Мафия и правительство: законодательство и экономический процесс

Министерство  образования и науки РФ

Государственное образовательное учреждение

высшего профессионального образования

Новгородский  Государственный Университет

 имени  Ярослава Мудрого

_____________________________________________________________

Кафедра прикладной экономики 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Реферат

по учебной  дисциплине

«Экономика  общественного сектора»  

Мафия и  правительство: законодательство и  экономический процесс 
 
 
 
 
 
 
 
 

Выполнила:

студентка группы 6433

Шкиль А.С.

Проверила: доцент

Фихтнер О.А.

«____»  2010 г. 
 
 
 
 
 
 
 
 

    Содержание 

    Введение  ………………………………………………………………………..3 

    1. Законодательные аспекты регулирования мафии и ее деятельности…….4 

    2. Борьба с мафией в Российской  Федерации……………………………….14 

    Заключение…………………………………………………………………….19 

    Список  литературы……………………………………………………………20 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Введение

    Мафия (итал. mafia) — криминальное сообщество, сформировавшееся на Сицилии в середине 19-го века, впоследствии распространившее свою активность на крупные, экономически развитые города в США и некоторых других странах. Представляет собой объединение («семья») криминальных групп, имеющих общую организацию, структуру и кодекс поведения («омерта»). Каждая группа «работает», осуществляя рэкет, на определенной территории — в районе большого города, в небольшом городе или в целом регионе страны.[7]

    В настоящее время термин «мафия»  зачастую используется расширительно  для обозначения любых этнических преступных группировок, полностью  или частично повторяющих организацию  и структуру сицилийской Мафии (например, действующие также в Италии Каморра, Ндрангета и Сакра Корона Унита; грузинская мафия, русская мафия, еврейская мафия и др.).

    Международное сообщество занято определением организованной преступности с середины 70-х годов. В настоящее время есть ряд направлений международного сотрудничества по предупреждению преступности, борьбе с ней и обращению с правонарушителями, существующих на двустороннем, региональном и универсальном уровнях, выделяют четыре таких направления: 1) выдача преступников и оказание правовой помощи по уголовным делам; 2) научно-информационные контакты; 3) оказание профессионально-технической помощи государствам в данной сфере; 4) договорно-правовая координация борьбы с преступлениями, затрагивающими несколько государств. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

    1. Законодательные  аспекты регулирования  мафии и ее деятельности. 

    Наиболее  интенсивная работа в этом направлении  велась при подготовке 8 Конгресса  ООН по предупреждению преступности и обращению с правонарушителями (Гавана, Куба, 27 августа - 7 сентября 1990 года), а также в ходе международного семинара ООН по вопросам борьбы с преступностью (Суздаль, СССР, 21-25 октября 1991 года). В итоговых документах этих двух форумов было сформулировано общее понятие организованной преступности, дана ее краткая характеристика и основные признаки. В докладе Генерального Секретаря ООН "Воздействие организованной преступной деятельности на общество в целом" на второй сессии Комиссии по предотвращению преступности и уголовному правосудию Экономического и социального совета ООН 13-23 апреля 1993 года также были перечислены присущие организованной преступности признаки:

    - организованная преступность - это  деятельность объединений преступных  лиц и группировок, объединившихся  на экономической основе;

    - организованная преступность предполагает конспиративную преступную деятельность, в ходе которой с помощью иерархически построенных структур координируются планирование и осуществление незаконных деяний или достижение законных целей с помощью незаконных средств;

    - организованные преступные группировки имеют тенденцию устанавливать частичную или полную монополию на предоставление незаконных товаров и услуг потребителям, поскольку таким образом гарантируется получение более высоких доходов;

    - организованная преступность не ограничивается лишь осуществлением заведомо незаконной деятельности или предоставлением незаконных услуг. Она включает также такие изощренные виды деятельности, как "отмывание" денег через законные экономические структуры и манипуляции, осуществляемые с помощью электронных средств. Незаконные преступные группировки проникают во многие доходные законные виды деятельности;

    - организованные в группировки  преступники используют в своей  "работе" различные меры, которые  могут быть изощренными и тонкими  или, наоборот, грубыми, прямыми и открытыми. Они используются для установления монополии на предоставление незаконных товаров и услуг, для проникновения в законные виды деятельности, для коррумпирования должностных лиц. Таким образом, когда участвующие в организованной преступной деятельности лица начинают заниматься законной коммерческой деятельностью, они обычно привносят в нее методы насилия и запугивания, которые применяются в незаконных видах деятельности.[2]

    ЭКОСОС  также неоднократно обращал внимание на такой признак организованной преступной деятельности, как транснациональность. По терминологии ЭКОСОС, транснациональность – потоки информации, денег, физических объектов, людей или иных материальных или нематериальных средств через государственные границы, при этом по крайней мере один из субъектов этого процесса не представляет государство. Не все преступные группировки действуют на этом уровне, однако, не вызывает сомнений наличие неразрывных связей между местными и глобальными структурами организованной преступности.

    На  сессиях Генеральной Ассамблеи  ООН также были приняты резолюции  о транснациональной организованной преступности, о мерах против коррупции, Декларация ООН о преступности и  общественной безопасности, Международная  конвенция о борьбе с бомбовым терроризмом, Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма.

    Особо значимым можно назвать Конвенцию ООН против транснациональной организованной преступности, акт, для подписания которого в декабре 2000 г. в Палермо (Италия) собрались представители большинства стран мира. Одновременно были приняты и открыты для подписания дополняющие Конвенцию Протокол против незаконного ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху и Протокол о предупреждении и пресечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее. Распоряжением Президента Российской Федерации от 9 декабря 2000 года было дано указание относительно подписания от имени Российской Федерации Конвенции ООН и дополняющих ее Протоколов. Самыми существенными нормами Конвенции являются положения о криминализации определенных деяний. Ст. 5 предусматривает криминализацию участия в организованной преступной группе, ст. 6 - криминализацию отмывания доходов от преступлений, ст. 8 - криминализацию коррупции. Характеристика криминализируемых деяний сопровождается регламентацией мер по борьбе с отмыванием денежных средств и мер против коррупции (ст. 7 и 9). В соответствии со сложившимися в международном уголовном праве принципами решены в Конвенции вопросы юрисдикции, выдачи, передачи осужденных лиц, иных форм взаимной правовой помощи, совместных расследований, передачи уголовного производства (ст. 15-21). Следует отметить, что проблема юрисдикции решена в ст. 15 Конвенции с использованием получившего широкое распространение при регламентации транснациональных преступлений (преступлений международного характера) принципа универсальной уголовной юрисдикции.[3] 

    Перечень  основных международных договоров  в уголовно-правовой сфере, заключенных  в рамках ООН, ее специализированных учреждений, МАГАТЭ и Совета Европы, охватывает следующие документы:

    1. Договоры, заключенные в рамках  ООН, ее специализированных учреждений  и МАГАТЭ:

    а) в сфере борьбы с международным  терроризмом:

    Конвенция о преступлениях и некоторых  других актах, совершаемых на борту  воздушных судов, 1963 года;

    Конвенция о борьбе с незаконным захватом воздушных  судов 1970 года;

    Конвенция о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности гражданской авиации, 1971 года;

    Конвенция о предотвращении и наказании  преступлений против лиц, пользующихся международной защитой, в том числе дипломатических агентов, 1973 года; Международная конвенция о борьбе с захватом заложников 1979 года; Конвенция о физической защите ядерного материала 1980 года;

    Протокол 1988 года о борьбе с незаконными актами насилия в аэропортах, обслуживающих международную гражданскую авиацию, дополняющий Конвенцию о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности гражданской авиации;

    Конвенция о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности морского судоходства 1988 года;

    Протокол  о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности стационарных платформ, расположенных  на континентальном шельфе, 1988 года; 

    Конвенция о маркировке пластических взрывчатых веществ в целях их обнаружения 1991 года;

    б) в сфере борьбы с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ и злоупотреблением ими:

    Единая  конвенция о наркотических средствах 1961 года;

    Конвенция о психотропных веществах 1971 года;

    Протокол 1972 года о поправках к Единой конвенции о наркотических средствах 1961 года;

    Конвенция Организации Объединенных Наций  о борьбе против незаконного оборота  наркотических средств и психотропных веществ 1988 года;

    в) в сфере борьбы с другими преступлениями, представляющими международную опасность:

    Международная конвенция о пресечении обращения  порнографических изданий и торговли ими 1923 года;

    Международная конвенция по борьбе с подделкой  денежных знаков 1929 года; 

    Конвенция о борьбе с торговлей людьми и  с эксплуатацией проституции третьими лицами 1950 года;

    Конвенция о мерах, направленных на запрещение и предупреждение незаконного ввоза, вывоза и передачи права собственности  на культурные ценности, 1970 года.  

    2. Договоры, заключенные в рамках  Совета Европы:

    Европейская конвенция о выдаче 1957 года с дополнительными протоколами 1975 и 1978 годов;

    Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по уголовным делам 1959 года с дополнительным протоколом 1978 года;

    Европейская конвенция о надзоре за условно  осужденными и условно освобожденными правонарушителями 1964 года;

    Европейская конвенция об охране археологического наследия 1969 года;

    Европейская конвенция о международной силе решений по уголовным делам 1970 года; 

    Европейская конвенция о передаче производства по уголовным делам 1972 года;

    Европейская конвенция о контроле за приобретением  и хранением огнестрельного оружия частными лицами 1978 года;

    Европейская конвенция о борьбе с терроризмом 1977 года;

    Европейская конвенция о компенсации жертвам  насильственных преступлений 1983 года;

    Европейская конвенция о предотвращении насилия  и хулиганского поведения зрителей во время спортивных мероприятий  и, в частности, футбольных матчей 1985 года;

    Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и  конфискации доходов от преступной деятельности 1990 года.  

    Однако  документы ООН, Совета Европы и их подразделений представляются наиболее общими положениями, схематично отражающими  вопросы международного сотрудничества в борьбе с организованной преступностью. Анализируя конкретные двусторонние и многосторонние соглашения между РФ и другими государствами, попытаемся сформулировать особенности правового регулирования в этой сфере.[6]

    Во-первых, вызывает интерес объем международных  обязательств, принятых на себя РФ как  независимым государством, так и в качестве правопреемника Советского Союза. В настоящее время РФ подписано более ста международных договоров в сфере борьбы с преступностью, в том числе ряд соглашений о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам (практически со всеми республиками бывшего СССР, а также со многими странами Европы, Азии, Африки и Америки), соглашения о сотрудничестве в борьбе с незаконным оборотом наркотиков (например, с Австрией и Италией). Кроме того, имеются соглашения правоохранительных органов РФ и стран СНГ, касающиеся вопросов расследования уголовных дел.

    Во-вторых, региональные контакты РФ в сфере  борьбы с организованной преступностью  в полном объеме охватываются соглашениями с республиками – членами СНГ. Среди них на первом месте стоит Минская Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Минск, 22 января 1993 года). В соответствии со ст.4 Конвенции, Учреждения юстиции Договаривающихся Сторон оказывают правовую помощь по гражданским, семейным и уголовным делам в соответствии с ее положениями. Договаривающиеся Стороны оказывают друг другу правовую помощь путем выполнения процессуальных и иных действий, предусмотренных законодательством запрашиваемой Договаривающейся Стороны, в том числе: составления и пересылки документов, проведения осмотров, обысков, изъятия, передачи вещественных доказательств, проведения экспертизы, допроса сторон, третьих лиц, подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, свидетелей, экспертов, розыска лиц, осуществления уголовного преследования, выдачи лиц для привлечения их к уголовной ответственности или приведения приговора в исполнение, признания и исполнения судебных решений по гражданским делам, приговоров в части гражданского иска, исполнительных надписей, а также путем вручения документов. Ст. 19 устанавливает, что в просьбе об оказании правовой помощи может быть отказано полностью или частично, если оказание такой помощи может нанести ущерб суверенитету или безопасности либо противоречит законодательству запрашиваемой Договаривающейся Стороны. Правовые отношения по уголовным делам предусматривают выдачу лиц для привлечения к уголовной ответственности или исполнения приговора, в том числе сопряженную с их розыском и взятием под стражу; осуществление уголовного преследования по поручению одной из Договаривающихся Сторон; передачу предметов, признаваемых в установленном порядке вещественными доказательствами. Общие положения Конвенции были раскрыты в аналогичных двусторонних соглашениях между РФ и государствами – членами СНГ. Следует отметить, что в указанных документах предусмотрен унифицированный порядок оказания правовой помощи по уголовным делам без учета их специфики. Однако в интересах борьбы с организованной преступностью, на наш взгляд, было бы уместно вводить в подобные соглашения специальные нормы, затрагивающие эту сферу. Например, предусмотреть безусловную выдачу лиц, подозреваемых в причастности к организованной преступной деятельности и установить срок исполнения ходатайств об оказании правовой помощи.[5]

    В-третьих, как уже говорилось выше, соглашения между Генеральной прокуратурой, МВД и ФСБ России и соответствующими ведомствами стран СНГ предусматривают оказание содействия в сфере борьбы с организованной преступностью. В данных документах определяются следующие формы сотрудничества: 

    а) исполнение запросов и просьб по уголовным  делам, делам оперативного учета  и материалам об административных правонарушениях;

    б) обмен оперативно-розыскной, оперативно-справочной и криминалистической информацией  о готовящихся или совершенных преступлениях и причастных к ним лицах, оперативной информацией о чрезвычайных происшествиях и тяжких преступлениях, а также архивной информацией;

    в) согласованное, а в случае необходимости  и совместное проведение оперативно-розыскных  мероприятий и следственных действий;

    г) перемещение осужденных граждан  для отбывания наказания в  государство, гражданами которого они  являются, в соответствии с межгосударственными  соглашениями;

    д) обмен опытом работы, законодательными и нормативными актами, учебной литературой по вопросам деятельности органов внутренних дел;

    е) осуществление взаимовыгодных поставок автомобильной, криминалистической, пожарной и специальной техники, средств  связи, вещевого имущества и продукции  производственно-технического назначения, запасных частей, расходных материалов и другого имущества;

    ж) обмен научно-технической информацией  по вопросам деятельности органов внутренних дел, совместное проведение криминологических  исследований по представляющим взаимный интерес актуальным проблемам, обмен в этих целях специалистами, проведение совместных семинаров и рабочих встреч;

    з) осуществление транзитных перевозок  специальных и других грузов, конвоирования  и этапирования.

    Положительным моментом, на наш взгляд, является тот  факт, что в сфере международного сотрудничества в данном случае оказалась правовая помощь не только по уголовным делам, но и по делам оперативного учета, так как следствию по делам, связанным с организованной преступной деятельностью, предшествует длительная оперативная разработка лиц, причастных к совершенным преступлениям.[6]

    В-четвертых, двусторонние соглашения о правовой помощи по уголовным делам, заключенные  РФ в последние годы (в частности, договор между РФ и США от 17 июня 1999 года), предусматривают следующий  объем оказываемой помощи:

    1) получение показаний и заявлений;

    2) предоставление документов, материалов  и других предметов;

    3) вручение документов;

    4) установление местонахождения и  идентификацию лиц и предметов;

    5) исполнение запросов о проведении  обысков и выемок;

    6) передачу лиц, содержащихся под  стражей, для дачи показаний  или для других целей, предусмотренных  Договором; 

    7) установление местонахождения и  арест имущества с целью его  конфискации, возмещения ущерба  и взимания штрафов;

    8) любую иную правовую помощь, не запрещенную законами запрашиваемой Стороны.

    Отметим, что данный перечень является фактически исчерпывающим для следственных нужд, поэтому можно предположить, что при условии установления каких-то определенных сроков для исполнения этих действий можно оптимизировать предварительное расследование уголовных дел.

    В-пятых, наличие соглашений о противодействии  какому-то из направлений организованной преступной деятельности (например, незаконному  обороту наркотиков) подчеркивает признание  международной опасности транснациональной преступности и заставляет задуматься о конкретных мерах этого противодействия. Так, один из последних подобных документов, подписанных нашей страной – Соглашение между правительствами РФ и Нигерии о сотрудничестве в борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ, злоупотребления ими и легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем (Москва, 13 мая 1999 г.). Оно, как и аналогичные соглашения с Австрией, Италией и другими государствами, предполагает следующие виды предоставляемой информации:

    - о формах и методах выявления  источников поступления наркотиков  в незаконный оборот и мерах  по пресечению их распространения,  способах выявления незаконных  потребителей наркотиков и организации  их учета, а также организации оперативной деятельности по выявлению лиц, сбывающих наркотики;

    - о выявленных фактах или попытках  незаконного перемещения наркотиков  на территорию или с территории  своего государства;

    - о применяемых способах сокрытия  наркотиков при пересечении границы и методах их выявления;

    - о лицах-перевозчиках и выявленных  маршрутах перевозки наркотиков;

    - о выявленных случаях и способах  легализации (отмывания) доходов,  полученных от незаконного оборота  наркотиков;

    - о методах профилактики, лечения, реабилитации и социальной адаптации лиц, злоупотребляющих наркотиками;

    - о ввозе и (или) вывозе, производстве, распределении, реализации наркотиков, находящихся под контролем, и  их прекурсоров;

    - о политике, стратегии, законодательстве  и юридической практике своих государств в области борьбы с незаконным оборотом наркотиков и легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем.

    Однако  законодательство разных стран устанавливает  различные санкции и по-разному  криминализирует определенные виды деятельности, поэтому добиться идентифицированной системы уголовного преследования, на наш взгляд, невозможно, и подобные соглашения так и будут оставаться своего рода декларациями, смысл которых – еще раз на межгосударственном уровне признать существование организованной преступности и необходимость борьбы с ней.

    Таким образом, в сфере борьбы с организованной преступностью Россия имеет международно-правовые связи со странами "ближнего зарубежья" и с государствами "дальнего зарубежья". Отметим, что при всей обеспокоенности мирового сообщества экспансией российской организованной преступности, о чем неоднократно писали зарубежные ученые, конкретные меры борьбы с ее проявлении предусмотрены именно на региональном уровне, то есть, благодаря сохранившимся с советского времени контактам и связям государства – участники СНГ смогли разработать предметную стратегию этого противодействия.

    17 мая 1996 года было принято Решение  о Межгосударственной программе  совместных мер борьбы с организованной  преступностью и иными видами опасных преступлений на территории государств-участников СНГ. В дальнейшем Постановлением правительства РФ от 7 декабря 1996 года № 1427 был утвержден Национальный план РФ по ее реализации. В Межгосударственной программе прямо признается значительный рост тяжких преступлений, имеющих транснациональный характер, совершаемых организованными преступными формированиями, а также широкое распространение различных проявлений терроризма, легализации преступных доходов, наркобизнеса, контрабанды оружия и военной техники, радиоактивных веществ, культурных ценностей, редкоземельных и стратегических материалов, фальшивомонетничества, краж автомобилей, преступлений в финансовой и внешнеэкономической сферах, в том числе с использованием информационно-вычислительной техники и новейших платежных средств, заказных убийств и других опасных видов преступлений. Необходимость принятия этой программы обоснована тем, что принимаемые в государствах-участниках СНГ меры не всегда адекватны преступным проявлениям, недостаточно скоординированы и согласованы. В результате увеличиваются масштабы транснациональной организованной преступности, возможности ее проникновения в экономическую, политическую, социальную и финансовую сферы, оказывающие дестабилизирующее влияние на весь ход социально-экономических преобразований в отдельных государствах и на межгосударственные отношения.[4]

    Комплекс  мер, предусмотренных Программой, основывается на анализе криминогенной ситуации и прогнозе развития преступности в государствах-участниках СНГ, результатах научных исследований, практике борьбы с организованными формами преступности.

    Программой  предусмотрен следующий комплекс мероприятий:

    1. Организационно-правовые вопросы: 

    - подготовка ряда нормативных  документов, в том числе соглашения  о сотрудничестве в борьбе  с актами терроризма, затрагивающими  общие интересы и безопасность  государств - участников СНГ; соглашения  о борьбе с легализацией доходов от преступной деятельности; соглашения о сотрудничестве в борьбе с незаконным оборотом наркотических средств и психотропных веществ и злоупотреблением ими; договора о передаче для отбывания наказания лиц, осужденных к лишению свободы; договор о порядке пребывания и взаимодействия сотрудников правоохранительных органов на территории государств-участников СНГ; соглашения правоохранительных органов и специальных служб государств-участников СНГ о формах и методах борьбы с преступностью; соглашения о сотрудничестве в сфере борьбы с незаконным оборотом оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и взрывных устройств; соглашения о сотрудничестве в сфере борьбы с хищениями интеллектуальной собственности; договора о выдаче; соглашения о защите свидетелей и других участников уголовного процесса; модельных УК, УПК и УИК, законов о борьбе с организованной преступностью, коррупцией и терроризмом. 

    2. Организационно-практические мероприятия:

    - создание единого межгосударственного  банка данных о лицах, причастных  к террористической деятельности, незаконным вооруженным формированиям; продолжение формирования специализированного банка данных, в первую очередь о лидерах преступной среды, организаторах и активных участниках международных и межрегиональных организованных преступных сообществ, о предприятиях, учреждениях, банках и собственности, используемых для легализации доходов от преступной деятельности на территории государств -участников СНГ и других стран; проведение согласованных межведомственных оперативно-профилактических целевых мероприятий и специальных операций по пресечению контрабанды и хищений сырьевых ресурсов, по пресечению незаконного изготовления и оборота оружия и взрывчатых веществ, по противодействию незаконному обороту наркотических средств и психотропных веществ, по выявлению и пресечению деятельности международных "гастролирующих" преступных групп, по выявлению и пресечению деятельности международных бандитских группировок, действующих на водном, воздушном, железнодорожном транспорте и автомобильных дорогах, по пресечению организованной преступности формирований из числа иностранных граждан, находящихся на территории государств-участников СНГ.