Финансовые рынки и институты (экзамен) тест с ответами Синергия (Решение → 9192)

31 вопрос с ответами

*Практически все вопросы из онлайн-теста

Последний раз тест был сдан на 80 баллов из 100 "Хорошо"

Год сдачи - 2016-2021 .

После покупки Вы получите файл с ответами на вопросы которые указаны ниже:

***(Если нужна помощь с другими предметами или сдачей тестов онлайн, пишите в личные сообщения )

1. Интервальный паевой фонд должен быть прекращен в случае если ...

*принято решение о добровольной ликвидации управляющей компании и в течение двух месяцев не вступили в действие изменения бонда., связанные с передачей прав и обязанностей новой управляющей компании

*аннулирована лицензия специализированного депозитария и в течение двух месяцев не вступили в действие изменения правил фонда, связанные с передачей прав и обязанностей новому специализированному депозитарию

*поданы заявки на погашение всех инвестиционных паев

2. Минимальная стоимость имущества, составляющего интервальный паевой инвестиционный фонд, по достижении которой интервальный паевой инвестиционный фонд является сформированным, равна ...

15 млн руб.

10 млн руб.

25 млн руб.

3. Листинг ценных бумаг - это ...

*включение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам., в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список

*включение ценных бумаг организатором торговли в котировальный список

*включение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам

4. Физические и юридические лица, не являющиеся участниками торгов, совершают операции через организатора торговли исключительно при посредничестве ..., являющихся участниками торгов

управляющих

брокеров

дилеров

5. Законодательству полностью соответствует утверждение о том, что ...

эмитент может заключить договор только с одним регистратором

эмитент может заключить договоры с неограниченным числом регистраторов

регистратор может заключить договор только с одним эмитентом

6. Инвестиционные фонды делятся на три типа:...

интервальные, открытые, венчурные

открытые., смешанные, закрытые

открытые. интервальные, закрытые

7. Минимальный размер собственного капитала (средств), необходимый для получения лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, составляет...

60 млн руб.

100 млн руб.

40 млн руб.

8. В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» клиринговая организация обязана регистрировать в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг...

*правила осуществления клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения к ним

*перечень мер по предотвращению манипулирования ценами при осуществлении клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения в него

*порядок работы с коммерческой и служебной информацией при осуществлении клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения в него

9. Документом, удостоверяющими права, закрепленные за торгуемой на фондовой бирже ценной бумагой, является ...

проспект эмиссии ценных бумаг

решение о выпуске ценных бумаг

сообщение о выпуске ценных бумаг, опубликованное в средствах массовой информации

10. В соответствии с ФЗ « О несостоятельности (банкротстве)» под финансовыми организациями понимаются ...

профессиональный участник рынка ценных бумаг, страховая компания, организатор торговли, банк

профессиональный участник рынка ценных бумаг, страховая компания, кредитная организация, организатор торговли

некредитная организация, банк

11. Порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором определение обязательств каждого участника клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по всем совершенным участником клиринга сделкам клирингового пула, называется... клирингом

простым

централизованным

многосторонним

12. Деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним определяется как ...

клиринговая деятельность

депозитарная деятельность

деятельность регистратора

13. Клиринговая организация на основании и в соответствии с требованиями законодательства РФ и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг утверждает ...

порядок создания, размещения и использования гарантийного фонда

порядок создания, размещения и использования гарантийного фонда, а также порядок хранения и защиты информации

порядок хранения и защиты информации

14. Клиринговая организация вправе заключить договор с кредитной организацией об исполнении ею функций расчетной организации только в случае если указанная кредитная организация является ...

закрытым акционерным обществом

открытым акционерным обществом

небанковской кредитной организацией

15. Минимальная стоимость имущества, составляющего открытый паевой инвестиционный фонд, по достижении которой открытый паевой инвестиционный фонд является сформированным, равна ...

2,5 млн руб.

5 млн руб.

10 млн руб.

16. Делистинг ценных бумаг - это ...

включение ценных бумаг в котировальные списки организатором торговли

исключение ценных бумаг организатором торговли из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, в том числе исключение ценных бумаг биржей из котировального списка

приостановка торговли организатором торговли ценными бумагами из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам., в том числе исключение ценных бумаг биржей из котировального списка

17. Маркет-мейкер - это который на основании договора, одной из сторон которого является организатор торговли, принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром на условиях, установленных таким договором

работник биржи

участник торгов

доверительный управляющий

18. Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется …

Президентом России

Минфином России

Банком России

19. После завершения формирования открытого паевого инвестиционного фонда управляющая компания обязана осуществлять выплату денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев по требованию владельцев инвестиционных паев в срок, установленный правилами фонда, но не превышающий со дня погашения ...

10 дней

5 дней

15 дней

20. Минимальный размер собственного капитала (средств), необходимый для получения лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, составляет...

10 млн руб.

500 тыс. руб.

60 млн руб.

21. Трансфер-агентом может быть...

физическое лицо

только профессиональный участник рынка ценных бумаг

любое юридическое лицо

22.Клиринговая организация в случае применения многостороннего или централизованного клиринга вправе осуществлять зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам, что носит наименование «…»

неттинг

скоринг

трейдинг

23. Участник торгов - это ...

профессиональный участник, который допущен к участию в организованных торгах

лицо, которое допущено к участию в организованных торгах

физическое и юридическое лицо (профессиональный участник), которое допущено к участию в организованных торгах

24. Участниками учетной системы на рынке ценных бумаг являются ...

организации, осуществляющие депозитарную деятельность

брокерские компании, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами

трансфер-агенты

25. Деятельность бирж в России регулируется ...

ФЗ «О рынке ценных бумаг»

ФЗ «Об акционерном обществе»

ФЗ «Об организованных торгах»

26. Минимальная стоимость имущества, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд, по достижении которой закрытый паевой инвестиционный фонд является сформированным, равна ...

25 млн руб.

10 млн руб.

15 млн руб.

27. Рынок ценных бумаг выполняет ...

финансовое посредничество, функции аккумуляции и мобилизации свободных денежных средств, концентрации и централизации капитала, информационные функции

экономического посредничество, функции аккумуляции и мобилизации свободных денежных средств, концентрации и децентрализации капитала, информационные функции

финансовое посредничество, функции аккумуляции и демобилизации свободных денежных средств, концентрации и централизации капитала, информационные функции

28. Профессиональные участники рынка ценных бумаг - это ...

юридические лица, осуществляющие посреднические действия на рынке ценных бумаг на основании лицензии Минфина России

юридические и физические лица, осуществляющие посреднические действия на рынке ценных бумаг на основании лицензии Минфина России

юридические лица, осуществляющие посреднические действия на рынке ценных бумаг на основании лицензии Банка России

29. Лицензия профессионального участника предполагает ...

брокерскую деятельность

деятельность по организации торговли

клиринговую деятельность

30. Кредитные потребительские кооперативы - это ...

*открытое акционерное общество, исключительным предметом деятельности которого является инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты, предусмотренные федеральным законом

*обособленный имущественный комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное управление управляющей компании учредителем (учредителями) доверительного управления с условием объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления

*добровольное объединение физических лиц и (или) юридических лиц на основе членства и по территориальному, профессиональному и (или иному принципу в целях удовлетворения финансовых потребностей членов кредитного кооператива (пайщиков)

31. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует ...

от своего имени и за счет управляющей компании

и от своего имени и за свой счет

от имени и за счет управляющей компании

1 Важно!. Информация по изучению курса

Тема 1. Финансовый рынок. базовые понятия рынка ценных бумаг

Тема 2. Финансово-кредитные институты

Тема 3. Регулирование деятельности финансово-кредитных институтов. 63