Криминальные учеты как средство информационного обеспечения оперативно-розыскной деятельности

§ 1. Криминальные учеты  как средство информационного обеспечения  оперативно-розыскной деятельности

 Учеты органов внутренних дел[118], в которые  входят криминалистический, криминологический, оперативный, оперативно-справочный, розыскной, профилактический и административный, являются одним из средств ОРД. Каждый из них имеет свой характер, свои объекты и обеспечивает необходимыми сведениями правоохранительные функции различных подразделений и служб органов внутренних дел. Однако наиболее полно удовлетворяют информационные потребности ОРД оперативно-справочные, розыскные, криминалистические и оперативные учеты, их можно интегрировать под общим названием “криминальные учеты”.

Таким образом, криминальные учеты - это систематизированные особым образом информационные массивы данных (сведений) о лицах, фактах (событиях), предметах по их признакам, предназначенные для эффективного информационного обеспечения задач оперативно-розыскной деятельности; они формируются в виде картотек (в т.ч. фото-, кино-, видеотек), коллекций, дел, автоматизированных банков данных (АБД).

Положения ч.3 ст.6, ч.1 ст.10 и др. Закона об ОРД конкретизируют конституционное положение о  том, что хранение определенных сведений о личной жизни граждан без  их согласия возможно только на основании  федерального закона[119]. Порядок формирования и пользования информационными системами определяется ведомственными нормативными актами МВД России[120].

Назначение криминальных учетов принято рассматривать в  трех направлениях:

- управленческое, обеспечивающее руководителей всех уровней информацией о структуре и динамике преступности, результатах борьбы с ней, силах и средствах ОВД, участвующих в этой деятельности;

- оперативно-розыскное, необходимое для повышения эффективности работы по выявлению лиц и фактов, представляющих оперативный интерес, проведению профилактических мероприятий, раскрытию и расследованию преступлений, розыску преступников и похищенного имущества;

- оперативно-служебное, обеспечивающее сбор, обработку, хранение и выдачу справочной информации.

К ведению  учетов предъявляются такие требования, как:

- точность - каждый объект должен быть подробно описан по всем присущим ему одному признакам;

- своевременность - необходимо своевременно выявлять и регистрировать объекты, подлежащие учету;

- полнота - должны быть учтены все объекты, подлежащие учету;

- простота и удобство - наличие унифицированных, несложных для заполнения, но охватывающих все признаки объекта учета документов, карточек; широкое применение автоматизированно-поисковых систем;

- целенаправленность - четкое разграничение сведений в зависимости от информационной потребности субъектов ОРД и выбор оптимального управленческого уровня системы МВД для организации учета.

К объектам криминального учета относится информация:

- о лицах (в т.ч.  неопознанных трупах);

- событиях (фактах, явлениях);

- предметах (вещах  и имуществе).

Наибольший массив учета  занимают лица, совершившие правонарушения и представляющие в связи с этим оперативный интерес; психически больные, представляющие опасность для окружающих (состоящие на специальном учете органов здравоохранения); без вести пропавшие, преступники, объявленные в розыск, больные и дети, которые в силу болезненного состояния или возраста не могут сообщить о себе сведений; неопознанные трупы граждан; лица, сотрудничающие с органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность (в т.ч. на конфиденциальной основе).

События как объекты учета - это факты зарегистрированных (в любом виде) правонарушений (в т.ч. преступлений), факты блокирования объектов оперативного обслуживания (установки специальных средств, расстановки специальных сил) и др.

Предметы - вещи и иное имущество, похищенное, изъятое, выявленное в ходе следственных, оперативно-поисковых и иных мероприятий (утраченные документы, оружие, предметы антиквариата, орудия преступления, автомототранспорт, грузы, домашние животные, имеющие индивидуальные номера или отличительные особенности).

Система организации  криминальных учетов соответствует  трехуровневой системе построения ОВД.

1. На уровне горрайлинорганов - местные учеты, ведущиеся аналитической группой или специально выделенным сотрудником и экспертом-криминалистом (экспертно-криминалистические учеты).

2. На уровне МВД,  ГУВД, УВД субъектов федерации,  УВДТ (ОВДТ) - региональные учеты, которые ведутся, соответственно, в информационном центре (ИЦ) и экспертно-криминалистическом подразделении (ЭКП) МВД, ГУВД, УВД, УВДТ (ОВДТ).

3. На уровне МВД  России - федеральные учеты, ведущиеся в Главном информационном центре (ГИЦ) и Экспертно-криминалистическом центре (ЭКЦ) МВД России (см. схему 3). Два “верхних” уровня учетов называются централизованными.

Схема 3 Система организации криминальных учетов

Практика регистрации информации выработала следующие основные формы ведения учетов:

• картотеки;
• фото(видео)теки (видеобанки);
• дела;
• коллекции и следотеки;
• автоматизированная информационно-поисковая система (АИПС), АБД (или банк криминальной информации - БКИ).

Особенности некоторых видов учета обусловливают использование на местном уровне устаревшей формы учетов - журналов.

Структура местных учетов представлена следующими объектами и формами.

1. Картотека лиц, представляющих оперативный интерес (формируется из алфавитно-справочных карточек - АСК):

а) взятых на учет по розыскным  делам;

б) разыскиваемых по ориентировкам  других органов;

в) взятых на учет по делам  предварительной оперативной проверки;

г) требующих оперативного контроля, наблюдения и предупредительных  мер:

• привлекаемых к уголовной ответственности, в отношении которых избрана мера пресечения, не связанная с заключением под стражу;
• осужденных к лишению свободы условно или с отсрочкой исполнения приговора;
• осужденных к мерам наказания, не связанным с лишением свободы;
• освобожденных от уголовной ответственности по амнистии;
• освобожденных из мест лишения свободы;
• находящихся под административным надзором;
• сбывающих наркотические вещества;
• психически больных, представляющих опасность для окружающих (состоящих на учете в органах здравоохранения);
• несовершеннолетних, состоящих на учете в инспекции по делам несовершеннолетних (ИДН);
• иных лиц, учет которых предусмотрен нормативными актами МВД России.

Алфавитно-справочные карточки заполняют сотрудники, принявшие  решение о постановке указанных лиц на учет. Одновременно они же составляют информационно-поисковую карточку (ИПК), а на особо опасных рецидивистов и квалифицированных преступников - идентификационную карту (ИК) для направления в ИЦ МВД, ГУВД, УВД (постановка на централизованный учет), а также материальный носитель в фотовидеотеку горрайлиноргана.

Фототека (видеотека) используется для опознания преступников и установления лиц, представляющих оперативный интерес.

В целях обеспечения  быстрого поиска необходимой информации, по усмотрению руководителя горрайлиноргана, из дубликатов АСК могут формироваться дополнительные массивы по признакам: “Кличка (прозвище)”, “Способ совершения преступления”, “Особые приметы” и др.

2. Картотека нераскрытых преступлений позволяет выявлять преступления, совершенные аналогичным способом, а также проверять причастность к преступлениям лиц, проходящих по оперативным и иным материалам, доставленных в ОВД, задержанных и арестованных.

Картотека формируется  из справочных карточек на нераскрытое  преступление (СК-НП в ОВД и ИПК-ПР в автоматизированный банк данных ИЦ).

3. Картотека похищенных, бесхозных, изъятых, выявленных вещей и имущества (оружия, автомототранспортных средств, скота и др.) дает возможность устанавливать их принадлежность, что способствует раскрытию преступлений.

Картотека формируется  из карточек “на вещь” (СК-В в  ОВД и ИПК-В в ИЦ).

4. Картотека огнестрельного (в т.ч. охотничьего) оружия, находящегося в организациях (предприятиях, учреждениях), а также у граждан на законном основании, позволяет целенаправленно проводить предупредительные мероприятия, устанавливать принадлежность изъятого и выявленного оружия; ведется в ОВД инспекторами разрешительной системы и состоит из карточек на зарегистрированное оружие. Для постановки на учет в АБД МВД, ГУВД, УВД направляется ИПК-Р (для формирования АИПС “Оружие”).

Экспертно-криминалистические учеты на местном уровне представлены в двух формах:

• дактилокарты лиц, представляющих оперативный интерес (картотека)[121];
• фотоснимки следов рук (пальцев, ладоней) с мест нераскрытых преступлений (следотека).

Региональные  учеты

Структура региональных учетов представлена оперативно-справочными, криминалистическими и розыскными учетами.

Оперативно-справочные учеты

1. Учет лиц (пофамильный и дактилоскопический):

• совершивших преступления, материалы на которых без возбуждения уголовных дел направлены для применения мер общественного воздействия;
• совершивших общественно опасные деяния, помещенных по решению суда в психиатрические больницы для принудительного лечения;
• проходящих по делам оперативного учета (в соответствии с Законом об ОРД и нормативными актами МВД России);
• иностранцев, проживающих за границей, находящихся под следствием; арестованных и отбывающих наказание в России (АИС “Криминал И Наказание”).

Объектами учета являются граждане России, иностранцы и лица без гражданства (ЛБГ), обвиняемые в совершении преступлений и осужденные за их совершение.

2. Учет преступлений и правонарушений:

• преступлений с участием иностранцев и ЛБГ (АИС “Криминал И Преступление”);
• административных правонарушений иностранцев и ЛБГ (АИС “Криминал И АДМпрактика”);
• дорожно-транспортных происшествий с их участием (АИС “Криминал И ДТП”).

Учеты ведутся в виде картотек, составляющих региональный банк криминальной информации (РБКИ), а  также информации, введенной в АБД “Республика”, “Область”.

Формами учетных документов для  АБД являются алфавитная и дактилоскопическая карточки на осужденного (арестованного).  

Криминалистические учеты

1. Учет лиц (антропофизиологические, социально-психологические и криминальные портреты):

• особо опасных и квалифицированных преступников;
• без вести пропавших, неизвестных больных и детей;
• неопознанных трупов граждан.

2. Учет преступлений (обстоятельства и способ совершения) с окраской:

• межрегиональная и международная направленность;
• особая жестокость и серийность; 
• в отношении детей.

В рамках РБКИ ведутся следующие подсистемы криминалистического учета преступников и преступлений:

а) подсистема “Досье” - концентрирует сведения на особо опасных и квалифицированных преступников. В подсистеме “Досье” могут создаваться более мелкие системы учета обозначенных категорий преступников. Так, Федеральный банк криминальной информации приступил к формированию ИС “Досье-Мошенник”[122]:

• на лиц, совершивших на территории России хищения путем мошенничества;
• юридических лиц, подозреваемых в заключении заведомо невыполнимых договоров на поставку товаров.

Данные подсистемы “Досье”  интегрированы с централизованной фотовидеотекой ГИЦ МВД России.

б) подсистема “Насилие” - содержит сведения о нераскрытых и раскрытых особо опасных (квалифицированных) насильственных преступлениях, если есть основания ожидать повторения их теми же лицами или обученными ими другими правонарушителями.

По согласованию со службами криминальной милиции следователи могут передавать в подсистему данные о подозреваемых, потерпевших, погибших, свидетелях, связях виновных лиц как дополнительную информацию о событии преступления.

в) подсистема “Сейф” - ведется в целях централизации сведений о хищениях ценностей из металлических хранилищ и формируется:

• из идентификационной карты на преступление - ИК-1;
• идентификационной карты на лицо - ИК-2.

Карты заполняются при  участии трех заинтересованных в  учете этой информации сторон (следователя, оперативного работника и эксперта-криминалиста) на всех лиц, принимавших участие в данном преступлении, в т.ч. проходящих по оперативной и иной достоверной информации (учет осуществляется отдельно, в соответствии с Законом об ОРД и ведомственными нормативными актами МВД России).

Криминалистический  учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, неизвестных больных и  детей ведется в ИЦ МВД России, УВД субъектов федерации и ГИЦ МВД России в виде картотек и АБД (АИПС “Опознание”).

Учету подлежат граждане России, иностранцы и ЛБГ, находящиеся на территории России:

• исчезнувшие без видимых на то причин, место нахождения и судьба которых неизвестны;
• потерявшие связь с родственниками;
• несовершеннолетние, ушедшие из дома, школ-интернатов, детских домов, других учреждений, бежавшие из детских приемников-распределителей, специальных школ и училищ;
• психически больные, а также находящиеся в беспомощном состоянии, ушедшие из дома или медицинских учреждений;
• неопознанные трупы граждан;
• лица, находящиеся в психоневрологических диспансерах и иных медицинских учреждениях, не могущие сообщить о себе сведений.

Основанием для учета  является заведение:

• уголовного дела;
• розыскного дела;
• дела по установлению личности.

В экспертно-криминалистических подразделениях (управлениях, отделах) МВД, ГУВД, УВД, УВДТ (ОВДТ) регионального уровня ведутся:

• коллекции пуль, гильз и патронов со следами оружия, изъятых с мест преступлений (пулегильзотеки);
• картотеки поддельных денежных знаков и ценных бумаг;
• картотеки поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом;
• дактилоскопические картотеки (массивы иных материальных носителей)[123];
• фонотеки голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес.

По усмотрению руководителей  ЭКП могут вестись и иные коллекции  и картотеки. Например:

• коллекция поддельных медицинских рецептов на наркотикосодержащие и сильнодействующие лекарственные средства;
• картотека следов рук (пальцев, ладоней), изъятых с мест совершения преступлений.

Розыскные учеты

В соответствии с инструкциями МВД России по организации и тактике  оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел, а также об организации и тактике розыскной работы в органах внутренних дел розыскные учеты содержат сведения о лицах, объявленных в местный, федеральный и международный розыск, предметах (имуществе), похищенных, изъятых и выявленных иным способом.

1. Учет лиц, объявленных в федеральный и местный розыск, формируется данными:

• о совершивших преступления и скрывающихся от дознания, следствия и суда;
• бежавших из-под стражи и мест лишения свободы;
• исчезнувших без видимых на то причин (без вести пропавших)[124];
• уклоняющихся от выплат денежных сумм предприятиям и гражданам.

Основанием для централизованного  учета является заведение розыскного дела на указанные категории лиц. Автоматизированный учет осуществляется в АИПС “ФР-Оповещение”.

2. Учет похищенных и изъятых предметов содержит несколько самостоятельных массивов.

а) утраченное и выявленное нарезное огнестрельное оружие:

• боевое, служебное, гражданское (охотничье, спортивное) нарезное огнестрельное (стрелковое) оружие всех моделей;
• гранатометы и огнеметы;
• портативные ствольные и реактивные артиллерийские системы;
• взрывные устройства дистанционного, электромеханического и ручного управления.

Идентификационные карты  на такое оружие направляются в АИПС “Оружие”.

б) похищенный и бесхозный автотранспорт учитывается в зависимости от его класса и делится по объектам федерального и регионального учетов.

На региональный учет ставятся:

• автотранспорт, подлежащий федеральному учету;
• мотоциклы, мотороллеры, мотоколяски.

Федеральному учету подлежат:

• легковой и грузовой транспорт;
• автобусы;
• прицепы и полуприцепы.

Основанием для постановки на учет является заявление (сообщение) о хищении, выявлении, обнаружении, изъятии автомототранспорта. Формой учета разыскиваемого и выявленного транспортного средства является идентификационная карта - ИК-ТС, направляемая в АИПС “Автопоиск”.

в) предметы антиквариата и культурные ценности - утраченные и выявленные предметы, представляющие историческую, художественную, научную и культурную ценность[125].

Формой их централизованного  учета является идентификационная  карта ИК-П.2. Основанием для постановки на учет является хищение предметов  антиквариата и культурных ценностей, а также их обнаружение. При возбуждении  уголовного дела по факту хищения ИК заполняется следователем (дознавателем), в других случаях - сотрудниками органов внутренних дел или таможни, осуществляющими оперативную проверку, или уполномоченными на проведение акции изъятия предметов. Карточки не позднее семи суток с момента возбуждения уголовного дела или получения сведений о предметах направляются в ИЦ МВД, ГУВД, УВД, после обработки оригинал карточки направляется в ГИЦ МВД России.

Автоматизированный учет указанных предметов должен соответствовать  требованиям, предъявляемым к АИПС “Антиквариат”.

г) номерные вещи и документы общегосударственного обращения.

Объектами учета являются:

- похищенные и изъятые  (выявленные) номерные вещи;

- документы и ценные  бумаги общегосударственного обращения  (ваучеры, акции, сертификаты акций  и пр.) в связи с совершенными преступлениями, подлежащими регистрации в банках криминальной информации (РБКИ, ФБКИ). Учет производится по ИК-П.4 по сообщениям (другим данным) подразделений органов внутренних дел, ФСБ, прокуратуры, таможни, суда и формирует АИПС “Вещь”.

Если номерная вещь (по окраске преступления) подлежит регистрации  в ФБКИ, то заполняются два экземпляра ИК. Оба документа направляются в  ИЦ МВД, ГУВД, УВД, а после проверки один из экземпляров пересылается в  ГИЦ МВД России. При региональном учете вещи заполняется один экземпляр карточки, копия остается в уголовном деле.

В подразделениях транспортной милиции (УВДТ-ОВДТ) ведутся картотеки, имеющие как криминалистический, так и розыскной характер:

• преступников-гастролеров, совершивших характерные для транспорта преступления, и лиц, подозреваемых в их совершении (криминалистические);
• нераскрытых преступлений, совершенных в подвижном составе (криминалистические);
• похищенных у пассажиров вещей и грузов, имеющих индивидуальные номера или отличительные особенности (розыскные).

Оперативные учеты

В настоящее  время оперативные учеты как разновидность криминального учета есть специализированная информационно-поисковая система данных об объектах, представляющих оперативный интерес, формируемая оперативными аппаратами органов внутренних дел для использования в выявлении, предупреждении, раскрытии преступлений и розыске преступников.

Субъектами формирования и потребителями данных учетов являются субъекты оперативно-розыскной деятельности в рамках их компетенции.

К объектам оперативного учета относятся:

1) лица, представляющие  интерес для оперативных аппаратов  органов внутренних дел:

- проверяемые и разрабатываемые  по делам оперативного учета;

- содействующие органам  внутренних дел в осуществлении  оперативно-розыскной деятельности в соответствии с Законом РФ “Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации”;

2) явления, факты, внешне  не содержащие криминальных признаков  (элементов состава преступления), но характеризующие проверяемого, разрабатываемого, преступное сообщество или в совокупности с другими событиями указывающие на преступный характер деятельности, или связанные с преступлением;

3) предметы (вещи, имущество), проходящие по оперативной информации  как похищенные, а также как  орудия или иные средства совершения преступления.

К основным формам оперативного учета относятся: картотеки, фотовидеотеки (на проверяемых, разрабатываемых, разыскиваемых), журналы, дела оперативного учета, АБД, БКИ оперативно-розыскного назначения.

На местах (в ГОРОВД и линорганах транспортной милиции) ведутся:

1. Картотеки:

• лиц, проходящих по делам предварительной оперативной проверки;
• разыскиваемых лиц (в т.ч. и по ориентировкам других горрайлинорганов);
• иц, событий и предметов, проходящих по материалам оперативной проверки, сведениям, полученным от лиц, оказывающих конфиденциальное содействие, а также в результате ОРМ (ведутся по правилам секретного делопроизводства).

2. Фотовидеотеки: на всех лиц, представляющих оперативный интерес (в т.ч. проходящих по делам оперативного учета или иной оперативной информации).

3. Дела оперативного учета:

• дело предварительной оперативной проверки (ДПОП);
• оперативное дело (ОД);
• оперативно-поисковое дело (ОПД);
• розыскное дело (РД)[126].

4. Журналы учета:

• лиц, оказывающих ОВД конфиденциальное содействие в осуществлении ОРД[127];
• информации, поступающей от лиц, оказывающих конфиденциальное содействие ОВД;
• дел оперативного учета, находящихся в производстве оперсостава.

5. Автоматизированный банк данных оперативно-розыскного назначения (АБД “Область”, “Республика”, “Центр”) содержит сведения:

• о лицах, состоящих на учетах органов внутренних дел;
• способах совершения нераскрытых преступлений и известных приметах лиц, скрывшихся с мест их совершения;
• разыскиваемых, выявленных вещах (предметах, имуществе), имеющих заводские номера или характерные особенности.

Выдача информации АБД  осуществляется по любому поисковому признаку, имеющемуся в информационно-поисковых  картах, являющихся первичным учетным  документом АБД (см. схему 4), или по любой  совокупности таких признаков.

По запросам из АБД можно получить следующую информацию:

• установление факта наличия в АБД информации о проверяемом объекте;
• сведения биографического характера;
• сведения о признаках внешности, особых приметах и татуировках, видах и способах совершения преступлений;
• сведения о кличках и прозвищах интересуемого лица;
• фотоизображения лиц, информация о которых получена в результате поиска по заданным признакам;
• сведения о номерных, а также неномерных вещах, имеющих отличительные особенности, поставленных на учет в связи с розыском или превентивно.

При составлении запросов на поиск информации в АБД необходимо пользоваться терминами, установленными нормативными актами МВД России для  заполнения ИПК.