Макроэкономическое равновесие и его механизм

Тема 8. Макроэкономическое равновесие и его механизм

В разделе микроэкономика было рассмотрено  равновесие между спросом и предложением на отдельных рынках. Такое равновесие в условиях совершенной конкуренции означает, что предельные издержки на производство какого-либо продукта будут равны для общества той предельной полезности, которою оно получает от их потребления. Цена, устанавливающаяся на рынке в таких условиях, будет уравновешивающей ценой.

Равновесие на отдельном рынке  называется частичным равновесием.

Частичное равновесие формируется  на трех основных секторах рынка: рынке конечных продуктов; рынке ресурсов и финансовом рынке. Все частичные рынки связаны друг с другом. Вследствие вторичности спроса на ресурсы любые изменения на товарных рынках скажутся на рынках факторов производства.  А изменения цен на ресурсы через издержки повлияет на цены конечных продуктов и спрос на них. Степень этого воздействия определяется взаимозаменяемостью продуктов и ресурсов, кроме того, все эти рынки объединены ограничением на совокупный доход. Все это обуславливает необходимость синхронизации во времени и экономическом пространстве действий всех экономических субъектов и рыночных структур. Достижима ли в таком случае ситуация общего экономического равновесия?

Положительный ответ на этот вопрос означает, что в рыночной экономике обеспечивается наилучший уровень удовлетворения общественных потребностей при эффективном распределении и использовании ресурсов, причем такое состояние экономики является устойчивым, то есть рыночная экономика является саморегулируемой. Такой ответ был предложен А.Смитом в 1749 году. Представление о том, что свободное взаимодействие индивидуумов приводит не к хаосу, а к порядку, и что действия их, направленные в первую очередь на получение выгоды для себя лично, невидимой рукой направляются к общему благу, впоследствии получило название теории “невидимой руки”.

Конечно, постоянные изменения структуры  совокупного спроса, технологий приводит к нарушению равновесия, однако оно постоянно восстанавливается из-за характерной для рыночного механизма логики взаимосвязей макроэкономических процессов, согласованного функционирования этих рынков.

Итак, общее равновесие - устойчивое состояние конкурентной экономики, при котором потребители максимизируют значение функции полезности, а конкурирующие предприниматели максимизируют полученную прибыль при ценах, обеспечивающих равенство спроса и предложения при эффективном распределении ресурсов в условия полной занятости.

В ХХ веке экономическая теория развивалась  через борьбу (диалог) неоклассической и кейнсианской теорий. Неоклассическая теория положительно отвечает на вопрос о саморегулируемой рыночной экономики.

В основе неоклассической теории лежат  следующие положения:

1. В соответствии с законом  Сэя сумма цен товара, созданных в экономике равна сумме цен ресурсов, использованных в их производстве, т.е. доходом населения. Поэтому ситуация, при которой уровень расходов будет недостаточен, для закупки продукции, произведенной при полной занятости, вряд ли возможна. Процесс производства товаров создает доход в точности равный стоимости произведенных товаров. Предложение порождает свой собственный спрос.

2. Однако получатели дохода не используют его полностью на потребление. сбережения приводят к сокращению совокупного спроса по сравнению с предложением и, как результат, - возможное сокращение производства, безработица, снижение доходов. Сбережения (отложенный спрос) превращается в инвестиции, вследствие рационального поведения индивидов увеличивающих вклады в банках. Это снижает ставку процента, для предприятий становится выгодным использовать дешевые кредиты для инвестиций. Превращение части потребительского спроса в инвестиционный   восстанавливает соответствие совокупного спроса и совокупного предложения. S = I является условием макроэкономического равновесия.

3. Даже если ставка процента  временно не способна привести в соответствие сбережения домохозяйств и инвестиции производителей, любое снижение общих расходов будет компенсироваться пропорциональным снижением уровня цен. Общее снижение цен на продукцию заставляет производителей снижать издержки, в том числе и заработную плату, восстанавливается прежний объем производства и занятости.

Кейнс обращает внимание на слабость теоретической аргументации неоклассиков. По Кейнсу:

1. Совокупный спрос и совокупное предложение хотя и связаны, но не тождественны.

2. Сбережения далеко не всегда превращаются в инвестиции, так как субъекты сбережений и инвесторы - разные группы людей. Мотивы поведения потребителей - не получать процент, а обеспечить дорогостоящую покупку (отложенный спрос) или создать запас как меру предосторожности. Мотивы же предпринимателей - максимизация прибыли, и поэтому в условиях снижения спроса они вряд ли будут использовать даже дешевые кредиты для инвестиций.

3. И цены, и заработная плата  не эластичны в сторону понижения,  поэтому возникший разрыв между  совокупным спросом и совокупным  предложением будет провоцировать инфляцию. В этой ситуации требуется жесткая ограничительная политика в области кредитов, бюджетных расходов. Дефляционный разрыв, т.е. превышение совокупного предложения над совокупным спросом, невозможность реализации части созданной продукции, порождает развертывание спада производства.

Кейнсианкая экономическая теория утверждает, что при капитализме не существует никакого механизма, гарантирующего занятость. Экономика может быть сбалансированной, т.е. достигать равновесия совокупного объема производства и при значительном уровне безработицы и инфляции. Полная занятость скорее случайность, а не закономерность. Рыночная экономика является не вполне  саморегулирующейся системой. Отсюда следует вывод необходимости активной роли государства.

Выходом их этой ситуации спада служит проинфляционная политика по оживлению экономики (стимулирование спроса), причем в отношении всех методов стимулирования спроса и увеличения бюджетных расходов, и сокращения налоговых ставок, действует эффект мультипликатора, который означает многократное превышение прироста ВНП над первоначальными расходами.

Понятие “мультипликатор” было введено в экономическую теорию в 1931г. английским экономистом Р. Каном. Он заметил, что государственные затраты на общественные работы, которые организовывались администрацией Ф.Рузвельта в целях преодоления кризиса и безработицы, приводят к мультипликационному эффекту занятости и покупательной способности населения. Но в теории Кейнса понятие мультипликатора стало важной составной частью.

Под мультипликатором в теории Кейнса понимается коэффициент, показывающий зависимость изменения дохода от применения инвестиций.

,

Мультипликационный эффект объясняется  тем, что первоначальные инвестиции, обеспечивающие привлечение дополнительных рабочих и выпуск дополнительной продукции вызывают цепную реакцию вторичных потребительских расходов. Потребление дополнительных рабочих увеличивает реализацию продукции и рост в отраслях, на товары которых предъявляется спрос и т.д. Величина мультипликатора тем больше, чем большая часть дополнительных доходов идет на потребление и тем меньше, чем больше будут дополнительные сбережения населения. Как правило, при низком уровне доходов они полностью расходуются на потребление. С ростом доходов у населения появляется возможность увеличивать сбережения. Пропорция, в которой дополнительные доходы распределяются на сберегаемую и потребляемую части, обозначается как предельная склонность к сбережению (MRS = DS/DD) и предельная склонность к потреблению (MRC = DC/DD). Очевидно, что MRS + MRC = 1. Если в экономике присутствуют значительные сбережения, наилучшей для обеспечения общего экономического равновесия будет ситуация, когда все сбережения аккумулируются финансовыми институтами и направляются на инвестиции.

Предположив фиксированную  величину MRC для всех хозяйственных агентов, можно выразить мультипликатор формулой:

В получившем сейчас широкое  распространение в либеральном  направлении экономической теории утверждается, что рост государственных расходов требует увеличения налогов, а значит уменьшения потребления населения и инвестиций частных фирм. Поэтому желательно не увеличивать государственные расходы, а сокращать налоги.

Налоговый мультипликатор показывает относительную величину изменения ВНП в результате уменьшения (или увеличения) налогового бремени на 1 рубль.

Анализ сбережений и  инвестиций показывает, как можно  влиять на совокупный спрос, объем ВНП  и занятость населения. Теория мультипликатора сыграла положительную роль в обосновании концепции эффективного проса, необходимости и возможности государственного регулирования рыночной экономики. В отличие от классической школы для кейнсианской характерен тезис “Спрос определяет предложение”.

Тема 12. Систематизация экономических знаний и возникновение первых экономических систем.

12.1 Меркантилизм

Возникновение экономической науки  как системы связано со становлением рыночной экономики, с формированием общественного воспроизводства, связавшего локальные хозяйственные единицы в единое экономическое пространство. Необходимо было знание закономерностей экономического развития для проведения грамотной государственной политики.

Поэтому первое экономическое течение  меркантилизм представляло скорее практические рекомендации правительству по защите становящихся национальных экономик.

Заслуга представителей этой школы, прежде всего, в постановке проблемы, которой должна заниматься экономическая наука: что такое богатство, каковы его источники?

Специфическая форма богатства, по их мнению, деньги в виде драгоценных  металлов (золота, серебра). Именно деньги есть  истинное богатство. Их кредо -  «Нация, которая имеет больше денег, сильнее и богаче».  Деньги представляют собой  богатство  не в виде недвижимого сокровища, а в форме капитала, находящегося в постоянном движении.

Источником притока богатства, средством умножения денег служит внешняя торговля. «Обычным средством для увеличения нашего богатства и денег является внешняя торговля» - утверждает Томас Мэн, главный труд которого так и называется: «Богатство Англии – во внешней торговле».

Отсюда вытекает одна из ведущих идей меркантилистов: чтобы привлечь в страну деньги, торговля с другими странами должна давать активный баланс. Государству и его гражданам надлежит как можно больше товаров вывозить за границу и как можно меньше покупать заморских товаров. Умножению богатства нации способствует не только выгода внешнеторговых связей, но и развитие собственной промышленности, ремесленного и мануфактурного производства.

Меркантилисты, как правило, сторонники сильной государственной власти. Они ратуют за поддержку торговли, ремесел. Не одобряют мелочную регламентацию.

12.2 Английская классическая школа

(А. Смит,  Д. Рикардо )

А. Смит (1723 – 1790) основной труд «Исследование о природе и причинах богатства народов».

Методология Смита – концепция  экономического либерализма, в основу которой он положил идею естественного порядка, т.е. рыночных экономических отношений.

Данный подход отражен  в понятиях «невидимой» руки рынка и «экономического человека». Разделение труда является результатом определенной склонности человеческой природы к торговле и обмену. «Он (экономический человек) скорее достигает своей цели, если обратится к их (ближних) эгоизму и сумеет  показать, что в их собственных интересах сделать для него то, что он требует от них.  Не от благожелательности мясника, пивовара и булочника мы ожидаем получить обед, а от соблюдения ими своих собственных интересов».

«Каждый отдельный человек  невидимой  рукой направляется к цели, которая  совсем и не входила в его намерения, преследуя свои собственные интересы, он более действенно служит интересам общества, чем когда стремится сознательно сделать это».

Центральное звено учения Смита  – теория трудовой стоимости. Истинный источник богатства – «годовой труд нации». Предпосылка богатства – разделение труда. Оно увеличивает ловкость работника, способствует применению более совершенных машин. Рост производительности уменьшает затраты на производство единицы товара. Труд является единственным всеобщим и точным мерилом стоимости, т.е.  оценивает затраты на производство товаров. Цена товара – (меновая стоимость) должна быть эквивалентна стоимости, чтобы обеспечить возмещение затрат на воспроизводство товаров и сохранение пропорций общественного хозяйства в соответствии со структурой спроса.

Еще одним теоретическим достижением Смита является теория распределения доходов. В процессе распределения образуемый трудом доход распределяется на прибыль, заработную плату и ренту.  Соответственно в обществе существует три основных класса. А Смит определил объективную основу заработной платы. Ею является -  естественная цена труда, т.е. такой уровень заработной платы, который необходим для физического существования работников. Стихийный рыночный механизм ограничивает отклонение фактической заработной платы от этого уровня. Большую роль  в установлении конкретного уровня заработной платы Смит отводил борьбе рабочих и соотношению сил между ними и капиталистами – нанимателями.

Однако теорию Смита отличает двойственность. Трудовая концепция применима на первых ступенях развития общества. Вторая, «трехфакторная» концепция функционирует в условиях капиталистического производства. Наряду с трудом капитал и земля участвуют в образовании продукта и стоимости. Капитал создает доход в форме прибыли, земля – в форме ренты, труд – в форме заработной платы.

В теории Д. Рикардо преодолена двойственность присущая А. Смиту. Его система является последовательным проведением единых принципов анализа, что позволило создать впечатляющую по масштабу и практическому значению монистическую экономическую модель.

По мнению Д. Рикардо главная  задача экономической науки – определить законы, управляющие распределением общественного продукта. Проблема распределения общественного продукта одна из наиболее сложных и противоречивых. Рикардо последовательно придерживался трудовой теории стоимости. Труд имеет свою цену, определяемую стоимостью жизненных средств, требуемых для содержания рабочего и его семьи. Изменение заработной платы не влияет на стоимость (и цену) производимых продуктов. Изменяется лишь соотношение между заработной платой и прибылью. Заработная плата и прибыль находятся в обратной взаимосвязи.

Источником ренты также служит труд, затрачиваемый на производство  сельскохозяйственных продуктов. Он более производителен на лучших землях, что является основанием дифференциальной ренты.  Если земля однородна, ограниченность ее количества порождает «ренту редкости». Данный вид ренты обязан существованием «скаредности» природы – дефициту земли. Рента детерминирована ценой.  «Не потому хлеб дорог, что платится рента, а рента платится потому, что хлеб дорог».

В исследовании Д. Рикардо внешнеэкономических связей были определены предпосылки международного обмена и его взаимовыгодности для разных стран, сформулирован закон «сравнительных преимуществ». Различие в относительных издержках производства товаров в разных странах определяют специализацию страны в международном разделении труда. В результате каждая страна получает от внешней торговли больше товаров лучшего качества, чем если бы производила все продукты сама.

12.3 Марксизм

Немецкий философ и экономист  Карл Маркс (1818 – 1883). Основной экономический  труд «Капитал». Вклад Маркса в теоретическую социологию  и политэкономию состоит  в том что, он создал теорию общественного развития, положив в основу периодизацию истории общества категорию общественно – экономической формации. Данная категория представляет  каждую историческую форму общества как иерархическую систему, в основе которой лежит способ производства, единство производительных сил и соответствующих им техно –  экономических и социально – экономических отношений. Способ производства представляет базис общества, т.е. уровень, который определяет остальные его подсистемы:  государственное устройство,  социально – классовую структуру, общественное сознание, тип  культуры и т.д., т.е.  надстроечные  отношения. Взаимодействие подсистем представляет механизм эволюции любой общественной формы и переход к следующему этапу общественного развития.

В основе методологии К. Маркса лежат следующие принципы: материалистическое понимание истории, диалектический подход, историзм.

В основном экономическом труде  К. Маркса «Капитале» последовательно  проводятся данные принципы, что позволило ему  создать систему, охватывающую связи экономической сферы со всеми другими сферами общественной жизни, и отражающую законы возникновения, развития и гибели капиталистической формы производства, переход к качественно иному «социально – экономическому организму» - коммунизму.

В I томе «Капитала»  Маркс рассматривает сущность процесса производства капитала. II том посвящен анализу процесса обращения (воспроизводства), капитала,   рассматриваются условия и пропорции общественного хозяйства. III том раскрывает   механизм воспроизводства экономики в целом,  ценообразование, функции банковской системы и торговли, экономический цикл и кризисы.

Отличием теории Маркса является классовый  подход к анализу капиталистического производства  и акцент на проблеме справедливости. Производство прибавочной стоимости наемным работником – фундаментальное положение теоретического анализа отношения двух основных классов буржуазного общества: наемных рабочих и  капиталистов.  Часть созданной трудом рабочих стоимости выплачивается работнику в виде заработной платы, другая часть после реализации превращается в прибыль. Процесс присвоение прибавочной стоимости – есть эксплуатация класса наемных работников. С переходом от частной формы собственности к общественной  достигается равенство участия всех слоев населения в создании и распределении общественного продукта в соответствии с трудовым вкладом каждого.

Тема 13. Формирований основных направлений современной экономической мысли

13.1 Кейнсианство

Джон Мейнард Кейнс (1883 – 1946) –  английский экономист влияние которого на экономическую мысль в XX веке сравнивали с воздействием А. Смита и Д. Рикардо на экономическую мысль XIX века. Главное сочинение «Общая теория занятости, процента и денег»  (1936 г). Новым качеством экономической  теории Кейнса было стремление, во первых, – иметь дело с агрегированными величинами и свести всю экономику к функционированию 4–х  взаимосвязанных рынков (товара, денег, труда и облигаций); во вторых, сосредоточиться на краткосрочном периоде и свести анализ долгосрочных периодов (которые были в центре внимания его предшественников) к проблеме вероятной вековой стагнации; в третьих, возложить всю тяжесть приспособления к меняющимся экономическим условиям на объем выпуска продукции (Q), нежели на цены (р).

Равновесие для экономики отныне предполагало «равновесие в условиях безработицы». Вклад Дж. М. Кейнса не только в том, что он использовал агрегированные показатели, и не в том, что анализ перенесен с фирмы на эти агрегированные показатели,  и даже не в том, что в центр макроэкономической  теории поставлен доход (У) и занятость, вместо денег и цен, а в том, что он сформулировал  теорию в форме моделей, где все параметры выражены таким образом, что их можно перепроверить. И в этом успех его концепции.

Суть его теоретического вклада, по мнению самого Кейнса, состояла в отрицании эффективности традиционных мер регулирования экономики, взамен которых правительству предлагалось использовать бюджетный дефицит для финансирования общественных работ. Это центральный пункт  расхождения Кейнса  с экономистами  - ортодоксами   , которые хотели уменьшить безработицу, снижая заработную плату. Его концепция государственного регулирования экономики, которую называют антициклическим (конъюктурным) регулированием, должна быть использована, по мнению  Кейнса в условиях экономического кризиса, когда высок уровень безработицы. Цель государственного регулирования -  преодоление кризиса, нивелирование цикла полная занятость. Достижение этой цели происходит за счет государственного бюджета, снижения нормы процента, тем самым стимулируются инвестиции.

Теория Кейнса и его последователей послужила основой для разработки программ макроэкономического регулирования экономики и эконометрических моделей.

13.2 Монетаризм

13.2.1 Чикагская школа

Миллтон Фридмен (родился 1912 г., лауреат  Нобелевской премии по экономике 1976г.).

Основная работа Фридмена – «Монетарные  истории Соединенных Штатов» (1963г)   построена на анализе динамических рядов ВНП, инвестиций и денег.

Фридмен приверженец идей свободы, исходящий из существования внутренней связи между свободой предпринимательства и свободой общества. Для умножения свободы нужно уменьшить роль государства.

Фридмен полагает, что изменения  в кредитно – денежной  сфере  оказывают решающее воздействие  на экономическую коньюктуру, или  афористически: (деньги имеют значение). Уровень цен в экономике существенно зависит от предложения денег (монет, банкнот и чеков) и каждому значительному повышению уровня цен предшествуют значительные изменения в темпе роста предложения денег. Поэтому правильным орудием экономического анализа служит количественная теория денег. На самом деле, уточнял свою точку зрения Фридмен, деньги служат: 1) главной причиной изменения реального дохода в короткий период времени и 2) единственной причиной изменения номинального дохода в длинные периоды времени. Долгосрочный экономический рост, напротив определяется ресурсами, технологиями и предпочтениями потребителей. «Я считаю выражение нашей позиции посредством утверждения «деньги есть все, что имеет значение для изменений в номинальном доходе и для краткосрочных изменений в реальном доходе» некоторым преувеличением, однако, верное представление о наших заключениях».

Основные положения классического (фридменовского) монетаризма таковы.

1. Изменение денежного запаса, а не уровня совокупного спроса является главной причиной установления изменения уровня цен, а потому и величины номинального дохода. Поэтому существует явная связь между темпом роста количества денег и темпом роста номинального дохода, которую можно выразить посредством той или иной версии количественной теории денег. Однако эта связь не мгновенна. Текущие изменения в доходе зависят от того, что происходило с деньгами в прошлом.
2. Изменение количество денег противоречиво влияет на норму процента: рост предложения денег сначала вызовет понижение нормы процента, а затем рост затрат и инфляции увеличивает спрос на займы, что ведет к росту величины процента. Кроме того, высокая инфляция увеличивает различие между номинальным и реальным процентом, а предвидение еще большей инфляции еще сильнее повышает процент. Поэтому норма процента наиболее высока в тех странах, где имеет место быстрый рост денежной массы.
3. В условиях долгосрочного равновесия деньги нейтральны. Это означает, что имеет место долгосрочная пропорциональность между деньгами и ценами, основанная на стабильности денежного спроса (или обратной ему величины – скорости обращения денег). Напротив, предельная склонность к потреблению и мультипликатор считаются неустойчивыми величинами. Деньги всего лишь вуаль в длинном периоде.
4. В короткие  и средние периоды времени (до 5 – 7 лет) деньги, напротив, не нейтральны и могут стать причиной реальных изменений в экономике. В силу краткосрочного воздействия на выпуск деньги важны для определения реального уровня занятости и дохода (а не только цен). Движущей силой денежных импульсов является расхождение между фактической и желаемой величиной реальных кассовых остатков, непредсказуемое изменение предложения денег. При этом исключительно важен также способ, каким изменения предложения денег влияет на цены через бесчисленные каналы процентных ставок, меняя структуру портфеля активов.

Изменение спроса на деньги влияет на скорость обращения денег.

5. Деловой цикл усиливает  влияние изменение предложения  денег на величину дохода. Денежный  кризис, приводящий к уменьшению предложения денег, образует необходимое и достаточное условие серьезной депрессии. В соответствии с этим М. Фридмен утверждал, что денежные власти США вызвали Великую депрессию, позволив величине денежного агрегата М1 сократиться на 35 % с сентября 1929 года по март 1933 года. Правда, была увеличена денежная база, но это просто расширило избыточные резервы, так как банки не имели возможности делать прибыльные займы.

13.3 Маржинализм

Маржинализм – ведущее направление  неоклассической теории, возник в 80 –х годах XIX века. Классики политэкономии (теории трудовой стоимости) определяли целью своих исследований объективные законы функционирования развития общественного производства. Представители данного течения считали, что экономическая реальность, механизмы рынка – это результат взаимодействия независимых субъектов, которые ведут себя  рационально, т.е. делают оптимальный выбор из возможных вариантов минимизируя затраты.  Соответственно изменилась методология исследования. Детерминизм (причинно – следственный анализ) сменился субъективно – психологических подходов.

Начало маржинализму положила австрийская школа предельной полезности. Представители  Менгер, Визер, Бем  – Баверк, англичанин Джеванс) определили оценку потребителями  предельной полезности  благ как основу рыночных цен.

Маржалл преодолел ограниченность подхода австрийской школы, создав синтетическую теорию стоимости, определив взаимодействие спроса и предложения в качестве механизма ценообразования.

Тюнен, Кларк распространили принцип предельных величин на сферу производства,  ввели понятие производственной функции и использовали этот принцип для решения проблемы распределения общественного дохода.

Вальрас, Парето перешли  от анализа частичного равновесия на отдельных рынках к модели общего равновесия, определив критерий оптимальности использования ресурсов в обществе.

Критерием оптимальности  по Парето служит не суммарная максимизация, а максимум пользы для каждого отдельного человека. Распределение ресурсов в обществе становится оптимальным, если любое изменение этого варианта ухудшает положение хотя бы одного участника экономической системы.