом зависит от постоянно меняющейся социальной и экономической обстановки в стране и мире, отмирания одних правовых институтов и возникновения других.

    Кроме того, непостоянность общественных отношений  в большой степени отражается на правоотношениях и законодательстве, которое не в состоянии закрепить все существующие юридические факты в законе, а оставляет право участникам правоотношений проявить некоторую свободу в выборе оснований возникновения, изменения и прекращения правоотношений.

    Кроме вышеозначенных особенностей изучения юридических фактов юристы также уделяют особое внимание систематизации юридических фактов, причем споры разгораются в основном вокруг теорий, существующих еще в советском праве, а существенно новых и прогрессивных разработок пока не сделано.

       Целью нашей работы является раскрытие понятия, особенностей юридических фактов, указание на признаки юридических фактов и рассмотрение их основных функций, выделение видов, рассмотрение различных классификаций юридических фактов, изучение сложных юридических фактов и фактических составов, и, наконец, определение проблематики выбора юридических фактов, выделение специальных юридических требований к юридическим фактам и рассмотрение порядка, проблематики фиксации, удостоверения и доказывания юридических фактов.

       Для достижения поставленной перед нами цели нам необходимо решить несколько задач:

       - в первую очередь информационную, предполагающую изучение необходимых нормативных актов и специальной литературы;

       - аналитическую, предполагающих анализ предоставленной информации; справочную, требующую изучения, помимо всего прочего, мнений специалистов по поставленным вопросам.

       - творческую, предполагающую творческий подход к изучению поставленных вопросов, выражение собственного мнения по поводу изучаемых проблем.

    В настоящей работе автор исходит из того, что юридические факты - многогранное явление правовой реальности. Они допускают неоднозначные подходы, различные теоретические истолкования. Поэтому выводы, к которым мы пришли, ни в коей мере не претендуют на бесспорность. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

    Глава 1. Общая характеристика юридических фактов

1. Понятие юридического факта.

    Корни понятия “юридический факт” уходят в глубь истории юриспруденции. Уже в римском праве различалось несколько оснований возникновения правоотношений, несколько источников обязательств. И.А.Покровский указывал, что большинство из них являлись результатами частных действий, причем эти действия были либо деликтами (кража, повреждение имущества), либо же юридическими актами (сделками), которые являлись основным фактором гражданско-правовой жизни¹. Хотя римские юристы не сформулировали общего понятия юридического  факта,  в Институциях Гая выделялись 4 основания возникновения правоотношений: контракты, квази - контракты, деликты и квази-деликты. Выделялись также сроки основания заключения сделки и прекращения брака, перехода вещей по наследству и др.² Создание категории «юридический факт» связано с последующей переработкой, осмыслением и систематическим изложением римского права его позднейшими исследователями. Этот исторический аспект возникновения понятия «юридический факт», определяющий сущность изучаемого нами явления.

    В современной научной литературе дается теоретическое определение  юридического факта, например, Н.И. Матузов и А.В. Малько под юридическим фактом понимают «определенные жизненные обстоятельства (условия, ситуации), с которыми нормы права связывают возникновение, прекращение или изменение правоотношений»³. Из данного определения можно сделать вывод о том, что понятие юридического факта объединяет два противоречивых, но неразрывно связанных момента: это явление действительности - событие или действие (материальный момент), порождающее в силу указания норм права определенные правовые последствия (юридический момент). Вопрос о связи между явлением действительности и нормами права (материальном и юридическим моментами) далее будет рассмотрен более подробно.

    По  мнению А.Ф. Черданцева, конкретные жизненные факты, с которыми нормы права связывают возникновение, изменение или прекращение правовых отношений являются юридическими потому, что, во-первых, указание на них содержится в норме права (гипотезе), во-вторых, с наличием этих фактов нормы права связывают наступление юридических последствий, т. е. возникновение, изменение или прекращение правоотношений (субъективных прав или юридических обязанностей). Поэтому юридические факты выступают в качестве связующего звена между правовой нормой и гражданским правоотношением. При этом связь между юридическим фактом и наступившими юридическими последствиями не носит характера причинно-следственной связи; это связь, основанная на велении, приказе норма права; исчезает норма - прерывается связь между фактами и юридическими последствиями⁴. Данная связь составляет сущность, является главным свойством юридических фактов, представляет собой базовую предпосылку их существования. Таким образом, придание правового характера определенным жизненным обстоятельствам зависит от воли официальной власти в государстве, а не от воли участников общественных отношений. Не право порождает подобные факты, они возникают и существуют помимо него, но право придает им статус юридических в целях их регуляции и упорядочения общественной и государственной жизни.

    Однако  среди юристов вопрос о причинно-следственной связи между законом, юридическими фактами и правовыми последствиями не является однозначным и мнение А.Ф. Черданцева, приведенное выше, не единственное. Отметим основные позиции специалистов в данном вопросе. «В то время как одни авторы решительно настаивали на правообразующем значении самих юридических фактов, считая, что сами юридические факты являются причиной наступления правовых последствий, так как нельзя представлять себе правопорядок, который произвольно связывает с фактами правовые последствия (N. Dernburg), другие авторы, напротив, категорически отрицают правообразуюшее значение юридических фактов, признавая за ними лишь известные вторичные функции, по сравнению с функцией самого закона. При этом сторонники последней точки зрения обычно указывают либо на то, что не каузальность, а мотивация опосредствует связь, когда мы говорим о духовном процессе возникновения, порождения, разрушения (Schlossmann, Der Vertrag) - и в этом случае юридические факты объявляются не причиной правовых последствий, а средством мотивационного воздействия на поведение судящих, - либо на то, что только закон, а не какие бы то ни было лежащие за его пределами явления, может рассматриваться как причина правовых последствий, ибо всякое правовое действие есть действие закона (Regelsberger), - и в этом случае юридические факты объявляются условием (Eltzbacher. Handlungsfätigkeit) или достаточным основанием (Hölder, Pandekten) наступления правовых последствий. Наконец, некоторые авторы выдвигают компромиссные решения, рассматривая юридические факты одновременно и как причину и как достаточное основание возникновения и прекращения правоотношений (Crome) либо придавая правообразующее значение как самому закону, так и действиям субъектов правоотношений и наступающим независимо от их воли внешним событиям (Bierling). Правообразующее значение юридических фактов может быть поэтому выявлено лишь в результате исследования общей системы взаимодействия между правом и определяющими его материальными условиями общественной жизни, в создании которых определенную роль играют внешние природные явления и активная деятельность людей»⁵.

    В продолжение рассмотрения вопроса  о связи юридических фактов (действий, событий, жизненных обстоятельств) и закона следует отметить, что общими условиями превращения действия в законное основание правоотношений являются соответствие норме права цели (субъективный момент) и  последствий (объективный момент) этого действия. Поэтому, считает автор, связь поведения социальных субъектов с правом возникает уже на стадии постановки цели, выработки плана ее реализации, включая выбор формы и способа предстоящего действия. Субъективный момент любого действия составляет и предвидение его последствий, осознание ответственности за его совершение или несовершение (бездействие). Поэтому нормы права в необходимых случаях содержат не только дозволения и запреты, но и требования к целям, формам и способам действий.

    В правомерном поведении объективным  моментом является воплощение в нормах права интересов и потребностей людей. Так, соблюдение норм приводит к приобретению прав и обязанностей, которые позволяют субъектам реализовать свои интересы. Здесь категория юридического факта отражает связь действий с их результатами – возникновением прежде всего реальных, конкретных отношений, признаваемых и охраняемых государством. Если таких отношений не возникло, а действие совершено лишь для создания видимости их наличия и имеет иные цели,  оно лишается силы правомерного юридического факта. Так, мнимая сделка (ст. 170 Гражданского Кодекса РФ (далее – ГК РФ)), фиктивный брак (ст. 27 Семейного кодекса РФ (далее – СК РФ)), недействительны.

    Итак, возникновение юридических фактов необходимо рассматривать как процесс, включающий объективный и субъективный моменты. Превращение действий и  результатов деятельности в правомерные  основания  правоотношений (юридические факты) зависит от ряда условий, которые обычно предусмотрены в нормах права.  

2. Функции и признаки юридических актов.

    Для понимания значения юридических  фактов в сфере общественных отношений  и правоотношений, в нашей работе необходимо рассмотреть функции, которые выполняют юридические факты, а затем – отличительные признаки юридических фактов, позволяющих отличить данную категорию от иных жизненных обстоятельств. Функции юридических фактов - это обобщенная характеристика их роли и задач в механизме правового регулирования⁶. Правовое регулирование - сложная, многоплановая система, соответственно, неодинаковы и функции, которые выполняют в ней юридические факты. В зависимости от связи с элементами правовой системы можно выделить основную и дополнительные функции юридических фактов.

    Основная  функция, выполняемая юридическими фактами в правовом регулировании - обеспечение возникновения, изменения, прекращения правовых отношений. Каждый юридический факт вызывает либо правообразующие, либо правоизменяющие, либо правопрекращающие правовые последствия. Правильно понять и оценить значение указанной функции юридических фактов можно лишь в более широком контексте, в связи с функциями других элементов механизма правового регулирования.

    Механизм правового регулирования включает в себя: правовые нормы (правила поведения общего характера (модель поведения, рассчитанную на определенную ситуацию)) и правоотношения (появление конкретных прав и обязанностей в конкретной ситуации). Роль юридических фактов в механизме правового регулирования заключается в том, что они являются связующим звеном между правовыми нормами и правоотношениями, а именно выступают сигналом, после которого абстрактные правовые нормы преобразуются в конкретные права и обязанности, которыми наделены участники правоотношений.

    Одновременно  с этим юридические факты могут выполнять и функцию индивидуального поднормативного регулирования. Речь идет о таких правомерных действиях, как индивидуальные акты государственных органов, автономные акты участников регулируемых общественных отношений (договоры, односторонние сделки). На основах юридических норм, в пределах и формах, предусмотренных ими, указанные правомерные действия  могут конкретизировать содержание общественных отношений. Следовательно, они служат основаниями для возникновения последствий, предусмотренных  нормами  права, и  в то же время в индивидуальном поднормативном  порядке частично регламентируют содержание данных отношений. Например, при перевозке грузов отношения между сторонами регламентируется не только нормами гражданского права, но и индивидуальными актами и договором перевозки.

    К специальным функциям юридических  фактов относятся: правопорождающая (факты  могут вызывать наступление правовых последствий), правопрепятствующая, когда наличие некоторых юридических фактов тормозит наступление последствий, правоуничтожающая (т.е. аннулирование юридического значения  обстоятельств) и правовосстанавливающая, например, возможность восстановления родительских прав при изменении поведения, образа жизни и (или) отношения к воспитанию ребенка, ч.1. ст. 72 СК РФ)⁷.

    В качестве дополнительной функции юридических  фактов автор настоящей работы предлагает выделить информационную, так как  юридические факты оказывают  информационное воздействие на субъектов общественных отношений и тем самым и тем самым осуществляют их косвенное регулирование. Получив информацию о юридических фактах, их правовых последствиях, участники правового регулирования стремятся совершить правомерные действия – юридические акты (заключить брак, договор о приеме на работу, гражданско-правовые сделки и т. д.), либо юридические поступки (выполнить свои обязательства); избегают неправомерных действий. Таким образом, юридические факты играют важную роль в механизме правового регулирования и используются законодательством как средство воздействия на поведение субъектов.

    Для того, чтобы точнее определить юридический факт, назовем его признаки, т.е. характерные и отличительные черты. Среди признаков юридического факта юристы выделяют следующие. Итак, юридические факты:

    1) должны быть предусмотрены нормативно-правовым актом;

    2) вызывают определенные правовые последствия (возникновение, изменение, прекращение правоотношений, аннулирование других юридических актов);

    3) должны быть объективированы (выражены) вовне (то есть должны произойти именно в реальной действительности);

    4) всегда подтверждены документально (каким-либо документом (документами), за исключением общеизвестных и очевидных фактов);

    5) затрагивают интересы личности, отдельных социальных групп, общества, государства (то есть содержательны с социальной точки зрения);

    6) выражаются в наличии либо в отсутствии тех или иных явлений, событий действий;

    7) имеют место на определенном пространстве и в определенное время;

    8) всегда конкретны и индивидуальны⁸.

    Юридические факты – это те обстоятельства, с которыми связывается возникновение, изменение и прекращение правоотношений. Правоотношения – это «урегулированные правом и находящиеся под охраной государства общественные отношения, участники которых выступают в качестве носителей взаимно корреспондирующих друг другу юридических прав и обязанностей»⁹. Например, в гражданском законодательстве предусмотрены самые различные юридические факты как основания гражданского правоотношения, такие как:

    - договоры и иные сделки;

    - акты государственных органов и органов местного самоуправления (например, ордер на жилое помещение);

    - судебные решения;

    - основанные на законе способы приобретения имущества;

    - создание результатов интеллектуальной деятельности (произведения науки, искусства, изобретений и т. п.);

    - причинение вреда;

    - неосновательное обогащение;

    - события, с которыми закон или иной правовой акт связывает возникновение, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей.

    - иные действия граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом или иными правовыми актами, но в силу общих начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности (ст. 8 ГК РФ).

    Открытый  перечень юридических фактов, которые могут быть основанием возникновения, изменения, прекращения гражданских правоотношений, объясняется прежде всего тем, что закон не может вместить все многообразие жизненных ситуаций, являющихся основанием для возникновения гражданских прав и обязанностей. Потребности развития экономического оборота, особенно в период перехода к рыночной экономике, связаны с такими обстоятельствами, заранее предусмотреть которые в гражданском законодательстве абсолютно невозможно. Нельзя на много лет вперед предусмотреть в законе все возможные юридические факты, которые потребуются для нормального функционирования экономики страны. Потребность, в таких юридических фактах может возникнуть совершенно неожиданно и безотлагательно, тогда как внесение соответствующих изменений в законодательство всегда требует определенного времени. Поэтому в гражданском законодательстве и предусмотрено правило, в соответствии с которым юридические факты, не предусмотренные гражданским законодательством, порождают соответствующие юридические последствия, если они не противоречат общим началам и смыслу гражданского законодательства (п. 1 ст. 8 ГК РФ).

    Таким образом, исчерпывающего перечня юридических  фактов, порождающих юридически значимые последствия, в законодательстве указано  быть не может по причине постоянного развития общества, возникновения новых потребностей в основаниях возникновения, изменения и прекращения правоотношений. Для того чтобы определить, считать ли то или иное жизненное обстоятельство юридическим фактом, необходимо просто выяснить, отвечает ли такое событие или действие определенным признакам, присущим только юридическому факту, выполняет ли определенные функции, свойственные только данной категории, то есть обладает ли данное явление общественной жизни сущностью юридического факта – совокупностью всех отличительных черт изучаемой нами категории. 

    Глава 2. Виды юридических  фактов.

    2.1 Классификация юридических фактов. 

    Главным общепринятым видовым делением юридических  фактов является их подразделение на события и действия, которые обычно отграничивают друг от друга по источнику их происхождения, относя к разряду действий то, что происходит по воле людей, и к разряду событий то, что происходит помимо и независимо от воли людей. Но отрицание волевого происхождения событий нельзя признать правильным применительно ко всем случаям этого рода. Так, смерть и пожар относятся к разряду событий, хотя смерть может явиться результатом убийства, пожар - результатом поджога. Волевые акты могут служить, таким образом, не только причиной действий, но также и причиной событий. Различие между событиями и действиями следует поэтому усматривать не в источнике их происхождения, а в характере их процесса: события носят неволевой характер в своем процессе, независимо от причин их возникновения, тогда как действия являются волевыми не только в своей причине, но и в своем процессе.

    Волевые действия с гражданско-правовыми  последствиями может совершать  всякое лицо, обладающее гражданской дееспособностью, а конкретное юридическое действие, возможность или необходимость совершения которого обеспечиваются субъективными гражданскими правами и гражданско-правовыми обязанностями, может совершить лишь носитель этих прав и обязанностей или то лицо, которому поручено их осуществление. Таким образом, возможность совершения общих юридических действий вытекает из дееспособности, тогда как возможность совершения конкретных юридических действий вытекает из конкретных прав и обязанностей. В результате совершения этих действий, прекращается прежнее или устанавливается новое правовое отношение, возникают новые правомочия и обязанности, которые, в свою очередь, обусловливают возможность или необходимость совершения новых юридических действий. Действие, следовательно, составляет условие возникновения права, но оно же является и результатом права. Действия связаны с волей и сознанием субъектов правоотношений, это конкретные акты поведения, которые могут быть как правомерными (заключение договора, поступление на работу и т.п.), так и неправомерными (правонарушения).

    Напротив, правомочие и обязанность, возникшие вследствие наступления юридического события, обеспечивают не будущее событие, а будущее или настоящее поведение обязанных лиц. События, следовательно, имеют правовое значение не сами по себе, а лишь постольку, поскольку они обусловливают необходимость обеспечения известного поведения людей. Поэтому событие составляет условие возникновения права, но его результатом всегда являются не события, а действия.

    Таким образом, в общей цепи причинно-следственной зависимости как действия, так и события, в конечном счете, всегда порождают действия. События сами по себе не могли бы иметь никакого правового значения, если бы они в той или иной степени не были связаны с поведением людей. События и действия не охватывают собою всех юридических фактов гражданского права. Под событиями обычно понимают явления, которые совершаются в определенный момент или отрезок времени, а затем исчезают, оставляя после себя последствия, приобретающие юридическое значение. События выражаются, таким образом, в единократно наступающих юридических последствиях.¹⁰.

    Многие  авторы, в том числе В.Б. Исаков, выделяют такую разновидность юридических  фактов - событий как сроки. По его  мнению, сроки - такие юридические  факты, которые могут выступать  только как элементы фактического состава. Срок сам по себе вне связи с ситуацией, иными юридическими фактами, никакого содержания не несет: он значим как срок чего-либо с четко обозначенными границами его начала и окончания¹¹.

    Среди юридических фактов выделяют также  правовые состояния (нахождение в браке, в определенной должности и т.п.). По характеру последствий юридические факты обычно подразделяют на факты правообразующие (правоустанавливающие), правоизменяющие и правопрекращающие (например, заключение сторонами гражданско-правового договора порождает правоотношение, внесение сторонами дополнений в условия договора видоизменяют правоотношение, расторжение договора сторонами в двустороннем порядке – прекращает правоотношение).

    Существуют  и иные классификации юридических  фактов. Так, В.Б. Исаков выделяет позитивные и негативные юридические факты. В основе этого деления лежит способ связи с действительностью. Правовые последствия могут быть связаны как с наличием какого-либо явления, так и с его отсутствием. В первом случае, юридический факт будет положительным, во втором случае – отрицательным, негативным¹². В этом смысле отсутствие заболевания, препятствующего поступлению на работу, отсутствие у лица, поступающего на государственную службу, служебной подчиненности своему близкому родственнику и т. п. обстоятельства – негативные юридические факты, т.к. правовое последствие связано именно с отсутствием некоторого явления. С такой классификацией не согласна правовед Р.О. Халфина, объясняя это тем, что отрицательный факт является, по существу, правопрепятствующим фактом, поэтому нет оснований эти факты рассматривать отдельно¹³. Автор настоящей работы не согласен с мнением Р.О. Халфиной, так как не все отрицательные юридические факты являются правопрепятствующими, например, такой отрицательный юридический факт как отсутствие у гражданина вступившего в силу приговора суда о лишении его права занимать государственные должности в течение определенного срока при соблюдении иных условий, указанных в ст. 3 Федерального закона «О выборах Президента РФ» от 10.01.2003 г. N 19-ФЗ может служить правопорождающим юридическим фактом для участия гражданина в выборах Президента РФ.

    Таким образом, классификацию фактов на позитивные и негативные не следует смешивать с их делением на правопораждающие и правопрепятствующие. Правопорождающие – это такие обстоятельства, которые необходимы для наступления правовых последствий. Правопрепятствующие, напротив, тормозят развитие фактического состава, препятствуют наступление правовых последствий. Так, в указанном ранее примере такие негативные факты как отсутствие заболевания, препятствующего поступлению на работу, отсутствие у лица, поступающего на государственную службу, служебной подчиненности своему близкому родственнику и т. п. обстоятельства являются правопорождающими, т.к. с ними связывается наступление определенных последствий, и наоборот, наличие у лица, поступающего на работу, связанную с источником повышенной опасности, хронического психического расстройства с тяжелыми, стойкими болезненными проявлениями будет являться правопрепятствующим фактом, хотя по связи с действительностью это позитивный юридический факт. К правопрепятствующим могут относится и такие факты как недееспособность лица, заблуждение, обман, принуждение при составлении договора, т.е. определенные обстоятельства, которые не позволяют правоотношению даже возникнуть, являясь препятствием.