Исследование спиртосодержащих жидкостей

План 

1. Введение.
2. Общее понятие спиртосодержащих веществ.
3. Исследование спиртосодержащих жидкостей.
4. Предмет задачи и объекты криминалистической экспертизы ССЖ.
5. Назначение экспертизы, подготовка материалов для её производства.
6. Методы криминалистической экспертизы ССЖ.
7. Общая схема экспертного исследования спиртосодержащих жидкостей.
8. Заключение.
9. Список литературы.

Общее понятие спиртосодержащих веществ.

Спиртосодержащие жидкости (ССЖ) являются весьма распространенными в экспертной практике объектами, исследование которых  направлено на установление вида спиртного  напитка, способа его изготовления (заводского или домашнего), факта  и характера фальсификации.

При решении этих задач зачастую требуется установить факт разбавления  напитка, частичную или полную замену дорогостоящего алкогольного напитка  дешевым, факта принадлежности такого напитка к определенному типу, виду, марке, партии продукции. Если выявление  факта разбавления не составляет особого труда, то обнаружение замены алкогольного напитка другим или  установление природы исходной и  добавленной спиртсодержащей жидкости требует квалифицированных исследований.

Как показывает анализ экспертной и  следственной практики, одним из основных способов фальсификации спиртных напитков, в частности водок, является подмена  пищевого этилового спирта техническим (гидролизным) или синтетическим  этиловым спиртом, запрещеных к употреблению в пищевых целях, а также использование  пищевого спирта плохой очистки.

Фальсификация алкогольной продукции (вин, коньяков, водок и пр.) может  происходить с участием промышленно  изготовленных ингредиентов (спирта, эссенций и т.д.), розлив, укупорка и  оформление которых происходят в  незаводских условиях. Изготовление отдельных продуктов, в том числе  самогонов, может производиться  в домашних условиях.

Объектами исследования при этом являются: средства укупорки (колпачки, пробки и  пр.); специальные марки, этикетки, оттиски  печатей и штампов на них; содержимое бутылки.

Исследование содержимого емкостей производят криминалисты-материаловеды, специализирующиеся в области криминалистических исследований спиртосодержащих жидкостей.

Исследование  спиртосодержащих жидкостей 

Спиртосодержащие  жидкости (ССЖ) являются довольно распространёнными объектами, изымаемыми и приобщаемыми к делу в качестве вещественных доказательств при расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел о преступлениях, предусмотренных ст.ст. 111, 112, 115 (умышленное причинение вреда различной степени здоровью), 171 (незаконное предпринимательство)¹ ст. 180 (незаконное использование товарного знака), ст. 200 (обман потребителей), ст. 234 (незаконный оборот сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта), ст. 238 (выпуск или продажа товаров, не отвечающих требованиям безопасности) УК РФ, а также дел об административных правонарушениях, оговоренных, например, в ст. 6.14 соответствующего Кодекса. Встречаются они также и при расследовании убийств, изнасилований, причинений тяжких телесных повреждений, совершение которых нередко сопровождается употреблением алкогольных напитков (АН).

Источниками доказательственной (оперативно-розыскной) информации ССЖ  становятся благодаря тому, что определённые их свойства, а также свойства или  отношения образованных ими элементов  материальной обстановки по делу (например, предметоносителей со следами ССЖ, или ёмкостей со ССЖ) оказываются  в связи с теми обстоятельствами, которые устанавливаются в процессе судебной, следственной или оперативно-розыскной  деятельности.

Таким образом, доказательственное значение объектов данного вида определяется:

- природой ССЖ. Например, установление принадлежности спирта, использованного для  приготовления лицом (группой лиц) АН, к синтетическому или техническому этиловому спирту имеет характер самостоятельного доказательственного факта, поскольку Постоянным комитетом по контролю наркотиков МЗ РФ эти этиловые спирты включены в список ядовитых веществ (протокол № 2171-99). На этом основании незаконный оборот их попадает под действие ст. 234 УК РФ;

- фактом наличия конкретного объема ССЖ у определенного лица или в определенном месте, который подтверждает определенные обстоятельства дела, а иногда является источником их установления. Например, обнаружение на квартире подозреваемого определенного объема разбавленного спирта, аналогичного по свойствам продукции под названием "Водка", изъятой из нелегального оборота, позволяет установить место производства этой продукции, а определение марки спирта, использованного в этих целях, может позволить выйти на источник, где данный спирт был незаконно приобретен или похищен;

- способом производства  АН. Кустарный способ изготовления и укупорки АН, реализуемых в сети розничной торговли, свидетельствует о незаконном предпринимательстве (ст. 171 УК РФ);

- несоответствием свойств содержимого бутылки АН его типу (виду), наименованию или ГОСТу на его производство, обозначенному на этикетке. Например, ординарный коньяк выдается за марочный. Данное обстоятельство указывает на обман потребителей (ст. 200 УК РФ);

- присутствием в алкогольных  изделиях технологических примесей в количествах, превышающих допустимые показатели ГОСТов и норм СанПин⁷. Данное обстоятельство может свидетельствовать об использовании этилового спирта, не предназначенного для изготовления таких изделий, что попадает, например, под действие ст.ст. 111, 112, 115 (умышленное причинение вреда здоровью);

- наличием в организме  умершего больших доз этилового спирта или его суррогата, как возможная причина его смерти;

- установлением временных  характеристик события. Например, по свойствам обнаруженного на месте совершения преступления АН, находящегося в неукупоренном виде, например, в стакане, можно судить о времени, прошедшем после его распития.

Перечисленные обстоятельства не являются исчерпывающими.

Важное место в установлении таких фактических данных и получении  судебных доказательств отводится  экспертизе ССЖ. Без привлечения  этого процессуального института  специальных знаний многие из них  вообще невозможно получить. Более  того, результаты экспертизы могут  иметь самое непосредственное отношение  к установлению элементов состава  некоторых преступлений, о чём  уже отмечалось выше. 

Предмет задачи и  объекты экспертизы ССЖ 

В зависимости от задач  расследования и доказывания, а  также с учётом природы ССЖ, или  носителя их свойств в отношении  такой разновидности объектов могут  быть назначены и проведены разные экспертизы: судебно-товароведческие, судебно-токсикологические, криминалистические и др. Каждая из них, согласно своему предмету, изучает определенные совокупности свойств ССЖ, решает определенный круг задач с использованием своих  методов и методик. Правильный выбор  судебной экспертизы является залогом  успешного расследования и получения  доказательств, отвечающих требованиям  к ним, закрепленным в ст. 75 УПК  РФ.

Практика производства экспертиз  ССЖ в СЭУ МЮ РФ показывает, что  следователи (дознаватели) испытывают трудности в определении как  задач экспертного исследования ССЖ, так и учреждений, в которых  они могли бы быть реализованы. Особенно они характерны для экспертизы алкогольной  продукции (АП), изымаемой из нелегального оборота. В таких случаях можно  придерживаться следующих рекомендаций.

Если необходимость таких  исследований возникает до возбуждения  уголовного дела или дела об административном правонарушении, то экспертизу АП следует поручать госучреждениям, на которые возложен контроль за качеством и безопасностью пищевых продуктов, а также иным организациям, имеющим аккредитацию на занятия такого рода деятельностью. Именно эти учреждения обладают всем необходимым оборудованием для производства исследований АП на соответствие её свойств требованиям ГОСТ на её изготовление.

При возбуждении уголовного дела (дела об административном правонарушении) по факту производства некачественной (не безопасной для здоровья) АП следует  назначать судебно-товароведческую  экспертизу. Именно в рамках предмета этой экспертизы решаются вопросы о  соответствии свойств АП требованиям  ГОСТ на её изготовление. Если употребление некачественной алкогольной продукции  повлекло вред различной степени  здоровью, то в отношении таких  изделий может быть назначена  санитарно-гигиеническая экспертиза ССЖ.

Следует признать неверной, ошибочной практику, когда решение  вопросов о соответствии АП, изымаемой  из нелегального оборота, ГОСТам на её изготовление выносится на разрешение криминалистической экспертизы ССЖ (КЭ ССЖ). Во-первых, при расследовании  уголовных дел предметом доказывания  является, как правило, не только и  даже не столько качество (соответствие ГОСТу) такой продукции, сколько  способ и место её изготовления, факты фальсификации АП под определенный ее тип, наименование, торговую марку  конкретного производителя. Во-вторых, ошибочным является убеждение, что  ГОСТы «защищают» АП от подделок. Это  не так. Кустарно приготовленная водка (из ректификованного этанола, полученного  не только из пищевого, но и технического сырья, и даже синтетического этанола) вполне может соответствовать ГОСТ Р 51355 «Водки и водки особые ТУ». Это  относится и к другим типам  АН. ГОСТы не являются средством  распознавания АН. Они распространяются на АП заведомо известного (не требующего доказывания) типа и не предназначены  для продукции кустарного (домашнего) изготовления.

Отмеченное выше вовсе  не означает, что в рамках КЭ ССЖ  не изучаются и не оцениваются  нормируемые для АН свойства и  не реализуются те или иные «гостированные»  методики. Всё это может и имеет  место. Однако, происходит это не с  целью оценки «качества» АП, а для  решения задач, специфичных именно для предмета КЭССЖ, а не судебно-товароведческой  или, например, судебной санитарно-гигиенической  экспертизы. При этом используются и свои, специально разработанные  методики и методы анализа ССЖ.

Предметом КЭ ССЖ являются фактические данные, устанавливаемые  судебным экспертом, имеющим специальные  знания в области научных основ  и методик криминалистического  исследования ССЖ, в результате исследования представленных следователем, дознавателем или судом (судьёй), объектов и материалов дела, которые относятся к обстоятельствам  изготовления и хранения ССЖ, идентификации  источника их происхождения (общего и конкретного) или определенного объема ССЖ, разделенного на части в условиях расследуемого события.

К типовым объектам данной экспертизы относятся алкогольные  изделия домашнего и заводского производства, следы ССЖ на различных  предметоносителях, а также аппараты (устройства) для получения крепких  алкогольных напитков в домашних условиях.

В рамках данной экспертизы формируется и такой её новый  вид, как исследование спиртов и  технических жидкостей на их основе.

Если объектом исследования являются алкогольные изделия (бутылки  с АН), то в отношении них организуется и проводится комплексное исследование, включающее изучение не только содержимого  ёмкости (бутылки), но и самой тары (признаков её укупорки, этикирования и др.).

Не являются объектами  КЭССЖ лекарственные настойки, микстуры, одеколоны и иные лекарственные  и парфюмерные средства, изготавливаемые  с использованием этанола. Они исследуются  в рамках иных судебных экспертиз, в  т.ч. криминалистических экспертиз  материалов, веществ и изделий. 

Назначение экспертизы, подготовка материалов для её производства 

Основанием для производства КЭ ССЖ являются определение суда, постановления судьи, лица производящего  дознание, следователя или прокурора.

В постановлении (определении) о назначении экспертизы должна быть четко обозначена ее специфика (класс, род).

В установочной части постановления (определения) необходимо:

- четко изложить фабулу  дела, дать полный перечень представленных  на исследование объектов;

- изложить данные об  обстоятельствах возникновения  (получения) ССЖ, изъятых в качестве  вещественных доказательств, о  наличии внешних и внутренних  факторов, могущих оказать влияние  на состав жидкости;

- привести сведения о  способах обнаружения, отбора  и условиях хранения ССЖ, их  образцов, предметов со следами  воздействия ССЖ до их направления  на экспертизу.

При исследовании следов, образованных ССЖ, следует указывать на возможность (не возможность) повреждения их предметоносителя, а также полного или частичного расходования объема ССЖ.

Вопросы, поставленные на разрешение экспертизы, должны отвечать следующим  требованиям:

- относиться к предмету  КЭ ССЖ;

- быть четкими и конкретными,  отражать устанавливаемые фактические  обстоятельства дела;

- формулироваться логически  связно и последовательно.

С учетом обстоятельств расследуемого  события вопросы могут быть сформулированы следующим образом:

- Является ли представленная  на исследование жидкость спиртосодержащей? Какова ее крепость?

- К какому виду спиртного  напитка относится данная ССЖ?

- Каков способ изготовления (кустарный, заводской) данной  ССЖ?

- На базе какого спирта (синтетического или ферментативного;  ректификованного, сырца или коньячного) приготовлена данная ССЖ?

- Каков способ укупорки, оклейки данной бутылки со  спиртным напитком?

- Имеются ли на представленных  предметах следы спиртосодержащих  жидкостей? Если да, то к какому  виду ССЖ они относятся?

- Из какого сырья изготовлена  данная брага, вино?

- Является ли представленное  устройство (детали) аппаратом (деталями  аппарата) для выработки крепких  спиртных напитков? Если да, то  к какому типу аппарата относятся?

- Относятся ли представленные  на исследование жидкости (следы)  к одному виду спиртного напитка,  наименованию?

- Имеют ли представленные  на исследование ССЖ (или бутылки  со ССЖ) общий источник происхождения?

- Изготовлены ли бутылки  со ССЖ на данном предприятии  (производстве)?

- Не является ли обнаруженная  ССЖ частью объема ССЖ, изъятого  у подозреваемого?

- Не составляли ли ранее  единый объем, представленные  на экспертизу ССЖ?

Правильное и наиболее эффективное решение вопросов зависит  от четкой ориентировки экспертов в  направлении разрабатываемой следственной версии, задачи доказывания. Однако в  постановлениях нередко содержатся неопределенные вопросы, например, о  химическом составе, о сходстве и (или) идентичности сравниваемых объектов.

В заключение следует отметить, что успешность судебно-экспертного  исследования ССЖ во многом определяется тем, насколько были соблюдены технико-методические приёмы и рекомендации по обнаружению, фиксации или извлечению следов ССЖ  с объектоносителя, отбору проб и  образцов для сравнительного исследования, упаковке объектов для последующего их исследования и др. Эти рекомендации сводятся к следующим:

- конкретные емкости (бутылки,  банки и пр.) с ССЖ должны  быть герметично укупорены чистыми  пробками, крышками без посторонних  запахов;

- жидкости из открытой  посуды (стаканы, рюмки, кастрюли  и пр.) следует перелить в чистые  герметично укупоренные емкости  (бутылки, банки), при этом их  объем должен соответствовать  объему изымаемой ССЖ;

- если по делу проходит  большое количество алкогольных  изделий, то на экспертизу направляется  выборка, проведенная методом  случайного отбора. При количестве бутылок (n) более десяти величина выборки (N) определяется по формуле N=Vn+1;

- в случае невозможности  представления на экспертизу  всей емкости, например, из-за  крупного размера (цистерна), следует  отобрать образцы, позаботившись  об их представительности. Если  возможно перемешивание всего  объема, то после его проведения  отбирается средняя проба. Если  перемешивание не возможно, то  отбор проб производится с  3-х уровней цистерны (верхнего, среднего  и придонного). Образцы помещаются  в чистые стеклянные емкости  (бутылки, банки) и герметично  укупориваются. Использование для  этих целей пластиковых или  металлических емкостей не допускается,  т.к. этиловый спирт - основной  компонент ССЖ, относится к  органическим растворителям, что  может привести к переходу  в исследуемый объект пластификаторов  полимеров или металлов;

- предметоносители со  следами ССЖ следует направлять  на экспертизу, по возможности,  целиком, также герметично упаковав  их в чистую стеклянную емкость  (банку) или, в худшем случае, в герметичный полимерный пакет;

- локализацию имеющихся  на предметоносителях следов (пятен,  капель, подтеков) следует зафиксировать  нитью (обшить) либо карандашом, ручкой (обрисовать);

- участки предметов с  влажными пятнами следует накрыть  полиэтиленом с двух сторон  и обшить мелкой строчкой;

- в случае невозможности  предоставления всего предметоносителя (ковровое покрытие) следует произвести  вырезки его участков со следами  ССЖ;

- каждый предмет упаковывают  отдельно для предотвращения  контакта и перехода следов  ССЖ с одного предмета на  другой;

- капли, натеки жидкости  с поверхности твердых предметов  должны быть перенесены в небольшие  чистые стеклянные герметично  укупоренные емкости (пузырьки, баночки)  пипеткой либо с помощью фильтровальной  бумаги или ватного тампона;

- аппараты, которые могли  использоваться для изготовления  ССЖ, и их детали следует  также по возможности герметизировать,  затыкая шланги, трубки чистыми  пробками, либо пережимая их концы;

- каждая упаковка с  объектами, направляемыми на экспертизу, должна иметь индивидуальную  маркировку с пояснительной надписью  и удостоверительные реквизиты.

Упакованные объекты следует  направлять на экспертное исследование в минимальные сроки во избежании  видоизменения свойств и потери следов ССЖ. Хранить объекты желательно в холодильнике при температуре + 2о + 5оС.

Для установления предприятия-изготовителя ССЖ необходимо отобрать образцы  сравнения – АИ того же наименования с проверяемого производства. При  проверке подлинности импортной  продукции также обязательно  получить образец напитка несомненного происхождения.

В случаях, когда объектом идентификации является объем ССЖ  кустарного изготовления, необходимо в ходе допроса лиц выяснить об использованном для этих целей сырье.

Специфичность ССЖ, заключенная  в отсутствии у них собственной  внешней устойчивой формы, диктует  особые условия (требования) к организации  и проведению некоторых видов  идентификационных исследований, а  именно отождествлению их объемов. Для  решения такой задачи искомый  объём ССЖ должен быть обозначен (установлен) собранными по делу материалами, поскольку не во всех случаях он является очевидным. Поясним это  на следующих примерах.

На месте происшествия обнаружена емкость с остатками  самогона. Судебно-экспертным исследованием  этой жидкости установлена уникальность, практическая неповторимость его состава, т.е. пригодность для индивидуальной идентификации. В доме лица, подозреваемого в совершении преступления, изъята бутыль с самогоном со свойствами, аналогичными ССЖ, изъятой с места  происшествия.

- Вариант А. Установлено,  что данное лицо изготовило  самогон для личного употребления, другим лицам его не продавал (не раздавал). В этом случае  искомым объемом является самогон,  ранее находившийся в бутыли.

- Вариант Б. Подозреваемое  лицо занималось продажей самогона, и реализовало часть объема  самогона из обнаруженной у  него бутыли.

- Вариант В. В доме  подозреваемого лица обнаружена  бутылка с самогоном по составу  аналогичная самогону с места  происшествия. Установлено, что приобрел  он эту бутылку на рынке  у неустановленного лица.

В случаях Б и В искомый  объем ССЖ неочевиден, поскольку  существует вероятность наличия  самогона с таким же комплексом (совокупностью) идентификационных свойств у  других лиц, помимо подозреваемого. Поэтому  результатом идентификации явится не индивидуальное, а, так называемое, групповое тождество – констатация  принадлежности сравниваемых объектов общему, а не конкретному объему самогону, как это имело бы место  в варианте А.

Таким образом, объем ССЖ, являющийся искомым по делу, может  быть идентифицирован, если он индивидуально  определен, что требует, в свою очередь, получения дополнительных сведений о нем.

При необходимости идентификации  конкретного производства АН следует  получить сведения об ассортименте выпускаемой  на нем продукции, используемом сырье, емкостях, в которые разливается  АН, особенностях их укупорки, оклейки  и маркировки, а также располагать  образцами продукции и нормативной  документацией на их производство. Если на момент отбора образцов алкогольной  продукции на предприятии изменялись технологические условия или  регламенты на изготовление АН, то следует  получить данные о ранее имевшихся  условиях производства. Отмеченные выше данные необходимо направлять эксперту вместе с постановлением о назначении экспертизы. Необходимо отметить, что  установление конкретного источника происхождения изъятой алкогольной продукции реализуется в большинстве случаев путем доказывания следователем или судьей, использующих заключение эксперта среди иных источников доказательств.

К материалам, содержащим фактические  данные, могущими иметь значение для  экспертного исследования, следует  отнести также протоколы осмотра  места происшествия, изъятия вещественных доказательств и отбора образцов, и другие материалы дела, содержащие какие-либо сведения об исследуемых  ССЖ.

Дополнительные сведения о таких объектах судебно-экспертного  исследования не всегда легко получить. Следователь (судья) не всегда могут  определить, какие данные необходимы эксперту в конкретных случаях.

Вместе с тем, значение их огромно. Без них нередко невозможно правильно выбрать наиболее эффективную  схему исследования, дать оценку идентификационной  значимости свойств ССЖ, оценить  существенность или несущественность различий сравниваемых объемов ССЖ (являются ли они следствием различных  условий существования или же объекты являются частями разных объемов и т. д.). Поэтому, изучив данные, изложенные в установочной части  постановления (определения) о назначении экспертизы, осмотрев представленные на исследование объекты, эксперты определяют характер необходимой им информации и заявляют ходатайства об ее представлении. Иногда необходимость в этом возникает  и на этапе аналитического исследования.

Дополнительные материалы  имеют значение и для оценки результатов  экспертного идентификационного исследования. Например, собрав доказательства неделимости  идентифицируемого объема ССЖ на иные части, кроме тех, которые фигурируют в расследуемом событии и в  отношении которых экспертизой  установлена их принадлежность общему объему, тем самым можно установить факт индивидуального тождества, хотя эксперт ограничился выводом  о групповом тождестве. 

Методы криминалистической экспертизы ССЖ 

В зависимости от вида ССЖ, ее количества и поставленной перед  экспертом задачи применяются различные  схемы экспертного исследования. Однако, в последовательности применения методов есть определенная закономерность. Например, общая схема экспертного  исследования алкогольных изделий  состоит из следующих этапов.

1. Внешний осмотр и  органолептическое исследование: проводится  предварительная дифференциация  по общему характеру укупорки  бутылок, по органолептическим  признакам жидкости (цвет, прозрачность, наличие осадка и посторонних  включений, запах).

2. Исследование способа укупорки и оклейки бутылок методами механоскопии.

3. Определение полноты  налива жидкости в бутылках.

Определение свойств ССЖ:

- микроскопическое исследование  осадка для установления исходного  сырья;

- качественное и количественное  определение этанола и летучих  микрокомпонентов методом газожидкостной  или газоадсорбционной хроматографии;

- определение сахара химическим  тестированием (на качественном  уровне) и УФ-спектрофотометрически  (на количественном уровне);

- определение показателей  кислотности ССЖ методами титрования  и pH-метрии;

- определение дубильных  веществ (танинов) химическим  тестированием и УФ-спектрофотометрически;

- определение некоторых  физико-химических показателей,  регламентированных ГОСТом для  данного вида спиртного напитка;

- определения жесткости  входящей в состав ССЖ воды (для водок и водно-спиртовых  смесей) методом ААА;

- определение состава  органических кислот методом  хроматографии в тонком слое  в целях установления исходного  сырья (для вин и ликеро-водочных  изделий);

- определение состава  аминокислот методом электрофореза  (для вин, браг);

- определение липидного  состава методом хроматографии  в тонком слое (для вин, браг);

- определение состава  зольных элементов методом эмиссионного  спектрального анализа;

- определение терпенов (для  коньяков) и эфирных масел (для  ликеро-водочных изделий) методом  ГЖХ-анализа.

В завершение эксперт проводит криминалистическую оценку выявленных признаков и формирует выводы.

В приведенной схеме перечислены  не все методы, используемые в экспертной практике. Например, этанол можно определять не только методом ГЖХ-анализа, но и  дистилляционным методом с применением  стеклянного спиртометра, а содержание сахара – не УФ-спектрофотометрически, а титрованием или методом  ГЖХ-анализа эфирпроизводных сахаров  и т.д.