Межнациональные экономические отношения

Межнациональные экономические отношения (МЭО).

Преподаватель – Волков Сергей Николаевич.

Мировая экономика по широкому определению – совокупность открытых национальных экономик, взаимодействующих  посредством обмена товарами, услугами и факторами производства.

Субъектами МЭО являются:

1. Открытые национальные экономики (антоним – закрытая национальная экономика, не взаимодействующая с внешним миром). Политика по созданию закрытой экономики – автаркия.
2. Межнациональные корпорации – фирмы, для которых полем деятельности (промышленной, финансовой, сельскохозяйственной и т. д. является весь мир)
3. Региональные интеграционные объединения
4. Межнациональные экономические организации

Все перечисленные выше субъекты мировой экономики (МЭ) взаимодействуют  между собой через систему  МЭО, которая по своей сути является механизмом функционирования МЭ. Однако внешние, по своей форме МЭО представляются как экономические отношения  между резидентами и нерезидентами.

МЭО по сравнению с внутринациональными  экономическими отношениями имеют  ряд особенностей, среди которых:

1. Гораздо большие объёмы обмена
2. Гораздо большее число субъектов
3. Более масштабная и острая конкуренция
4. Специфическая инфраструктура функционирования МЭО в виде межнациональной специализации и сертификации производства и продукции
5. Развитие межнациональных перевозок, связи, i – среды, валютных рынков и т. д.
6. Особая система регулирования МЭО на национальном уровне (форме внешнеэкономической политики государства), 2 – сторонним, в рамках 2 – сторонних соглашений, многосторонним (в рамках многосторонних соглашений и интеграционных объединений), в межнациональном (под эгидой межнациональных организаций)
7. Гораздо большая взаимосвязь и взаимозависимость отдельных форм МЭО в рамках их системы по сравнению с аналогичной связью на внутреннем рынке

МЭО мона рассматривать как на макро (уровни МЭ), так и на микроуровне (уровни национальных участников внешнеэкономической деятельности (ВЭД)).

Реальными субъектами (контрагентами) МЭО на микроуровне являются:

1. Фирмы
2. Союзы предпринимателей
3. Государственные организации и органы, имеющие право выхода на внешний рынок
4. Экономические системы ООН

Субъектами МЭО на макроуровне  являются:

1. Национальные правительства и другие государственные органы (например, ЦБ), а также межнациональные организации

Главная цель первых МЭО –  регулирование страны посредством  проведения соответствующей внешнеэкономической  политике (ВЭП).

Цель межнациональных  организаций – выработка общей  для всех участников нормативно –  правовой базы (НПБ) осуществления МЭО.

Объектами МЭО являются:

1. Товары в материальной форме
2. Услуги (межнациональный инжиниринг => прочесть инжиниринг, межнациональный консалтинг, межнациональный аудит, межнациональный лизинг, межнациональный туризм, перевозки, расчёты и т. п.)
3. Капитал (прямые и портфельные зарубежные инвестиции), межнациональный кредит
4. Знания и технологии (патентные и беспатентные лицензии (ноу - хау), товарные знаки)
5. Рабочая сила – способность к труду

Выделяют следующие формы  МЭО:

1. Межнациональная торговля товарами и услугами (потоки товаров и услуг, обмениваемые между резидентами различных стран на коммерческих условиях, критерием признания межнациональной торговли – пересечение товаром таможенной границы и регистрация этого в таможенной отчётности)
2. Межнациональная миграция капитала (изъятие части капитала из оборота одной страны и перемещение его в товарной или в денежной форме в сферу производства или обращения другой страны в целях получения большей прибыли)
3. Межнациональная миграция рабочей силы (разнонаправленные потоки [эмиграция – выезд из – за границы, иммиграция – въезд из – за границы, риэмиграция – возвращение эмигрантов на Родину], рабочей силы, пересекающие национальные границы в поисках работы)
4. Межнациональное производственное и научно – техническое сотрудничество, включая обмен технологиями (совокупность отношений между фирмами различных стран в области кооперации производства, обмена технологиями, совместных НИОКР (научно – исследовательские и опытно – конструкторские работ / разработок), подготовки кадров)
5. Межнациональные валютно – кредитные отношения (совокупность общественных отношений, возникающих при функционировании валюты в МЭ).

Валюта – деньги, выполняющие  функции мировых денег, т. е. участвующие  в межнациональных расчётах.

МЭО, являясь механизмом МЭ, имеют свой собственный механизм функционирования, состоящий из 3 –  х элементов:

1. Совокупности правовых норм
2. Совокупность инструментов по реализации правовых норм (межнациональные договоры, соглашения, акты, пакты и т. д., в которых государства обязуются выполнять правовые норм)
3. Деятельность региональных и межнациональных экономических организаций

Межнациональная торговля и формы её осуществления. Государственное и межнациональное  регулирование торговли.

Мировая (межнациональная) торговля является не тока исторически первой, но и наиболее крупной формой МЭО, на которую приходится до 4/5 (80%) их совокупного  объёма.

С точки зрения межнациональной  мобильности объекты торговли делятся  на:

1. Торгуемые, которые могут перемещаться между странами
2. Неторгуемые, которые потребляются в стране производства и не перемещаются

На основе движения торгуемых  товаров образуется мировой товарный рынок в узком смысле слова. Однако, даже если товары не выходят на внешние рынки, они испытывают конкуренцию на национальном рынке со стороны импортируемых товаров и, таким образом, формируется мировой товарный рынок в широком смысле слова как совокупность национальных рынков и потоков товаров, совершающих движения между странами.

В межнациональной торговле существует 2 метода продаж – прямой и косвенный.

Прямой метод предполагает установление прямых, непосредственных связей между производителем и потребителем, минуя какие – либо посреднические звенья.

Косвенный метод продаж предполагает осуществление коммерческой деятельности через посредника.

В косвенном методе следует 2 основных инста:

1. Межнациональные товарные биржи
2. Межнациональные аукционы (аукцион – конкуренция покупателей, а торги (тендеры) – конкуренция поставщиков)

Основными формами межнациональной  торговли являются:

1. Экспорт и импорт товаров, а также реэкспорт и реимпорт

Экспорт – такой таможенный режим (условия пересечения таможенной границы, при котором национальные товары вывозятся с таможенной территории без обязательств об их обратном ввозе), в отличие от таможенного режима, называемого “временный вывоз”.

Импорт – такой таможенный режим, при котором товары ввозятся на таможенную территорию без обязательств об их обратном вывозе (в отличие  от таможенного режима, называемого  “временный ввоз”).

Реэкспорт – таможенный режим, при котором товары, ранее ввезённые  на таможенную территорию, вывозятся  с неё, не подвергшиеся значительной переработке.

Реимпорт – таможенный режим, при котором товары, ранее  вывезенные с таможенной территории и не подвергшиеся значительной переработке  за рубежом, обратно ввозятся на неё. Реимпорт – неудавшаяся экспортная сделка, таких немного.

Участники межнациональной  торговли постепенно согласовали общие  условия, которые определяют обязанности  продавца и покупателя по доставке товара и устанавливают момент перехода риска повреждения товара с экспортёра на импортёра. Эти условия сведены в Межнациональные Правила Толкования Торговых Терминов (“Инкотермс”) => (первая их редакция – 1936 год, последняя – 2010 год). В нынешней редакции они содержат 11 таких условий, которые называются базисными, поскольку они составляют базис цены. Наиболее широко используемыми являются:

1. FOB (Free Of Board => Франко Борд Судно => свободно ли судно), включающие в себя стоимость самого товара и все расходы, связанные с его доставкой до борта корабля и переходом за поручни судна в порту отгрузки
2. СИФ (CIF) – аббривеатура английских слов стоимость (Cost), страхование (Insuarance), фрахт (стоимость транспортировки по морю).

Учёт экспортрных поставок в межнациональной торговле осуществляется в ценах FOB.

Учёт импортных поставок производится в ценах CIF.

Мировой товарооборот подсчитывается путём суммирования тока объёмов  экспорта всех государств, традиционно  выражаемых в $ США.

Для оценки участия отдельной  страны в межнациональной торговле используются термины “внешняя торговля” и “внешнеторговый оборот”.

Внешнеторговый оборот –  сумма стоимости экспорта и импорта  отдельной страны. Разность стоимости  экспорта и импорта – внешнеторговое сальдо.

В статистике межнациональной  торговли используют понятие  экспортной квоты в соотношении экспорта в стоимостном выражении к ВВП и импортной квоты (соотношение импорта к ВВП). Страны, занимая различное положение в МЭ в целом и на различных товарных рынках, в частности для защиты своих интересов проводят определённую внешнеторговую политику.

Существуют 2 основные формы  внешнеторговой политики:

1. Фритредерство – политика, направленная на воздержание от непосредственного воздействия на внешнюю торговлю
2. Протекционизм – политика, направленная на защиту отечественных производителей от иностранной конкуренции

Совокупность мер, регулирующих порядок ввоза и / или вывоза товаров, называется торговым режимом. Обычно различают:

1. Режим наибольшего благоприятствования (РНБ) – торговый режим, в соответствии с которым страны представляют на условиях взаимности такие преимущества и льготы, которые одно из государств предоставляет 3 – ей стране
2. Национальный режим предполагает предоставление на таких же условиях для зарубежной продукции, что и для национальной продукции

Все используемые инструменты  внешнеторговой политики делятся на 2 группы:

1. Таможенно – тарифные ограничения
2. Нетарифные ограничения

Таможенно – тарифные ограничения. Таможенные тарифы бывают:

1. Одноколонные
2. Многоколонные

Импортный таможенный тариф  РФ – 3хколонный, в неё действует 3 вида ставок:

1. Базовые
2. Максимальные
3. Преференциальные

При классификации таможенных тарифов используются различные  критерии:

1. По направлению движения товаров выделяют:
1. Экспортные используются в основном в развивающихся странах и странах с переходной экономикой
2. Импортные
3. Транзитные
2. По способу взимания пошлины делятся на:
1. Адвалорные (лат. – над ценой), исчисляемые в %-ом выражении от таможенной стоимости товара (самые распространённые) => 90% или 90+% используются в таможенном тарифе
2. Специфические – начисляемые в фиксированном денежном выражении на единицу натурального измерения товара (веса, объёма, площади и т. п.)
3. Комбинированные (смешанные) – комбинация адвалорных и специфических пошлин

Нетарифные ограничения (НТО). Наиболее значимыми видами НТО являются:

1. Количественные ограничения
2. Квотирование или контингентирование – установление количественных ограничений физического / стоимостного объёма импорта / экспорта. Их разновидностью является соглашения о “добровольном” ограничении экспорта
3. Лицензирование – выдача разрешений на проведение экспортно-импортных операций
4. Эмбарго – запрет на проведение экспортно-импортных операций
5. Финансовые ограничения
6. Технические ограничения (наиболее многочисленный вид НТО)
7. Квази-тарифные меры, включающие в себя дополнительные сборы и налоги помимо таможенных пошлин

Межнациональное движение капитала.

Значительно позднее  началось, чем межнациональная торговля (исторически первая форма МЭО) и  до сих пор самая крупная и  межнациональная миграция рабочей  силы. Оно стало зарождаться с  начала 18 века и до середины 50 – х  гг. – начало 60 – х гг. 20 в. Осуществлялась в форме вывоза капитала.

Однако со второй половины 20 в. Термин “вывоз капитала” был заменён на “миграцию капитала”, который более точно отражает его нынешнее состояние. Под миграцией капитала понимают перемещение “относительно избыточного” капитала в товарной или денежной форме за границу с целью получения большей прибыли. Термин “относительный” обусловлен тем, что в страны – экспортёров капитала не наблюдается его абсолютного избытка, так как его производство имеет тенденцию неограниченного роста, а, следовательно и потребность в капитале существует всегда.

Классификация межнациональной миграции капитала.

Особый интерес при  анализе миграции капитала представляет его деление на:

1. Предпринимательский
2. Ссудный

Предпринимательский капитал  вывозится с целью инвестирования в зарубежные предприятия, в результате чего создаются компании со 100% иностранным  капиталом или совместные предприятия.

Миграция капитала в предпринимательской  форме предполагает обязательное наличие 3 – х признаков:

1. Организацию / участие в производственном процессе за рубежом
2. Долгосрочный характер вложения иностранного капитала
3. Право собственности на зарубежные предприятия в целом или на его часть

В зависимости от степени  реализации указанных особенностей и целей участия различают 2 вида вывоза предпринимательского капитала:

Прямые инвестиции, которые  могут существовать в 2 – х формах => прямых зарубежных инвестиций (ПЗИ) – прямых инвестиций, вывозимых из страны и прямых иностранных инвестиций (ПИИ) – прямых инвестиций, ввозимых в страну. Межнациональная организация использует термин ПИИ, подразделяя их на ввезённые и вывезенные. Прямые инвестиции, инвестиции которые обеспечивают инвестору эффективный контроль на заграничной коммерческой организации. ЮНКТАД рекомендует относить  ПИИ:

1. Приобретение иностранным инвестором не < 10 – 20% акционерного капитала
2. Реинвестирование прибыли о деятельности указанного предприятия
3. Внутрифирменное предоставление кредита или равноценная этому операция по урегулированию задолженности в отношениях между материнской компанией и её зарубежным отделениям.

В разных странах доля, дающая право контроля на деятельность предприятия, определяется по – разному, например, в Канаде, в Австралии, и Новой Зеландии относятся к участию в капитале в размере не < 50%, в странах ЕС – 20 – 25%, однако в большинстве стран, ТЧРФ ПИИ относятся 10 – 10+% участие в капитале.

Портфельные инвестиции –  форма миграции капитала, в которой  путём его вложения осуществляется ценные бумаги зарубежных предприятий, не дающие инвесторам возможности и  непосредственного контроля над  их деятельностью. К ним относятся  приобретение < 10% акционерного капитала, а также в любое количество долговых ценных бумаг.

Портфельные инвестиции обладают большей ликвидностью, чем прямые инвестиции, как средство защиты денег  от инфляции, уменьшение риска и  коллективный характер прямых инвестиций. Государство по рекомендации МВФ  выделяют свои в своих платёжных  балансах прочие инвестиции, к которым  относят:

1. Торговые кредиты
2. Другие кредиты (кроме торговых), полученные от инвесторов
3. Кредиты, полученные от межнациональных организаций – валютные счета зарубежных инвесторов, банковские вклады
4. 2 – сторонние инвестиционные кредиты

Эти все указанные пункты означают ссудный капитал.

По существу прочие инвестиции – ссудный капитал.

Мировой рынок ссудного капитала имеет сложную структуру и  включает в себя мировой кредитный  и мировой финансовый рынки.

Мировой кредитный рынок состоит из 2 подсегментов:

1. Мирового денежного рынка
2. Мирового рынка капитала, имеющих свои особенности и отличия

Отличия мирового денежного рынка и мирового рынка  капитала.

Мировой финансовый рынок  – такой сегмент мирового рынка  ссудного капитала, где осуществляется эмиссия и купля – продажа  ценных бумаг и различных обязательств. На первичном рынке осуществляется непосредственная эмиссия ценных бумаг, тогда как на вторичном рынке происходит централизованная купля – продажа ранее выпущенных ценных бумаг.

Особым звеном мирового рынка  ссудного капитала является ЕВРО – Рынок, на котором осуществляются депозитно – ссудные операции в ЕВРО – валютах и в производных от них финансовых ресурсов. ЕВРО – рынок сформировался в начале 60 – х гг. 20 в.

ЕВРО – валюта свободно конвертируемые валюты, функционирующие за пределами национальных границ страны – эмитента. Данная валюта выходит из под контроля национальных монетарных властей и является более дешёвой, чем иностранная или национальная валюта. Валюта, выполняющая функцию мировых денег (суть валюта).

В результате конкуренции  национальных рынков ссудного капитала возникли мировые финансовые центры – центры сосредоточения банков, специализированных кредитно – финансовых институтов, осуществляющих межнациональные валютные кредитные и финансовые операции, сделки с ценными бумагами и золотом. К ним относятся, в первую очередь:

1. Лондон
2. Нью – Йорк
3. Цюрих
4. Франкфурт – На Майне (деловой центр ЕС)
5. Люксембург
6. Сингапур и т. д.

В 2009 году Правительство РФ утвердило концепцию создания Межнационального финансового центра в РФ. Она предусматривает  достижение к 2020 году следующих показателей:

1. Вхождение одной из российских бирж в 10 – ку мировых лидеров по торговому обороту и объёмам размещений ценных бумаг
2. Рост номинальной стоимости биржевых производных инструментов до 50% ВВП
3. Привлечение эмитентов из стран СНГ (прежде всего, Украины и Казахстана) для осуществления IPO или ППП (первичное размещение ценных бумаг)
4. Вхождение 5 - ти инвестиционных банков преимущественно с российским капиталом в число 50 - ти крупнейших в мире
5. Увеличение доли финансового сектора в ВВП до 6%

Платёжный баланс (2 вопроса на ГОС - ах).

Существует 3 вида балансов в  межнациональных расчётах:

1. Расчётный баланс
2. Баланс межнациональной задолженности
3. Платёжный баланс

Все виды отношений между  странами (экономические, политические, военные, культурные и т. д. и т. п.) порождают межнациональные платежи  и поступления и находят отражение  в балансовом счёте межнациональных  операций государства, называемым платёжным  балансом (ПБ).

ПБ – статистическая запись всех экономических операций между резидентами  и нерезидентами, совершёнными в  течение отчётного периода. ПБ занимает одно из центральных мест в совокупности понятий мировой экономики, поскольку в нём отражаются и систематизируются, все внешнеэкономические связи страны отражаются в ПБ.

ПБ выступает важнейшим  ориентиром при разработке макроэкономической политики (налогово – бюджетной, кредитно – денежной, внешнеторговой, валютной и т. д.).

Счета ПБ отражают реальные потоки (товаров, услуг, даров и т. п.) и финансовые потоки (получение  и предоставление займов в различных  формах) между резидентами данной страны и остальным миром. ПБ составляется по принципу “двойного счёта”, т. е. 2 – стороннюю запись всех экономических сделок.

К крЕдиту относятся те сделки, в результате которых происходит отток ценностей и приток валюты в страну (они записываются со знаком “+”).

К дЕбету относятся те сделки, в результате которых страна расходует валюту в обмен на приобретаемые ценности (они записываются со знаком “-”).

ПБ согласно стандартной классификации, разработанной МВФ методологию  составления ПБ для всех стран, включает в себя 2 основных счёта:

1. Счёт текущих операций (и переводов)
2. Счёт операций с капиталом и финансовыми инструментами

В счёте текущих операций отражаются все поступления от продажи  товаров и услуг нерезидентом и все расходы резидентов на товары и услуги, поставляемые иностранцами, а также доходы от инвестиций (к получению и к выплате), оплата труда (полученная и выплаченная) и текущие трансферты (полученные и выплаченные).

Финансовый счёт включает:

1. Прямые инвестиции (за бугор и в страну)
2. Портфельные инвестиции (активы и обязательства)
3. Прочие инвестиции (активы и обязательства)
4. Резервные активы

Прямые инвестиции позволяют  управлять предприятием >10% ценных бумаг и принимать решения, а портфельные не позволяют это делать.

В соответствии с действующим 5 – ым изданием Руководства по ПБ, принятому МВФ в 1993 г., в упрощённом виде ПБ содержит следующие компоненты:

В ПБ присутствует статья “Чистые ошибки и пропуски”, которая вводится для компенсации недооценки или переоценки регистрируемых операций. В итоге все кредитовые статьи ПБ = по стоимости дебетовым статьям.

Оценка ПБ РФ за январь – сентябрь 2011 г. (млрд. $ США)

Государственное регулирование  платёжного баланса.

Решить в методичках тесты (препод может спросить по тестам на зачёте).

Государственное регулирование  платёжного баланса – совокупность экономических мероприятий государства, направленных на формирование основных статей ПБ, а также на покрытие сложившегося сальдо. В распоряжении государства  имеется разнообразный набор  средств регулирования ПБ, направленных либо на стимулирование, либо на ограничение  внешнеэкономических операций в  зависимости от валютно – экономического положения страны.

К таким средствам относятся:

1. Ограничение инфляции в целях сокращения внутреннего спроса путём:
1. уменьшения бюджетного дефицита
2. изменения учётной ставки
3. установления пределов роста
2. Девальвация или обесценение национальной валюты
3. Манипулирование учётной ставкой
4. Таможенно – тарифное регулирование экспортно – импортных операций
5. Специальные меры воздействия на формирование основных составляющих ПБ:
1. например, по торговому балансу – предоставление экспортёрам налоговых и кредитных льгот
2. по балансу услуг – прямое или косвенное участие государства в создании туристической инфраструктуры в целях стимулирования въездного туризма для создания благоприятного инвестиционного климата и др.