Распознование фальшивых документов

ГОУ  ВПО  «САМАРСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ  УНИВЕРСИТЕТ» 
 
 
 
 
 
 

КАФЕДРА ДОКУМЕНТОВЕДЕНИЯ 
 
 
 
 

ВИДЫ  ФАЛЬСИФИКАЦИИ И МЕТОДЫ ЗАЩИТЫ ДОКУМЕНТОВ 
 
 

Курсовая  работа 
 
 
 
 
 
 

                                           студентка II курса

                                            заочного отделения,  гр. ЗД-07

                                            исторического  факультета 

                                            КИРМАРОВА 

                                            АННА  АЛЕКСЕЕВНА 
 

                                           Научный руководитель: 

                                           ЗАВОДСКАЯ

                                           ЕЛЕНА СЕРГЕЕВНА 
 
 
 
 
 

Самара 

2009 г.

ОГЛАВЛЕНИЕ 
 
 

ВВЕДЕНИЕ                                                                                                                        3  

ГЛАВА I. ОСНОВНЫЕ ПРИЗНАКИ ПОДДЕЛКИ ДОКУМЕНТОВ                          5 

ГЛАВА II.    СПОСОБЫ   ПОДДЕЛКИ   ОСНОВНЫХ   РЕКВИЗИТОВ                 ДОКУМЕНТОВ. ПОДДЕЛКА РУКОПИСНЫХ РЕКВИЗИТОВ ДОКУМЕНТА                                                                                                 10 

ГЛАВА III. ОСНОВНЫЕ МЕРЫ ПО ЗАЩИТЕ ДОКУМЕНТОВ ОТ ПОДДЕЛКИ. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИЙ УЧЕТ ПОДДЕЛЬНЫХ                      ДОКУМЕНТОВ                                                                                            17  

ЗАКЛЮЧЕНИЕ                                                                                                                 25  

СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ                                                               27     
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

ВВЕДЕНИЕ 

    Данная  работа посвящена  основным способам и признакам подделки документов.

   Актуальность  заключается в следующем: кардинальные изменения последних лет в политической, экономической и социальной сфере нашего общества привели к значительному обострению криминальной  обстановки и, как следствие этого, к преступлениям связанным с подделкой документов. Например, организация проведения теракта не обходится без применения поддельных документов, как удостоверяющих личности бандитов, так и ряд других документов, бланков, печатей. Подделка (фальсификация) документов может касаться всех аспектов жизнедеятельности человека общества.

    Целью данного исследования я ставлю научиться распознавать поддельные  документы и выявить основные пути предотвращения фальсификации документов.

    Для достижения этой цели нужно решить следующие задачи:

    1. Рассмотреть виды и  признаки подделки документов;

    2. Определить основные способы подделки рукописных документов;                                                                                   

3. Выявить пути для предотвращения фальсификации документов, а так же меры по защите документов от подделки.

    В соответствии с этими задачами и  будут построено изложение материала  в главах представленной работы.

   Любому  сотруднику организации, работающему  с документами, необходимо знать основные признаки и способы подделки документов, определение подлинности по признакам подделки для недопущения ошибок при проверке документов.

   Организация распознания подделок документов является одной из областей документоведения, граничащей, с одной стороны с палеографией, вспомогательной исторической дисциплиной, изучающей внешние признаки рукописных памятников (материал для письма, формат рукописи, чернила, краски, украшения и т. д.) и, с другой стороны, отраслью криминалистической техники, изучающие природу происхождения документов, закономерности отображения в них признаков и свойств авторов и исполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения содержащейся в них информации. На этих основах разрабатываются средства и методы экспертизы документов в целях раскрытия подлогов. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

ГЛАВА I.  ОСНОВНЫЕ ПРИЗНАКИ ПОДДЕЛКИ ДОКУМЕНТОВ                           

   Подделка  может быть полной (документ имеет все реквизиты, по форме он правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности) – интеллектуальный вид подлога, или частичной (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии или листов и др.) -  материальный вид подлога.

      При интеллектуальном подлоге изложенные в документе сведения не соответствуют действительности. Например, изготовление документа от имени не существующей организации – на бланке диплома о высшем образовании (который, кстати, можно купить в переходах метро) изложены фальшивые данные о поступающем на работу.

   Материальный  подлог представляет собой внесение изменений в подлинный документ путем дописки, подчистки, травления  и т.д. Например, материальный вид  подлога часто встречается в  трудовых книжках – с целью  увеличения стажа работы, его неразрывности, присвоения более высокой квалификации, должности, специальности. Первое, что необходимо сделать работнику при сомнении в подлинности представляемого документа, удостоверяющего личность, или записи в нем, либо другого предъявляемого документа, - это обратится в организацию, где был выдан документ.

   Предварительный осмотр документов обеспечивается соблюдением ряда правил. При проверке документов на прием к руководству или для кадровых служб, приема на работу следует тщательно осмотреть документ. Изучение документа необходимо начинать с установления его назначения, уяснения подлинности бланка представленного документа и находящегося в нем основного текста, а также имеющихся на нем других реквизитов – пометок, подписей, фотографий, оттисков печатей, штампов и т. д. При этом определяется соответствие содержания и целевого назначения документа¹.

   Если  возникают сомнения в  подлинности, то следует ознакомиться с образцом

аналогичного  подлинного документа. Изучается состояние  обложки, количества листов (если это документ многостраничный – паспорт, трудовая книжка и т. д.), лицевой и оборотной сторон, краев документа. Необходимо обратить внимание на соответствие формы бланка, оттисков печати, фотоснимков, защитной сетки аналогичным реквизитам в подлинном документе для установления признаков подделки.

   Основные  признаки подделки документов

   1. Несоответствие формы, цвета бланков  и его реквизитов.

   2. Противоречивость содержания, орфографические  ошибки, нестандартный шрифт, использование вышедших из употребления бланков, печатей и т. д.

   3. Следы механического воздействия:

   - подчистка, представляет собой  механическое удаление штрихов  с целью изменения его первоначального  содержания.

   Признаками  ее являются: нарушение структуры  верхнего слоя бумаги, в результате чего она становится более шероховатой и тонкой, что выявляется при рассмотрении документа на просвет. Подчистка - механическое устранение графических реквизитов документов. При подчистке нередко повреждаются штрихи линовки, защитной сетки и рядом находящихся письменных знаков. В то же время остается рельеф удаленного текста, проявляющийся в виде вдавленной с лицевой и выпуклостей с обратной стороны листа. Вновь написанные буквы, цифры имеют неровные края штрихов, образующиеся из-за увеличения впитывающей способности шероховатой бумаги. Бывают случаи, когда проявляются остатки штрихов первоначального текста в виде частиц красящего вещества, не относящиеся к имеющимся надписям. Следы механического воздействия порой маскируются приглаживанием, в результате чего могут образоваться трассы от предметов, применявшихся для приглаживания.

    Обнаружение подчистки производится путем исследования документа в рассеянном, косо-направленном, проходящем свете (на просвет), в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, с использованием микроскопа и луп различной кратности. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в невидимых зонах спектра, в косо-падающем свете, со светофильтрами, а также применением диффузно-копировального метода;

- травление  текстов документов – удаление записей или их части путем обесцвечивания красителя штриха химическими реактивами (кислотами, щелочами, окислителями). При этом происходит обесцвечивание либо смывание красителя. Химический реактив оказывает воздействие не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.

   Признаки  травления проявляются в нарушении  проклейки бумаги, матовости или  изменении цвета бумаги в местах травления. Бумага в этих местах нередко  приобретает желтоватый оттенок; образуются трещины, наблюдается обесцвечивание или изменение записей, выполненных на участке, подверженном воздействию травящего вещества; наличие остатков слабовидимых штрихов первоначального текста, записей разного цвета, различие в люминесценции подвергавшегося травлению участка и остальной поверхности документа. Признаки травления выявляются  с помощью лупы, микроскопа, исследований в ультрафиолетовых лучах, контрастирующей фотосъемки, съемки видимой и инфракрасной люминесценции и т. д.;

   - Смывание. Такой способ подделки, как смывание, состоит в удалении штрихов с поверхности документа посредством различных растворителей. Многие признаки при применении способа смывания характерны для травления. Например, реквизиты документа (реквизиты бланка, оттиск печати, сам текст документа и др.), изготовленные при помощи лазерного или струйного принтера, можно подделать следующим образом. Следует капнуть или нанести спирт на интересующийся фрагмент документа, подождать, когда подсохнет, и после этого сдуть порошок картриджа с документа. Затем в зависимости от поставленной задачи возможно воспользоваться допиской, вставкой и т. д. нужной информации. Кстати, данную методику можно использовать при определении подделки реквизитов документов, изготовленных при помощи средств вычислительной (лазерные принтеры) и копировальной техники, например гербовые бланки, оттиски печати, например какие-либо справки о зарплате, месте учебы и т. д.;

   - Дописка - добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста. Дописка заключается в изменении первоначального содержания документа путем внесения на свободные места новых букв, цифр, слов и их сочетаний. Признаки дописки: различия цвета и оттенках штрихов, первоначальных и новых записей, размещение отдельных записей в тексте, в ширине штрихов и выработанности подчерка, которым выполнены сопоставляемые записи; сжатые или увеличенные промежутки между буквами, словами, строками; наличие примесей в одних штрихах, отсутствие их в других и пр. Дописку можно обнаружить посредством выявления логических противоречий при изучении содержания документа. Дописка может быть установлена путем осмотра документа с помощью лупы или микроскопа.

    Исправления текста - частичные изменения в  документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки;

   - Следы подделки путем композиции (вклейка цифр, переклейка фотографий или частей и т. п.). Определяется визуально – в виде несовпадающих линий защитной сетки, элементов оттисков печатей, качества фотобумаги.

   Замена  частей документа осуществляется главным  образом в документах, удостоверяющих личность. В результате замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках и других документах появляется нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, нарушение порядка нумерации страниц; разная люминесценция бумаги и красителя².

   На  сегодняшний день особое внимание необходимо уделять подделкам документов, изготовленных при помощи средств вычислительной техники, программного обеспечения и периферийного оборудования – сканеры, принтеры, включая цветные. При помощи этих средств на высоком уровне возможно подделать все реквизиты документа, включая герб или товарный знак, пообобрать нужный шифр текста документа, подделать (сканировать с подлинного документа) подпись или оттиск печати и изготовить подлинное клише печати или штампа, применяя фотополимерную технологию³. 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

ГЛАВА II. СПОСОБЫ ПОДДЕЛКИ ОСНОВНЫХ РЕКВИЗИТОВ ДОКУМЕНТОВ. ПОДДЕЛКА РУКОПИСНЫХ РЕКВИЗИТОВ ДОКУМЕНТА

   Поддельные  бланки документов изготовляются при  помощи оперативной полиграфии (копировальной  техники); компьютеров – путем  сканирования или подбора соответствующего шрифта.

   Также существуют «традиционные» средства подделки.

   Бланки, подделанные путем рисования, отличаются неравномерной толщиной штрихов, не одинаковых по размеру.

   Для клише, предназначенных для подделки бланков, гравированных вручную, характерны нестандартный шрифт, изломы в овальных элементах знаков, извилистость строки, зеркальное изображение знаков и т. п.

   Для клише, изготовленного фотоцинкографическим способом, присущи: утолщение слоя краски по краям штрихов и вдавленность штрихов букв, изменение размеров оттиска от оригинала из-за нарушения масштабов съемки, недостаточная четкость мелких штрихов и деталей, неровные края и разрывы в штрихах, образование округлостей углов в результате травления кислотой.

   Конечно, все вышесказанное относится  к бланкам одностраничных документов, не имеющих корешков, например каких-либо справок, предъявляемых при приеме на работу.  Паспорт, диплом, трудовую книжку и т. д. подделать невозможно (в принципе подделать можно любой документ, если есть в наличии подпольная топография, необходимые материалы и технология), но возможен интеллектуальный вид подлога, когда на купленных (сворованных) бланках таких документов (которые подлежат строгому учету) возможна подделка реквизитов документов, заполняющих бланк, - о чем будет говориться ниже.

   Информация, содержащаяся в документе, установление факта изменения первоначального содержания документов предполагает наличие признаков подчистки, травления, смывания прежних записей, дописки ложной информации. Установление интеллектуального вида подлога содержания документа, а также такого реквизита документа, как подпись, отражены в соответствующем разделе статьи – «Подделка рукописных реквизитов документа».

   Подпись. В фальсификации реквизита документа  «подпись» встречаются следующие  способы:

   - по памяти, когда подпись воспроизводится  на основе запоминания ранее  увиденной подписи;

   - рисованием, когда подпись воспроизводится с использованием образца подлинной подписи;

   - копированием, когда подпись обводится  чернилами или шариковой пастой.

   Встречаются несколько приемов подделки подписи  копированием:

   - на просвет;

   - с помощью копировальной бумаги;

   - путем передавливания штрихов заостренным предметом с последующей обводкой следов давления, с помощью веществ, обладающих копирующей способностью (изготовление промежуточного клише);

   - фотопроекционный способ;

   - при помощи сканера компьютера.

   Для указанных способов копирования, кроме  фотопроекционного и при помощи сканера, характерны извилистость штрихов  и угловатость овалов. Для копирования  на просвет с помощью чертежного аппарата (пантографа) характерно наличие  карандашных штрихов предварительной подготовки. Для подделки фотографическим способом или при помощи сканера свойственно полное совпадение исследуемой подписи с той, с которой получена копия. Фотографическим способом и при помощи сканера обычно изготавливают факсимиле. Подписи, нанесенные факсимиле, имеют микроструктуру штрихов, специфическую для каучуковых, полимерных или металлических клише. Многие признаки рассматриваемого вида подделки подписей можно обнаружить при осмотре документа с помощью лупы, микроскопа⁴.

   Во  всех случаях производства экспертизы подписи исследуемую подпись рекомендуется сравнивать с образцами подписи лица, от имени которого она выполнена.

    Печать - это специальное клише, применяемое  при оформлении документов для нанесения  оттисков, имеющих определенный текст  с изображением герба Российской Федерации или субъекта в ее составе (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати).

    Штампом называется специальное клише, воспроизводимое  на документах и деловых бумагах  при их оформлении для нанесения  официального наименования организации.

   Печати  и штампы бывают каучуковые и металлические, изготавливаются они с соблюдением  определенных требований. Современный способ изготовления печатей – фотополимерные клише. Так, строки текста набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами и симметричным расположением по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих правил.

   Основными способами подделки оттиска печати являются:

   - рисовка печати на самом документе;

   - получение оттиска с помощью  самодельного клише;

   - перекопированние подлинного оттиска  на подлинный документ.

   Рисовка изображения печати или штампа на самом документе является наиболее простым способом подделки. Ему присущи следующие признаки: нестандартность шрифта и неравномерное размещение текста, несимметричность расположения букв, слов и строк, искажение рисунков (герба, эмблемы) и т. п., наличие грамматических ошибок в тексте и правильное его смысловое содержание, следы подготовки оттиска (проколы бумаги от циркуля, остатки карандашных штрихов).

   При выполнении оттиска печати или штампа с помощью самодельного клише, изготовленного путем вырезания из плотных материалов (резины, линолеума, дерева и т.п.), а также собранного из типографских литер, после оттиска печати остаются характерные признаки, которые могут быть обнаружены в процессе осмотра. К таким признакам относятся: нестандартность шрифта, неодинаковые размеры букв и материалов между ними, отсутствие отсечек в буквах, наличие зеркального отображения букв и знаков, наличие круговых колец в отпечатках деревянных клише, наличие круговых линий или параллельных бороздок от металлических клише, неравномерное распределение красителя в оттиске, извилистость в утолщениях штрихов, ломаные линии строк и другие. В процессе осмотра и исследования оттисков, изготовленных с помощью подлинных клише, необходимо (если есть возможность) использовать для сравнения оттиски подлинных печатей штампов.

   Перекопированние  оттиска печати или штампа подлинного документа может быть прямым (зеркальное отражение) или путем двойного копирования. Признаками подделки оттиска, полученного двойным копированием, являются: слабая окрашенность штрихов, расплывы красящего вещества в них, отсутствие глянца бумаги, наличие штрихов, не относящихся к изображению печати, но перекопированных вместе с нею. Одним из «традиционных» и «исторических» методов этого способа является перекопированние поддельного оттиска печати на фальшивый документ при помощи вареного яйца или разрезанной пополам сырой картошки. Это метод также можно отнести к фальсификации подписи.

   К другим способам подделки оттисков печатей  и штампов относятся изготовление печати или штампа путем монтажа с помощью букв и цифр, вырезанных из подлинных печатей и штампов, вышедших из эксплуатации.

   Бывают  случаи, когда для изготовления поддельных документов используются подлинные печати или штампы другой организации, но при этом маскируется их содержание. С этой целью печать во время прикосновения к листу бумаги слегка поворачивается, ее оттиск получается расплывчатым.

   Если  оттиск печати перенесен на документ с помощью копировальной техники  или методом сканирования при помощи электронно-вычислительной техники, то обнаружить подделку можно при осмотре обратной стороны страницы документа. На ней не наблюдается проникновения красителя печати в структуру бумаги. Подпись на подобных подделках в основном располагают на изображении печати.

   Однако  представляет опасность фальсификация  клише самой печати при помощи синтеза компьютерных и фотополимерных технологий.

   Существуют  самонаборные печати, комплект которых в недалеком прошлом любой человек мог купить в обычном магазине канцтоваров и сделать печать (включая гербовую) любой организации. Оттиски фальшивой печати изготовленной последними двумя способами, не поддается распознаванию, если подлинная печать не снабжена современными методами и способами защиты.

   Замена  фотографий. В большинстве случаев производится в документах, удостоверяющих личность (паспорт, пропуск, военный билет, удостоверение, водительские права и т. д.), чтобы ими могло пользоваться другое лицо. Технически она осуществляется разными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.

   Наиболее  распространенными приемами являются:

   - полная замена фотографии;

   - монтаж фотоснимка (на документе оставляется часть прежней фотографии с имеющимся на ней оттиском печати, а к ней подклеивают фотографию другого лица);

   - Нанесение на подложку старой фотографии части эмульсионного слоя другой фотографии.

   Переклейка  фотографии приводит к отслоению  поверхностного слоя бумаги у ее краев; наличию под фотокарточкой двух разных клеев; несовпадению по размеру  и рисунку букв текста в оттиске  печати на фотографии и бумаге документа; неточному размещению фотокарточки в предназначенном для нее месте; нестандартному размеру, масштабу и деталям изображения.

   Замена  листов. Встречается при подделке трудовых книжек, паспортов и иных документов, состоящих из нескольких листов. На замену листов в документах указывают: различные в оттенке и качестве бумаги разных листов одного документа; несовпадение нумерации страниц; несовпадение серии и номера листов документа, размеров и конфигурации краев листов; различные в типографическом тексте замененного листа с остальными.

   Подделка  рукописных реквизитов документа.

   Данный  раздел поможет при определении  подлинных документов, реквизиты  которых заполняются от руки.

   Принято различать:

   - технические навыки (посадка человека  при письме, расположение бумаги, держание пишущего средства и т. п.);

   - графические навыки (воспроизведение  письменных знаков и их сочетаний);

   - навыки письменной речи (словарный  состав и построение текста, предложенный  и т. п.).

   Совокупность  технических и графических навыков, отображающихся в рукописных документах, характеризуют почерк человека. Под влиянием воли, аналогических особенностей человека, усилий письма, внешней среды и иных субъективных и объективных факторов в почерке появляется много особенностей, совокупность которых становится неповторимой. В почерках различных лиц могут встречаться отдельные одинаковые признаки, но их совокупность у каждого человека индивидуальна.

   Изменения в подчерке могут появляться также при особых условиях письма: необычные поза пишущего, средства и материала письма, необычное состояние пишущего (опьянение, возбуждение и т. п.), нарушение функции костно-мышечного аппарата или нервной системы (травмы, нервное заболевание и т. п.), наконец, для нас в этом разделе наиболее важно при умышленном искажении почерка – маскировка или подражание почерку другого человека⁵.

   Признаки  письменной речи – это манера изложение текста, общий уровень грамотности, стилистические и грамматические особенности языка, словарный запас.

   Выделяют  следующие основные признаки письменной речи:

   Стилистические  – характеризует манеру изложения мыслей, языка, архитектонику текста. В текстах о стиле изложения удается судить по составу слов и построению предложений. Встречается официально-деловой, научный, производственно-технический, публицистический стиль.