Подделка документов. 3

1. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПОДЛОЖНЫХ ДОКУМЕНТОВ

Кардинальные изменения  последних лет в политической, экономической и социальной сфере  нашего общества привели к значительному  обострению криминальной обстановки и, как следствие этого, к преступлениям, связанным с подделкой документов. Например, организация проведения теракта  не обходится без применения поддельных документов, как удостоверяющих личности бандитов, так и ряда других документов, бланков, печатей. Подделка (фальсификация) документов может касаться всех аспектов жизнедеятельности человека и общества.

Любому сотруднику организации, работающему с документами, необходимо знать основные признаки и способы  подделки документов, определения подлинности  по признакам подделки для недопущения  ошибок при проверке документов.

Организация распознания  подделок документов является одной  из областей документоведения, граничащей, с одной стороны, с палеографией, вспомогательной исторической дисциплиной, изучающей внешние признаки рукописных памятников (материал для письма, формат рукописи, чернила, краски, украшения  и т.д.) и, с другой стороны, отраслью криминалистической техники, изучающей  природу происхождения документов, закономерности отображения в них  признаков и свойств авторов  и исполнителей, следов воздействия  на документы в целях изменения  содержащейся в них информации. На этих основах разрабатываются средства и методы экспертизы документов в  целях раскрытия подлогов.

Подделка может быть полной (изготовление полностью поддельного  документа с соблюдением "Внешних  признаков документа") - интеллектуальный вид подлога или частичной (внесение в подлинный документ изменений) - материальный вид подлога.

При интеллектуальном подлоге  изложенные в документе сведения не соответствуют действительности. Например, изготовление документа от имени несуществующей организации - на бланке диплома о высшем образовании (который, кстати, можно купить в  переходах метро) изложены фальшивые  данные о поступающем на работу.

Материальный подлог представляет собой внесение изменений в подлинный  документ путем дописки, подчистки, травления и т.д. Например, материальный вид подлога часто встречается  в трудовых книжках - с целью увеличения стажа работы, его неразрывности, присвоения более высокой квалификации, должности, специальности. Первое, что  необходимо сделать работнику при  сомнении в подлинности представляемого  документа, удостоверяющего личность, или записи в нем либо другого  предъявляемого документа, - это обратиться в организацию, где был выдан  документ.

2. Способы подделки документов и их признаки

2.1. Полная подделка, способы ее совершения

Полная подделка документа, при котором достигается полное сходство с подлинником, требует от преступника, помимо определенного навыка, располагать необходимыми для этого материалами, шрифтами, аналогичными печатными устройствами и т.д. В силу этого, подделка документов, изготовленных на полиграфическом предприятии с использованием современной техники и реализацией определенных средств защиты, представляется достаточно сложной задачей для отмеченной категории лиц. По этой причине полная подделка бланков документов, выполненная с воспроизведением всей системы защиты, встречается крайне редко. Более часты случаи воспроизведения бланков, в той или иной степени имитирующих подлинный бланк. Такой подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, изготавливаемые типографским способом [7].

Основными наиболее часто  имитируемыми элементами (средствами) защиты бланков документов являются водяной знак, полоса безопасности, волокна, элементы полиграфической  защиты.

Водяной знак. Водяные знаки представлены обычно в виде изображений определенного текста или их сочетаний, образованных за счет локальных различий в оптической плотности бумаги. Подделка водяных знаков может быть осуществлена различными путями, сущность которых в целом одна и та же - изменение оптической плотности бумаги в месте расположения такого псевдоводяного знака. Известны случаи подделки этого элемента защиты бумаги рисовкой или нанесением необходимого изображения с использованием специально изготовленного клише разбавленными красками (типа цинковых или титановых белил), пропиткой бумаги масляными, смолистыми или воскообразными веществами. Такая подделка может быть обнаружена в косопадающем свете по наличию локальных участков, отличающихся от фона по отражательной способности, наличию посторонних веществ. Как правило, такой "водяной" знак в фильтрованных ультрафиолетовых лучах интенсивно люминесцирует. На рис. 1 показан поддельный водяной знак банкноты достоинством 1000 немецких марок старого образца.

Рисунок 1. Общий вид поддельного водяного знака, люминесцирующего в ультрафиолетовых лучах

Другим достаточно известным  способом подделки водяного знака является способ бесцветного влажного или  сухого тиснения. Данный метод подделки может быть обнаружен либо по наличию  следов тиснения, либо в процессе специального исследования. К числу экспресс-методов  установления подлинности такого знака  является известная реакция на воздействие 5-10-ти процентного щелочного раствора. При этом поддельные водяные знаки, полученные способом тиснения, исчезают, а подлинные проявляются более  четко.

В последние годы достаточно широко стал использоваться еще один способ подделки водяных знаков, заключающийся  в развитии указанного выше первого  способа с последующим закрытием  знаков вторым листом бумаги. Для выявления  такого рода подделки необходимо тщательное исследование бумаги на просвет, в фильтрованных  ультрафиолетовых лучах. При этом необходимо обратить внимание на люминесцентные и абсорбционные свойства такого знака, наличие склейки нескольких слоев бумаги.

Возможна подделка водяных  знаков и с использованием химических средств. Наиболее известным вариантом  такого способа является нанесение  так называемого литографического водяного знака.

Кроме того, для изготовления поддельного документа может  быть использована бумага с подлинного аналогичного документа. Для установления факта подделки документа в этом случае необходимо исследование иных признаков подлинности.

Полоса (нить) безопасности. В качестве нитей используются полимерные, металлические или металлизированные полоски шириной обычно изменяющейся (в пределах от 0,4 до 1,5 мм.). Предохранительные нити и полосы могут быть с круглым сечением, прямоугольным сечением, с сечением неправильной формы, с накаткой и т.д. Повышение степени защиты может быть иногда достигнуто за счет изготовления предохранительной нити из определенного металла, путем нанесения на ее поверхность радиоактивных, магнитных или флюоресцирующих веществ. Подделка полосы безопасности осуществляется также различными способами. Наиболее простым является имитация полосы рисовкой, например, графитовым карандашом. Полоса может быть воспроизведена размещением между нескольких слоев бумаги полоски какого-либо похожего материала. Металлическая нить или металлизированная полоса в подделке воспроизводятся размещением между нескольких слоев бумаги проволоки или полоски металлизированного материала. Иногда воспроизводят не саму полосу или нить, а имеющиеся на ней дополнительные элементы, например, печатают металлизированной краской микротекст.

В случае, когда полоса безопасности выходит частично на поверхность  бумаги, наружные элементы полосы воспроизводят  наклеиванием фрагментов из фольги или  локальным нанесением металлического покрытия с последующей имитацией  дополнительных элементов различными способами.

Имеют место случаи, когда  полосу безопасности, внедренную в  подлинный документ, вышедший из обращения, после ее извлечения из последнего, помещают в поддельный документ. В  этом случае подделка может быть выявлена по наличию сдвоенности листов бумаги, несоответствию характера включения  полосы в бумагу и путем исследования иных признаков подлинности документа. Практически не встречаются случаи воспроизведения нити или полосы в полном соответствии с технологией, предусмотренной для подлинного документа.

Волокна. Как правило, используют окрашенные и неокрашенные волокна (шелковые и/или синтетические), флюоресцирующие и/или нефлюоресцирующие в фильтрованных УФ лучах. При изготовлении бумаги для денежных знаков волокна внедрены в нее при отливе.

В поддельном бланке наличие  волокон в бумаге воспроизводят  рисовкой, наклеиванием близких по цвету и свойствам иных волокон, внедрением волокон в увлажненную  бумагу с последующей поверхностной  обработкой последней или без  таковой. Весьма редки случаи изготовления бумаги с внедрением в ее объем  волокон, которые обладают всеми  свойствами, характерными для подлинных  документов.

Отдельные из указанных видов  подделки могут быть выявлены при  исследовании документа с небольшим  увеличением при обычном освещении  и в фильтрованных ультрафиолетовых лучах за счет фиксации несоответствия физических свойств волокон подлинным [4].

Полиграфическая защита. На практике преступники прибегают к различным способам печати, включая и те, которые используются при изготовлении подлинных документов. Чаще всего, с целью уменьшения расходов, связанных с печатью подделок, прибегают к различным видам плоской печати. Независимо от ее вида этот способ печати характеризуется такими общими признаками, как отсутствие рельефа в месте расположения штрихов, незначительной толщиной красочного слоя. Так, при изготовлении подделок с использованием цветных лазерных или струйных печатающих устройств, цветных ксероксов, цветной офсетной печати видимый невооруженным глазом рисунок при исследовании с использованием лупы представляет собой совокупность разноцветных точек. Кроме того, при сравнении с подлинным документом, как правило, наряду с указанными признаками обнаруживаются различия в виде бумаги, внешнем виде красочного оттиска, а также точности воспроизведения мелких деталей изображения.

Иногда при подделывании документов прибегают либо к полной или частичной рисовке его  изображения, раскрашиванию контурных  изображений, полученных одним из известных  способов репрографии или той  же рисовкой.

В последнее время преступники  все чаще прибегают к комбинированным  способам печати, в том числе способам, позволяющим имитировать некоторые  свойства, например металлографии. Так, изображение, которое в подлинных  документах наносится металлографией, имитируется следующим путем. Например, с использованием офсета или любого иного другого вида плоской печати формируется основное изображение. Далее кустарно изготовленная высокая  печатная форма контактирует не с  будущей лицевой частью документа, а с оборотной его стороной. При этом создается иллюзия, что  имеет место значительный красочный  слой.

Иногда преступникам становятся доступными и некоторые виды глубокой печати, позволяющие достаточно точно  имитировать металлографическую печать. Распознавание такой подделки требует  привлечения специалиста.

Следует отметить, что ирисная, Орловская, металлографическая многоцветная виды печати и микропечать не воспроизводимы в полном объеме иными методами. Это позволяет достаточно точно, при знании признаков подлинности  этих видов печати, указанных выше, определить подделку [4].

В отличие от металлографии, высокая печать более доступна. В  силу этого, как правило, реквизиты  документа, выполняемые этим способом печати, и в подделках наносятся  аналогичным способом. При этом преступники  сталкиваются не столько с воспроизведением этого способа, а с точностью  воспроизведения реквизита максимально  приближенного к подлиннику. Поэтому  при сравнении с подлинным  бланком документа обнаруживаются различия в точности воспроизведения  мелких деталей изображения.

Что касается ИК, УФ и магнитной  защит, то они в полном объеме не воспроизводимы. Это позволяет достаточно надежно идентифицировать подделки.

2.2. Частичная подделка документов, способы ее совершения. Признаки подделки

Следует отличать полную подделку документа, при которой документу  с помощью различных средств  придается видимость подлинного документа, от его переделки (частичной  подделки), заключающейся в изменении  содержания реквизитов подлинного документа (например, придании ему видимости  большей ценности или изменении  на государственной ценной бумаге (облигации, акции) ее серии или номера). Таким  образом, частичная подделка в отличие  от полной подделки заключается не в создании нового документа, а во внесении в подлинный документ определенных изменений.

Практика свидетельствует, что наиболее часто подделывают  рукописные записи, подписи ответственных  лиц, оттиски печатей и штампов. В ряде документов производится переклейка фотокарточек их владельцев.

Содержание первоначальных рукописных записей в документах, как правило, изменяется подчисткой, допиской, дорисовкой отдельных знаков, травлением (смыванием), исполнением  поверх или комбинацией указанных  способов.

Подчистка – способ изменения первоначального содержания документа, при котором штрихи, знаки или слова удаляются посредством механических воздействий.

Дописка – способ изменения первоначального содержания документа, при котором новые записи вносятся на свободные места документа (между строками, словами и письменными знаками). Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата оформления документа, фамилия его владельца и т.д.

Дорисовка – разновидность дописки, заключающаяся в изменении первоначального содержания документа путем добавления отдельных штрихов, изменяющих прежние буквы и цифры [3].

. Травление документа – воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом краситель обесцвечивается либо смывается. Химический реактив воздействует не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа. По объему удаляемых фрагментов документа различают полное травление и частичное.

Смывание – способ изменения содержания документа, при котором вещество штрихов текста удаляется с поверхности документа с помощью специальных растворителей.

Выполнение новых  записей поверх первоначальных – способ изменения содержания документа, характеризующийся тем, что первоначальный текст не уничтожается, а лишь перекрывается штрихами новых записей.

В настоящее время крайне редко, но пока имеют место случаи подделки машинописных документов допечаткой (в большинстве случаев документ полностью воспроизводят с необходимыми изменениями).

Ниже приведены основные признаки отмеченных выше способов внесения изменений в документ.

Для подчистки  характерно наличие следующих признаков: взъерошенность волокон и утончение бумаги; уменьшение ее толщины в месте подчистки; повреждение защитной сетки, типографского графления; остатки красителя штрихов устраненного текста; ныне читаемые записи отличаются по интенсивности окраски, цвету (и) или цветовому оттенку от остатков штрихов, имеющихся в месте их расположения [8].

Подчистки обнаруживаются путем  исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в  ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с использованием луп различной  кратности и микроскопа.

Восстановление первоначального  текста возможно путем фотографирования в лучах невидимых зон спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода [8].

Изменение дорисовкой отдельных элементов знаков характеризуется  тем, что: отдельные элементы знаков, исполнены красящими веществами отличного друг от друга по цвету, оттенку или интенсивности окраски; наблюдаются признаки замедленности движения (извилистость штрихов, угловатость овалов, неоправданные остановки пишущего прибора, тупые начала и окончания штрихов); возможные расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в ультрафиолетовых лучах; наличие необычной топографии отдельных знаков (их элементов) сжатые или увеличенные интервалы, смещение линий строки, сокращения, неодинаковый наклон продольных осей букв и т.д.

Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты; разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машине; разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в УФ-лучах. Если текст допечатан на той же машине, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текстов, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.

Изменение исполнением  поверх характеризуется тем, что: в месте расположения ныне читаемых знаков имеются посторонние штрихи, в своей совокупностью образующие иные рукописные записи.

Исправление текста - частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.

Дописка, допечатка, исправления  текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, ульрафиолетовых и  инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии  и др.

Для травления (смывания) характерно: нарушение проклейки бумаги; нарушение механической прочности бумаги; изменение цвета (оттенка) бумаги; обесцвечивание или изменение цвета штрихов близлежащих реквизитов; наличие остатков красящего вещества, не относящегося к штрихам читаемого текста; наличие рельефных неокрашенных штрихов; изменение УФ-ых люминесцентных свойств бумаги в сравнении с близлежащими участками.

Признаки химического  травления выявляются с помощью  оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также в отраженных УФ-лучах.

Если производилось растворение  со смыванием, то на этом участке остаются слабо видимые штрихи первоначального  текста, а также наблюдается его  общее окрашивание. Восстановление вытравленного текста производится при фотографировании в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.

Замена частей документа осуществляется, главным образом, в документах, удостоверяющих личность. Основными признаками замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках, военных билетах и других документах является нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, несовпадение серии и номера документа; нарушение порядка нумерации страниц; различная люминесценция бумаги и красителя.

Способы подделки фотокарточек на документах:

1. Полная замена  с дорисовкой оттиска печати  в углу фотокарточки или нанесение оттиска поддельной печати:

- повреждение бумаги на  участках, прилегающих к карточке;

- в паспорте на оборотной  стороне листа с фотокарточкой  можно обнаружить сморщенность  бумаги, пятно или изменение цвета  бумаги под воздействием вещества  клея;

- перекрывание фотокарточкой  части оттиска печати на документе; 

- неравномерность окраски  оттисков;

- несоответствие изображения  штрихов, букв, цифр, их содержания  в оттисках;

- наличие сдвоенности  и различной глубины штрихов  в рельефном оттиске при его  имитации вручную; 

- несоответствие и неравномерность  вдавленности штрихов в рельефном  оттиске на фотокарточке и  документе (листе паспорта), наружной  и внутренней сторонах документа. 

2. Частичная замена - часть эмульсионного слоя с оттиском печати срезается и наклеивается на новую фотокарточку:

- неодинаковая относительная  толщина эмульсионного слоя фотокарточки  и ее фрагмента с оттиском  печати;

- несовпадение изображения  одежды на фотокарточке и фрагменте  с оттиском печати;

- несовпадение плотности  изображений; 

- следы разреза по краю  оттиска печати;

- несовпадение оттисков  ободка печати на фотокарточке  и документе. 

3. Монтаж новой фотокарточки и части старой с оттиском печати непосредственно на документе или с последующим наклеиванием смонтированной фотокарточки на документ:

- следы разреза по краю  оттиска печати на фотокарточке, несовпадение смонтированных частей  по линии разреза, по краям  фотокарточки вблизи линии разреза; 

- несовпадение этих частей  по плотности изображения и  фону снимка;

- перекрывание части оттиска печати на бланке [6].

В некоторые документы (в  основном, это ценные бумаги, облигации, лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты  других таких же документов для изменения  серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет  и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий фоновой  сетки; неравномерности толщины  и разволокненности бумаги; следам клея по краям вклейки; цвету и  оттенку бумаги.

Наиболее часто встречаются  следующие способы подделки подписей: по памяти, когда подпись воспроизводится на основе запоминания ранее увиденной подписи; рисованием, когда подпись воспроизводится с использованием образца подлинной подписи; копированием, когда подпись обводится чернилами или шариковой пастой. Встречается несколько способов подделки подписей копированием: на просвет, с помощью копировальной бумаги; путем передавливания штрихов заостренным предметом с последующей обводкой следов давления; с помощью веществ, обладающих копирующей способностью (изготовление промежуточного клише); фотопроекционным способом; влажной копировкой; с использованием репрографических аппаратов, а также компьютерных средств [2].

Для указанных способов копирования, кроме репродукционных, характерны извилистость штрихов и угловатость  овалов. Для копирования на просвет  с помощью чертежного аппарата (пантографа) характерно наличие карандашных  штрихов предварительной подготовки. Для подделки репрографическим способом и с использованием ЭВМ свойственно  полное совпадение исследуемой подписи  с той, с которой получена копия. Однако, изображения подписей, нанесенных указанным способом, имеют дискретную микроструктуру штрихов, нехарактерную  для рукописного исполнения.

Многие признаки рассмотренных  видов подделки подписей можно обнаружить при осмотре документа с помощью  лупы в косопадающем и рассеянном свете.

Во всех сомнительных случаях  следует прибегнуть к услугам  специализированных экспертных подразделений  МВД или Министерства юстиции.

Что касается подделки печатей и штампов, то необходимо отметить следующее. Современные способы изготовления печатей и штампов позволяют воспроизвести преступникам практически любые клише. Крайне редко встречаются случаи рисовки оттисков, воспроизведения их с использованием наборных, цинкографских клише. При этом экспертная практика свидетельствует, что установление подлинности печати или штампа по их оттискам требует многодневного исследования в условиях специализированного учреждения при наличии как самих клише, так и образцов "подлинных" их оттисков, нанесенных в различные промежутки времени. В силу этого, авторы материала умышленно не дают признаки поддельных клише. На взгляд специалистов, задача установления подлинности оттисков печатей и штампов в условиях оперативного контроля документов, в настоящее время в большинстве случаев, является нерешаемой.

Сегодня уже никто не вырезает штемпельную продукцию из дерева или резины. Для ее изготовления пользуются тремя основными технологиями: полимерной, лазерной и флеш-технологией.

Полимерная  технология изготовления печатей

Самой распространенной технологией  является полимерная. Суть ее заключается  в том, что специальный полимер  затвердевает под воздействием ультрафиолетовых лучей. Процесс изготовления разделен на несколько этапов:

1. Изготовление макета  негатива печати в графическом  редакторе, например, Corel Draw.

2. Распечатка негатива  на пленке для лазерных принтеров.

3. Подготовка блока.

4. Засветка блока в  источнике ультрафиолета (экспозиционная  камера).

5. Промывка клише печати  в моющем растворе.

6. «Дубление» клише под  слоем воды в экспозиционной  камере.

7. Монтаж клише на оснастку.

Все эти семь операций, как  правило, занимают не больше 10-15 минут. Полимерные печати, несмотря на их большую  распространенность, наименее защищены от подделок ввиду простоты их изготовления, невозможности использования каких-либо действенных способов защиты и невысокого разрешения оттиска печати (до 600 dpi).

Как подделывают: преступники сканируют изображение печати и обрисовывают по контуру ее изображение в Corel Draw, подбирают шрифты (благо изготовители печатей, как правило, пользуются стандартным набором шрифтов), воспроизводят элементы графики, а дальше все те операции, о которых говорилось выше [5].

Как распознать: для этого не обязательно иметь сравнительный микроскоп или обращаться к экспертам-криминалистам. Необходимо отсканировать оригинальное изображение печати и изображение предполагаемой подделки и с помощью того же Corel Draw и сравнить два изображения. Сразу будет видна разница в толщине печатающих элементов. Это вызвано тем, что при изготовлении клише используются полимеры различных производителей. Полимеры разных производителей по-разному ведут себя при засветке. Мелкие элементы печати (точки, звездочки и др.) могут либо вообще не закрепиться на клише, либо быть намного больше за счет увеличения времени экспонирования в камере.

Лазерная  технология изготовления печатей

Следующим по распространенности является способ изготовления с помощью  лазерного гравера. Суть технологии в том, что клише печати гравируется  на листе резины лазерным гравером. Информация об изображении передается с компьютера непосредственно на гравер. Эта технология отличается высочайшим качеством конечного  изделия (разрешение до 2500 dpi). По этой причине данным методом пользуются при изготовлении печатей государственных органов и нотариусов [5].

Как подделывают: самый распространенный способ подделки – изготовление клише с помощью полимерной технологии. Возможно также обращение к работникам организаций, занимающихся изготовлением печатей по данной технологии или флеш-технологии, но даже в этом случае поддельный оттиск будет иметь отличия от оригинала из-за разницы в глубине выжигания и типа лазера, а в случае с флеш-технологией слишком четкий и равномерный оттиск.

Как распознать: распознавание подделок, изготовленных с помощью полимерной технологии возможно без применения специальных средств, так как в глаза бросается явная грубость оттиска, непропечатывание микрошрифта и защитных сеток. С целью скрыть данные недостатки, мошенники наносят минимальное количество чернил на клише, чтобы оттиск был как можно бледнее. Если же подделку делали лазером или по флеш-технологии, то без специалиста здесь не обойтись.