Рынок ценных бумаг (Тест с ответами МОИ / Синергия) (Решение → 6588)

63 вопроса с ответами к тесту

Сдано на 80 баллов из 100 "Хорошо"

Год сдачи - 2018- 2020.

После покупки Вы получите файл с ответами на вопросы которые указаны ниже:

***(Если нужна помощь с другими предметами или сдачей тестов онлайн, пишите в личные сообщения)

1. Проценты по корпоративным облигациям устанавливаются по отношению …

*к курсовой стоимости облигации на дату, официально объявленную АО

*к номиналу облигации независимо от ее курсовой стоимости

*к цене, по которой производилось размещение облигаций

*к сумме, специально оговоренной условиями выпуска облигаций

2. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-поверенным в соответствии с договором поручения, возникают …

*у доверителя

*у доверителя или поверенного в соответствии с конкретными условиями договора

*у поверенного

3. Деятельностью по организации торговли на РЦБ признается …

*только деятельность фондовой биржи

*только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга

предоставление любых услуг профессиональным участникам РЦБ

*предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками РЦБ

4. Профессиональный участник РЦБ, осуществляющий расчеты по сделкам с ценными бумагами, – это …

*дилер

*депозитарий

*регистратор

*клиринговая организация

5. Если дилер от своего имени, но по поручению клиента продал именные акции, принадлежащие клиенту, то тогда …

*права и обязанности по этой сделке возникают непосредственно у клиента

*дилер пошел на нарушения правил, так как он не мог продать именные акции клиента от своего имени, даже при наличии поручения клиента

*права и обязанности по этой сделке возникают у дилера

*дилер пошел на нарушения правил, так как он вообще не имеет права исполнять поручения клиентов

6. Организованный РЦБ – это …

*профессиональное ядро РЦБ

*обращение ценных бумаг на основе твердых и устойчивых правил между лицензированными профессиональными посредниками

*торговля ценными бумагами на фондовых биржах

*институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества

7. Листинг – это …

*список фирм, акции которых котируются на фондовой бирже

*процедура допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже

*процесс котировки акций

*список членов фондовой биржи

8. Только организованным может быть … рынок

*вторичный

*срочный

*биржевой

*первичный

9. Брокерская деятельность в России может осуществляться на основании договоров … и комиссии

*поручительства, поручения

*коммерческой концессии, поручения

*поручительства

*поручения

10. Депозитарий ведет лицевые счета …

*эмитента

*владельцев, номинальных держателей, доверительных управляющих и эмитента *номинальных держателей

*доверительных управляющих

*владельцев

11. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг в Российской Федерации регламентируется …

*Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»

*Федеральным законом «Об акционерных обществах»

*Гражданским кодексом РФ

12. Дивиденды по акциям устанавливаются по отношению …

*к цене, по которой производилось размещение акций (эмиссионной цене)

*к сумме, специально оговоренной условиями выпуска акций

*к номиналу акции независимо от ее курсовой стоимости

*к курсовой стоимости акции на дату, официально объявленную АО

13. Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся …

*при приобретении инвестором ценных бумаг

*в процессе обращения ценных бумаг

*во время эмиссии ценных бумаг

*между эмитентом и владельцем ценных бумаг

14. Если ценная бумага прошла процедуру листинга, то это …

*означает, что она включена в котировальный лист, только если это определено правилами конкретной биржи

*еще не означает, что она включена в котировальный лист

*означает, что она включена в котировальный лист второго уровня, но не первого

*означает, что она включена в котировальный лист<u> </u>

15. Неверно, что индексы рынка ценных бумаг можно применить …

*для оценки причин, воздействующих на изменение цен акций

*для оценки темпов инфляции

*для оценки состояния экономики в целом

*в качестве базового средства для индексных фьючерсов

*для оценки показателей управляемых портфелей

16. Клиринг – это …

*учет взаимных обязательств

*депозитарная деятельность

*расчетная организация

*расчеты по сделкам с ценными бумагами

17. Рынок ценных бумаг …

*является составной частью совокупного финансового рынка

*входит в совокупный рынок товаров и услуг

*является частью совокупного валютного рынка

*является частью совокупного ресурсного рынка, т.к. способствует оптимальному распределению ресурсов

18. Эмиссионные ценные бумаги чаще всего выпускаются в форме …

*именных бездокументарных ценных бумаг

*документарных ценных бумаг на предъявителя

*ордерных ценных бумаг и именных документарных ценных бумаг

19. Вторичный рынок ценных бумаг – это отношения, складывающиеся … ценных бумаг

*между эмитентами и владельцами

*во время эмиссии

*при приобретении инвестором

*в процессе обращения

20. Если фирма-эмитент не выплатит дивиденд по привилегированной акции, имеющий фиксированную величину, то …

*эмитент сам объявляет о своем банкротстве и за счет ликвидируемого имущества гасит долг перед держателями привилегированных акций

*невыплаченный по отдельным видам привилегированных акций дивиденд может аккумулироваться, а затем выплачиваться в полном объеме

*этот дивиденд выплачивается владельцам обыкновенных акций

*владелец акции имеет право предъявить в суд иск о признании эмитента банкротом

21. Если брокер на рынке ценных бумаг продал по поручению клиента ценные бумаги на фондовой бирже, то в этом случае он получил доход в виде …

*комиссионных

*прибыли от повышения курсовой стоимости ценных бумаг

*платы за андеррайтинг

22. Для осуществления прав, закрепленных эмиссионной бездокументарной ценной бумагой, …

*требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги, если такую *необходимость установил сам эмитент

*требуется обязательная идентификация владельца ценной бумаги

*обязательной идентификации владельца ценной бумаги не требуется

23. Внебиржевой РЦБ – это …

*институционально организованный рынок, на котором обращаются ценные бумаги наиболее высокого качества

*профессиональное ядро РЦБ

*рынок, охватывающий операции с ценными бумагами, совершаемые исключительно вне биржи

*рынок, охватывающий вновь выпущенные ценные бумаги

24. По российскому законодательству акции могут выпускаться как …

*ордерные ценные бумаги

*ценные бумаги на предъявителя

*именные ценные бумаги, ценные бумаги на предъявителя или ордерные ценные бумаги

*именные ценные бумаги

25. Доля привилегированных акций в общем объеме уставного капитала акционерного общества не должна превышать …

*50 %

*25 %

*5 %

26. Доход по акции может быть получен в форме …

*прироста курсовой стоимости

*прироста курсовой стоимости и дивиденда

*процента и прироста курсовой стоимости

*дивиденда

27. Акции размещаются путем их распределения среди учредителей …

*при распределении дополнительных акций среди акционеров

*при учреждении акционерного общества

*при консолидации акций

*при закрытой подписке

*только среди акционеров

28. С помощью индекса Доу-Джонса судить о состоянии экономики США в целом …

*можно, но это верно только для периодов экономического подъема

*можно

*нельзя

*можно, но только при экономических спадах

29. Термин «номинал» применительно к облигации, выпущенной акционерным обществом, означает …

*цену, по которой размещаются дисконтные облигации

*долю уставного капитала АО, приходящегося на одну облигацию

*сумму, которую должно заплатить АО акционеру при погашении облигации

*сумму, которую должно заплатить АО акционеру при ликвидации АО

30. … ценных бумаг отсутствие обязательных реквизитов обязательно влечет их ничтожность

*Только для именных

*Только для эмиссионных

*Только для документарных

*Для всех

31. Отличие организованного рынка ценных бумаг от неорганизованного состоит в том, что …

*на организованном рынке торгуют любые участники рынка, а на неорганизованном – только профессиональные участники рынка

*на организованном рынке обращение ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил между лицензированными профессиональными посредниками, а на неорганизованном – без соблюдения единых для всех участников рынка правил

*торговля на неорганизованном рынке ценных бумаг осуществляется на основе законодательно установленных правил, а на организованном правила не установлены

32. Если инвестор – физическое лицо заключил с коммерческим банком договор банковского вклада в форме публичного договора, и при этом ему был выдан документ, представляющий собой ценную бумагу, то этот документ должен называться …

*именной сберегательной книжкой

*депозитным сертификатом

*сберегательной книжкой на предъявителя

*кредитным договором

*сберегательным сертификатом

33. Первичный рынок ценных бумаг отличается от вторичного тем, что …

*первичный рынок – это рынок, который обслуживает выпуск (эмиссию) и первичное размещение ценных бумаг, а вторичный – только выпуск

*на первичном рынке происходит обращение только что выпущенных в обращение ценных бумаг, а на вторичном – ранее выпущенных ценных бумаг

*к задачам первичного рынка ценных бумаг относят развитие инфраструктуры рынка, а вторичного – организацию выпуска ценных бумаг

34. В отличие от дилера брокер …

*получает комиссионные, тогда как дилер – заработную плату

*является посредником, в то время как дилер – это покупатель

*является продавцом, в то время как дилер – это посредник

*заключает сделки по поручению и за счет клиентов, тогда как дилер – от своего имени, за свой счет, на свой страх и риск

35. Брокер совмещать свою деятельность с деятельностью по ведению реестра …

*может, если он осуществляет свою деятельность на основании договора поручения с клиентом

*может только в тех случаях, когда он зарегистрирован в системе данного реестра в качестве номинального держателя ценных бумаг

*может без ограничений

*не может, такое совмещение недопустимо

36. Ценные бумаги, удостоверяющие имущественные права и обязательства, возникающие в связи с изменением цены лежащего в их основе базисного актива, называются …

*производными

*неосновными

*вторичными

37. … ценные бумаги предусматривают возможность передачи прав, удостоверяемых ими, другим лицам с минимальными ограничениями

*Ордерные

*Предъявительские

*Именные

38. Фондовый индекс торговой системы РТС определяется по методу …

*средней геометрической

*средней арифметической взвешенной

*средней арифметической

39. Наиболее распространенным методом расчета фондовых индексов, позволяющим учесть масштабы компаний-эмитентов и объем торговли их акциями, является метод …

*средней арифметической

*средней арифметической взвешенной

*средней геометрической

40. Рынок, на котором происходит продажа ценных бумаг их первым владельцам, называется …

первичным

вторичным

«уличным»

спот-рынком

41. Инвестор, продав облигацию, оставить за собой право получить по ней причитающийся при погашении номинал облигации …

*может, если это государственная облигация

*не может, так как это противоречит закону

*может, но только если срок погашения облигации не превышает 1 год

не может, инвестор может оставить за собой право получать лишь процентные суммы

42. Невозможно совмещение таких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, как деятельность …

*брокера и управляющего

*депозитария и брокера

*регистратора и клиринговой организации<u> </u>

*депозитария и организатора торговли

43. Права и обязанности по сделке, совершенной брокером-комиссионером в соответствии с договором комиссии, возникают …

*у комиссионера

*комитента

*у комитента или комиссионера

*в соответствии с конкретными условиями договора

44. Передать ценные бумаги инвестора в залог при наличии поручения инвестора брокер…

*не может, т.к. это разрешается только для инвесторов – юридических лиц

*может

*не может, т.к. такую сделку осуществляет дилер, а не брокер

*не может, т.к. на такие операции брокер должен иметь специальное разрешение

45. Различия депозитного и сберегательного сертификатов в том, что …

*депозитный сертификат – срочный, а сберегательный – нет

*депозитный сертификат именной, а сберегательный – нет

*депозитный сертификат размещается выпусками, а сберегательный – нет

*по депозитному сертификату расчеты производятся только в безналичной форме, а по сберегательному возможны и наличные расчеты

46. Привилегированные акции могут выпускаться различных типов, а значит, у одного эмитента привилегированные акции разных типов могут иметь …

*разную номинальную стоимость, поскольку закон это не запрещает

*разную номинальную стоимость, поскольку номинальная стоимость любых акций в принципе не фиксируется

*разную стоимость (при этом нельзя использовать термин «номинальная стоимость», так как он в ходу только для ценных бумаг с фиксированным доходом)

47. Профессиональный участник РЦБ, выполняющий функции организатора торгов (например, биржи), …

*может принимать участие в этих торгах в качестве дилера

*не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, он может выполнять лишь функции брокера, но не дилера

*не может принимать участие в этих торгах в качестве дилера, такое совмещение недопустимо

*может принимать участие в этих торгах в качестве дилера в случае, если это разрешается правилами конкретной биржи

48. Рынки ценных бумаг по порядку обращения подразделяются на …

первичные и вторичные

кассовые и срочные

региональные и международные

49. Профессиональный участник РЦБ, занимающийся хранением сертификатов ценных бумаг, – это …

брокер

дилер

регистратор

депозитарий

50. Акции … погашения

не имеют конкретного срока

имеют конкретный срок

могут в зависимости от условий выпуска иметь конкретный срок

51. Неверно, что … относится к специфическим функциям рынка ценных бумаг

*функция хеджирования, т.е. страхования ценовых и финансовых рисков,

*ценовая функция, обеспечивающая процесс формирования рыночных цен,

*функция перераспределения капиталов между отраслями и сферами экономики

*функция финансирования дефицита госбюджета на неинфляционной основе

52. Физическое лицо на законном основании на рынке ценных бумаг может выполнять функции …

дилера

управляющего

реестродержателя

инвестора

53. Общим между договором комиссии и договором поручения является то, что …

*комиссионер и поверенный действуют от своего имени

*комиссионер и поверенный совершают сделки за счет клиента (комитента или доверителя)

*права и обязанности по сделке возникают у клиента (комитента или доверителя)

*комиссионер и поверенный действуют от имени клиента

54. Если ценная бумага включена в котировальный список, то в список ценных бумаг, допущенных к торгам на данной бирже, …

*она обязательно включена

*она включена, но в отношении облигаций это не так

*не включена, так как это два не связанных между собой списка

*может быть включена по решению биржи

55. Неверно, что к государственным ценным бумагам в РФ относятся облигации …

Правительства РФ

субъектов Федерации

местных органов самоуправления

государственных унитарных предприятий

56. Размер дивиденда по акциям …

*является фиксированным для всех акций компании

*зависит от величины чистой прибыли компании-эмитента

*устанавливается произвольно, зачастую независимо от прибыли, если это обыкновенные акции, а для привилегированных акций размер дивиденда закреплен в Уставе как фиксированный

57. Эмитентом депозитного сертификата может быть …

любое юридическое лицо, в том числе и некоммерческая организация

только коммерческая организация

любой банк

только Сберегательный банк РФ

58. Фьючерсный контракт …

*обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя

*обязателен для исполнения только для продавца

*обязателен для исполнения только для покупателя

*не обязателен для исполнения как для продавца, так и для покупателя

59. Неверно, что к видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг относится …

*эмиссионная деятельность

*деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

*деятельность по управлению ценными бумагами

*деятельность по определению взаимных обязательств

60. Дилер, согласно законодательству, купить ценные бумаги по публично объявленной цене …

*обязан в любом случае

*имеет право, но не обязан

*обязан только в том случае, если в своем предложении дилер объявил и иные *существенные условия договора купли-продажи

61. Индивидуальный предприниматель …

*может получить соответствующую лицензию и стать дилером

*может получить место на бирже и стать дилером

*не может быть дилером

*может внести этот вид деятельности в свои регистрационные документы и стать дилером

62. Депозитный сертификат – это документ, …

*являющийся обязательством по выплате размещенных в банке депозитов, право требования по которому может уступаться одним лицом другому

*удостоверяющий факт хранения ценных бумаг в депозитарии

*удостоверяющий факт внесения клиентом банка ценных бумаг, драгоценных металлов или иных ценностей на счет в банке

63. Участник торгов иметь специальную лицензию на осуществление биржевых сделок …

*должен, это является непременным условием допуска на биржу

*не должен, достаточно иметь лицензию брокера и/или дилера

*не должен, если он специалист, но остальные участники торгов обязаны ее иметь

*должен, если он брокер, а не дилер