Методы криминалистики. 3

  План 
 

  Введение……………………………………………………………………….2

  1.Понятие и виды методов криминалистики………………………………. 4

  2. Общенаучные методы криминалистики………………………………...19

  3. Специальные методы криминалистики…………………………………26

  Заключение…………………………………………………………………..30

  Список  используемой литературы…………………………………………31 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

Введение 

  Криминалистика  – юридическая наука, о которой  справедливо говорят, что она  находится на переднем крае борьбы с преступностью. Вряд ли можно точнее определить ее социальное значение. Именно криминалистика на основе результатов  научных исследований и разработок дает в руки следователей, судей, оперативно-следственных работников и экспертов-криминалистов  научно обоснованные и проверенные  практикой средства, приемы и методы раскрытия, расследования и предупреждения любых преступлений. В современных  же условиях, когда возрастают профессионализм  и организованность преступной деятельности, значение криминалистики трудно переоценить.

  Криминалистика  – динамично развивающаяся наука. Основной ее задачей является удовлетворение насущных потребностей следственной, экспортно-криминалистической и судебной практики в эффективных средствах  и методах деятельности при решении  задач уголовного судопроизводства. В этих целях криминалистика не только выделяет и совершенствует все ценное из практики борьбы с преступностью, но и широко и творчески использует данные естественно-технических и  других наук при разработке криминалистических средств, приемов и методов деятельности по расследованию и судебному  рассмотрению уголовных дел. При  этом возможности криминалистики в  деле обеспечения следствия и  суда достоверной и объективной  доказательственной и иной криминалистически значимой информацией о расследуемом преступлении постоянно растут.

  В настоящее время отечественная  криминалистика находится на подъеме. Российские криминалисты, понимая всю  важность своих научных поисков  и практических рекомендаций для  сотрудников правоохранительных органов, в научных разработках активно  используют современные достижения из многих областей научных знаний, могущих быть использованными в  деле борьбы с преступностью. Значительное внимание при этом уделяется компьютеризации криминалистической деятельности. Указанное направление научных и практических поисков является одним из важнейших в дальнейшем совершенствовании криминалистической деятельности по расследованию преступлений. И это вполне объяснимо, ибо компьютеризация – важнейший современный катализатор научного процесса в любой творческой деятельности.

  В результате творческий потенциал криминалистики расширился. Арсенал рекомендованных  средств, приемов и методов раскрытия  и расследования преступлений стал более современным и эффективным. Так, появилась возможность выявлять и использовать в целях доказывания  и криминалистического поиска новые  следы преступника (вещественного, тонкого и запахового характера), расширились возможности исследования некоторых традиционных следов преступления. Стало возможным не только аккумулировать в памяти ЭВМ тактические приемы и методы расследования, накопленные  поколениями следователей, но и использовать эту информацию в практике расследования  конкретных преступлений и обучения студентов – будущих следователей, экспертов-криминалистов, прокуроров и судей. Компьютеризация ускорила передачу и обмен полученной в  ходе следствия криминалистической информацией между субъектами криминалистической деятельности. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

1. Понятие и виды методов криминалистики

  Под методом в науке понимается форма  практического и теоретического освоения действительности, исходящая  из закономерностей движения изучаемого объекта. В учении о методе для  прикладной науки на первом месте  находится вопрос о соотношении  теоретического и методологического  знания. Будучи прикладной наукой, криминалистика изучает закономерности объективной  действительности не в качестве самоцели, а исключительно в интересах  решения задач раскрытия, расследования  и предупреждения преступлений. Соответственно в криминалистике не может быть «чистых», абстрактных теорий, принципов и  концепций, и всякое теоретическое  построение должно иметь практический выход, обслуживать решение тех  или иных практических задач. Поэтому  все апробированные практикой криминалистические теории, как, например, теория криминалистической идентификации, имеют методологическое значение. В прикладной науке именно методологическим значением определяется значимость, цена любой теории, любого теоретического построения или концепции.¹

  Тесная  связь криминалистической теории и  методологии не является основанием для их смешения или отождествления. Теория представляет результат научного познания объекта действительности и выражается в установленных  наукой закономерностях развития, движения объекта. Методология же исследует  основанную на ранее установленных  наукой закономерностях систему  приемов познания и практического  освоения действительности. Таким образом, методология основывается на теории, а теория обслуживает методологию, их различие имеет функциональный характер.

  В методологии криминалистики существенно  различать методологию научной  и методологию практической деятельности. Методология научной деятельности – система методов научного познания закономерностей преступной деятельности и выработки на этой основе методик и алгоритмов решения криминалистических задач. Это сфера деятельности ученых-криминалистов, а также специальных исследовательских центров, изучающих и обобщающих практику раскрытия и расследования преступлений. Методология практической деятельности – система приемов, способов и операций раскрытия и расследования конкретного преступления или приемов установления любого другого юридического факта. Это сфера деятельности следователей, сотрудников оперативно-розыскных служб, судебных экспертов, прокуроров, судей и других лиц, участвующих в осуществлении функции раскрытия и расследования преступлений.

  Задачи  и результаты этих видов деятельности различны. В первом случае это –  закономерности преступной деятельности, представленные в ее типовых информационных моделях и типовые методики их раскрытия и расследования. Во втором – это истина конкретного факта, представленная в форме материалов раскрытого и расследованного уголовного дела.²

  Закономерности, являющиеся предметом криминалистики, представлены в массовых событиях и  явлениях. Для их изучения используют методы массовых наблюдений, построения гипотез, статистических обобщений  с применением корреляционного  и иных методов вероятностно-статистического  анализа. При этом широко используются специально приспособленные методы социологии, психологии, кибернетики, физики, химии, биологии и других наук. В ходе практического расследования  методы науки приспосабливаются  к задаче установления конкретных фактических  данных. Так, методом научного анализа  причинности является гипотеза, которая  в практическом расследовании трансформируется в метод следственных версий. Он сочетается с планированием и  производством соответствующих  процессуальных действий: следственных осмотров, экспериментов, проверки показаний  на месте и др. Наука криминалистики разрабатывает алгоритмы следственных и экспертных действий применительно к типовым ситуациям расследования и экспертизы. Практическая криминалистика, используя созданный наукой банк алгоритмов, выбирает тот алгоритм или ту комбинацию алгоритмов, которая в максимальной степени способствует условиям и обстоятельствам данного конкретного расследования. В случаях, когда существующие методики не позволяют решить практическую задачу, следователь или эксперт решают ее эвристическими методами. Использованная в ходе такого исследования методика в случае повторения соответствующих следственных или экспертных ситуаций может послужить основой для выработки новой типовой методики. Эта задача решается на основе обобщения следственной и экспертной практики.

  Методы  практической криминалистики не следует  смешивать с методами собственно следственной и экспертной деятельности. Эти последние по своему содержанию значительно шире, так как в  них реализуются приемы и рекомендации не только криминалистики, но и многих других наук: судебной медицины, психологии, бухгалтерии и других естественных и технических наук.

  В системе криминалистического знания методология выделилась на сравнительно поздних стадиях его развития и явилась важнейшим показателем зрелости этой науки.

  На  первоначальном эмпирическом этапе  развития криминалистики осуществлялось формирование систем методов практической деятельности. Приемы работы сыщиков, детективов, полицейских, судебных следователей с самого начала должны были строиться  с учетом структуры и закономерностей  преступной деятельности и поведения  преступников. Развитие и совершенствование  этих приемов достигались посредством  все более глубокого изучения и учета указанных закономерностей. Так, на смену приемам опознавания  преступников но случайным признакам (так называемые идентификационные парады) пришли системы регистрации и идентификации, основанные на установленных антропометрией, гистологией и остеологией устойчивых и индивидуальных свойствах человека.

  Наиболее  эффективные приемы, проверенные  практикой, закреплялись, анализировались  и систематизировались учеными  и переходили в разряд научных  рекомендаций и методов. Образцом такой  систематизации явился труд австрийского судебного следователя Ганса Гросса.

  Собственно  учение о методе, характеризующее  теоретический этап развития криминалистики, формируется на более поздних  стадиях. Инструментарий познавательной деятельности криминалиста выступает  на этой стадии в качестве самостоятельного предмета научного исследования. При  этом эффективность метода оценивается  не в контексте результатов расследования  конкретного преступления, а в  контексте решения типовой криминалистической задачи, например, эффективность лазерного  микроспектрального анализа при исследовании изымаемых с мест преступлений микроколичеств вещества; эффективность полиграфа для диагностики виновной осведомленности и т.п. Это обязывает методологов, криминалистики произвести «инвентаризацию» методов, сопоставив их с методами «большой» науки, дать их классификацию, исследовать их законность, эффективность, экономичность. Если ранее криминалистика в основном регистрировала, описывала используемые на практике методы следователей и экспертов, то на методологическом уровне развития науки возникла задача прогнозирования и проектирования новых методов, в том числе с использованием самых современных средств формализации, моделирования, математических и компьютерных технологий.³

  Классификации методов криминалистики осуществляются по различным основаниям и обслуживают  решение различных задач науки  и практики. Так, для решения задач  работы с криминалистической информацией  выделяют методы обнаружения, фиксации, декодирования (прочтения) информации, формирования частных и общих информационных систем. Применительно к задачам анализа процесса исследования конкретного источника криминалистической информации выделяют методы, реализуемые на различных стадиях исследования: аналитической, сравнительной, синтезирующей (оценочной). Применительно к субъекту и сфере профессионального применения методов различают экспортные, следственные, оперативно-розыскные методы, реализуемые в других сферах профессиональной деятельности, в том числе за рамками судебного процесса.

  Применительно к задачам выбора метода и оценки его результатов существенное значение имеет их деление на органолептические  и инструментальные, непосредственные и опосредствованные, качественные и количественные, однозначно-детерминистские и вероятностно-статистические.

  Дальнейшая  систематизация методов будет осуществлена по уровням методологии криминалистики, в которой различают: философский, общенаучный и специальный уровни. Они образуют  строгую иерархическую структуру. В этой структуре методы высшего уровня действуют на низших методологических уровнях, обеспечивая их общую стратегическую и организационную направленность. В свою очередь, низшие методологические уровни обеспечивают адаптацию методов высшего уровня к особенностям структуры изучаемых объектов и условий их исследования.

     Переходя  к рассмотрению отдельных методологических уровней криминалистики, следует  подчеркнуть, что их изолированное  рассмотрение вызвано только удобствами теоретического анализа и изложения. Практически ни один из методов любого уровня не используется изолированно в отрыве от других. Их практическая реализация возможна только в системах криминалистических методик, адаптированных к особенностям задач, объектов и  условий криминалистического исследования. В процессе раскрытия и расследования преступлений, судебном разбирательстве уголовных, гражданских и арбитражных дел нередко возникают вопросы, решение которых требует использования специальных познаний в области науки, техники, искусства или ремесла. Такие вопросы решают сведущие лица, наделенные в этих целях должностными полномочиями.Специальными являются познания, приобретенные субъектом в процессе практической деятельности путем специальной подготовки или профессионального опыта, основанные на системе теоретических знаний в соответствующей области (например, знание технологии швейного производства) .

     Специальные познания могут использоваться и  в процессуальной, и в непроцессуальной формах. Субъектами их использования являются: следователь; лица, производящие дознание; начальник следственного отдела; прокурор-криминалист; прокурор в стадии возбуждения уголовного дела и предварительного расследования; специалисты; эксперты; лица, обладающие познаниями в области науки, техники, искусства или ремесла, но не наделенные процессуальными правами эксперта или специалиста; оперативные работники.

     Непроцессуальные формы использования специальных познаний:

     - консультативная и справочная  деятельность сведущих лиц;

     - производство ревизионных и аудиторских  действий;

     - участие сведущих лиц в оперативно-розыскных  мероприятиях, в том числе производство  ими так называемых предварительных исследований материальных объектов, оказание технической помощи следователю или оперативному сотруднику и т. п. Результаты такого использования доказательственного значения не имеют, поскольку содержатся в источниках, не предусмотренных УПК, но широко применяются как ориентирующая информация при розыске скрывшегося преступника, установке способа совершения и сокрытия преступления, выявлении признаков готовящегося или совершенного преступного акта и др. [8, 90].

     Цель  как консультативной, так и справочной деятельности сведущих лиц заключается в передаче следователю некоторой предварительной информации, позволяющей правильно ориентироваться в создавшейся обстановке. Как консультации, так и справки могут даваться и в письменной, и в устной форме. Письменная информация приобщается к уголовному делу или первичному материалу проверки. Справочными сведениями могут снабдить следователя (суд) и сотрудники экспертных подразделений, в ведении которых имеются специализированные картотеки и коллекции.

     Цель  ревизионных и аудиторских проверок совпадает с целью консультаций и справочных данных.

     Непроцессуальные формы участия сведущих лиц в расследовании не регулируются нормами УПК, а осуществляются либо согласно ведомственным инструкциям, либо по усмотрению следователя.

     К процессуальным формам использования  специальных познаний относятся:

     - привлечение следователем собственных  специальных познаний;

     - участие специалиста в следственных  действиях;

     - производство экспертизы.

     Собственные познания следователя. Целями их применения являются: непосредственное обнаружение, фиксация, предварительное изучение, оценка и использование доказательств, решение вопроса об их относимости  и допустимости, правильная квалификация содеянного, определение предмета и  пределов доказывания, качественное проведение процессуальных действий, организация  взаимодействия со сведущими лицами (специалистами, экспертами) в процессе раскрытия и расследования преступлений.

     Овладение профессиональными и специальными знаниями позволяет следователю  лучше воспринимать поступающую  к нему информацию. Например, знание криминалистической техники, в частности  классификации папиллярных узоров, дает ему возможность уже на стадии организации и проведения следственных действий по типу узора оперативно провести проверку причастных к событию лиц и сузить круг подозреваемых, целеустремленно подобрать дактилоскопические карты для экспертного исследования, по общим признакам решить вопрос о целесообразности дальнейшего исследования. Обладая знаниями, например, в области бухгалтерского учета, следователь способен на первоначальном этапе решить вопрос о возбуждении уголовного дела.

     Следователь овладевает общими профессиональными  и специальными познаниями с момента  обучения в вузе и практически  в процессе всей своей дальнейшей работы по специальности, включая обучение с целью повышения квалификации. Общими являются познания следователя  в области уголовного процесса и  др., специальными – знания, позволяющие  решать частные задачи уголовно-процессуальной деятельности. К источникам получения  специальных знаний относятся криминалистика, судебная экспертиза, судебная медицина, судебная психиатрия и т. п. Например, познания в области судебной экспертизы позволяют следователю правильно  поставить перед экспертом вопросы, оценить ход ,и результаты проведенных исследований, на основании установленных фактических данных составить план допроса, в совокупности с иными фактическими данными правильно квалифицировать действия преступника. Знания в области судебной медицины позволяют следователю оценить деятельность судебного медика при осмотре трупа на месте происшествия и результаты этой деятельности, особенно в тех случаях, когда требуется освидетельствование субъекта противоположного со следователем пола, избежать ошибок и предупредить появление необоснованных выводов.

     Специалист  – физическое лицо, имеющее соответствующие  познания и навыки, обладающее процессуальным статусом.

     Специалист  привлекается с целью оказания содействия органу дознания, следователю, суду в  работе с доказательствами. В соответствии со ст. 62 УПК Республики Беларусь, специалист обязан явиться по вызову и участвовать  в производстве следственного или  судебного действия, обращать внимание следователя или суда на обстоятельства, связанные с обнаружением, закреплением и изъятием доказательств и давать необходимые пояснения по существу выполняемых им действий. Он имеет право делать заявления, которые заносятся в протокол следственного действия или судебного заседания. Практически специалист может привлекаться к участию в любом следственном или судебном действии, за исключением допроса взрослых лиц, не страдающих какими-либо функциональными дефектами органов чувств, речи или психики и дающих показания на языке судопроизводства. В иных случаях и при допросе может участвовать специалист: педагог, психолог, психиатр, лицо, понимающее знаки глухонемого, и др. Участие специалиста в таких следственных действиях, как очная ставка, обыск, следственный эксперимент, позволяет своевременно получить разъяснение по: возникающим спорным вопросам, требующим профессиональных знаний; правильной характеристике тех или иных действий преступника (преступников), его психологических особенностей; определению свойств обнаруженных предметов. Содействие специалиста может заключаться в производстве видеозаписи и фотосъемки, в работе с микрообъектами и запаховыми следами, в оказании содействия при составлении планов и схем места происшествия и т. п.

     Важнейшей процессуальной формой использования  специальных познаний в судопроизводстве служит судебная экспертиза. Закон  определяет, когда назначается судебная экспертиза (ст. 227 УПК Республики Беларусь) и когда ее назначение является обязательным (ст. 228 УПК Республики Беларусь).

     Назначение  судебной экспертизы. Экспертиза представляет собой процессуальное действие, заключающееся  в производстве исследований различных  объектов по поручению органа дознания, следователя, суда соответствующими специалистами  и даче заключения о результатах  этих исследований. Назначается экспертиза постановлением органа дознания или  следователя или определением суда.

     Классификация экспертиз может производиться  по различным основаниям .

     По  роду специальных познаний различают  экспертизы криминалистические, судебно-медицинские  и. психофизиологические, судебные инженерно-технические, судебные инженерно-транспортные, инженерно-технологические, судебно-экономические, судебно-биологические и др.

     По  объему исследования они делятся  на основные и дополнительные. Дополнительная экспертиза производится в случаях недостаточной ясности заключения эксперта, неполного разрешения поставленных перед ним вопросов, а также необходимости постановки дополнительных вопросов, связанных с предыдущим экспертным исследованием. Дополнительную экспертизу рекомендуется проводить тому же лицу, который проводил первоначальную, хотя она может быть назначена и другому эксперту.

     По  последовательности проведения экспертизы подразделяются на первичные и повторные. Повторная – это экспертиза, которая производится при мотивированном несогласии с заключением первичной экспертизы для исследования тех же объектов и решения тех же вопросов, если возникают сомнения в достоверности заключения эксперта, в том числе ввиду его необоснованности либо существенных процессуальных нарушений при ее назначении и производстве. Повторная экспертиза может быть назначена в то же экспертное учреждение, что и первичная, но другому эксперту либо группе экспертов. В резолютивной части постановления следователь (суд) должен указать, что данная экспертиза является повторной, перечислить вопросы, поставленные на разрешение первичной экспертизы, и полученные в результате ее проведения выводы. Представляется и заключение первичной экспертизы.

     По  составу экспертизы бывают единоличные (проводит один эксперт), комиссионные (два и более специалистов в одной области) и комплексные (несколько специалистов в различных областях). Наиболее часто комплексные экспертизы организуются при условии, что ответ на вопрос можно получить в результате совместных экспертных исследований специалистами смежных (пограничных) областей науки, техники, искусства или ремесла.

     При производстве комиссионной экспертизы каждый эксперт решает поставленную задачу целиком, в полном объеме. В  процессе этой работы осуществляется внутригрупповая коммуникация: обсуждаются  пути решения задачи, методы и средства ее решения, результаты индивидуальной работы. Коллективное мнение комиссии экспертов выражает их полное согласие друг с другом.

     Несколько иначе обстоит дело при производстве комплексной экспертизы. Поскольку  здесь используют разные средства и  методы исследования, определяется очередность  их проведения. Методы и средства, применяемые  одним экспертом, не должны создавать  трудностей для последующих исследований того же объекта экспертом иного  профиля. Это требует наличия  у каждого из них четкого представления  о схеме всего исследования и  применяемых средствах и методах  на всех этапах.

     По  сложившейся практике в случае, если все принимающие участие в  комплексной экспертизе пришли к  одинаковому выводу, составляется единое заключение. Эксперт, не согласный с  выводами остальных, дает свое заключение.

     Подготовка  к назначению экспертизы состоит  из: формулирования задач экспертизы; определения материалов дела, содержащих исходные данные для нее; подбора  объектов экспертизы; постановления (определения) о назначении экспертизы.

     Задачи  экспертизы определяются теми вопросами, которые поставлены не ее разрешение. Эти вопросы не должны выходить за пределы компетенции эксперта, не могут носить правового характера, поскольку решение любых правовых вопросов – область исключительной компетенции следователя и суда. Вопросы должны быть правильно сформулированы; если следователь испытывает затруднения при их формулировке, на помощь может прийти соответствующий специалист.

     В материалах дела – протоколах осмотра  места происшествия или других объектов, допроса, иных следственных действий может  быть необходимая для производства экспертизы информация. Эти процессуальные документы следует представить  в распоряжение эксперта – по инициативе следователя или в связи с  ходатайством самого эксперта.Объекты экспертизы – это прежде всего вещественные доказательства по делу, которые требуется исследовать. Объектами экспертизы могут быть также труп, части трупа, тело человека, животные и их трупы, транспортные средства и др., а также материалы уголовного дела. Исследования многих вещественных доказательств требуют специальных материалов для сравнения.Образцы для сравнительного исследования – специфическая, самостоятельная категория материальных объектов, сама по себе не имеющая доказательственного значения по делу; она служит лишь средством решения задач экспертизы. Конечная цель сравнения – идентификация объектов исследования. Образцы бывают двух видов: свободные и экспериментальные. Свободными, напомним, именуются образцы, которые выполнены субъектом вне связи с его преступным замыслом. Основное требование, которое предъявляется к свободным образцам, – несомненность их происхождения от данного объекта. Свободные образцы изымаются при производстве обыска или выемки либо обнаруживаются при осмотре места происшествия или при проверке показаний на месте. Они могут быть также представлены подозреваемым, обвиняемым, другими гражданами.

     Экспериментальные образцы получают специально для  производства конкретной экспертизы по возбужденному уголовному делу в  процессе следственного действия, предусмотренного ст. 186 УПК ("Получение образцов для  сравнительного исследования"). Их получение  может носить принудительный характер с соблюдением установленных  законом процессуальных гарантий.